關(guān)于干部人事檔案審核工作的思考

文/國(guó)家電網(wǎng)公司華北分部 栗向鑫 譚國(guó)志 豐華

一、干部人事檔案管理的意義

干部人事檔案是國(guó)家檔案系統(tǒng)的重要組成部分，為組織人事部門(mén)開(kāi)展選人用人提供基礎(chǔ)支撐材料。干部人事檔案管理是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，應(yīng)從整體角度進(jìn)行考量，并運(yùn)籌規(guī)劃?rùn)n案管理的各個(gè)階段。按照結(jié)構(gòu)化生命周期法，干部人事檔案結(jié)構(gòu)化生命周期可分為檔案收集、檔案鑒別、檔案整理、檔案保管、檔案轉(zhuǎn)遞、檔案統(tǒng)計(jì)、檔案查閱七個(gè)階段，其中，檔案保管階段又可細(xì)分為檔案案卷管理、檔案材料管理、檔案審核三個(gè)子階段，如圖1所示。

圖1 干部人事檔案結(jié)構(gòu)化生命周期

檔案收集、檔案鑒別、檔案整理屬于檔案管理前期，其主要任務(wù)是根據(jù)《干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定》要求，將檔案各項(xiàng)材料進(jìn)行篩選、分類(lèi)、初步鑒別和查漏補(bǔ)缺。

檔案保管是銜接檔案管理前期和后期的中間階段，檔案審核則隸屬檔案保管階段，是干部人事管理工作的核心環(huán)節(jié)，是對(duì)干部本人檔案各項(xiàng)信息進(jìn)行梳理提煉的過(guò)程。檔案中包含的各類(lèi)信息對(duì)于個(gè)人崗位調(diào)整、退休待遇等關(guān)乎切身利益的事項(xiàng)是極為重要的依據(jù)，若存在誤差，會(huì)對(duì)個(gè)人、組織相關(guān)工作帶來(lái)麻煩，一定程度上也會(huì)影響個(gè)人權(quán)益。因此，做好干部人事檔案審核工作，能夠?yàn)槿粘＝M織人事工作奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

二、干部人事檔案審核工作的特點(diǎn)

干部人事檔案材料具有整體與部分、部分與部分相互關(guān)聯(lián)的表現(xiàn)形式，其審核工作則具有多層次、多環(huán)節(jié)的特點(diǎn)。開(kāi)展干部人事檔案審核需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的步驟，其主要流程節(jié)點(diǎn)如圖2所示。

圖2 干部人事檔案審核工作節(jié)點(diǎn)示意圖

干部人事檔案審核工作具有以下四個(gè)特點(diǎn)：

（一）涉及材料廣。檔案審查內(nèi)容包括履歷材料、個(gè)人自傳、考核鑒定、學(xué)歷學(xué)位、政審審查、黨團(tuán)材料、表彰材料、違規(guī)違紀(jì)、工資任免等10大類(lèi)，涉及材料可達(dá)百余份。

（二）涵蓋時(shí)間長(zhǎng)。檔案審核材料時(shí)間跨度長(zhǎng)，通常由學(xué)生時(shí)代開(kāi)始，直至目前工作最新紀(jì)錄，最早至最新檔案，時(shí)間跨度通常為十幾年或幾十年。

（三）工作各節(jié)點(diǎn)相互交叉。干部人事檔案是由若干個(gè)具有相互關(guān)聯(lián)的材料組合而成，檔案審核期間，各項(xiàng)材料原則應(yīng)有序地協(xié)調(diào)審查，以確保個(gè)人信息相互印證、相互支撐。

（四）高時(shí)限性。檔案審核通常需要逐項(xiàng)、逐頁(yè)翻閱。為保證審核嚴(yán)肅性，工作期間相關(guān)單位或部門(mén)不允許借閱檔案，若審核工作無(wú)法按期完成，將會(huì)給相關(guān)工作帶來(lái)一定的影響。

三、干部人事檔案審核工作相關(guān)問(wèn)題

（一）組織形式待改進(jìn)。檔案審核通常由單位自行成立工作小組。目前，有以下兩種方案：

方案一：由組織人事、黨建、紀(jì)檢監(jiān)察專(zhuān)業(yè)及待審人員隸屬部門(mén)委派人員，共同組成柔性管理團(tuán)隊(duì)，制定工作細(xì)則，合理配置團(tuán)隊(duì)相關(guān)崗位并明確職責(zé)。團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)一指揮，審核、下達(dá)工作計(jì)劃，開(kāi)展對(duì)內(nèi)、對(duì)外溝通協(xié)調(diào)，并給予技術(shù)指導(dǎo)。建立柔性管理團(tuán)隊(duì)，可以發(fā)揮高效整合資源優(yōu)勢(shì)，促使人員及早著手全面熟悉檔案專(zhuān)項(xiàng)審核要求，集中精力參與到檔案資料分析的工作中，確保各項(xiàng)任務(wù)及時(shí)完成。

這種管理模式的優(yōu)點(diǎn)是柔性管理團(tuán)隊(duì)可以統(tǒng)一負(fù)責(zé)檔案專(zhuān)項(xiàng)審核整體工作，在現(xiàn)有組織管理機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)模式不變的前提下，完成檔案審核工作。

方案二：不成立任何臨時(shí)機(jī)構(gòu)，臨時(shí)抽調(diào)相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員，進(jìn)行檔案審核。

目前，相關(guān)單位較多采用該種模式。該模式若缺乏高層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理，將會(huì)導(dǎo)致專(zhuān)業(yè)壁壘問(wèn)題發(fā)生，相關(guān)人員存在無(wú)法按照既定進(jìn)度開(kāi)展工作的問(wèn)題，導(dǎo)致檔案審核整體工作銜接有效性降低，材料橫向比對(duì)效率下降。

（二）審核情況整體評(píng)價(jià)缺失。檔案審核嚴(yán)格按照《關(guān)于印發(fā)全國(guó)干部人事檔案專(zhuān)項(xiàng)審核實(shí)施方案的通知》開(kāi)展。干部人事檔案是一個(gè)多層次、多環(huán)節(jié)、相互關(guān)聯(lián)的復(fù)雜系統(tǒng)，各項(xiàng)材料相互佐證、相互聯(lián)系。實(shí)際工作中，由于業(yè)務(wù)水平制約，如何定量評(píng)價(jià)檔案審查結(jié)果仍是一個(gè)難點(diǎn)。檔案審查結(jié)果的評(píng)價(jià)評(píng)估直接影響到干部人事檔案的客觀性、準(zhǔn)確性和權(quán)威性。因此，引入具有專(zhuān)業(yè)性、獨(dú)立性的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)是必要的，其作用不僅在于為組織人事部門(mén)能否采用檔案審查結(jié)果提供指導(dǎo)意見(jiàn)，還能夠評(píng)估審核過(guò)程是否科學(xué)合理。

四、干部人事檔案審核工作建議

（一）優(yōu)化檔案審查工作流程。檔案材料具有復(fù)雜系統(tǒng)的特征。根據(jù)《中共中央組織部關(guān)于完善干部人事檔案材料的通知》要求，干部人事檔案涉及門(mén)類(lèi)廣泛，審查時(shí)需要參與或配合的專(zhuān)業(yè)多，核對(duì)核查信息量大，且工作期限要求較緊。因此，需要合理構(gòu)建干部人事檔案審查的組織結(jié)構(gòu)和工作流程。圍繞檔案權(quán)威性這一目標(biāo)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)檔案審查工作步調(diào)，制定管理流程及標(biāo)準(zhǔn)操作程序，并規(guī)范流程各節(jié)點(diǎn)工作內(nèi)容及操作程序，實(shí)現(xiàn)檔案審查管理的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。

（二）構(gòu)建檔案審查問(wèn)題案例庫(kù)。在錯(cuò)誤模式、影響及危害性分析方法（FMECA）中，按照錯(cuò)誤所產(chǎn)生的嚴(yán)重程度將其分為4類(lèi)：I類(lèi)（災(zāi)難性問(wèn)題）、II類(lèi)（致命性問(wèn)題）、III類(lèi)（嚴(yán)重問(wèn)題）、IV類(lèi)（輕度問(wèn)題）；按照錯(cuò)誤出現(xiàn)概率將其分為5級(jí)：A級(jí)（經(jīng)常發(fā)生）、B級(jí)（很可能發(fā)生）、C級(jí)（偶然發(fā)生）、D級(jí)（很少發(fā)生）、E級(jí)（極少發(fā)生），錯(cuò)誤模式可分為無(wú)條件接受、補(bǔ)償措施下可接受、很難接受、不可接受4類(lèi)。目前，檔案管理缺乏專(zhuān)業(yè)管理人員，且管理水平有待進(jìn)一步提升，對(duì)檔案審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，僅憑工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行處理，主觀因素影響較大。為克服傳統(tǒng)方法的弊端，需要抓住數(shù)字革命機(jī)遇，在數(shù)字化管理上發(fā)力，建立檔案審查問(wèn)題案例庫(kù)，持續(xù)豐富案例庫(kù)樣本。

（三）檔案審核風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別。干部人事檔案各項(xiàng)材料具有關(guān)聯(lián)性強(qiáng)的顯著特點(diǎn)。檔案審核正是驗(yàn)證檔案材料及文字記載的邏輯性，確保其真實(shí)性的手段。因此，定性、定量分析檔案管理工作特點(diǎn)，針對(duì)檔案審查中年齡、工齡、黨齡和學(xué)歷關(guān)聯(lián)性進(jìn)行邏輯判斷和錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)分析，是預(yù)防檔案審查中多材料、多關(guān)聯(lián)形成定性錯(cuò)誤的方法。與此同時(shí)，檔案審核期間的人因可靠性和過(guò)程可靠性也逐漸成為業(yè)內(nèi)人士研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。

五、結(jié)語(yǔ)

干部人事檔案管理優(yōu)劣程度是組織人事工作評(píng)估指標(biāo)之一，無(wú)論是按照“德才兼?zhèn)?、以德為先”?biāo)準(zhǔn)選拔好干部，還是按照“三嚴(yán)三實(shí)”要求從嚴(yán)管理干部，新形勢(shì)下如何促進(jìn)干部人事檔案審查管理，已成為組織工作的關(guān)鍵課題之一。

綜上所述，干部人事檔案管理工作中，除了要繼續(xù)加強(qiáng)政策學(xué)習(xí)和科學(xué)管理外，應(yīng)深入研究組織計(jì)劃的統(tǒng)籌編制與流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等課題，并做好人因可靠性和組織可靠性的探索。當(dāng)前階段需加強(qiáng)各項(xiàng)規(guī)范的制定、完善，進(jìn)一步挖掘創(chuàng)新潛力，充分發(fā)揮技術(shù)和人才優(yōu)勢(shì)，力爭(zhēng)全面打通人才鏈、創(chuàng)新鏈、技術(shù)鏈、價(jià)值鏈。嘗試將檔案信息化、干部人事管理、內(nèi)部紀(jì)律管理等系統(tǒng)融合，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)、管理雙突破。