多樣化種植與農(nóng)村相對(duì)貧困的形成及治理

吳本健，羅 玲，鄧 蕾

(中央民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100081)

2020年后，中國(guó)進(jìn)入全面建成小康社會(huì)的新時(shí)期，扶貧工作任務(wù)重心由“消除絕對(duì)貧困”轉(zhuǎn)向“緩解相對(duì)貧困”，中共十九屆四中全會(huì)明確指出,“要建立解決相對(duì)貧困的長(zhǎng)效機(jī)制”。與滿足基本生活需要的絕對(duì)貧困相比，相對(duì)貧困強(qiáng)調(diào)收入不平等、機(jī)會(huì)不平等(包括就業(yè)、教育、健康、社會(huì)保障等)和主觀相對(duì)剝奪感[1-3]。雖然相對(duì)貧困涉及收入、機(jī)會(huì)和主觀相對(duì)剝奪感等多個(gè)維度，但收入不平等仍然是衡量相對(duì)貧困程度的最重要維度，也是現(xiàn)行測(cè)量相對(duì)貧困的重要指標(biāo)。世界銀行將相對(duì)貧困者界定為“收入低于人均可支配收入中位數(shù)的50%(不同國(guó)家存在差異)的低收入群體”[4]。從收入不平等的角度分析，新中國(guó)成立之初，中國(guó)農(nóng)村絕對(duì)貧困問(wèn)題突出，相對(duì)貧困問(wèn)題并不明顯。改革開(kāi)放以后，雖然土地按人頭承包經(jīng)營(yíng)，但農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的自主權(quán)大幅提高，農(nóng)村內(nèi)部的收入差距開(kāi)始顯現(xiàn)并逐步擴(kuò)大。農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)提高后，農(nóng)戶可以根據(jù)家庭的需要選擇種植的品種和模式。理論上，理性的小農(nóng)會(huì)選擇產(chǎn)出較高、具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的單一品種種植模式；但現(xiàn)實(shí)生活中，由于風(fēng)險(xiǎn)管理手段的缺乏，多樣化種植成為發(fā)展中國(guó)家小農(nóng)的典型種植模式。究其原因，科學(xué)合理的多樣化種植能夠通過(guò)分散風(fēng)險(xiǎn)來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本，實(shí)現(xiàn)良好的風(fēng)險(xiǎn)管理效果。尤其是對(duì)于詹姆斯·斯科特(James Scott)所說(shuō)的處于“齊脖水深”(稍有風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)遭遇“滅頂”之災(zāi))狀態(tài)的小農(nóng)而言，分散風(fēng)險(xiǎn)給他們帶來(lái)的效用遠(yuǎn)高于其他。因此，多樣化種植也是中國(guó)農(nóng)村貧困戶在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中一種典型的種植模式。但是，多樣化種植可能會(huì)增加時(shí)間成本和管理成本，限制生產(chǎn)規(guī)模，從而導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失。當(dāng)然，對(duì)于不同收入水平的農(nóng)戶，由于在家庭收入結(jié)構(gòu)、要素資源稟賦、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和生計(jì)脆弱性等方面存在差異，多樣化種植帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)管理效果和規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失的效果也是不一樣的，這就會(huì)導(dǎo)致農(nóng)村內(nèi)部收入不平等的產(chǎn)生，從而形成農(nóng)村相對(duì)貧困問(wèn)題。

近年來(lái)，伴隨著勞動(dòng)力外流、農(nóng)村土地“三權(quán)分置”改革、新型城鎮(zhèn)化和精準(zhǔn)扶貧的推行，農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的條件發(fā)生了一些變化。一方面，農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力大幅提高，風(fēng)險(xiǎn)分散帶來(lái)的效用下降；另一方面，規(guī)?；?jīng)營(yíng)成為可能。在這些背景下，多樣化種植的風(fēng)險(xiǎn)管理效果和規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失效果孰大孰??？在不同收入水平的農(nóng)戶之間是否存在差異？這些正是本文要回答的問(wèn)題。

一、文獻(xiàn)綜述

在推動(dòng)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略全面實(shí)施的背景下，農(nóng)村相對(duì)貧困治理效果成為衡量鄉(xiāng)村治理效果的重要指標(biāo)，因此，相對(duì)貧困治理再次成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)。相對(duì)貧困的概念由湯森首次提出，當(dāng)個(gè)人、家庭或群體的生活水平嚴(yán)重低于其所屬社會(huì)階層的平均水平，并經(jīng)常缺乏某些生活必需品以及獲取資源的機(jī)會(huì)時(shí)，則稱其處于相對(duì)貧困狀態(tài)。相對(duì)貧困強(qiáng)調(diào)相對(duì)排斥和相對(duì)剝奪，湯森通過(guò)比較社會(huì)成員間的相對(duì)生活水平來(lái)定義相對(duì)貧困。之后，學(xué)者們豐富了相對(duì)貧困的內(nèi)涵，從能力、權(quán)利、脆弱性和社會(huì)排斥等角度來(lái)定義相對(duì)貧困。相對(duì)貧困內(nèi)涵的逐漸豐富導(dǎo)致了學(xué)術(shù)界針對(duì)相對(duì)貧困測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)的分歧。部分學(xué)者認(rèn)為相對(duì)貧困的定義和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是多維度的，如王小林、馮賀霞提出多維相對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)既要包括經(jīng)濟(jì)維度，還要包括社會(huì)發(fā)展維度和生態(tài)環(huán)境維度[4]。但已有研究主要還是以收入為基礎(chǔ)測(cè)量相對(duì)貧困，陳宗勝等建議以前一年農(nóng)村平均收入水平的0.4—0.5的系數(shù)作為相對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)[5]；孫久文、夏添認(rèn)為以農(nóng)村居民中位數(shù)收入的40%作為相對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)線，且每5年調(diào)整一次[6]。換言之，收入不平等是衡量相對(duì)貧困程度的重要指標(biāo)。

關(guān)于收入不平等影響因素的研究主要集中在兩個(gè)方面：一是基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[7]、區(qū)域分割和金融發(fā)展[8]、農(nóng)村非正規(guī)金融[9]等宏觀因素；二是基于人力資本[10]、社會(huì)資本[11]、勞動(dòng)力流動(dòng)[12]、農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步[13]等微觀因素。由于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是中國(guó)主要的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，且中國(guó)農(nóng)村金融市場(chǎng)的弱質(zhì)性、低層次性和金融排斥問(wèn)題普遍存在，導(dǎo)致農(nóng)民風(fēng)險(xiǎn)管理手段的可獲得性有限。而多樣化種植作為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)主要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，是農(nóng)村內(nèi)部收入不平等的重要影響因素。

學(xué)術(shù)界關(guān)于多樣化種植與農(nóng)民收入之間關(guān)系的研究尚未得出一致結(jié)論。一方面，部分學(xué)者指出多樣化種植能夠通過(guò)提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，促進(jìn)農(nóng)戶家庭收入增長(zhǎng)。由于不同農(nóng)作物的生長(zhǎng)條件和土地的自然條件存在差異，根據(jù)不同地塊的自然條件選擇種植合適的農(nóng)作物，能夠在有限條件下極大化作物產(chǎn)量，增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利潤(rùn)；并且，根據(jù)作物播種季節(jié)的差異，分品種、分季節(jié)開(kāi)展多樣化種植，可以有效地分散農(nóng)作物面臨的潛在價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)[14]。此外，多樣化種植可以充分利用農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的時(shí)間差和空間差，不僅有效地避免了農(nóng)忙時(shí)勞動(dòng)力不足及農(nóng)閑時(shí)勞動(dòng)力冗余的問(wèn)題，促進(jìn)了勞動(dòng)力有效配置[15]，而且套作和間作等多樣化種植方式，可以發(fā)揮精耕細(xì)作的優(yōu)勢(shì)[16]，增加種植收入。另一方面，部分學(xué)者認(rèn)為多樣化種植對(duì)農(nóng)民家庭收入存在負(fù)面影響。當(dāng)土地規(guī)模一定時(shí)，多樣化種植導(dǎo)致土地細(xì)碎化，多種農(nóng)作物的小規(guī)模生產(chǎn)不利于農(nóng)田基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和農(nóng)業(yè)機(jī)械的使用[17]；農(nóng)戶需要投入更多的勞動(dòng)、時(shí)間和心理成本[18]，降低了生產(chǎn)要素配置效率[19]，從而抑制了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)[20]。另外，多樣化種植導(dǎo)致土地過(guò)度使用，無(wú)法得到足夠的休耕[21]，機(jī)會(huì)成本增加，從而導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)不效率部分增加，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利潤(rùn)降低。

由于農(nóng)村內(nèi)部不同收入階層農(nóng)戶的家庭收入結(jié)構(gòu)、生計(jì)脆弱性和風(fēng)險(xiǎn)管理手段等家庭特征具有異質(zhì)性，導(dǎo)致多樣化種植對(duì)不同收入水平農(nóng)戶家庭收入的影響可能存在差異，從而對(duì)農(nóng)村相對(duì)貧困產(chǎn)生影響。本文將在考慮異質(zhì)性的條件下討論種植多樣化與農(nóng)村相對(duì)貧困治理的關(guān)系。

二、多樣化種植與農(nóng)村相對(duì)貧困治理的關(guān)系

多樣化種植是中國(guó)農(nóng)戶重要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策行為，有效地開(kāi)展多樣化種植，能夠有效增強(qiáng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)管理效果，但與此同時(shí)也會(huì)損失農(nóng)業(yè)規(guī)?；a(chǎn)所帶來(lái)的利潤(rùn)。首先，科學(xué)合理的多樣化種植能夠有效分散風(fēng)險(xiǎn)。多樣化種植包括作物種類多樣化和種植方式多樣化。種植方式多樣化包括復(fù)種、間作和套作等方式。復(fù)種在時(shí)間維度上集約利用土地，在耕地總面積一定的條件下，擴(kuò)大全年作物播種總面積；間作和套作利用種植空間差和時(shí)間差，充分利用自然資源和勞動(dòng)力資源等[22-23]，增加地表覆蓋并減少水土流失，最大程度發(fā)揮增產(chǎn)潛能。由于農(nóng)作物在適宜的自然條件下才能達(dá)到最佳產(chǎn)量，因此，作物種類多樣化可以充分利用多樣化的自然條件，優(yōu)化生產(chǎn)要素的配置并有效降低自然和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提高利潤(rùn)和效率[24]。但是，多樣化種植同樣會(huì)限制規(guī)?；a(chǎn)，損失規(guī)模經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。在土地面積有限的條件下，多樣化種植會(huì)導(dǎo)致土地細(xì)碎化，無(wú)法實(shí)現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)經(jīng)營(yíng)，從而降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)[25]。中國(guó)于1987年已經(jīng)提出要在有條件的地方推行土地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，并于2008年開(kāi)始允許農(nóng)民流轉(zhuǎn)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)。由此可見(jiàn)，隨著勞動(dòng)力流動(dòng)性加劇和生產(chǎn)技術(shù)提高，規(guī)?；a(chǎn)已然成為現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的大趨勢(shì)。然而，由于現(xiàn)階段農(nóng)村新型風(fēng)險(xiǎn)管理手段的普惠程度有待進(jìn)一步提高，現(xiàn)代化風(fēng)險(xiǎn)管理手段的可得性受限，便導(dǎo)致農(nóng)戶仍選擇損失規(guī)模經(jīng)濟(jì)的多樣化進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。無(wú)論是作物種類多樣化還是種植方式多樣化，風(fēng)險(xiǎn)管理效果的發(fā)揮都高度依賴于農(nóng)戶的科學(xué)精準(zhǔn)操作，換言之，非科學(xué)指導(dǎo)下開(kāi)展的多樣化種植，非但不能有效管理風(fēng)險(xiǎn)，而且還會(huì)造成規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失。一個(gè)公認(rèn)的事實(shí)是，與發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)民相比，中國(guó)農(nóng)民的受教育程度普遍較低，并且大多沒(méi)有接受過(guò)專業(yè)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識(shí)培訓(xùn)，自我探索式的多樣化種植缺乏科學(xué)合理性，從而無(wú)法達(dá)到有效管理風(fēng)險(xiǎn)的目的。由此提出假說(shuō)1：

假說(shuō)1 現(xiàn)階段，多樣化種植無(wú)法發(fā)揮顯著的風(fēng)險(xiǎn)管理效果，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失，對(duì)農(nóng)戶存在顯著的減收效應(yīng)。

與此同時(shí)，由于農(nóng)村內(nèi)部不同收入階層的農(nóng)戶在生產(chǎn)要素稟賦、生計(jì)脆弱性和家庭收入結(jié)構(gòu)等方面存在異質(zhì)性，導(dǎo)致多樣化種植的減收效果也存在差異，從而對(duì)農(nóng)村相對(duì)貧困產(chǎn)生影響。

一方面，多樣化種植對(duì)低收入農(nóng)戶的減收效果可能大于高收入農(nóng)戶，加劇了農(nóng)村內(nèi)部的收入不平等程度，從而惡化了農(nóng)村相對(duì)貧困，這主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。一是，農(nóng)戶生產(chǎn)要素稟賦差異導(dǎo)致減收效果差異。與低收入農(nóng)戶相比，高收入農(nóng)戶雖然也開(kāi)展多樣化種植，但其一般擁有更多的土地資源，具備初步實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的條件；而低收入農(nóng)戶地塊面積相對(duì)有限，加之種植多樣作物，從而只能采取小農(nóng)生產(chǎn)模式，因此，由多樣化種植所導(dǎo)致的規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失對(duì)低收入農(nóng)戶的影響要大于高收入農(nóng)戶。二是，多樣化種植存在技術(shù)門(mén)檻，復(fù)種季節(jié)和作物品種的合理匹配是提高產(chǎn)量的基礎(chǔ)，間作套種過(guò)程中需要合理設(shè)置作物間的株距、間苗和灌溉時(shí)間以保證實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化產(chǎn)量。生產(chǎn)技術(shù)學(xué)習(xí)的成本屬于一次性固定投入，與農(nóng)戶土地規(guī)模呈負(fù)相關(guān)，即農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模越大，則技術(shù)提高的成本就相對(duì)降低。高收入農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較大，有動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)革新，嘗試科學(xué)種植；而低收入農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模有限，技術(shù)革新的機(jī)會(huì)成本太高，導(dǎo)致其并不愿投入更多資源以更換農(nóng)業(yè)生產(chǎn)設(shè)備和學(xué)習(xí)科學(xué)種植技術(shù)。長(zhǎng)期而言，高收入農(nóng)戶的多樣化種植效果優(yōu)于低收入農(nóng)戶。此外，進(jìn)行多樣化種植時(shí)，各種作物的播種、除草、施肥、播灑農(nóng)藥、收割時(shí)間存在差異，這導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)力數(shù)量和單位勞動(dòng)時(shí)間投入隨之提高。與低收入農(nóng)戶相比，高收入農(nóng)戶具有勞動(dòng)力供給優(yōu)勢(shì)，能確保多樣化種植過(guò)程中精耕細(xì)作步驟的相對(duì)有效實(shí)施，降低因操作不當(dāng)而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。三是，不同收入水平農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)管理手段可得性存在差異。雖然不同收入階層農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好存在異質(zhì)性[26]，但大部分農(nóng)戶都是風(fēng)險(xiǎn)厭惡型[27]，農(nóng)戶都會(huì)采取可獲得的最優(yōu)方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。高收入農(nóng)戶的資產(chǎn)和抵押品狀況相對(duì)較好，有機(jī)會(huì)選擇新型的風(fēng)險(xiǎn)管理手段，當(dāng)多樣化種植無(wú)法有效管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其他風(fēng)險(xiǎn)管理方式可以彌補(bǔ)多樣化種植造成的經(jīng)濟(jì)損失；而低收入農(nóng)戶只能通過(guò)多樣化種植管理風(fēng)險(xiǎn)，一旦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)操作不當(dāng)，其經(jīng)濟(jì)損失便無(wú)法補(bǔ)救。

另一方面，多樣化種植對(duì)高收入農(nóng)戶的減收效果可能大于低收入農(nóng)戶，從而利于緩解農(nóng)村內(nèi)部收入不平等程度，緩解農(nóng)村相對(duì)貧困，這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是，多樣化種植會(huì)抑制規(guī)模報(bào)酬，由于高收入農(nóng)戶有條件通過(guò)土地承包實(shí)現(xiàn)更大規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，從而獲得規(guī)模報(bào)酬，因此高收入農(nóng)戶開(kāi)展多樣化種植的機(jī)會(huì)成本遠(yuǎn)高于低收入農(nóng)戶，即多樣化種植對(duì)高收入農(nóng)戶規(guī)模報(bào)酬的抑制效應(yīng)比低收入農(nóng)戶要強(qiáng)。二是，由于農(nóng)戶都是有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向的，尤其是低收入農(nóng)戶，其風(fēng)險(xiǎn)管理手段有限，多樣化種植作為僅有的可選手段，其所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)管理的邊際收益較高。但相應(yīng)地，農(nóng)戶可能由于非科學(xué)操作導(dǎo)致多樣化種植無(wú)法發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理效果，帶給低收入農(nóng)戶的邊際損失也更大。而高收入農(nóng)戶有條件采用多種風(fēng)險(xiǎn)管理方式，則當(dāng)多樣化種植無(wú)法發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理效果時(shí)，其所造成的損失也相對(duì)較小。

近年來(lái)，中國(guó)金融扶貧、保險(xiǎn)扶貧和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等工程的推進(jìn)初步提高了貧困地區(qū)新型風(fēng)險(xiǎn)管理手段的普惠程度，但是，金融排斥現(xiàn)象仍然是影響農(nóng)村風(fēng)險(xiǎn)管理效果的最大阻礙，改革之路任重道遠(yuǎn)。并且，由于傳統(tǒng)小農(nóng)生產(chǎn)模式根植于中國(guó)農(nóng)民思維意識(shí)中，保險(xiǎn)等現(xiàn)代化風(fēng)險(xiǎn)管理方式在許多貧困偏遠(yuǎn)農(nóng)村地區(qū)推廣程度并不高，甚至部分地區(qū)的確存在現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理手段的市場(chǎng)空白，這使得傳統(tǒng)的多樣化仍是農(nóng)村風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方式,所以現(xiàn)階段農(nóng)戶之間風(fēng)險(xiǎn)管理手段可得性和風(fēng)險(xiǎn)管理邊際收益的差異相對(duì)較小。與此同時(shí)，受傳統(tǒng)小農(nóng)意識(shí)影響，除個(gè)別農(nóng)業(yè)大省，中國(guó)其他地區(qū)農(nóng)戶追求技術(shù)革新的意愿并不強(qiáng)烈，這就模糊了因多樣化種植導(dǎo)致的不同收入階層農(nóng)戶技術(shù)革新機(jī)會(huì)成本的差異。那么，隨著土地流轉(zhuǎn)和規(guī)模經(jīng)營(yíng)的趨勢(shì)逐漸增強(qiáng)，由多樣化帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失差異將會(huì)在農(nóng)村內(nèi)部顯現(xiàn)。因此，總體而言，多樣化種植對(duì)高收入農(nóng)戶的減收效果可能大于低收入農(nóng)戶?；谝陨戏治?，提出假說(shuō)2:

假說(shuō)2 多樣化種植對(duì)高收入農(nóng)戶的減收效果高于低收入農(nóng)戶，從而利于緩解農(nóng)村內(nèi)部收入不平等程度，具有一定的農(nóng)村相對(duì)貧困治理效果。

圖1 理論框架

三、多樣化種植與農(nóng)村相對(duì)貧困治理的實(shí)證分析

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的實(shí)證數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)村金融研究團(tuán)隊(duì)2017年對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)與河北省農(nóng)戶進(jìn)行的馬鈴薯價(jià)值鏈調(diào)查。2017年調(diào)查的抽樣方案如下：首先，根據(jù)馬鈴薯產(chǎn)業(yè)布局、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，選取內(nèi)蒙古自治區(qū)和河北省的5個(gè)縣、10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、39個(gè)村(嘎查)作為樣本村；其次，基于村(嘎查)的計(jì)生名單，采用等距抽樣的方式在每個(gè)村(嘎查)抽取12—15戶(不同村的人口總數(shù)存在差異)作為調(diào)查對(duì)象。2017年的調(diào)研共獲取到492戶農(nóng)戶2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)。

(二)變量選取及模型設(shè)定

本文旨在分析多樣化種植與農(nóng)村相對(duì)貧困治理之間的關(guān)系，故選取人均可支配收入作為被解釋變量，并選取作物種類多樣化指數(shù)作為核心解釋變量，因此構(gòu)建模型如下：

PCDIi=αi+βiDPi+γiXi+εi

(Ι)

其中，人均可支配收入(PCDIi)為被解釋變量，本文通過(guò)相對(duì)收入來(lái)界定相對(duì)貧困，即用收入不平等程度衡量相對(duì)貧困。作物種類多樣化(DPi)為核心解釋變量。Xi為控制變量集，由于影響農(nóng)民收入的因素很多[10]，為了避免模型出現(xiàn)遺漏變量問(wèn)題，需加入控制變量。為確保科學(xué)正確設(shè)置控制變量，主要基于經(jīng)典經(jīng)濟(jì)理論與相關(guān)文獻(xiàn)選擇。將人力資本、物質(zhì)資本和家庭特征納入控制變量，二級(jí)指標(biāo)包括：受教育程度Edu、健康狀況Health、人均耕地面積Ala、家庭規(guī)模FS、是否為村干部VC、是否為中共黨員PM以及是否為農(nóng)村戶口RHK。

文章基準(zhǔn)回歸樣本包括492個(gè)觀察值，針對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

不同收入階層農(nóng)戶的種植多樣化與其他控制變量的特征存在差異，因此，根據(jù)中國(guó)住戶調(diào)查年鑒中對(duì)農(nóng)戶的分類，按照收入水平差異將全部農(nóng)戶分為五類：低收入戶、中等偏下戶、中等收入戶、中等偏上戶和高收入戶，并分別做描述性統(tǒng)計(jì)，以便對(duì)不同收入階層農(nóng)戶形成初步直觀的了解。由表2可知，第一，低、中等偏下、中等收入階層農(nóng)戶的人均可支配收入的標(biāo)準(zhǔn)差都小于0.2，而高收入農(nóng)戶人均可支配收入的標(biāo)準(zhǔn)差高達(dá)5.05，可見(jiàn)高收入農(nóng)戶內(nèi)部的不平等程度較高，且高收入農(nóng)戶與其他收入階層農(nóng)戶間的相對(duì)貧困問(wèn)題也相對(duì)嚴(yán)峻；第二，與高收入戶相比，低收入農(nóng)戶的作物種類相對(duì)較多；第三，農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)狀況越良好，人力資本和物質(zhì)資本條件越優(yōu)越。

表2 不同收入階層農(nóng)戶樣本的變量統(tǒng)計(jì)描述

(三)回歸結(jié)果與分析

本文以人均可支配收入為分位點(diǎn)，采用分位數(shù)回歸。首先，估計(jì)多樣化種植(DP)對(duì)不同收入階層農(nóng)戶人均可支配收入(PCDI)的邊際貢獻(xiàn)。進(jìn)一步，根據(jù)邊際貢獻(xiàn)率的差距分析多樣化種植對(duì)不同收入階層農(nóng)戶減收效果的差異，從而探究多樣化種植對(duì)相對(duì)貧困的影響。如果多樣化種植對(duì)低收入農(nóng)戶收入的邊際貢獻(xiàn)顯著大于高收入農(nóng)戶，則多樣化種植能夠縮小收入差距，從而緩解相對(duì)貧困[28]。歐盟(2001)提出相對(duì)貧困線是人均可支配收入中位數(shù)的60%，而世界銀行(2017)指出除歐盟以外的其他國(guó)家相對(duì)貧困線是人均可支配收入中位數(shù)的50%。根據(jù)該定義，人均可支配收入中位數(shù)的50%恰好為25分位點(diǎn)，因此，本文將采用三分位數(shù)回歸。其中，25分位點(diǎn)的回歸系數(shù)代表的是相對(duì)貧困者的狀況，其他分位點(diǎn)便代表非相對(duì)貧困者。基準(zhǔn)回歸結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

基準(zhǔn)回歸中，模型的核心解釋變量“作物種類多樣化DP”在三個(gè)分位點(diǎn)的回歸系數(shù)均在1%的顯著性水平上顯著。其中，作物種類多樣化程度每增加1個(gè)單位，則低收入農(nóng)戶(相對(duì)貧困者)、中等收入農(nóng)戶與高收入農(nóng)戶的人均可支配收入均值分別降低0.074 3、0.081 9和0.125個(gè)單位，即隨著作物種類多樣化程度的增加，農(nóng)戶人均可支配收入隨之降低。并且，多樣化種植每增加1個(gè)單位，高收入農(nóng)戶人均可支配收入比中等收入農(nóng)戶多降低0.043 1個(gè)單位，而中等收入農(nóng)戶人均可支配收入比低收入農(nóng)戶多減少0.007 6個(gè)單位，即對(duì)于不同收入水平的農(nóng)戶，多樣化種植的減收效果存在明顯差異，對(duì)高收入農(nóng)戶的減收效果顯著大于低收入農(nóng)戶，農(nóng)村內(nèi)部的收入不平等程度降低，這在一定程度上緩解了農(nóng)村相對(duì)貧困，假說(shuō)1和假說(shuō)2均得證。

(四)內(nèi)生性問(wèn)題

影響內(nèi)生性的因素包括遺漏變量、互為因果、測(cè)量偏誤、樣本選擇偏誤和模型誤設(shè)等。為了避免模型出現(xiàn)遺漏變量偏誤，需加入與核心解釋變量和被解釋變量同時(shí)相關(guān)的控制變量。為確?？茖W(xué)正確設(shè)置控制變量，本文主要基于經(jīng)典經(jīng)濟(jì)理論與相關(guān)文獻(xiàn)選擇，盡可能將影響農(nóng)戶家庭收入的主要變量全部納入控制變量的分析中，在一定程度上解決了遺漏變量問(wèn)題。本文采用的是對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)和河北省農(nóng)戶調(diào)研的一手?jǐn)?shù)據(jù)，對(duì)極端值及遺漏值進(jìn)行多次核對(duì)優(yōu)化，提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，在很大程度上降低了測(cè)量偏誤。關(guān)于樣本選擇偏誤問(wèn)題，首先根據(jù)馬鈴薯產(chǎn)業(yè)布局、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，選取內(nèi)蒙古和河北省的5個(gè)縣、10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、39個(gè)村(嘎查)作為樣本村；其次，基于村的計(jì)生名單，采用等距抽樣的方式在每個(gè)村(嘎查)抽取12—15戶(不同村的人口總數(shù)存在差異)作為調(diào)查對(duì)象，具有一定的代表性。

文章的核心解釋變量為種植多樣化，是中國(guó)農(nóng)戶重要的風(fēng)險(xiǎn)管理手段，然而農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)管理方式的選擇受到收入狀況的影響，高收入階層農(nóng)戶要素稟賦、資金狀況等方面具有優(yōu)勢(shì)，因此其風(fēng)險(xiǎn)管理手段可獲得性強(qiáng)；但低收入階層農(nóng)戶稟賦較差，主要通過(guò)多樣化種植分散風(fēng)險(xiǎn)，這便導(dǎo)致互為因果的內(nèi)生性問(wèn)題。

文章采用工具變量法進(jìn)一步解決內(nèi)生性問(wèn)題，選取“是否具備灌溉條件”作為“種植多樣化”的工具變量。據(jù)分析，“是否具備灌溉條件”滿足工具變量的相關(guān)性和外生性假設(shè)。首先，工具變量z滿足相關(guān)性，即Cov(z,x)≠0成立?！笆欠窬邆涔喔葪l件”是決定農(nóng)戶是否可以采用多樣化種植的重要條件，若農(nóng)地附近有灌溉設(shè)備，則農(nóng)戶可選擇種植耐旱性能不同的作物；若沒(méi)有灌溉，就只能選擇種植耐旱性強(qiáng)的作物，因此，“是否具備灌溉條件”與“種植多樣化”具有相關(guān)性。其次，工具變量z滿足外生性，即Cov(z,u)=0成立，在控制了x和其他遺漏變量的情況下，z對(duì)y沒(méi)有影響，只能通過(guò)x影響y。中國(guó)農(nóng)村灌溉基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)屬于村集體財(cái)產(chǎn)，由相關(guān)單位統(tǒng)籌規(guī)劃：第一，用于地面水灌溉的水渠建造，一般由縣水利局統(tǒng)籌規(guī)劃，由縣水利局駐村工作隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施；第二，根據(jù)《中華人民共和國(guó)農(nóng)田水利法》和《農(nóng)用機(jī)井管理暫行辦法》，用于地下水灌溉的機(jī)井建設(shè)，目前由農(nóng)業(yè)部和水利部門(mén)負(fù)責(zé)，根據(jù)地下水資源和農(nóng)地規(guī)模等條件統(tǒng)一規(guī)劃，農(nóng)戶無(wú)權(quán)私自建造機(jī)井，濫用地下水。此外，由于大型噴灌、微型噴灌和滴灌等節(jié)水灌溉設(shè)備需要根據(jù)土地的分布情況與水源距離等條件確定安裝位置，且噴灌和滴灌技術(shù)對(duì)水質(zhì)和土質(zhì)要求高，地下水質(zhì)量和土地質(zhì)量較高的農(nóng)地適合進(jìn)行節(jié)水灌溉，否則節(jié)水灌溉農(nóng)地的產(chǎn)出無(wú)法彌補(bǔ)高建設(shè)成本、維修成本和管理成本。綜上，農(nóng)地灌溉基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是外生的，農(nóng)戶“是否具備灌溉條件”也是嚴(yán)格外生的，不會(huì)直接影響農(nóng)戶內(nèi)部收入不平等。

表4 工具變量分位數(shù)回歸結(jié)果

如表4所示，工具變量的回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸的觀點(diǎn)一致。多樣化種植指數(shù)每增加1個(gè)單位，高、中、低收入農(nóng)戶的人均可支配收入分別平均減小1.114、0.779和0.594個(gè)單位，即多樣化種植具有顯著減收效果，且對(duì)高收入階層的減收效果顯著大于低收入階層，利于緩解農(nóng)村相對(duì)貧困。

(五)機(jī)制檢驗(yàn)

如前文所述，多樣化種植的減收效果可能源于兩種機(jī)制。一是，多樣化種植有效發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理作用，并導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失效果，但風(fēng)險(xiǎn)管理效果顯著低于規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失效果，從而導(dǎo)致減收。二是，多樣化種植未能有效發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理效果，且規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失客觀存在，導(dǎo)致多樣化種植對(duì)收入產(chǎn)生負(fù)向影響。為驗(yàn)證多樣化種植通過(guò)哪種機(jī)制產(chǎn)生減收作用，本文選取規(guī)模經(jīng)濟(jì)(Scale Economy,SE)(1)規(guī)模經(jīng)濟(jì)=經(jīng)營(yíng)性收入/土地規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)管理能力(Risk Coping Ability,RCA)(2)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力通過(guò)“農(nóng)戶是否可以在一星期內(nèi)借到一萬(wàn)元的急用資金”測(cè)量。作為中介變量，通過(guò)逐步檢驗(yàn)回歸系數(shù)的方法[29]進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)。

PCDI=α0+α1DP+α2Xi+εi

(II)

Zi=σ0+σ1DP+σ2Xi+εi

(III)

PCDI=β0+β1DP+β2Zi+β3Xi+εi

(IV)

其中，Zi代表中介變量，α1代表多樣化種植對(duì)人均可支配收入的總效應(yīng)，β1代表多樣化種植對(duì)人均可支配收入的直接效應(yīng)，σ1β2表示中介效應(yīng)。若滿足以下兩個(gè)條件：(1)系數(shù)α1顯著；(2)系數(shù)σ1和β2也顯著，則說(shuō)明中介效應(yīng)顯著。如果在滿足以上兩個(gè)條件的同時(shí)，系數(shù)β1不顯著，則稱為完全中介?；貧w結(jié)果見(jiàn)表5。

首先，關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)。第(1)列結(jié)果顯示多樣化種植(DP)對(duì)人均可支配收入(PCDI)的回歸系數(shù)α1顯著，第(2)結(jié)果顯示多樣化種植(DP)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)(SE)的回歸系數(shù)σ1也顯著，第(3)列結(jié)果顯示多樣化種植(DP)對(duì)中介變量規(guī)模經(jīng)濟(jì)(SE)的回歸系數(shù)β2顯著，同時(shí)β1不顯著，因此，存在完全中介效應(yīng)，即多樣化種植通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)個(gè)人可支配收入產(chǎn)生作用，從而影響農(nóng)村相對(duì)貧困。

其次，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力的中介效應(yīng)檢驗(yàn)。如第(6)列所示，多樣化種植(DP)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力(RCA)的回歸系數(shù)σ1不顯著，所以風(fēng)險(xiǎn)管理效果的中介效應(yīng)不顯著。綜上，多樣化種植是通過(guò)第二種機(jī)制發(fā)揮減收作用的。

表5 多樣化種植對(duì)農(nóng)村相對(duì)貧困影響的機(jī)制分析(I)

為了進(jìn)一步探究多樣化種植對(duì)農(nóng)村相對(duì)貧困影響的機(jī)制，將中介變量(規(guī)模經(jīng)濟(jì))納入模型進(jìn)行分位數(shù)回歸。如表6所示，分位數(shù)回歸的結(jié)果與上述回歸結(jié)果一致，在不同分位點(diǎn)均存在顯著的完全中介效應(yīng)。并且，由第(8)(11)和(14)列的回歸結(jié)果可知，多樣化種植對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的回歸系數(shù)分別在5%或1%的顯著性水平下顯著為負(fù)。其中，作物種類多樣化平均每增加1個(gè)單位，低收入農(nóng)戶(相對(duì)貧困者)、中等收入農(nóng)戶與高收入農(nóng)戶的規(guī)模報(bào)酬均值分別降低0.041 8、0.075 9和0.080 2個(gè)單位，即作物種類多樣化的確造成了規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失，且這種損失效果對(duì)高收入農(nóng)戶的影響顯著高于低收入農(nóng)戶(相對(duì)貧困者)。究其原因，正如前文所述，高收入農(nóng)戶自有耕地規(guī)模相對(duì)較多，并且還可以通過(guò)土地流轉(zhuǎn)承包增加耕地面積，有條件實(shí)現(xiàn)高水平的規(guī)模化生產(chǎn)，因此導(dǎo)致多樣化種植的機(jī)會(huì)成本較高。

表6 多樣化種植對(duì)農(nóng)村相對(duì)貧困影響的機(jī)制分析(II)

四、進(jìn)一步討論

為進(jìn)一步探討如何有效治理農(nóng)村相對(duì)貧困，本文對(duì)基準(zhǔn)回歸模型做以下兩種變形。

第一，在基準(zhǔn)回歸模型中加入多樣化種植和耕地面積的交叉項(xiàng)(DPi×CAi)，則回歸模型變?yōu)椋?/p>

PCDIi=α0+β1DPi+β2DPi×CAi+β2CAi+γiXi+εi

(V)

其中，人均可支配收入(PCDIi)為被解釋變量,作物種類多樣化(DPi)和耕地面積(Cultivated Area,CAi)為核心解釋變量,Xi為控制變量集。按照農(nóng)戶耕地面積多寡定義，若耕地面積<平均值，則CA=0；若耕地面積≥平均值，則CA=1?；貧w結(jié)果如表7所示。由第(2)列的回歸結(jié)果可知，多樣化種植回歸系數(shù)仍然顯著為負(fù)，即多樣化種植具有減收作用；而交叉項(xiàng)(DPi×ACi)回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明在其他條件不變的情況下，對(duì)耕地面積大于平均值的農(nóng)戶而言，多樣化種植的減收效果受到抑制，即作物經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大可以緩解由多樣化種植造成的減收作用。表7中第(3)列是針對(duì)耕地面積大于平均值的樣本單獨(dú)進(jìn)行回歸，結(jié)果說(shuō)明，作物經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大不僅有助于農(nóng)戶增收，并且當(dāng)規(guī)模生產(chǎn)達(dá)到一定程度后，存在一個(gè)最佳的生產(chǎn)規(guī)模使得增收作用最大化，即適度規(guī)模化生產(chǎn)有助于增收。

第二，在基準(zhǔn)回歸模型中加入多樣化種植和風(fēng)險(xiǎn)管理手段的交互項(xiàng)(DPi×RMi)，則回歸模型變?yōu)椋?/p>

PCDIi=α0+β1DPi+β2DPi×RMi+β3RMi+γiXi+εi

(VI)

其中，風(fēng)險(xiǎn)管理手段(Risk Management,RMi)采用是否購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)測(cè)量,若農(nóng)戶購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，RM=1；若農(nóng)戶沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，則RM=0。由表7第(4)列的回歸結(jié)果可知，多樣化種植的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，而交互項(xiàng)(DPi×RMi)的回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明當(dāng)農(nóng)戶購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)時(shí)，多樣化種植的減收作用得到一定程度的緩解。換言之，農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理手段多樣性提高，從而推動(dòng)農(nóng)戶采用新型風(fēng)險(xiǎn)管理手段，進(jìn)而緩解多樣化種植的減收效果。

表7 進(jìn)一步討論的回歸結(jié)果

五、結(jié)論與政策啟示

基于系統(tǒng)抽樣獲取的調(diào)研數(shù)據(jù)，通過(guò)理論分析和分位數(shù)回歸分析，本文得出以下三點(diǎn)結(jié)論。

第一，作為傳統(tǒng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式，多樣化種植會(huì)導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失，并且若缺乏科學(xué)合理操作，也不能有效發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理效果，從而對(duì)收入產(chǎn)生負(fù)向影響。多樣化種植對(duì)高收入農(nóng)戶的減收作用大于低收入農(nóng)戶(相對(duì)貧困者)，緩解了農(nóng)村相對(duì)貧困，但這不是一種有效且良性的相對(duì)貧困治理策略。

第二，適度規(guī)模生產(chǎn)條件下的多樣化種植能夠緩解多樣化種植的減收效果。規(guī)模化生產(chǎn)具有顯著增收效果，并且能夠緩解多樣化種植所帶來(lái)的減收效果；與此同時(shí)，存在最佳的生產(chǎn)規(guī)模能夠使得其對(duì)人均可支配收入的促進(jìn)作用達(dá)到最大化，即適度的規(guī)模化生產(chǎn)能夠?qū)Χ鄻踊N植的減收效果發(fā)揮最佳的抑制作用。

第三，風(fēng)險(xiǎn)管理手段的多樣化有助于抑制多樣化種植的減收效果。與多樣化種植相比，保險(xiǎn)等新型風(fēng)險(xiǎn)管理手段不過(guò)度依賴于農(nóng)戶個(gè)人素質(zhì)，能夠更好地發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理效果。

基于此，為了進(jìn)一步推進(jìn)農(nóng)村相對(duì)貧困治理，一方面要推動(dòng)農(nóng)村開(kāi)展適度規(guī)?；a(chǎn)，另一方面要發(fā)展和完善農(nóng)村金融市場(chǎng)。雖然多樣化種植有助于緩解農(nóng)村相對(duì)貧困，但通過(guò)更大程度地削減高收入農(nóng)戶的收入來(lái)實(shí)現(xiàn)貧困治理效果，不能稱為“良性”的貧困治理手段；相反地，長(zhǎng)期而言，多樣化種植的減收效果不利于農(nóng)村整體發(fā)展，應(yīng)當(dāng)在推動(dòng)農(nóng)村整體發(fā)展的基礎(chǔ)上再關(guān)注相對(duì)貧困治理。發(fā)展和完善農(nóng)村金融市場(chǎng)，推動(dòng)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)管理手段的多樣化，增加農(nóng)戶新型農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理手段的可得性，在為農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)性收入提供保障的同時(shí)，為農(nóng)戶開(kāi)展規(guī)?；a(chǎn)提供條件。多樣化種植有減收效果，且中國(guó)土地承包經(jīng)營(yíng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，規(guī)?；?jīng)營(yíng)趨勢(shì)增強(qiáng)，推動(dòng)農(nóng)村金融市場(chǎng)完善和風(fēng)險(xiǎn)管理手段多樣化便成為鄉(xiāng)村治理的必經(jīng)之路。