淺析PCT 國際專利申請優(yōu)劣

徐荔

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心，北京 100083）

一、引言

目前中國發(fā)明人和企業(yè)向國外申請專利有兩種途徑，一種是通過《巴黎公約》向外申請途徑直接提出國外專利申請，一種是通過PCT國際專利申請途徑向國外提出專利申請。

我國是《巴黎公約》成員國之一，申請人可以就相同主題的專利申請，自最早優(yōu)先權(quán)權(quán)日起12個月內(nèi)，或者外觀設(shè)計申請，自最早優(yōu)先權(quán)權(quán)日起6個月內(nèi)，根據(jù)《巴黎公約》規(guī)定，向成員國提出專利申請，要求享有優(yōu)先權(quán)。

PCT 國際申請體系是專利申請體系，不是專利授權(quán)體系。PCT 國際專利申請受理世界各國的申請人提交的專利申請，并對該申請進(jìn)行檢索審查，出具一份具有權(quán)威性的審查報告。由于專利是具有地域性的，所以PCT 國際專利申請無法完成國際專利授權(quán)，其授權(quán)專利的決定由申請人指定進(jìn)入的國家或地區(qū)的國家局、地區(qū)局作出。

二、PCT 國際專利申請介紹

《專利合作條約》簽訂于1970年6月，1978年1月正式生效。中國于1994年1月1日正式加入PCT 體系，成為PCT 專利合作條約的成員國。截止到2020年1月，已有153個國家加入了該條約。

PCT 國際專利申請程序一共分為兩個階段，國際申請階段和國家授權(quán)階段。一項PCT國際專利申請的提出、國際檢索、國際公布在國際申請階段完成。如果申請人要求，國際階段還可以包括初步審查程序。是否授予專利權(quán)，在國家授權(quán)階段由被指定/選定的國家局進(jìn)行審查授權(quán)。

三、PCT 國際專利申請流程

PCT 國際專利申請流程如圖所示。

第一階段，申請人提交PCT 國際專利申請，申請人須按照《專利合作條約實施細(xì)則》的相關(guān)要求向受理局提交PCT 國際專利申請，并支付所需費用，由受理局對該P(yáng)CT 國際專利申請開展形式審查。

第二階段，國際檢索單位出具檢索報告。申請人在提交申請日起1個月內(nèi)繳納檢索費，啟動國際檢索。經(jīng)國際檢索單位檢索完成后，申請人會收到國際檢索單位下發(fā)的一份國際檢索報告和一份書面意見。國際檢索報告顯示審查員檢索到的相關(guān)對比文獻(xiàn)，書面意見則提出審查員對該發(fā)明創(chuàng)造的新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實用性的初步的、無約束力的意見。

第三階段，國際局進(jìn)行國際公布。自優(yōu)先權(quán)日起18個月，世界知識產(chǎn)權(quán)國際局將在官網(wǎng)上進(jìn)行PCT 國際專利申請的國際公布。申請人可以向國際局繳納特別公布費，要求提前國際公布。

第四階段，國際初步審查。國際初步審查是可選擇程序，申請人可以根據(jù)國際檢索報告的結(jié)果來決定是否啟動該程序。申請人可以提交修改34條修改文件以及符合要求的國際初步審查要求書，在期限內(nèi)繳納規(guī)定的手續(xù)費和初步審查費，從而啟動國際初步審查程序。

第五階段，申請人提出進(jìn)入國家階段的手續(xù)。由于PCT 國際專利申請無法進(jìn)行國際合作的授權(quán)，所以PCT 國際專利申請的授權(quán)工作仍由申請人指定進(jìn)入的國家局或地區(qū)進(jìn)行審查授權(quán)。申請人自最早優(yōu)先權(quán)日起30個月或優(yōu)先權(quán)日起20個月內(nèi)，提交符合進(jìn)入指定國家的申請文件，繳納進(jìn)入國家的相關(guān)費用，指明專利申請的類型，從而啟動國家階段的審查授權(quán)程序。

四、PCT 申請的優(yōu)勢與劣勢

自PCT 制度實施以來，各國申請人與各國專利審查部門享受到了它帶來的四個方面的優(yōu)勢。

第一，簡化了國際專利申請手續(xù)和程序。在加入PCT 以前，某個發(fā)明創(chuàng)造希望在不同的國家或地區(qū)分別獲得專利保護(hù)，需要自最早優(yōu)先權(quán)日起12個月內(nèi)，通過《巴黎公約》的途徑，向要求獲得專利保護(hù)的國家提交符合專利申請要求的文件，并繳納相關(guān)的費用，同時要求12個月內(nèi)的優(yōu)先權(quán)，手續(xù)煩瑣復(fù)雜。加入PCT 框架之后，在國際申請階段，申請人可以以一種形式要求提交國際專利申請文件，就可以獲得在153個成員國的申請權(quán)利，簡化了申請文件，避免了指定國家對一份申請重復(fù)檢索的情況，減輕了成員國專利審查員的負(fù)擔(dān)，節(jié)約了審查程序。

第二，準(zhǔn)確判斷授權(quán)前景，精準(zhǔn)投入資金。在PCT 國際階段，由國際檢索單位對PCT 國際專利申請進(jìn)行國際檢索，然后，申請人將收到一份國際檢索報告和一份書面意見，根據(jù)國際檢索單位的檢索報告和書面意見的結(jié)果，申請人可以初步判斷該專利申請是否具備授權(quán)前景，自優(yōu)先權(quán)日起30個月或20個月內(nèi)，申請人可以向希望獲得專利權(quán)保護(hù)的某個或某幾個國家辦理進(jìn)入國家階段的手續(xù)。如果申請人根據(jù)國際檢索單位下發(fā)的檢索報告判斷該申請不具備授權(quán)的可能，可以結(jié)束PCT 國際專利申請。這樣便于申請人對專利申請進(jìn)行精準(zhǔn)資金投入。

第三，便于最新的發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)研發(fā)成果的傳播。在PCT 框架下提交的專利申請自最早優(yōu)先權(quán)日起18個月完成國際公布，各國申請人均可以通過世界知識產(chǎn)權(quán)國際局的網(wǎng)站查詢到相關(guān)信息，及時了解世界最先進(jìn)的技術(shù)成果，同時各國政府、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)?？梢愿鶕?jù)國際局公布的信息獲得最新發(fā)明產(chǎn)品的技術(shù)方案，為其解決遇到的科研難題提供相應(yīng)的技術(shù)參考。

第四，便于申請人完善申請文件。在國際申請階段，申請人在收到檢索報告后，有機(jī)會在規(guī)定的期限提出修改，進(jìn)一步完善申請文件。國際階段的修改分別為19條修改和34條修改。19條修改的修改范圍為權(quán)利要求書，34條修改的修改范圍為權(quán)利要求書、說明書和附圖。申請人可以通過19條修改進(jìn)行國際公布，獲得臨時保護(hù)，通過34條修改則可以獲得更有利的關(guān)于新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實用性的評價。

然而，PCT 國際專利申請還存在四個方面的劣勢。

第一，與傳統(tǒng)的專利申請途徑相比，PCT國際專利申請的審查周期更漫長，并且在申請過程中需要提交比較煩瑣的申請表格和證明材料。

第二，國際階段的申請程序和進(jìn)入國家階段的審查程序相較于傳統(tǒng)專利申請更為復(fù)雜，對于答復(fù)的審查意見通知要求較高，因此委托代理機(jī)構(gòu)代理的費用相對較高，需要申請人投入更多的資金，增加了經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。

第三，國際階段時間從申請到國際檢索單位出具檢索報告大概需要9個月到1年多不等，隨后才能進(jìn)入各國家階段，相較于直接申請增加了時間成本。

第四，按照《專利合作條約實施細(xì)則》的要求，只有發(fā)明和實用新型這兩個專利申請類型可以提交PCT 國際專利申請。

五、結(jié)語

PCT 國際專利申請相較于傳統(tǒng)的國際專利申請途徑，有更為顯著的優(yōu)勢，但同時存在不容忽視的劣勢。專利申請人應(yīng)該認(rèn)真考慮自身的經(jīng)濟(jì)實力以及發(fā)明創(chuàng)造能力等綜合因素，權(quán)衡分析利弊，以較少的資金投入獲取更多的專利權(quán)保護(hù)。