京津冀地區(qū)專利質(zhì)量動態(tài)演進趨勢分析

文/鄭曉紅 唐家龍（天津工業(yè)大學(xué)）

黨的十九屆五中全會明確提出，要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。專利是科技創(chuàng)新能力的重要表征，不斷提升專利質(zhì)量是科技自立自強的重要基石。自1985 年我國頒布《專利法》以來，我國專利申請數(shù)量不斷上漲，但只關(guān)注專利數(shù)量遠遠不夠，還要加大對專利質(zhì)量的關(guān)注度[1]。京津冀協(xié)同發(fā)展是國家重大戰(zhàn)略，作為重要的區(qū)域經(jīng)濟載體，京津冀地區(qū)必須加快提升專利創(chuàng)新能力，提高專利質(zhì)量，促進專利結(jié)構(gòu)升級，支撐引領(lǐng)區(qū)域經(jīng)濟和全國經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。

一、 京津冀地區(qū)專利數(shù)量的動態(tài)變化

1.專利申請量

2006 年以來，京津冀地區(qū)專利申請量均出現(xiàn)迅猛增長。2006 年北京市專利申請量僅為26555 件，天津市專利申請量僅為13299 件，河北省專利申請量僅為7220 件，2019年三地專利申請量分別達226113件、96045 件、101274 件，總體實現(xiàn)較高程度的增長，年平均增長率分別達到18.41%、17.95%、23.15%，其中河北省專利申請增長率最高。2006—2016 年，京津冀地區(qū)專利申請量總體呈上升趨勢，2017 年有所下降，2018 年后又重新上升。專利申請量增長率起伏較大，但北京市增長率除2017 年為-1.69%之外，其他年度均為正值；天津市除2017 年增長率為-18.32%和2019 年增長率為-3.02%之外，其他年度均為正值；河北省專利申請量增長率一直為正值（見圖1）。2008 年出現(xiàn)了全球性的經(jīng)濟危機，2009 年京津冀地區(qū)專利申請量受到?jīng)_擊有所下滑，但由于我國經(jīng)濟仍然較為堅挺，并且重視知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用和保護，京津冀地區(qū)專利申請量在2010 年后又恢復(fù)了上升勢頭。

2.專利授權(quán)量

京津冀地區(qū)專利授權(quán)量自2006年以來保持持續(xù)增長狀態(tài)。2006 年北京市專利授權(quán)量僅為11238 件，天津市專利授權(quán)量僅為4159 件，河北省專利授權(quán)量僅為4131 件，2019年三地專利授權(quán)量分別達131716件、57799 件、57809 件，總體實現(xiàn)較高程度的增長，年平均增長率分別達到21.32%、23.36%、23.55%。京津冀地區(qū)專利授權(quán)量增長率雖然起伏較大，但增長率一直為正數(shù)（見圖2）。2011 年，京津冀專項領(lǐng)導(dǎo)小組開展打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)假冒偽劣商品專項行動，使專利申請量有輕微波動，但之后又恢復(fù)增長狀態(tài)。2013年，京津冀兩市一省簽署了《北京市、天津市、河北省2013—2015 年合作框架協(xié)議》，2015 年《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》發(fā)布，明確了知識產(chǎn)權(quán)保護措施，對專利授權(quán)量產(chǎn)生了一定影響[2]。

3.專利授權(quán)率

除了專利申請量和專利授權(quán)量，專利授權(quán)率也是衡量專利質(zhì)量的重要數(shù)量指標。2006 年，河北省專利授權(quán)率在京津冀地區(qū)最高，北京市次之，天津市相對較低。但隨著時間的推移，各地區(qū)專利授權(quán)率趨勢變化有所差異。2006 年以來，天津市和北京市專利授權(quán)率呈相對穩(wěn)定上升狀態(tài)，相較于2006 年，2019 年兩市專利申請率明顯上升。2006—2019 年，北京市專利授權(quán)率從42.32%上升至58.25%，天津市專利授權(quán)率從31.27%上升到60.18%。河北省專利授權(quán)率波動較大，2006 年河北省專利授權(quán)率為57.22%，2010年上升至81.43%，2019 年又降低至57.08%（見圖3）。

圖1 2006—2019 年京津冀地區(qū)專利申請量情況

圖2 2006—2019 年京津冀地區(qū)專利授權(quán)量情況

二、 京津冀地區(qū)專利結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化

1.發(fā)明專利比例

根據(jù)專利法對三種專利的要求，實用新型專利和外觀設(shè)計專利6～18 個月可以獲得專利授權(quán)，而發(fā)明專利授權(quán)需要3～4 年，并且發(fā)明專利存在實質(zhì)審查環(huán)節(jié)。因此，發(fā)明專利的比例更加能夠反映區(qū)域?qū)＠|(zhì)量。2006—2019 年，京津冀地區(qū)發(fā)明專利申請比例相對穩(wěn)定（見圖4）。其中，北京市發(fā)明專利申請比例最高，天津市次之，且2006—2019 年，北京市發(fā)明專利申請比例穩(wěn)定高于天津市和河北省。北京市2006 年專利申請量中，發(fā)明專利占比53.57%，在2008 年上升至65.26%，之后穩(wěn)定在55%左右，沒有明顯的波動。天津市2006 年專利申請量中，發(fā)明專利占比37.45%，2006—2011 年總體呈現(xiàn)下降趨勢，2012 年開始回升，2017—2019 年出現(xiàn)顯著下降狀態(tài)，甚至出現(xiàn)發(fā)明專利申請比例低于2006 年的狀況。河北省發(fā)明專利申請比例相對穩(wěn)定，但2017 年起也出現(xiàn)下降趨勢。

圖3 2006——2019年京津冀地區(qū)專利授權(quán)率

根據(jù)2006—2019 年京津冀地區(qū)發(fā)明專利授權(quán)比例（見圖5）可知，北京市發(fā)明專利授權(quán)比例雖波動較大，但明顯領(lǐng)先于天津市和河北?。缓颖笔“l(fā)明專利授權(quán)比例2006—2019 年沒有明顯的增長；天津市總體呈下降趨勢，只有2007—2009 年出現(xiàn)明顯增長。

2.職務(wù)專利比例

職務(wù)專利比例是指在所有專利中，職務(wù)專利占比情況，包括職務(wù)專利申請比例和職務(wù)專利授權(quán)比例。由于職務(wù)專利的質(zhì)量要普遍高于非職務(wù)專利。因此，職務(wù)比例是衡量專利質(zhì)量的重要指標之一。從圖6 和圖7可以看出，2006—2019 年京津冀地區(qū)職務(wù)專利申請比例和職務(wù)專利授權(quán)比例均呈現(xiàn)穩(wěn)定增長狀態(tài)，河北省增幅最大。北京市2006 年職務(wù)專利申請比例為59.80%，2019 年上升至93.10%；天津市2006 年職務(wù)專利申請比例為67.00%，2019 年上升至94.30%；河北省2006 年職務(wù)專利申請比例為29.40%，在2007—2012 年呈爆發(fā)式上漲，之后上漲程度輕微，在2019 年上升至71.30%。

根據(jù)京津冀地區(qū)職務(wù)專利授權(quán)比例情況（見圖7）可見：北京市2006年職務(wù)專利授權(quán)比例為60.40%，2019 年上升至94.40%；天津市2006年職務(wù)專利申請比例為69.10%，2019 年上升至95.50%；河北省2006年職務(wù)專利申請比例為30.40%，在2008—2012 年呈爆發(fā)式上漲，之后逐漸穩(wěn)定，2019 年職務(wù)專利授權(quán)率達到74.00%。

圖4 2006—2019 年京津冀地區(qū)發(fā)明專利申請比例

圖5 2006—2019 年京津冀地區(qū)發(fā)明專利授權(quán)比例

圖6 2006—2019 年京津冀地區(qū)職務(wù)專利申請比例

圖7 2006—2019 年京津冀地區(qū)職務(wù)專利授權(quán)比例

三、 京津冀地區(qū)專利開發(fā)主體的動態(tài)變化

職務(wù)專利開發(fā)主體包括高等院校、科研單位、企業(yè)單位以及機關(guān)團體。京津冀地區(qū)四種專利開發(fā)主體申請比例和授權(quán)比例所反映的專利質(zhì)量情況總體類似，此處以專利申請數(shù)據(jù)為例。根據(jù)京津冀地區(qū)2006—2019 年專利申請數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)單位專利申請比例在所有主體中一直位居首位，高等院校次之。北京市2006—2019 年高等院校、科研單位、企業(yè)單位、機關(guān)團體專利申請比例平均值為13.98%、13.01%、71.52%、1.50%；天津市四種專利開發(fā)主體申請比例平均值為12.46%、3.61%、82.72%、1.22%；河北省四種專利開發(fā)主體申請比例平均值為14.21%、5.04%、79.18%、1.58%?？梢?，北京市科研單位作為專利開發(fā)主體的專利申請比例遠高于天津市和河北省，天津市科研單位專利申請比例在京津冀三地中最低。

京津冀地區(qū)2019 年企業(yè)單位專利申請比例相較于2006 年均有所上升，科研單位專利申請比例卻有所下滑。2006 年北京市企業(yè)單位專利申請比例64.30%，2019 年上升至77.40%，2006 年科研單位專利申請比例17.00%，2019 年下降至9.70%；2006 年天津市企業(yè)單位專利申請比例79.00%，2019 年上升至82.60%，2006 年科研單位專利申請比例4.10%，2019 年下降至2.80%；2006 年河北省企業(yè)單位專利申請比例82.00%，2019 年上升至84.20%，2006 年科研單位專利申請比例4.50%，2019 年下降至2.20%。除河北省2007 年企業(yè)單位專利申請比例明顯下滑，科研單位專利申請比例上升，京津冀地區(qū)2006—2019 年專利開發(fā)主體申請比例均波動不大（見圖8、圖9、圖10）。

四、 基于專利質(zhì)量視角推動京津冀高質(zhì)量發(fā)展的對策建議

圖8 2006—2019 年北京市專利開發(fā)主體申請比例

圖9 2006—2019 年天津市專利開發(fā)主體申請比例

圖10 2006—2019 年河北省專利開發(fā)主體申請比例

京津冀地區(qū)作為我國重要的區(qū)域發(fā)展群，自國家上一輪中長期科技發(fā)展規(guī)劃提出建設(shè)創(chuàng)新型國家以來，專利申請量、授權(quán)量都迅猛增長。但從對其專利數(shù)量、專利結(jié)構(gòu)和專利開發(fā)主體等方面進一步分析來看，一定程度上代表著專利質(zhì)量的主要指標，如專利授權(quán)率、發(fā)明專利和職務(wù)專利占比，增長幅度均不明顯，專利權(quán)主體占比也存在著不平衡現(xiàn)象，高校主體的策源作用有待進一步提升。我國已經(jīng)進入“十四五”規(guī)劃的開局之年，有效深入地實施京津冀協(xié)同發(fā)展重大國家戰(zhàn)略，需要更加關(guān)注創(chuàng)新的質(zhì)量問題，提升區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的“真”實力和“硬”實力。

一是確立以質(zhì)為本的專利創(chuàng)新導(dǎo)向。當(dāng)前，我國專利政策雖然對專利質(zhì)量有了較為明確的要求，但數(shù)量指標仍然是衡量創(chuàng)新能力的重要指標。這在一定程度上導(dǎo)致對專利結(jié)構(gòu)和專利開發(fā)主體重視程度不足，在追求專利數(shù)量過程中忽略了對內(nèi)在質(zhì)量的要求[3]。因此，政府應(yīng)該更加重視專利創(chuàng)新的質(zhì)量發(fā)展導(dǎo)向，建立綜合專利質(zhì)量評價體系，將更多的衡量指標納入體系內(nèi)，提高發(fā)明專利和職務(wù)專利所占比例，使專利布局更加合理化。同時，應(yīng)提高專利資助政策的門檻，避免企業(yè)為追求利潤而盲目申請專利，提升京津冀地區(qū)的專利質(zhì)量[4]。

二是不斷提升專利主體的創(chuàng)新能力。京津冀不同專利開發(fā)主體的專利申請比例差異較大，應(yīng)盡力平衡這種差異性，發(fā)揮不同專利主體的特色，針對高等院校、企業(yè)單位、科研機構(gòu)、機關(guān)團體的創(chuàng)新特色，對癥下藥，提升專利質(zhì)量。對高校，提升知識產(chǎn)權(quán)在高等院校中的地位，增強師生的創(chuàng)新意識，提高高校專利申請數(shù)量和質(zhì)量，高校之間可以資源聯(lián)動，增強高校提高專利質(zhì)量的決心[5]；對企業(yè)，依托現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基地，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新體系，提升企業(yè)專利質(zhì)量[6]；對科研機構(gòu)，引進創(chuàng)新科技人才，加大科研經(jīng)費投入，為專利申請?zhí)峁┝己猛饨绛h(huán)境。

三是發(fā)揮對區(qū)域創(chuàng)新的引領(lǐng)示范作用。京津冀地區(qū)作為全國科教資源、知識產(chǎn)權(quán)最富集的區(qū)域之一，要不斷提升專利創(chuàng)新的質(zhì)量，借鑒其他地區(qū)專利政策的相關(guān)舉措，結(jié)合自身情況，更好地發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新增長的引領(lǐng)作用。要充分發(fā)揮專業(yè)化人才和高水平第三方機構(gòu)在專利申請中的質(zhì)量控制作用，通過知識帶動科技創(chuàng)新，促進京津冀地區(qū)產(chǎn)學(xué)研深度融合，引領(lǐng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展[7]。同時，探索專利質(zhì)量檢測機制，完善檢測反饋體系，建立區(qū)域協(xié)同工作機制，促進區(qū)域?qū)＠|(zhì)量的提升[8]。