高秋宇

（上海社會(huì)科學(xué)院中國(guó)馬克思主義研究所，上海 200235）

1. 資本主義萌芽出現(xiàn)的標(biāo)志

資本主義國(guó)家的前身大多是封建性質(zhì)的，因此，資本主義的萌芽常見于封建社會(huì)中。對(duì)于封建社會(huì)向資本主義社會(huì)過渡的標(biāo)志，布洛赫認(rèn)為:“當(dāng)人類關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)已被拉得更緊密、商品和貨幣流通得到加強(qiáng)時(shí)，歐洲封建主義便發(fā)生了根本性的變化”[1]。封建社會(huì)的轉(zhuǎn)變并非一蹴而就，而是通過在不斷產(chǎn)生的比較級(jí)中慢慢積累進(jìn)而完成的。

矛盾普遍存在，從這一視角入手，馬克思主義認(rèn)為封建社會(huì)中的主要矛盾是土地所有者和農(nóng)民或農(nóng)奴之間的矛盾，而當(dāng)土地成為商品，工業(yè)社會(huì)取代農(nóng)業(yè)社會(huì)成為主流，工廠所有者和工人之間的矛盾就成了資本主義社會(huì)中的主要矛盾?！顿Y本論》中提到，“勞動(dòng)者的奴役狀態(tài)是產(chǎn)生雇傭工人和資本家的發(fā)展過程的起點(diǎn)”，而這里說的過程“就是封建剝削變成資本主義剝削”，據(jù)此可知，要判斷一個(gè)社會(huì)中是否產(chǎn)生了資本主義萌芽，需要先判斷勞動(dòng)者是否被奴役、剝削。

既然封建社會(huì)向資本主義社會(huì)的轉(zhuǎn)變是一個(gè)過程，而非一個(gè)時(shí)間點(diǎn)，那么資本主義萌芽的形成就應(yīng)當(dāng)被放在歷史階段中進(jìn)行定義，即：當(dāng)社會(huì)中的主要矛盾可以演變?yōu)楣I(yè)生產(chǎn)資料所有者和他們所雇傭的勞動(dòng)者之間的矛盾時(shí)，我們把孕育這一階段的前一階段中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)上的轉(zhuǎn)變視為資本主義萌芽。這里的“可以演變”是指一個(gè)不需要真實(shí)發(fā)生的情況，既可以是已經(jīng)發(fā)生的歷史，也可以是通過邏輯推理模擬出的后果——如果沒有出現(xiàn)足夠的阻礙，資本主義萌芽就會(huì)成長(zhǎng)，用資本主義社會(huì)代替前一個(gè)社會(huì)形態(tài)。

2. 資本主義萌芽話語討論對(duì)認(rèn)識(shí)社會(huì)變遷的重要性

對(duì)社會(huì)主義國(guó)家和政黨來說，追本溯源可以幫助研究者發(fā)現(xiàn)實(shí)際情況中危險(xiǎn)的信號(hào)。有爭(zhēng)議的或錯(cuò)誤的認(rèn)知基礎(chǔ)，會(huì)給著眼于當(dāng)下社會(huì)的判斷帶來誤導(dǎo)，進(jìn)而導(dǎo)致錯(cuò)誤的決策。

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前后，中華民族漸漸步入有史以來最黑暗的一段時(shí)期，處于弱勢(shì)地位的結(jié)果不僅僅是被動(dòng)接受外來文化，還包括后世對(duì)這一時(shí)期部分情況的規(guī)避心理。受到民族自尊心或同情心的影響，人在談及本國(guó)弱勢(shì)時(shí)期社會(huì)狀況的時(shí)候，可能存在強(qiáng)行美化的行為，這符合邏輯，但會(huì)給尋找真相的工作帶來更多阻礙，尤其是在年代久遠(yuǎn)的社會(huì)狀況本就蒙著一層面紗的情況下。

馬克思、恩格斯先后提出關(guān)于五種社會(huì)形態(tài)相繼出現(xiàn)的構(gòu)想，后被蘇聯(lián)馬克思主義者不斷豐富，成為“五形態(tài)論”。中國(guó)共產(chǎn)黨執(zhí)政后，資本主義萌芽問題有時(shí)成為佐證馬克思主義理論中“五形態(tài)論”的手段。對(duì)于學(xué)術(shù)與政治之間的關(guān)系，韋伯曾建議避免為實(shí)踐中的立場(chǎng)作學(xué)術(shù)上的解釋，因?yàn)椤笆澜绲母鞣N價(jià)值領(lǐng)域，互相處在無可消解的沖突之中”[2]，所以, 這種解釋是無意義的，更無助于學(xué)術(shù)研究本身。研究中國(guó)近代是否產(chǎn)生資本主義萌芽這個(gè)問題時(shí)，暫時(shí)駛離政治宣傳的領(lǐng)域可以使問題的主干更加明晰。

3. 資本主義萌芽與中國(guó)社會(huì)變遷之間的關(guān)系

3.1 關(guān)于“封閉的中國(guó)社會(huì)呈現(xiàn)停滯狀態(tài)”的觀點(diǎn)

黑格爾在敘述“東方”的社會(huì)圖景時(shí)，不自覺地站在“西方中心論”的立場(chǎng)上，認(rèn)為中國(guó)社會(huì)的出現(xiàn)和發(fā)展是孤立于世界的[3]。在這種預(yù)設(shè)下，他考察了中國(guó)封建社會(huì)的倫理規(guī)范、刑法特點(diǎn)、土地制度等，并相信古代中國(guó)人很早就滿足于客觀世界的現(xiàn)狀，物質(zhì)上的創(chuàng)新失去了動(dòng)力，這樣的局面“很早就已經(jīng)進(jìn)展到了它今日的情狀”。這種認(rèn)識(shí)可以被概括為停滯性，也可以說成是穩(wěn)定性，雖然黑格爾的敘述更偏向于前者，帶有諷刺意味，但它在一定領(lǐng)域內(nèi)說明了真實(shí)的情況。

對(duì)于中國(guó)封建社會(huì)的停滯性或穩(wěn)定性，韋伯以城市應(yīng)當(dāng)形成市民社會(huì)為預(yù)設(shè)，認(rèn)為城市居民由于“宗族的羈絆”而難以獲得建立市民社會(huì)的自由，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者的不滿只能體現(xiàn)為起義，這種起義追求的是表層的改變，而不是爭(zhēng)取“城市自由”[4]。這一認(rèn)識(shí)建立在西方觀念的基礎(chǔ)上，但也精準(zhǔn)地點(diǎn)出了中國(guó)封建社會(huì)的一些特點(diǎn)。

穩(wěn)定也是抑制商人社會(huì)地位上升造成的結(jié)果之一。黃仁宇認(rèn)為中國(guó)封建社會(huì)中，政府通過抑制“司法獨(dú)立”來防止“內(nèi)部之變態(tài)”，遇到問題時(shí)，改朝換代成為最大的變化，而不會(huì)動(dòng)搖社會(huì)制度[5]，將接觸西方之前的中國(guó)社會(huì)視為停滯的。

“停滯的”或“穩(wěn)定的”封閉被打破后，社會(huì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整成為必然。上述三種具有代表性的“停滯論”著眼于宏觀視角下被迫打開國(guó)門前的中國(guó)，恰恰是對(duì)“中國(guó)社會(huì)受到西方影響以后有可能出現(xiàn)資本主義萌芽”的佐證。

3.2 關(guān)于“資本主義萌芽已經(jīng)出現(xiàn)”的觀點(diǎn)

明朝官員張瀚曾在《松窗夢(mèng)語》中詳細(xì)地回憶了自己祖輩的“創(chuàng)業(yè)”經(jīng)歷，尚鉞認(rèn)為，張氏通過攫取“勞動(dòng)者的剩余價(jià)值（獲利五分之一）”和“不斷地進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)（增置機(jī)張）”，用較少的初始資金收獲了豐厚的家產(chǎn)。這是明代手工業(yè)發(fā)展的縮影，在杭州、蘇州、松江、景德鎮(zhèn)等地，也可以找到相似案例，反映了明朝手工業(yè)領(lǐng)域的資本主義萌芽。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，明初對(duì)農(nóng)業(yè)的溫和政策使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)達(dá)到“精耕細(xì)作”的水平，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力得到發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)了商品經(jīng)濟(jì)，對(duì)王公貴族來說，“大大地刺激了他們的剝削胃口”，而“一條鞭法”則讓剝削的貨幣化成為可能[6]。與之相似的是，17—18世紀(jì)的歐洲諸國(guó)流行的以洛克為代表的觀念，正是貯藏貨幣即擁有財(cái)富。此外，這一時(shí)期雇工生產(chǎn)的興起也讓農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者和生產(chǎn)資料分離了，地主對(duì)雇傭農(nóng)民的剝削恰似工廠主對(duì)工人的剝削。貴陽師范學(xué)院歷史系發(fā)文歸納尚鉞的觀點(diǎn)：中國(guó)封建社會(huì)內(nèi)已經(jīng)產(chǎn)生資本主義萌芽，即使不考慮外界影響，中國(guó)也會(huì)延續(xù)這一趨勢(shì)，“緩慢地發(fā)展到資本主義社會(huì)”[7]。

金觀濤和劉青峰以蒙鳩的寓言作比，說明中國(guó)各朝代內(nèi)部幾乎都有精致的新生力量，但它們的結(jié)局通常是傾覆于粗糙的戰(zhàn)爭(zhēng)中，所以如同輪回一樣不得“修成正果”。他們認(rèn)為，中國(guó)封建社會(huì)中資本主義萌芽的成長(zhǎng)是孤立的,“不能形成一種新的社會(huì)結(jié)構(gòu)”“只能扎根于無組織力量之中”,相比之下，西方封建社會(huì)中的資本主義萌芽“子系統(tǒng)之間已建立了相互調(diào)節(jié)的功能”[8]，所以在對(duì)社會(huì)進(jìn)行滲透時(shí)，不會(huì)遇到像在中國(guó)封建社會(huì)中這樣嚴(yán)重的阻礙。

呂振羽反對(duì)中國(guó)近代是資本主義社會(huì)的觀點(diǎn)，認(rèn)同資本主義萌芽在中國(guó)近代存在的觀點(diǎn),并在分析馬克思主義理論中亞細(xì)亞所有制形式和“五形態(tài)論”等話題的基礎(chǔ)上，駁斥了以秋澤修二為代表的學(xué)者所持的“中國(guó)停滯論”，認(rèn)為這是為了給法西斯非正義的政治立場(chǎng)提供軍事行動(dòng)的理論依據(jù)。一方面，秋澤修二本末倒置，以中央集權(quán)這一表象為“中國(guó)停滯論”的依據(jù)，忽視了階級(jí)對(duì)立才是主要矛盾的事實(shí)；另一方面，秋澤修二以馬克思主義者自居，卻以一元論判斷中國(guó)社會(huì)。通過對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析，呂振羽強(qiáng)調(diào)，中國(guó)社會(huì)并非“停滯”，而是緩慢地發(fā)展，這種發(fā)展盡管遇到重重阻礙，但仍保持螺旋上升的態(tài)勢(shì)[9]。

3.3 資本主義萌芽與資本入侵

資本主義的特性決定了其指導(dǎo)下的對(duì)外政策具有鮮明的擴(kuò)張性特點(diǎn)，因此，軍事上的對(duì)外勝利必然帶來經(jīng)濟(jì)上的對(duì)外剝削，而對(duì)于以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主的國(guó)家，剝削的前提是建立一套貼近資本主義生產(chǎn)方式的機(jī)構(gòu)。當(dāng)中國(guó)近代資本家出現(xiàn)的趨勢(shì)和西方國(guó)家侵略中國(guó)的趨勢(shì)重合，外來人口向近代中國(guó)“輸送”資本主義萌芽就成為了可能的結(jié)論。

以在外貿(mào)中扮演重要角色的紡織業(yè)為例，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前，初始階段的洋布貿(mào)易規(guī)模較小，外商洋行利用京廣雜貨店，通過買辦推銷洋布；到了19世紀(jì)40年代，作為通商的五口之一，上海的洋布進(jìn)口量在所有商品中居首位；19世紀(jì)50年代，陸續(xù)出現(xiàn)了十余家專營(yíng)洋布的“清洋布店”，棉布行業(yè)開始形成，洋布公所成立?？梢园l(fā)現(xiàn)，近代棉布商業(yè)的成熟是以替侵略國(guó)推銷洋布為背景的，“具有濃厚的買辦性”[10]。土布被價(jià)廉物美產(chǎn)量高的洋布取代，而洋布的來源正是資本家經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)線，這種外國(guó)資本對(duì)中國(guó)近代紡織業(yè)施加的影響，可以被視為資本主義萌芽進(jìn)一步成長(zhǎng)的信號(hào)。

除了紡織業(yè)，其他行業(yè)也有利可圖。盛宣懷記載了19世紀(jì)60年代初地方官員依托清政府撥款參股外商產(chǎn)業(yè)的情況，例如航運(yùn)貿(mào)易中，首屈一指的輪船公司“旗昌”就是半外資半官僚資本[11]。這類官僚資本家給資本主義萌芽輸入中國(guó)鋪平了道路。

隨著資本主義國(guó)家擴(kuò)大在華投資規(guī)模，近代中國(guó)工商業(yè)的員工管理方式也開始帶有資本主義色彩。以上海協(xié)大祥綢布店為例，統(tǒng)計(jì)于1945年上海解放前夕的數(shù)據(jù)表明：在勞動(dòng)時(shí)間上，協(xié)大祥的員工平均每天至少有66%—75%的時(shí)間都在工作，此外，他們每天還必須在開店前和關(guān)店后額外抽出時(shí)間打掃店鋪、整理賬目；在勞動(dòng)強(qiáng)度上，協(xié)大祥制定了種種規(guī)章，以確保員工必須承擔(dān)超出工資所付的勞動(dòng)強(qiáng)度，例如，招聘店員時(shí)以身體強(qiáng)壯為條件、降低固定工資并提高獎(jiǎng)金或提成在工資中的占比、將多個(gè)崗位的工作集于一人、降低解雇店員的門檻等等。[12]可以發(fā)現(xiàn)，協(xié)大祥的種種管理方式完全契合了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中壓榨剩余價(jià)值的方式。延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間的行為可以使資本家從員工那里占有更多的絕對(duì)剩余價(jià)值，而在固定時(shí)間內(nèi)提高勞動(dòng)強(qiáng)度，則使資本家占有了更多相對(duì)剩余價(jià)值。

無論中國(guó)封建社會(huì)是否存在資本主義萌芽，至少在半封建半殖民地時(shí)期，中國(guó)已經(jīng)存在資本主義萌芽。重要的不是“有沒有”資本主義萌芽，而是“資本主義萌芽發(fā)展到了怎樣的程度”。對(duì)于今天的研究來說，這一認(rèn)識(shí)具有現(xiàn)實(shí)意義。對(duì)內(nèi)，關(guān)乎我們應(yīng)該如何看待社會(huì)主義初級(jí)階段社會(huì)內(nèi)部可能存在的資本主義因素；對(duì)外，關(guān)乎如何認(rèn)識(shí)呈現(xiàn)出新特點(diǎn)的資本主義社會(huì)。這些問題常提常新，對(duì)于不斷發(fā)展的現(xiàn)實(shí)社會(huì)具有指導(dǎo)意義。

4. 社會(huì)變遷中的資本主義因素

在社會(huì)主義初級(jí)階段，主要矛盾是根據(jù)內(nèi)外國(guó)情不斷變化的。毛澤東在20世紀(jì)50年代指出，要避免走蘇聯(lián)走過的彎路, 對(duì)于“工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家”,建議學(xué)習(xí)其高效生產(chǎn)的管理技術(shù)。鄧小平在20世紀(jì)80年代前后，不斷強(qiáng)調(diào)在堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則的基礎(chǔ)上，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力。改革開放以來，國(guó)有經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的并行給中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)于今天中國(guó)硬實(shí)力和軟實(shí)力的塑造功不可沒。

十九大指出，我國(guó)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿嗣袢找嬖鲩L(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。除了主要矛盾的改變，十九大還指出：中國(guó)處于社會(huì)主義初級(jí)階段的現(xiàn)實(shí)長(zhǎng)期內(nèi)不會(huì)發(fā)生改變。初級(jí)階段的社會(huì)主義建設(shè)，面臨著全球化的外部局勢(shì)，這樣的中國(guó)社會(huì)，是否存在資本主義因素呢？

4.1 農(nóng)業(yè)：城市化進(jìn)程中蘊(yùn)含資本主義生長(zhǎng)的土壤

資本主義萌芽發(fā)展到什么程度，會(huì)使所在社會(huì)過渡到資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)？馬克思給出了一種答案：“人突然被強(qiáng)制地同自己的生存資料分離”，成為大量無產(chǎn)階級(jí)勞動(dòng)力，以農(nóng)業(yè)為例，農(nóng)民被剝奪土地所有權(quán)是“全部過程的基礎(chǔ)?！盵13]

我國(guó)當(dāng)前的土地公有制政策，可以維護(hù)目前的幾代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者不必面臨被土地兼并剝奪土地使用權(quán)的危機(jī)，但是，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利潤(rùn)較低的現(xiàn)實(shí)使農(nóng)村勞動(dòng)力向工業(yè)城市轉(zhuǎn)移，帶來了農(nóng)村空心化等問題，這是危機(jī)的另一種表現(xiàn)形式，彰顯了城鄉(xiāng)統(tǒng)籌規(guī)劃、發(fā)展集約化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等需求。農(nóng)村人口的下降與城市人口的增加并行，表現(xiàn)為城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒壤某掷m(xù)增加（見圖1）。

圖1中國(guó)城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒壤兓?/p>

在城市生活經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平整體上優(yōu)于農(nóng)村的局勢(shì)下，只要城市仍然有容納空間，城市化就會(huì)繼續(xù)。圖表中呈現(xiàn)的趨勢(shì)在未來一段時(shí)間內(nèi)仍會(huì)保持，在得到宏觀調(diào)控的有效干預(yù)前，不會(huì)自發(fā)停止。

4.2 工業(yè)：資本主義萌芽呈現(xiàn)新特性

相比于農(nóng)業(yè)社會(huì)，工業(yè)社會(huì)的歷史更短。在高度工業(yè)化, 甚至是信息化的社會(huì)中,“生產(chǎn)資料被剝奪”的含義更應(yīng)該被慎重考慮。

馬克思指出,“資本的條件是雇傭勞動(dòng)”。在上海協(xié)大祥綢布店的案例中，員工被極盡可能地壓榨剩余價(jià)值，正如歐洲資本主義社會(huì)中工人的境遇。從全國(guó)城鎮(zhèn)就業(yè)人員周平均工作時(shí)間來看（見圖2）,如果按每周平均工作時(shí)間應(yīng)為40小時(shí)來計(jì)算，除農(nóng)林牧漁水利生產(chǎn)以外，各個(gè)崗位普遍加班，甚至有一些加班十分嚴(yán)重。

圖2全國(guó)城鎮(zhèn)就業(yè)人員周平均工作時(shí)間變化

除了官方數(shù)據(jù)，新聞報(bào)道和社會(huì)調(diào)研也描繪出了被雇傭者的生存現(xiàn)狀。電子產(chǎn)業(yè)科技制造服務(wù)商富士康在2010年的5個(gè)月內(nèi)接連發(fā)生13起被公開的員工自殺事件。《中國(guó)青年報(bào)》采訪富士康員工后得知，公司的流水線作業(yè)是極為機(jī)械化和高強(qiáng)度的，此外，員工在長(zhǎng)時(shí)間工作的同時(shí)還要忍受上級(jí)粗暴的溝通方式。不僅是低門檻崗位，在入職門檻較高的崗位上，也時(shí)常出現(xiàn)關(guān)于員工猝死的新聞報(bào)道，例如，2006年，華為工程師胡新宇連續(xù)加班近一個(gè)月后去世；2011年，普華永道審計(jì)員潘潔迫于項(xiàng)目壓力帶病加班時(shí)去世等。智聯(lián)招聘發(fā)布的《2019年白領(lǐng)生活狀況調(diào)研報(bào)告》通過調(diào)查11024位“白領(lǐng)”,發(fā)現(xiàn)81.96%的被調(diào)查者表示加班是常態(tài)，其中77.61%是無償加班的，25.9%的被調(diào)查者每周加班時(shí)間大于10小時(shí)。這類情況下，勞動(dòng)者付出的代價(jià)和工資不對(duì)等，實(shí)際上的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間縮短了，而剩余勞動(dòng)時(shí)間延長(zhǎng)了。

4.3 價(jià)值觀：被誤導(dǎo)的新聲音

從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前后中國(guó)社會(huì)中的資本主義萌芽狀況可以看出，具有擴(kuò)張性的藍(lán)色文明在對(duì)外交流時(shí)傾向于強(qiáng)勢(shì)姿態(tài)。在軍事實(shí)力較強(qiáng)的情況下，資本主義價(jià)值觀無疑掌握著更多話語權(quán)。而過去的幾十年中，中國(guó)的總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，這就導(dǎo)致了話語權(quán)的缺失。

對(duì)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的渴望帶來的單維度價(jià)值觀實(shí)際上是被資本左右的。馬克思評(píng)價(jià)人們對(duì)一般等價(jià)物的錯(cuò)誤迷戀時(shí)說，貨幣的使用導(dǎo)致了人們對(duì)事物概念的混淆。

即使是不需要的東西，消費(fèi)者也會(huì)因煽動(dòng)而產(chǎn)生購(gòu)買欲，這不僅有利于哄抬物價(jià)，也能更快地完成一輪生產(chǎn)。對(duì)于資本家的盈利意圖來說，這種消費(fèi)心態(tài)是有利的，但是就整個(gè)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展而言，這種消費(fèi)觀念是滯后的。馬爾庫(kù)塞認(rèn)為，解決方案唯有終止這種被資本主義社會(huì)“不停地重復(fù)制造出來的貧窮和痛苦”[14]。雖然極為不易，但如果不從根本上拔除病灶，惡性循環(huán)仍然會(huì)進(jìn)行下去。

5. 結(jié)語

資本主義因素仍然存在，并會(huì)長(zhǎng)期存在于社會(huì)主義初級(jí)階段中。畢竟，“無論哪一個(gè)社會(huì)形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會(huì)滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會(huì)的胎胞里成熟以前，是決不會(huì)出現(xiàn)的?！本拖裆衔闹性岬降?，重要的不是資本主義萌芽是否存在，而是通過分析它生長(zhǎng)的程度，來制定與之相適應(yīng)的對(duì)策。