政策性誘致：一個(gè)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的解釋框架
——基于S省農(nóng)村農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新現(xiàn)象的多案例扎根分析

李凌漢，婁成武

一、問(wèn)題緣起：農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)象的出現(xiàn)

在當(dāng)代社會(huì)，創(chuàng)新是國(guó)家、區(qū)域或企業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)力及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心要素。約瑟夫·熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是改變?cè)薪?jīng)濟(jì)發(fā)展軌道，謀求新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的有效方式。創(chuàng)新可以分為兩類：一是通過(guò)不斷提高要素生產(chǎn)率來(lái)抵消在生產(chǎn)過(guò)程中因要素投入數(shù)量的增加而導(dǎo)致的要素報(bào)酬遞減的趨勢(shì)；二是通過(guò)生產(chǎn)要素的重新組合謀求新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，以應(yīng)對(duì)由要素或資源的短缺所造成的發(fā)展瓶頸[1]（P3－6）。在企業(yè) （或其他生產(chǎn)組織）生產(chǎn)過(guò)程中，研發(fā)新技術(shù)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)辟并滿足新市場(chǎng)需要或?qū)崿F(xiàn)一種新的生產(chǎn)組織模式，都會(huì)改變?cè)械纳a(chǎn)軌道，解決生產(chǎn)要素報(bào)酬遞減或資源瓶頸難題[2]。因此，從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的形成過(guò)程來(lái)看，創(chuàng)新可以認(rèn)為是一種生產(chǎn)函數(shù)的轉(zhuǎn)移或生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的重新組合。如果企業(yè) （或其他社會(huì)組織）實(shí)現(xiàn)了通過(guò)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)模式的革新等方式，使創(chuàng)新者獲得新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，就實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新[3]。在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中，現(xiàn)有的研究大都集中于國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略、城市創(chuàng)新政策、科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新機(jī)制、企業(yè)創(chuàng)新能力提升等方面[4]，且普遍認(rèn)為區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)、優(yōu)勢(shì)資源吸附與整合能力、生產(chǎn)要素高回報(bào)率等都是影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要因素[5][6]。但是在我國(guó)農(nóng)村地區(qū)，這些創(chuàng)新所需的條件普遍匱乏，且農(nóng)戶分散經(jīng)營(yíng)模式[7]、土地產(chǎn)權(quán)制度[8]、城市剝奪鄉(xiāng)村的制度慣性[9]等制度性因素，都是造成農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力較為薄弱的重要因素。

然而研究團(tuán)隊(duì)在針對(duì)S省鄉(xiāng)村振興實(shí)證調(diào)研過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)近年來(lái)有些村莊出現(xiàn)了由農(nóng)民自發(fā)形成的農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新現(xiàn)象，并取得了一些創(chuàng)新成就①研究團(tuán)隊(duì)指課題組組建的 “農(nóng)村社會(huì)創(chuàng)新與知識(shí)擴(kuò)散”調(diào)研團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)成員有孫曉娟、黃欣、何彤昕、李一、管貝貝、陸曉麗、池易真等，感謝調(diào)研團(tuán)隊(duì)在實(shí)地調(diào)研、訪談資料收集、資料整理過(guò)程中的辛勤付出!。表1是筆者在調(diào)研過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)的農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)象及運(yùn)行基本狀況。

表1 S省部分農(nóng)村產(chǎn)業(yè) （農(nóng)產(chǎn)品）創(chuàng)新成果及社會(huì)評(píng)價(jià)

從上表可以看出，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新已經(jīng)在部分村莊出現(xiàn)，并取得了一些成績(jī)。農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)象是當(dāng)代我國(guó)鄉(xiāng)村縱橫兩向自治結(jié)構(gòu)下，村民自治活力與謀求發(fā)展動(dòng)力相結(jié)合形成的新事物[10]。農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換注入了新動(dòng)力，對(duì)提高農(nóng)民生活水平和農(nóng)村生產(chǎn)力發(fā)展水平[11]，促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)[12]，促進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)具有重要價(jià)值。課題小組在對(duì)S省農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新持續(xù)跟蹤調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，這種發(fā)生于權(quán)威型政治特征顯著社會(huì)環(huán)境下的農(nóng)村地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)象，較為明顯地受到政策性因素顯性或隱性的驅(qū)動(dòng)，其創(chuàng)新模式難以利用發(fā)端于西方國(guó)家、強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的模型框架 （如創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)模型、區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型、多部門協(xié)同創(chuàng)新模型等）進(jìn)行合理解釋。

針對(duì)這一研究缺口，本文試圖利用質(zhì)性研究中的扎根理論方法，探討發(fā)生于我國(guó)本土 （S?。┑霓r(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新形成過(guò)程的內(nèi)在邏輯機(jī)理。課題小組認(rèn)為，在有別于西方國(guó)家政府行為模式的社會(huì)背景下，以我國(guó)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐案例分析作為切入點(diǎn)，探討農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新形成機(jī)理的模型，可進(jìn)一步完善發(fā)端于西方的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模型框架，并有助于增強(qiáng)該理論框架的現(xiàn)實(shí)解釋力。

二、文獻(xiàn)回溯

第二次世界大戰(zhàn)后，隨著城市化和工業(yè)化進(jìn)程加快，大量人口和資源向城市集聚，傳統(tǒng)農(nóng)村發(fā)展停滯現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。觀念落后、人才外流、生態(tài)破壞、傳統(tǒng)文化衰弱都成為影響農(nóng)村發(fā)展的重要因素。面對(duì)日漸式微的農(nóng)村，從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，西方學(xué)者越來(lái)越重視農(nóng)村發(fā)展問(wèn)題。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，創(chuàng)新可以激活農(nóng)村組織內(nèi)部發(fā)展動(dòng)力，提高農(nóng)民內(nèi)生發(fā)展能力[13]，創(chuàng)新也是推動(dòng)農(nóng)村擺脫發(fā)展困境的有效手段。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論長(zhǎng)期以來(lái)是學(xué)術(shù)界研究的重點(diǎn)議題，研究成果非常豐富。在傳統(tǒng)創(chuàng)新理論中，學(xué)習(xí)并漸進(jìn)創(chuàng)新，是提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，例如干中學(xué)模型、用中學(xué)模型[14]。現(xiàn)代創(chuàng)新理論的奠基人約瑟夫·熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心因素。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)興起后，學(xué)者發(fā)現(xiàn)企業(yè)制度、國(guó)家制度對(duì)一國(guó)創(chuàng)新能力具有重要影響，這些發(fā)現(xiàn)形成了新熊彼特主義 （Neo-Schumpeterism）與國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng) （National Innovation System——NIS）理論[15]。制度 （或政策）性因素在影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中，常常伴隨著多層級(jí)的制度演化[16]，制度 （或政策）網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)間的相互作用，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響顯著[17]。例如，政府的創(chuàng)新補(bǔ)貼政策[18]、產(chǎn)業(yè)扶持政策[19]、稅收優(yōu)惠政策等[20]，都對(duì)企業(yè) （或其他經(jīng)濟(jì)組織）創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。

在農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新影響因素方面，許多學(xué)者通過(guò)實(shí)證歸納出各種因素，可分為以下幾類。其一，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是各種要素的有機(jī)組合。農(nóng)村地區(qū)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新行為是由改善農(nóng)民的福祉所激發(fā)的，知識(shí)積累、技術(shù)革新、人力資本提升等都是促進(jìn)農(nóng)村地區(qū)創(chuàng)新行為發(fā)生的必要條件[21]。例如，Bosworth等通過(guò)考察早期歐洲農(nóng)村地區(qū)社區(qū)主導(dǎo)的地方發(fā)展 （CLLD）倡議，認(rèn)為創(chuàng)新源于新的資源組合 （村莊內(nèi)外部資源整合）[22]。其二，農(nóng)村創(chuàng)新是各種社會(huì)資源互動(dòng)合作的結(jié)果。村莊通過(guò)與院校、地方科技機(jī)構(gòu)、農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的深度合作，推動(dòng)農(nóng)科教、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是實(shí)現(xiàn)農(nóng)村內(nèi)生發(fā)展和創(chuàng)新要素積累的關(guān)鍵[23]。其三，國(guó)家科技信息系統(tǒng)對(duì)農(nóng)村創(chuàng)新具有正向影響。Wu等分析了1998—2009年間中國(guó)國(guó)家信息系統(tǒng)、政府主導(dǎo)的研發(fā)活動(dòng)、勞動(dòng)力流動(dòng)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的縱向數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新體系 （NIS）和政府政策對(duì)促進(jìn)農(nóng)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向作用[24]。

在農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新形成的概念模型方面，可歸納為以下幾類。其一，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)模型。大量科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，許多產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程伴隨著諸如非線性、互動(dòng)、軌跡、涌現(xiàn)和系統(tǒng)內(nèi)嵌等復(fù)雜性特征[25]。社會(huì)化交互網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)可以為農(nóng)村創(chuàng)新提供各種基礎(chǔ)性要素[26]。其二，區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型。農(nóng)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是指在一定區(qū)域內(nèi) （以省為單位），由農(nóng)業(yè)技術(shù)科研機(jī)構(gòu)、政府相關(guān)支持部門、農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)、農(nóng)民和企業(yè)共同構(gòu)成的農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)與推廣網(wǎng)絡(luò)[27]。其三，多部門協(xié)同創(chuàng)新模型。農(nóng)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)可以視為一個(gè)由政府、科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、農(nóng)民組織等主體組成的創(chuàng)新活動(dòng)合作系統(tǒng)。研究表明，農(nóng)村創(chuàng)新高度依賴于地方性知識(shí)積累和社會(huì)創(chuàng)新的實(shí)際背景條件[28]。因此，設(shè)計(jì)一個(gè)適當(dāng)?shù)目蚣?，借助社?huì)各部門支持，可以為農(nóng)村創(chuàng)新成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造有利條件[29]。

從以上文獻(xiàn)整理可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是學(xué)術(shù)界長(zhǎng)期關(guān)注的重點(diǎn)議題。許多學(xué)者已經(jīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新概念、特征、影響因素、創(chuàng)新系統(tǒng)模型等展開(kāi)了探討。然而現(xiàn)有的理論卻難以對(duì)出現(xiàn)在S省的農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新形成過(guò)程進(jìn)行有效解釋?，F(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新影響因素或理論模型，主要以創(chuàng)新理論奠基人約瑟夫·熊彼特的思想展開(kāi)，把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新看作是受市場(chǎng)因素驅(qū)動(dòng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷演化升級(jí)而突變的過(guò)程。因此，產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新理論[30]、協(xié)同創(chuàng)新理論[31]等源自于國(guó)外學(xué)者的理論，均關(guān)注受市場(chǎng)因素驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新要素在一定區(qū)域內(nèi)聚合、整合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新 （即使涉及創(chuàng)新政策的政府支持創(chuàng)新理論，也主要聚焦以創(chuàng)新補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等方式激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新）。但是，現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏針對(duì)權(quán)威型政治特征顯著的政府管理體制下，當(dāng)某領(lǐng)域政策 （如鄉(xiāng)村振興）力度加強(qiáng)時(shí)，外部政策環(huán)境的改變對(duì)農(nóng)村經(jīng)營(yíng)主體形成創(chuàng)新激勵(lì)的研究?；谝陨戏治?，本研究將深入調(diào)研農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐案例，以深度訪談資料和實(shí)地調(diào)研為藍(lán)本，對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)行深入分析。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究思路與方法選擇

為了使農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題的研究過(guò)程更加科學(xué)，研究結(jié)論更加可信，本研究將采用質(zhì)性 （扎根理論）研究方法，全面、詳實(shí)地探究農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題。扎根理論 （Ground Theory）自1967年由巴尼·G.格拉斯和安塞姆·斯特勞斯提出后，形成多種流派。本文將采用巴尼·G.格拉斯提出的程序化扎根理論研究方法對(duì)農(nóng)村創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)行研究。具體研究思路為：通過(guò)對(duì)典型村莊進(jìn)行深入訪談，獲取一手質(zhì)性資料；利用扎根理論分析方法，對(duì)資料展開(kāi)質(zhì)性分析；根據(jù)扎根分析結(jié)論，提煉影響農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基本因素模型，并分析不同因素間的彼此依存關(guān)系，系統(tǒng)解釋農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。

（二）案例選取與資料收集

本研究利用扎根理論分析的案例，主要分為兩類：一類是成功實(shí)現(xiàn)村莊農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的自然村 （包括B村、D村、W村和H村）；另一類是鄰近產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新村莊，且村莊農(nóng)產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展良好，但并未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的自然村 （包括Y村和Z村）。

原始資料的獲取途徑主要有兩方面：其一是實(shí)地調(diào)研資料。在調(diào)研訪談時(shí)，課題組在征求被訪談?wù)咄夂筮M(jìn)行全程錄音，并在訪談結(jié)束后對(duì)錄音進(jìn)行整理，完成訪談?dòng)涗浐蛡渫洠罱K形成54份 （其中B村31份、D村5份、W村3份、H村4份、Y村8份、Z村3份）訪談?dòng)涗洠灿?jì)16.7萬(wàn)字 （編號(hào)記為A1—A54）。實(shí)地調(diào)研村莊6個(gè)，具體調(diào)研村莊名稱、調(diào)研時(shí)間及內(nèi)容如表2所示。

表2 訪談數(shù)據(jù)來(lái)源

其二是通過(guò)查詢權(quán)威媒體 （中央電視臺(tái)農(nóng)業(yè)頻道、人民日?qǐng)?bào)、光明日?qǐng)?bào)等）的相關(guān)報(bào)道獲得的二手資料，共收集權(quán)威媒體專訪17份 （其中B村6份、D村3份、W村3份、H村2份、Y村2份、Z村1份），共計(jì)4.3萬(wàn)字 （編號(hào)記為B1—B17）。

四、數(shù)據(jù)分析過(guò)程

在數(shù)據(jù)分析過(guò)程中，嚴(yán)格按照多案例分析方法進(jìn)行[32]（P20－32）。首先，基于多案例研究逐項(xiàng)復(fù)制（Literal Replication）的需要，選取資料最為充分的B村進(jìn)行單案例分析。其次，在單案例扎根理論分析完成基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的另三個(gè)案例 （D村、H村和W村）展開(kāi)扎根分析，挖掘影響農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的因素及各因素之間內(nèi)在關(guān)聯(lián)。最后，基于差別復(fù)制 （Theoretical Replication）的需要，選擇村莊農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展良好，但未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的代表性村莊 （Y村和Z村）進(jìn)行譯碼分析，旨在挖掘與實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新村莊相沖突的要素及關(guān)系，從反面印證上一步的研究結(jié)果。通過(guò)6個(gè)案例的逐步分析，并對(duì)歸納出的影響因素進(jìn)行修正和發(fā)展，進(jìn)而達(dá)到理論飽和。

（一）單案例質(zhì)性研究過(guò)程

在單案例質(zhì)性分析階段，本研究選取了P市R鎮(zhèn)B村31份訪談?dòng)涗洝?份媒體專訪報(bào)道進(jìn)行編碼分析。其他村莊資料用以在單案例分析完成后進(jìn)行多案例比較分析。

1.開(kāi)放式編碼。開(kāi)放式編碼是將資料分解、檢視、比較、概念化和范疇化的過(guò)程[33]（P4－12）。通過(guò)資料整理，共形成與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相關(guān)度較高的356條原始語(yǔ)句，對(duì)這些語(yǔ)句再次歸納形成127個(gè)初始概念。為說(shuō)明研究過(guò)程，并節(jié)省空間，本文僅截取部分表格作為例證 （如表3所示）。

表3 農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放性譯碼

2.主軸譯碼。對(duì)開(kāi)放性編碼中彼此分割的信息，經(jīng)過(guò)系統(tǒng)分析并挖掘范疇之間的深層次關(guān)系，形成主軸編碼。主軸編碼可以藉由程序化扎根理論提出的 “條件-行動(dòng)/策略-結(jié)果”范式模型 （Paradigm Model）將主范疇與副范疇聯(lián)接在一起[34]。通過(guò)范式模型 （Paradigm Model）對(duì)61個(gè)副范疇的有機(jī)整理，將其歸納到14個(gè)主范疇之中 （如表4所示）。

表4 主軸譯碼結(jié)果

3.選擇性譯碼。選擇性譯碼也稱核心譯碼，是在主軸譯碼所發(fā)現(xiàn)的概念類屬中經(jīng)過(guò)系統(tǒng)分析后選擇一個(gè) “核心類屬”。在本研究中，通過(guò)對(duì)主軸性編碼形成的14個(gè)主范疇進(jìn)一步抽象和系統(tǒng)分析，形成5個(gè)核心范疇 （如表5所示）。

表5 選擇性譯碼形成的核心范疇

（二）多案例數(shù)據(jù)分析過(guò)程

在完成單案例 （B村）分析的基礎(chǔ)上，本文得到了驅(qū)動(dòng)農(nóng)村產(chǎn)業(yè) （農(nóng)產(chǎn)品）創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的基本影響因素。由于僅是針對(duì)單個(gè)村莊的個(gè)案分析，概念與范疇還未能達(dá)到相對(duì)飽和的狀態(tài)，同時(shí)也存在理論普適性不足的問(wèn)題，因此需要對(duì)其他村莊產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新案例進(jìn)行分析。

在后續(xù)案例研究中，選擇了3個(gè)成功實(shí)現(xiàn)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的案例，另選擇了2個(gè)農(nóng)村規(guī)模經(jīng)濟(jì)雖然發(fā)展良好，但并未實(shí)行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃的案例。通過(guò)這5個(gè)案例的后續(xù)扎根分析，進(jìn)一步探究決定農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵性因素。對(duì)后續(xù)3個(gè)成功實(shí)現(xiàn)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新案例譯碼分析得到的新范疇和新面向如表6所示。

表6 對(duì)后續(xù)3個(gè)成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新案例譯碼分析得到的新范疇和新面向

對(duì)后續(xù)兩個(gè)村莊產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展雖然良好，但未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新案例的分析，也遵循程序化扎根理論分析步驟。針對(duì)兩個(gè)未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新案例譯碼分析得到的新范疇和新面向如表7所示。

表7 對(duì)兩個(gè)未開(kāi)展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新村莊譯碼分析得到的新范疇和新面向

通過(guò)將這兩個(gè)案例分析得到的新范疇和新面向與前面4個(gè)成功實(shí)現(xiàn)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新案例得到的范疇和面向進(jìn)行對(duì)比，對(duì)之前挖掘出來(lái)的范疇和面向有了更加明確的認(rèn)識(shí)。

同時(shí)，為了使研究結(jié)果更具一般性，對(duì)這些范疇及面向進(jìn)一步地修正和整合，并對(duì)范疇的命名進(jìn)行修正。在第2個(gè) （W村）和第3個(gè) （H村）案例中，都出現(xiàn)了再增產(chǎn)困難范疇。因此，將技術(shù)追趕困境、再增產(chǎn)困難兩個(gè)副范疇進(jìn)一步與B村形成的主范疇 “技術(shù)積累”中包含的副范疇整合，形成為 “產(chǎn)量增長(zhǎng)困境”這一主范疇。由單案例形成的主范疇 “農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營(yíng)”、“利潤(rùn)增長(zhǎng)困境”和新增的主范疇 “產(chǎn)量增長(zhǎng)困境”，形成新的核心范疇 “再發(fā)展雙重困境”。

將新范疇 “鄉(xiāng)村精英介入”增加到B村質(zhì)性研究過(guò)程形成的核心范疇 “創(chuàng)新組織動(dòng)員”中，將原核心范疇 “村莊領(lǐng)導(dǎo)政策感知”變更為 “鄉(xiāng)村精英政策感知”。修正后，調(diào)整的核心范疇、主范疇和副范疇如表8所示。

表8 修正的主軸譯碼結(jié)果

經(jīng)過(guò)對(duì)多個(gè)案例的整合分析，最終得到14個(gè)主范疇和5個(gè)核心范疇。至此，對(duì)核心范疇所蘊(yùn)含的邏輯關(guān)系有了更加清晰的認(rèn)識(shí)。為了更直觀地展示譯碼過(guò)程和這一邏輯關(guān)系，將其用模型圖表示 （如圖1所示）。

圖1 譯碼過(guò)程及核心范疇蘊(yùn)含的邏輯關(guān)系

五、研究發(fā)現(xiàn)與模型闡釋

為了探究農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)象的內(nèi)在形成機(jī)理，本文利用扎根理論方法進(jìn)行了探索性研究。根據(jù)對(duì)S省6個(gè)典型案例的深入分析，發(fā)現(xiàn)影響農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的因素包括再發(fā)展雙重困境、政策性激勵(lì)、鄉(xiāng)村精英政策感知、政策扶助創(chuàng)新資源整合、創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)與政策性再扶助五個(gè)核心范疇。從以上五個(gè)核心范疇可以看出，政策性因素對(duì)推動(dòng)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了非常重要的推動(dòng)作用。基于以上發(fā)現(xiàn)，本研究在質(zhì)性研究基礎(chǔ)上，將上述五個(gè)核心范疇進(jìn)一步整合為四個(gè)階段，并對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新形成機(jī)理模型闡釋如下。

（一）政策激勵(lì)：創(chuàng)新與鄉(xiāng)村發(fā)展政策對(duì)農(nóng)村發(fā)展方向的指引

根據(jù)扎根分析，核心范疇 “再發(fā)展雙重困境”和 “政策性激勵(lì)”反映出經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)區(qū)域農(nóng)村發(fā)展的困境及政策性因素對(duì)農(nóng)村發(fā)展新方向的激勵(lì)和指引。其二者之間的邏輯關(guān)系為：部分現(xiàn)代農(nóng)業(yè)較為發(fā)達(dá)的村莊，經(jīng)過(guò)多年的努力，基本完成了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模化經(jīng)營(yíng)。但隨著農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈及以規(guī)模求效益模式的逐漸衰竭，因受規(guī)模不經(jīng)濟(jì)和邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律影響，村莊農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)邊際產(chǎn)量與邊際收益停滯甚至遞減現(xiàn)象，形成雙重發(fā)展困境。為了擺脫發(fā)展困境，謀取村莊更好的發(fā)展，以村莊領(lǐng)導(dǎo)為主體的鄉(xiāng)村精英敏銳地感知到國(guó)家政策對(duì)創(chuàng)新和農(nóng)村產(chǎn)業(yè)振興的關(guān)注。在國(guó)家創(chuàng)新政策和鄉(xiāng)村振興政策指引下，鄉(xiāng)村精英做出以創(chuàng)新謀求村莊產(chǎn)業(yè)新發(fā)展的方向性決策。

我國(guó)政府歷來(lái)重視社會(huì)創(chuàng)新和農(nóng)村發(fā)展，尤其近年來(lái)，相繼頒布了若干政策①因近年來(lái)我國(guó)政府頒布的促進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新及農(nóng)村發(fā)展政策較多，在介紹這些政策時(shí)僅列舉主要幾個(gè)標(biāo)志性政策。。在鼓勵(lì)全社會(huì)創(chuàng)新方面，早在2006年，時(shí)任國(guó)家主席胡錦濤在全國(guó)科技大會(huì)上提出，要加大全社會(huì)創(chuàng)新力度，力爭(zhēng)到2020年建成創(chuàng)新型國(guó)家；2015年，中央政府頒布了 《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》；2016年5月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布 《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》。在加快農(nóng)村發(fā)展方面，2017年10月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳頒布了《關(guān)于創(chuàng)新體制機(jī)制推進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的意見(jiàn)》，提出以制度創(chuàng)新、政策創(chuàng)新、科技創(chuàng)新為基本動(dòng)力，激活農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力；2018年黨的十九大頒布 《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃 （2018—2022年）》，對(duì)實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略提出具體部署，成為指導(dǎo)各地方政府推進(jìn)農(nóng)村工作的重要依據(jù)。

在我國(guó)權(quán)威型與等級(jí)制特征顯著的行政管理體制下，中央政府政策對(duì)地方政府形成強(qiáng)有力激勵(lì)[35]。各級(jí)地方政府官員為了迎合中央政策，實(shí)現(xiàn)執(zhí)政政績(jī)[36]，相繼制定了相應(yīng)的配套政策。例如，P市自2015年初獲批 “國(guó)家中小城市綜合改革試點(diǎn)市”以來(lái)，相繼制定了 《關(guān)于加快新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體健康發(fā)展的意見(jiàn)》（2016）、《“農(nóng)創(chuàng)P”發(fā)展規(guī)劃》（2016）、《“農(nóng)創(chuàng)P”二十條》（2016），提出實(shí)施 “農(nóng)創(chuàng)＋科技、農(nóng)創(chuàng)＋名品、農(nóng)創(chuàng)＋旅游、農(nóng)創(chuàng)＋電商、農(nóng)創(chuàng)＋脫貧”等農(nóng)民創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)五大模式，激活農(nóng)民創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛力，促進(jìn)農(nóng)民增收致富②在中央政策引領(lǐng)下，地方政府制定了許多促進(jìn)農(nóng)村發(fā)展政策，因政策較多，故而文中每個(gè)城市僅列舉1—2個(gè)政策。且在政策表述中如出現(xiàn)城市名稱，出于匿名化需要將以城市首字母替代。如P市制定的政策匿名化處理為 《“農(nóng)創(chuàng)P”發(fā)展規(guī)劃》。。W市制定了 《W市支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)財(cái)稅政策30條》（2015）、《2018年W市實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略工作計(jì)劃》等。

地方政府促進(jìn)創(chuàng)新及農(nóng)村發(fā)展政策的頒布，對(duì)轄區(qū)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到有效激勵(lì)。尤其扶助農(nóng)村發(fā)展的財(cái)政補(bǔ)貼政策、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)政策，對(duì)落實(shí)中央政策，集中優(yōu)勢(shì)社會(huì)資源支持農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到重要政策引領(lǐng)作用[37]，同時(shí)也對(duì)尋求新發(fā)展和爭(zhēng)取政策性補(bǔ)貼的鄉(xiāng)村精英產(chǎn)生強(qiáng)有力的激勵(lì)。

（二）政策感知：鄉(xiāng)村精英政策解讀與創(chuàng)新決策

鄉(xiāng)村精英是指生活在農(nóng)村地區(qū)的、能帶動(dòng)村莊整體發(fā)展的村干部、村辦企業(yè)負(fù)責(zé)人、村黨支部成員等。近年來(lái)，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，具有一定規(guī)模和特色的農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展與鄉(xiāng)村精英的卓越領(lǐng)導(dǎo)力密切相關(guān)[38]。許多懂經(jīng)營(yíng)、善管理并擁有先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的鄉(xiāng)村精英，能發(fā)揮示范、引領(lǐng)與帶動(dòng)作用，推進(jìn)鄉(xiāng)村技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)代化水平提升[39]。核心范疇 “鄉(xiāng)村精英政策感知”由 “政策敏銳度”和 “創(chuàng)新組織動(dòng)員”兩個(gè)主范疇構(gòu)成。在本研究中具有產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新業(yè)績(jī)的四個(gè)村莊 （B村、D村、W村和H村），鄉(xiāng)村精英的創(chuàng)新意識(shí)、文化素質(zhì)、管理能力等都直接影響村莊經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)治理、文化水平[40]。當(dāng)中央政府與地方政府頒布關(guān)于國(guó)家或農(nóng)村發(fā)展的重大政策時(shí)，具有創(chuàng)新偏好的鄉(xiāng)村精英能敏銳地捕捉國(guó)家政策導(dǎo)向，并適時(shí)地調(diào)整本村發(fā)展方向。在實(shí)際訪談時(shí)，訪談?wù)叨啻翁岬洁l(xiāng)村精英對(duì)政府政策的關(guān)注，例如：

“W書(shū)記每天新聞要看，一號(hào)文件農(nóng)業(yè)的文件，下來(lái)鎮(zhèn)里的文件他都自己打出來(lái)，打出來(lái)看?！保ㄔL談?dòng)涗洠築村鎮(zhèn)政府駐村干部C20181025）

“L書(shū)記是全國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)模范 （2018年評(píng)選），是這里的名人。他一直比較關(guān)注政府政策?！r(nóng)業(yè)示范園區(qū)建設(shè)，也是爭(zhēng)取了一些政府補(bǔ)貼建起來(lái)的?！保ㄔL談?dòng)涗洠篧村市場(chǎng)部經(jīng)理 W20190918）

國(guó)家制度 （或政策）因素對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新作用顯著，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新也不例外[41]。在各級(jí)政府創(chuàng)新與農(nóng)村發(fā)展政策激勵(lì)下，S省部分具有創(chuàng)新偏好的鄉(xiāng)村精英 （如B村、W村、D村和H村）提出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)劃，謀求通過(guò)農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新擺脫產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)困境。反觀之，Y村和Z村村領(lǐng)導(dǎo)及其他村莊精英，出于各種顧慮，并未在村莊產(chǎn)業(yè)尋求新突破方面向創(chuàng)新方面發(fā)展①在實(shí)證調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，Y村和Z村村領(lǐng)導(dǎo)未能提出農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新規(guī)劃的顧慮，主要表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)：其一是現(xiàn)在有許多企業(yè)專門從事農(nóng)業(yè)新品種培育，農(nóng)民在農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新方面缺乏優(yōu)勢(shì)；其二是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)，農(nóng)民自己開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品投入大，效益不一定高；其三是即使開(kāi)發(fā)出了新產(chǎn)品，市場(chǎng)不一定認(rèn)可，銷售難度大。。Y村和Z村的案例進(jìn)一步反向佐證了鄉(xiāng)村精英創(chuàng)新洞察及偏好對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要影響。

（三）政策扶助：村莊創(chuàng)新行動(dòng)與內(nèi)外部創(chuàng)新資源整合

核心范疇 “政策扶助創(chuàng)新資源整合”由 “政策性創(chuàng)新資源支持”、“自有資源供給”和 “政府資助創(chuàng)新平臺(tái)搭建”三個(gè)主范疇構(gòu)成，其邏輯關(guān)系是鄉(xiāng)村精英通過(guò)向政府爭(zhēng)取各種創(chuàng)新資源，結(jié)合本村積累的創(chuàng)新要素，利用財(cái)政涉農(nóng)項(xiàng)目補(bǔ)貼搭建了農(nóng)村創(chuàng)新平臺(tái)，并利用該平臺(tái)融合各種創(chuàng)新要素開(kāi)展農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)性復(fù)雜工程[42]，既需要依靠村莊自身長(zhǎng)期生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中積累的種植技術(shù)、技術(shù)人才、生產(chǎn)資本等，還需要依靠村莊外部 （尤其當(dāng)?shù)卣畮头鲑Y源）的先進(jìn)技術(shù)、人才、資金、優(yōu)質(zhì)設(shè)備等支持方可成功。地方政府涉農(nóng)扶助政策可分為優(yōu)惠類政策 （如購(gòu)機(jī)優(yōu)惠、用水用電優(yōu)惠、稅收優(yōu)惠等）、補(bǔ)貼類政策 （貸款補(bǔ)貼、農(nóng)業(yè)機(jī)械購(gòu)置補(bǔ)貼、農(nóng)資綜合補(bǔ)貼等）和專項(xiàng)扶持政策 （如綜合開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目扶持、特色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)項(xiàng)目扶持等）三類。這三類政策主要從以下兩方面扶助農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。一方面，鄉(xiāng)村精英積極利用優(yōu)惠類政策和補(bǔ)貼類政策，夯實(shí)村莊農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基地。例如，B村依靠地方財(cái)政支持，對(duì)土壤熏蒸 （消毒）、建立了農(nóng)田自動(dòng)滴灌系統(tǒng)；W村利用財(cái)政補(bǔ)貼資金建設(shè)了冬暖式大棚，并安裝了水肥一體化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了大棚內(nèi)溫濕度、澆水和施肥智能化控制。另一方面，鄉(xiāng)村精英積極爭(zhēng)取專項(xiàng)扶持政策，建立了有助于關(guān)鍵農(nóng)業(yè)技術(shù)攻關(guān)的研發(fā)平臺(tái)。在實(shí)證研究過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，在當(dāng)?shù)卣С窒拢瑒?chuàng)新村莊都建有融合各方資源的農(nóng)村創(chuàng)新平臺(tái) （B村建有莊戶學(xué)院、農(nóng)民創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)園兩大平臺(tái)；W村建有綠色循環(huán)農(nóng)業(yè)示范園；D村和H村建有與科研院所合作的試驗(yàn)基地），創(chuàng)新平臺(tái)可以充分與地方政府、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、國(guó)外客商、專利發(fā)明人等交流溝通，使創(chuàng)新要素得以有效整合。根據(jù)實(shí)際調(diào)研資料，梳理出村莊內(nèi)外部創(chuàng)新資源融合過(guò)程 （如圖2所示）。

圖2 村莊內(nèi)外部創(chuàng)新資源融合過(guò)程模型

通過(guò)農(nóng)村創(chuàng)新平臺(tái)對(duì)村莊自有創(chuàng)新資源、政府及科研院所等提供的創(chuàng)新要素有機(jī)整合，實(shí)現(xiàn)了試驗(yàn)田、技術(shù)人才、研究資金、經(jīng)濟(jì)支持等各類要素集聚，并按照一定規(guī)則整合、協(xié)調(diào)各類資源，進(jìn)而形成有助于創(chuàng)新型農(nóng)產(chǎn)品研發(fā)的體系。

（四）結(jié)果與效應(yīng)：創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)與政策對(duì) “優(yōu)勢(shì)村莊”擴(kuò)大化再扶助

根據(jù)扎根分析，“創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)與政策性再扶助”這一核心范疇由 “創(chuàng)新理念提升”、“技術(shù)改進(jìn)與新產(chǎn)品研發(fā)”、“新產(chǎn)品盈利空間”、“新農(nóng)村亮點(diǎn)與政策性再扶助”四個(gè)主范疇構(gòu)成。農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的成功實(shí)踐，不僅緩解了村莊發(fā)展困境，還為地方政府帶來(lái)良好執(zhí)政的美譽(yù)度，提高了地方政府官員執(zhí)政績(jī)效，為后繼爭(zhēng)取政策性再扶持資源奠定良好基礎(chǔ)。

在當(dāng)代社會(huì)，農(nóng)民的價(jià)值觀念、行為邏輯、經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)、發(fā)展驅(qū)動(dòng)力等都在重構(gòu)，共同推動(dòng)著鄉(xiāng)村現(xiàn)代化進(jìn)程[43]。本文聚焦研究的6個(gè)村莊中，除Z村和Y村外，其他4個(gè)村莊都成功實(shí)現(xiàn)了農(nóng)村農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。例如，B村在南果北種、盆景水果方面，實(shí)現(xiàn)了一株四盆技術(shù)性突破；W村在智能種植床方面，不僅設(shè)計(jì)了循環(huán)農(nóng)業(yè)種植模式，并且研發(fā)出更有利于植物桿腐爛的酶；D村循環(huán)生產(chǎn)鏈，不僅研發(fā)出了食用菌新品種，更是形成了綠色生態(tài)化產(chǎn)業(yè)鏈；H村蝴蝶蘭新品種的研發(fā)，使該村在同類產(chǎn)品營(yíng)銷中獲得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) （新品種批發(fā)價(jià)每株比一般品種多5元左右）。這些村莊創(chuàng)新型農(nóng)產(chǎn)品的成功實(shí)踐，有效緩解了村莊利潤(rùn)增長(zhǎng)壓力，還為綠色農(nóng)業(yè)、循環(huán)農(nóng)業(yè)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。正如W村市場(chǎng)部經(jīng)理W所言：

“我們利用自主研發(fā)的智能種植床系統(tǒng)生產(chǎn)的蔬菜，品質(zhì)好、純綠色、售價(jià)當(dāng)然也高?，F(xiàn)在利用這套系統(tǒng)生產(chǎn)的蔬菜產(chǎn)量有限，主要是針對(duì)城市富人區(qū)，以會(huì)員的方式銷售。也就是你看我們?cè)趺捶N出的菜，看著放心了、滿意了再買?！保ㄔL談?dòng)涗洠篧村市場(chǎng)部經(jīng)理W20190918）

農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的成功實(shí)現(xiàn)，為村莊美譽(yù)度及地方政府官員執(zhí)政績(jī)效提升都帶來(lái)了良好結(jié)果，也為政策性資源再扶持村莊發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。地方政府利用政策資源再扶持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新村莊的方式主要體現(xiàn)在三方面。首先，幫助拓展新產(chǎn)品營(yíng)銷渠道。地方政府利用各種官方傳媒機(jī)構(gòu)及政府采購(gòu)項(xiàng)目，宣傳并購(gòu)買創(chuàng)新村莊高品質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品，幫助其緩解銷售困境。例如，當(dāng)?shù)卣少?gòu)B村盆景水果，為高端會(huì)議會(huì)場(chǎng)布景和食用；W市F區(qū)采購(gòu)W村智能種植床生產(chǎn)的綠色蔬菜，作為該區(qū)小學(xué)生營(yíng)養(yǎng)午餐的食材。其次，地方政府為了向各地參觀考察團(tuán)展現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新 “亮點(diǎn)”村莊良好的形象，撥付專項(xiàng)資金，對(duì)村容村貌、基礎(chǔ)文娛設(shè)施等進(jìn)行了建設(shè)。最后，地方政府為了鞏固以創(chuàng)新為 “特色”的鄉(xiāng)村振興 “樣板村”成績(jī)，撥付專項(xiàng)產(chǎn)業(yè)再發(fā)展資金，推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)持續(xù)開(kāi)展。

在調(diào)研過(guò)程中，課題小組發(fā)現(xiàn)，當(dāng)頗具政績(jī)特征的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新村莊在各方努力下，獲得較高社會(huì)知名度時(shí)，地方政府會(huì)更樂(lè)于通過(guò)各種方式，籌集資金提升村莊基礎(chǔ)設(shè)施、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)種植園區(qū)建設(shè)、農(nóng)民創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)園區(qū)建設(shè)、農(nóng)業(yè)科技服務(wù)、村容村貌等建設(shè)，以更好形象接待各地參觀訪問(wèn)團(tuán)?？梢哉f(shuō)，鄉(xiāng)村精英因產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新決策和成功實(shí)踐，為村莊發(fā)展贏得了全方位的政策性扶持，促使村莊發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新階段。例如，H村在財(cái)政資金幫助下，進(jìn)一步推動(dòng)花卉產(chǎn)業(yè)鏈條化發(fā)展，扶持智能溫室建設(shè)；W村在地方政府進(jìn)一步資助下，引進(jìn)以色列技術(shù)，建設(shè)現(xiàn)代田園綜合體項(xiàng)目，使其成為以科技創(chuàng)新為特色的鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興示范村。

（五）概念模型

通過(guò)上述分析，可以發(fā)現(xiàn)政策性因素主導(dǎo)了整個(gè)農(nóng)村創(chuàng)新過(guò)程。鄉(xiāng)村精英正是受到激勵(lì)性政策的影響，一方面積極采取措施爭(zhēng)取政策性資源支持創(chuàng)新，另一方面努力提升村莊內(nèi)生發(fā)展能力，在內(nèi)外部因素的共同作用下實(shí)現(xiàn)了農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新。農(nóng)村創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，不僅緩解了村莊產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)壓力，更使地方政府官員獲得了更好的執(zhí)政績(jī)效 （樹(shù)立區(qū)域或全國(guó)性產(chǎn)業(yè)發(fā)展示范村）。村莊與地方政府之間互利共贏的創(chuàng)新效益，使村莊更容易持續(xù)性獲得各種政策性扶持。

綜合上述分析，本文把整個(gè)因政策性因素主導(dǎo)而形成的創(chuàng)新過(guò)程稱為政策誘致型農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)過(guò)程模型。模型以先進(jìn)村莊農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)?；瘜?shí)現(xiàn)后，面臨的雙重發(fā)展困境為起始點(diǎn)，以政策激勵(lì)、政策優(yōu)惠、政策補(bǔ)貼、政策項(xiàng)目建設(shè)為驅(qū)動(dòng)力，以鄉(xiāng)村精英尋求新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)為主線，描述了由政策誘致的農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演進(jìn)路徑 （如圖3所示）。

圖3 政策誘致型農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)過(guò)程模型

該模型圖可從四個(gè)階段描述政策誘致農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)過(guò)程。第一階段：驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)外部條件 （t0－t1）。在起始點(diǎn) （t0），農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)代化已經(jīng)完成并經(jīng)營(yíng)多年的村莊，受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和邊際產(chǎn)出遞減規(guī)律影響，出現(xiàn)產(chǎn)量與利潤(rùn)雙重再增長(zhǎng)困境。創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略及農(nóng)村發(fā)展政策的頒布，對(duì)政策敏感度較高的鄉(xiāng)村精英形成一種政策激勵(lì)。第二階段：鄉(xiāng)村精英政策感知 （t1－t2）。在政府政策誘致下，鄉(xiāng)村精英意識(shí)到創(chuàng)新是提高盈利能力和贏得新增長(zhǎng)點(diǎn)的有效方式，并通過(guò)調(diào)整村莊產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，做出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的決策。第三階段：政策扶助與創(chuàng)新實(shí)踐 （t2－t3）。鄉(xiāng)村精英為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新目的，在利用村莊自有資源的同時(shí)，利用爭(zhēng)取各類政策扶持的創(chuàng)新資源、搭建創(chuàng)新平臺(tái)、開(kāi)展創(chuàng)新實(shí)踐。第四階段：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的結(jié)果與政府績(jī)效提升 （t3－t5）。在內(nèi)外部創(chuàng)新要素共同作用下，經(jīng)過(guò)技術(shù)改良、生產(chǎn)方式改變、營(yíng)銷模式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新。農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新的成功實(shí)踐，不僅提高了村莊經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)和知名度，還提升了地方政府官員執(zhí)政績(jī)效。地方政府為了更好地打造并宣傳鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興 “亮點(diǎn)工程”，進(jìn)一步向產(chǎn)業(yè)發(fā)展有創(chuàng)新特色的村莊注入新的財(cái)政扶持性資金，為村莊再創(chuàng)新提供了新機(jī)遇。

六、總結(jié)與討論

我國(guó)農(nóng)村地區(qū)產(chǎn)業(yè) （農(nóng)產(chǎn)品）創(chuàng)新現(xiàn)象何以發(fā)生?現(xiàn)有的文獻(xiàn)對(duì)這一重要現(xiàn)象尚無(wú)邏輯一致的解釋。本文通過(guò)對(duì)東部發(fā)達(dá)地區(qū)S省先進(jìn)村莊的實(shí)證調(diào)研，采用多案例研究方法，對(duì)農(nóng)村地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新形成的驅(qū)動(dòng)因素和創(chuàng)新過(guò)程進(jìn)行了系統(tǒng)分析和歸納。研究發(fā)現(xiàn)，先進(jìn)村莊再發(fā)展雙重困境、政策性激勵(lì)、鄉(xiāng)村精英政策感知、政策扶助創(chuàng)新資源整合、創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)與政策性再扶助五個(gè)核心范疇對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有顯著影響。根據(jù)核心范疇、主范疇及調(diào)研資料，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)政策性因素是推動(dòng)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)，并進(jìn)一步激勵(lì)持續(xù)創(chuàng)新行為的關(guān)鍵。總體而言，本文的理論貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三方面：

第一，本文通過(guò)對(duì)實(shí)證調(diào)研材料的質(zhì)性分析 （扎根理論），發(fā)現(xiàn)政策性因素是誘致農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)生和發(fā)展的關(guān)鍵因素?；谶@一學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)，構(gòu)建了政策誘致型農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)過(guò)程模型，并對(duì)模型中各因素間相關(guān)關(guān)系作了系統(tǒng)論述，該模型豐富了中國(guó)語(yǔ)境下對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)象的理解。本文構(gòu)建的政策誘致型農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模型與發(fā)端于西方國(guó)家的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模型框架 （如創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)模型、區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型、多部門協(xié)同創(chuàng)新模型等）不同的是，現(xiàn)有理論按照市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)在邏輯，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)利益是驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新資源聚合和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成功實(shí)踐的關(guān)鍵因素。而本研究認(rèn)為，在權(quán)威型與等級(jí)制特征明顯的行政管理體制下，中央政府政策注意力向農(nóng)村和創(chuàng)新方面的轉(zhuǎn)移，對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新決策、資源籌集與整合、新產(chǎn)品研發(fā)及新產(chǎn)品營(yíng)銷等都產(chǎn)生非常重要的推動(dòng)作用。本文構(gòu)建的政策誘致型農(nóng)村產(chǎn)業(yè) （農(nóng)產(chǎn)品）創(chuàng)新形成機(jī)理模型，能較好地說(shuō)明政策性因素對(duì)我國(guó)農(nóng)村地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。該模型對(duì)探討強(qiáng)政治場(chǎng)域和科層制特征明顯的社會(huì)環(huán)境下的農(nóng)村創(chuàng)新問(wèn)題具有一定理論價(jià)值。

第二，本文研究發(fā)現(xiàn)，在權(quán)威型特征明顯的社會(huì)環(huán)境下，中央政府政策主張會(huì)間接 （或隱性）地帶動(dòng)地方政府資源要素向有創(chuàng)新意愿的村莊聚集，有效地解決了農(nóng)村創(chuàng)新要素匱乏的難題。該觀點(diǎn)與Mahmood、Rufin和Jones等學(xué)者提出的政府通過(guò)直接 （或顯性）政策 （如創(chuàng)新補(bǔ)貼政策、創(chuàng)新稅收減免政策等）激勵(lì)企業(yè)在研發(fā)方面的投入，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新水平提升的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)存在差異。在實(shí)證調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，地方政府在幫扶農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中，并未使用研發(fā)補(bǔ)貼、高新技術(shù)研究稅收減免和研發(fā)加計(jì)扣除稅收減免等以創(chuàng)新為指向的扶助政策，而是以間接 （或隱性）的方式 （如農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施改善、農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼、科技支農(nóng)、農(nóng)民創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、扶貧項(xiàng)目等），為村莊創(chuàng)新實(shí)踐提供資金、設(shè)備、科技人才等方面支持。這種不以創(chuàng)新為指向的策略性政策扶助方式，有效彌補(bǔ)了農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面的資源要素短板，幫助村莊實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。地方政府的這種策略性扶助農(nóng)村創(chuàng)新的行為，既反映了中央政策注意力向農(nóng)村傾斜對(duì)地方政府助農(nóng)行為的強(qiáng)力激勵(lì)，也折射出目前政府創(chuàng)新扶持政策對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)或互助性經(jīng)濟(jì)組織 （農(nóng)業(yè)合作社）的匱乏和效力有限性。

第三，本研究發(fā)現(xiàn)，鄉(xiāng)村精英踐行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的愿望和村莊產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新潛在能力的統(tǒng)一，是農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)生的關(guān)鍵因素。學(xué)者Acemoglu和Zilibotti（1999）使用 “優(yōu)勢(shì)企業(yè)扶持”的概念描述了以日本、韓國(guó)為代表的東亞新興市場(chǎng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策特征[44]。事實(shí)上，在我國(guó)多年來(lái)政府扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐中，始終貫穿著 “優(yōu)勢(shì)扶持”的政策邏輯，該模式被學(xué)者顧昕等稱為 “挑選贏家”[45]。具有創(chuàng)新偏好的鄉(xiāng)村精英，通過(guò)長(zhǎng)期與地方政府的互動(dòng)經(jīng)驗(yàn) （如B村村委書(shū)記是Q市人大代表、W村村委書(shū)記L是W市人大代表），精準(zhǔn)識(shí)別地方政府急于打造區(qū)域性 “樣板村莊”和 “特色村莊”，并習(xí)慣性地利用公共資源 “扶助優(yōu)勢(shì)村莊”或 “扶持贏者”的行為邏輯，希望以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為突破口，實(shí)現(xiàn)促進(jìn)村莊收入增長(zhǎng)、完善村莊基礎(chǔ)設(shè)施、提升地方政府執(zhí)政績(jī)效等多重目標(biāo)。因此可以說(shuō)，部分鄉(xiāng)村精英對(duì)權(quán)威型政治格局下地方政府行為邏輯的精準(zhǔn)預(yù)判，是農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新決策和踐行的關(guān)鍵。

將鄉(xiāng)村精英創(chuàng)新偏好與村莊潛在創(chuàng)新能力的統(tǒng)一作為推動(dòng)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)生的關(guān)鍵因素，事實(shí)上也可以解釋為何在相同的政策場(chǎng)域下，部分村莊實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，而大多數(shù)村莊并未謀求通過(guò)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)新發(fā)展。在農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐中，鄉(xiāng)村精英決策力與創(chuàng)新偏好、鄉(xiāng)村精英與地方政府官員長(zhǎng)期良性互動(dòng)關(guān)系、村莊既有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、村莊自有創(chuàng)新資源儲(chǔ)備等，都是農(nóng)村地區(qū)非常稀缺且重要的創(chuàng)新要素。在調(diào)研地區(qū)S省，大部分村莊事實(shí)上還從事傳統(tǒng)農(nóng)作物生產(chǎn)，缺乏地方政府 “優(yōu)勢(shì)村莊扶助”的任何 “優(yōu)勢(shì)”和 “特色”，缺乏具有區(qū)域影響力的鄉(xiāng)村精英引領(lǐng)，自然也就沒(méi)有條件開(kāi)展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。即使有些村莊在鄉(xiāng)村精英與地方政府互動(dòng)良好、村莊既有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯、村莊區(qū)域知名度較高等條件均具備狀況下，由于鄉(xiāng)村精英權(quán)衡村莊比較優(yōu)勢(shì)，選擇了其他發(fā)展路徑 （例如Y村和Z村案例中，Y村引進(jìn)國(guó)外成熟技術(shù)發(fā)展綠色農(nóng)業(yè)，Z村與品牌農(nóng)產(chǎn)品公司深度合作拓展生產(chǎn)規(guī)模），也就失去了從事產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的可能。

當(dāng)然，本研究作為對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模型的探索性研究，其結(jié)論還具有局限性。第一，本文只關(guān)注了農(nóng)村農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新的形成機(jī)理，而未對(duì)農(nóng)村其他產(chǎn)業(yè) （主要是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)）創(chuàng)新現(xiàn)象展開(kāi)分析。但事實(shí)上，手工加工業(yè) （如手繪藝術(shù)彩陶）、非農(nóng)企業(yè) （如箱包設(shè)計(jì)與生產(chǎn)）等也是農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要組成部分，對(duì)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興也有很強(qiáng)帶動(dòng)作用。第二，本文構(gòu)建的政策誘致型農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模型是通過(guò)深入訪談，以質(zhì)性研究方法分析得出的結(jié)論，模型中各因素對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新到底產(chǎn)生何種強(qiáng)度的影響，在本文中并未展開(kāi)量化分析。

雖然存在以上缺憾，但作為一個(gè)探索性研究，本文的主要目的在于深入剖析農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)理，并進(jìn)一步提出了政策誘致型農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)過(guò)程模型。誠(chéng)然，農(nóng)村社會(huì)及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有著復(fù)雜多樣的形態(tài)，基礎(chǔ)性資源及鄉(xiāng)村精英偏好的不同導(dǎo)致農(nóng)村創(chuàng)新現(xiàn)象的作用方式也有所不同，但是人們的行動(dòng)總是遵照特定的行為理性。通過(guò)挖掘農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的形成因素及內(nèi)在作用機(jī)理，加深對(duì)政策性因素在農(nóng)村發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的理解，正是本文研究的意義所在。