貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀及發(fā)展路徑研究

文 雯，張卓婧

(貴州省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，貴陽(yáng) 550004)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是指“企業(yè)或其他專門組織通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、許可、質(zhì)押融資、管理咨詢等方式，借助市場(chǎng)交易來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值”，它與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度相伴而生，二者共同構(gòu)建起知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用市場(chǎng)。目前，國(guó)內(nèi)外已經(jīng)出現(xiàn)了較為成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)模式，但是，要想達(dá)到高效運(yùn)轉(zhuǎn)這些運(yùn)營(yíng)模式，還需要配套相對(duì)成熟的支撐性條件，從整體上看，這些運(yùn)營(yíng)模式只適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)雄厚的發(fā)達(dá)國(guó)家。貴州省是我國(guó)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)省份，知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)較為薄弱，不能直接將其他相對(duì)成熟的運(yùn)營(yíng)模式“生搬硬套”。根據(jù)貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀，圍繞制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和保護(hù)的瓶頸和短板，充分發(fā)揮政府“規(guī)劃引導(dǎo)、政策扶持、行業(yè)服務(wù)”作用，激發(fā)市場(chǎng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)配置中的決定性作用，探索貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)發(fā)展路徑。

1 國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)概況

1.1 國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)概況

國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展起步早，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)趨于成熟，形成了相當(dāng)發(fā)達(dá)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈。目前，國(guó)外進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的主體有以增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值為主要目的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司，代表公司有英國(guó)BTG、美國(guó)UTEK；以技術(shù)轉(zhuǎn)移為主的如德國(guó)的史太白、斯坦福大學(xué)技術(shù)許可中心(Stanford University Office of Technology Licensing)；有為謀取專利“許可權(quán)”的公司，如以專利受讓為主的阿凱夏科技集團(tuán)(Acacia Technologies Group)；以會(huì)員制運(yùn)作的AST公司和美國(guó)高智公司；以知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資為主的艾提杜資本有限合伙集團(tuán)(Altitude Capital Partners)。從規(guī)模上看，既有大型公司，也有小型公司。此外，國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)具有方式多樣化、人才多樣性、政策支持力度大等特點(diǎn)。

1.2 國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)概況

我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)方面尚處于探索階段，從運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)看，由于政府和科研機(jī)構(gòu)在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的重要作用，目前我國(guó)主要有3類典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)：政府主導(dǎo)型、企業(yè)主導(dǎo)型和科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型。從地域來(lái)看，運(yùn)營(yíng)工作開展得較好的有北京、上海、廣東、江蘇、重慶等省市。從運(yùn)營(yíng)模式來(lái)看，目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)模式主要有以下四種：①融資。A.通過(guò)質(zhì)押貸款進(jìn)行間接融資。B.通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化直接融資。②參與制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟或?qū)＠氐取＂圩鲀r(jià)投資獲得股權(quán)即出資。④戰(zhàn)略性知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟等法律維權(quán)。

2 貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)概況

為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，推進(jìn)專利技術(shù)交易市場(chǎng)的發(fā)展，2007年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)“全國(guó)專利技術(shù)展示交易平臺(tái)”建設(shè)計(jì)劃，打造具有公益性和公信力的全國(guó)專利技術(shù)交易大平臺(tái)，于是國(guó)家專利技術(shù)(貴陽(yáng))展示交易中心應(yīng)運(yùn)而生，并于2007年11月在貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易所正式掛牌成立，同年，成功舉辦了首屆中國(guó)專利周(貴州省)活動(dòng)，標(biāo)志著貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作的開始。

2.1 政策體系建設(shè)

自2007年啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作后，貴州省制定了一系列相關(guān)政策，支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)發(fā)展，見表1。近年來(lái)出臺(tái)的這些政策，主要側(cè)重于專利的質(zhì)押融資，并且呈連續(xù)狀態(tài)，基本每一、兩年都有相應(yīng)的政策文件出臺(tái)。在政策引導(dǎo)、推動(dòng)下，貴州省的專利質(zhì)押融資貸款總額大體上呈現(xiàn)上漲趨勢(shì)，見表2。

表1 貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局運(yùn)營(yíng)相關(guān)政策文件

表2 2010—2019年貴州省專利質(zhì)押貸款情況

2.2 主要運(yùn)營(yíng)模式

2.2.1 傳統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)模式

貴州省傳統(tǒng)的專利運(yùn)營(yíng)模式主要分為三類，即許可、轉(zhuǎn)讓；質(zhì)押融資；托管。(1)許可、轉(zhuǎn)讓。知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓為貴州省三類具體的運(yùn)營(yíng)模式中最常見的一類。一般情況下，由高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者通過(guò)簽訂合同的方式，委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)為其開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓服務(wù)。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在充分了解委托方需求的基礎(chǔ)上，將委托方的科技(技術(shù))成果信息在貴州技術(shù)市場(chǎng)網(wǎng)上平臺(tái)及與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)合作的網(wǎng)上平臺(tái)發(fā)布委托方的科技(技術(shù))成果許可、轉(zhuǎn)讓及技術(shù)需求信息，幫助委托方許可、轉(zhuǎn)讓科技(技術(shù))成果，促成企業(yè)與高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)的技術(shù)開發(fā)合作。(2)質(zhì)押融資。貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資運(yùn)營(yíng)模式主要是政府在推動(dòng)。一是出臺(tái)政策措施，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)體系；二是盤活各類資源，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制；三是政銀企協(xié)作，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資協(xié)作機(jī)制；四是創(chuàng)新發(fā)展，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)機(jī)制。2013—2019年，貴州省共實(shí)現(xiàn)專利權(quán)質(zhì)押貸款300余筆，累計(jì)貸款金額63億元，并對(duì)其中的65戶中小企業(yè)質(zhì)押貸款給予貼息補(bǔ)助近900萬(wàn)元。(3)托管。貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管運(yùn)作模式總體上是由高校、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者以簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)合同方式，委托運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)為其開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容主要是一種打包服務(wù)，包括：為委托方知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理工作提供咨詢和建議，建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)事務(wù)檔案。組織委托方開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題培訓(xùn)。指導(dǎo)委托方開展專利信息利用工作。為委托方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合維權(quán)服務(wù)。對(duì)委托方專利、商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。協(xié)助委托方辦理專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款。協(xié)助委托方申報(bào)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的項(xiàng)目，企業(yè)購(gòu)買或轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)成果等。

2.2.2 創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)模式

2017年，為提升高校、科研院所的專利轉(zhuǎn)化率，貴州省制定《貴州省發(fā)明專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)后補(bǔ)助方案》，在國(guó)內(nèi)首創(chuàng)發(fā)明專利所有權(quán)、運(yùn)營(yíng)權(quán)和收益權(quán)“三權(quán)分置、托管運(yùn)營(yíng)、收益分享”知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)新模式，通過(guò)實(shí)施“三代一分”(代理許可轉(zhuǎn)讓、代繳年費(fèi)、代理維權(quán)、分享收益)，6家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)兩年來(lái)共托管運(yùn)營(yíng)了2 000多件發(fā)明專利。

3 貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中存在的問(wèn)題

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)意識(shí)有待提升

盡管政府在積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作，但是在運(yùn)營(yíng)意識(shí)上還存在兩個(gè)問(wèn)題：一是企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)大多停留在保護(hù)層面，未上升到運(yùn)營(yíng)層面，缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形資產(chǎn)的認(rèn)識(shí)。二是銀行放貸員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的認(rèn)識(shí)不夠深入，從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，對(duì)此持保守觀念，阻礙了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的運(yùn)營(yíng)。

3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量及實(shí)用性有待提高

質(zhì)量是運(yùn)營(yíng)的核心。貴州省經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于全國(guó)后段，總體創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)地區(qū)相比要低一些，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量總體上還有待提高。此外，省內(nèi)高校雖然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的集聚地，但是多偏向于基礎(chǔ)研究。對(duì)于企業(yè)而言，實(shí)用性才是關(guān)鍵，買方和賣方需求對(duì)接不上，無(wú)法促成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易、運(yùn)營(yíng)。

4 貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)發(fā)展路徑分析

針對(duì)貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題，從實(shí)用性與可操作性出發(fā)，依托PESTEL分析模型，從不同的維度分析貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)發(fā)展路徑。

4.1 政策：建立成套的政策體系，推動(dòng)運(yùn)營(yíng)的有效運(yùn)行

盡管貴州出臺(tái)的相關(guān)政策不少，但當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)多停留在專利轉(zhuǎn)讓及購(gòu)買層面上，各個(gè)環(huán)節(jié)沒(méi)有做到有效的銜接和整合，缺乏有效的運(yùn)營(yíng)模式。因此，要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃，并配以完善的政策體系。

4.2 經(jīng)濟(jì)：加大資金扶持力度，保持運(yùn)營(yíng)的長(zhǎng)效運(yùn)行

2017年制定了《貴州省發(fā)明專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)后補(bǔ)助方案》，2018年進(jìn)行了試點(diǎn)運(yùn)營(yíng)工作，但是，還未到為期3年的試點(diǎn)時(shí)間，隨著資金支持力度的不足，服務(wù)機(jī)構(gòu)開展的工作難以持續(xù)下去，6家試點(diǎn)單位到2019年就剩下了2家，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作要長(zhǎng)效化，應(yīng)該在起步階段、市場(chǎng)機(jī)制還未成熟時(shí)就應(yīng)給予足夠的資金支持。

4.3 技術(shù)：培養(yǎng)運(yùn)營(yíng)專業(yè)人才，培育中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

加快構(gòu)建以高層次領(lǐng)軍人才、高水平管理人才和高素質(zhì)實(shí)務(wù)人才為主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)人才隊(duì)伍，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的培育力度，培養(yǎng)一批在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、許可、評(píng)估、投融資、維權(quán)、訴訟、商用化等方面能力突出、特色鮮明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)。

4.4 法律：建立多元化侵權(quán)預(yù)警和維權(quán)機(jī)制

建立專利、商標(biāo)、版權(quán)等綜合性案件處理機(jī)制，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助工作體系。建立專家顧問(wèn)制度，遴選一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)和國(guó)外侵權(quán)、維權(quán)專家，指導(dǎo)被侵權(quán)企業(yè)制定完善維權(quán)方案，提高確權(quán)效率，降低維權(quán)成本。針對(duì)貴州省進(jìn)出口企業(yè)，提高海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，加強(qiáng)海外維權(quán)服務(wù)力度，依托產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，建立產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，嘗試建立貴陽(yáng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)保護(hù)中心。

5 結(jié)語(yǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)不是獨(dú)立運(yùn)行的，應(yīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)結(jié)合起來(lái)。深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定作用，以貴州省十大千億級(jí)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)為主線，以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為方向和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理和服務(wù)全鏈條，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系。