探討國(guó)際項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)量化分析與控制

摘要：在國(guó)際間經(jīng)貿(mào)合作不斷加深的時(shí)代背景下，跨國(guó)經(jīng)營(yíng)雖然逐漸成為了很多大型企業(yè)的全新發(fā)展方向，各種國(guó)際項(xiàng)目也同樣隨之展開(kāi)，但由于國(guó)際項(xiàng)目的管理要求較高，且必須要面臨各種各樣的潛在風(fēng)險(xiǎn)，因此要想保證國(guó)際項(xiàng)目收益，通過(guò)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)來(lái)推動(dòng)企業(yè)發(fā)展，其難度仍然是非常大的?；诖耍疚膶?duì)國(guó)際項(xiàng)目管理工作中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量化分析措施展開(kāi)了探討，同時(shí)在此基礎(chǔ)上提出了一些較為可行的風(fēng)險(xiǎn)量化管控策略，希望能夠?yàn)閲?guó)際項(xiàng)目管理水平的提升以及各類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制有所促進(jìn)。

關(guān)鍵詞：國(guó)際項(xiàng)目管理;風(fēng)險(xiǎn)量化分析;風(fēng)險(xiǎn)控制

一、國(guó)際項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)量化分析的具體措施

（一）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義與識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)量化分析通常作為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及其相互作用展開(kāi)合理估算的一種分析方法，不僅可以根據(jù)估算結(jié)果來(lái)評(píng)價(jià)項(xiàng)目可能結(jié)果的范圍，為風(fēng)險(xiǎn)概率及風(fēng)險(xiǎn)影響嚴(yán)重程度的衡量提供重要支持，同時(shí)還能夠依據(jù)歷史資料、專家判斷結(jié)果等重要信息，從不同發(fā)生概率與影響程度的風(fēng)險(xiǎn)中篩選出值得關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)隱患，并確定風(fēng)險(xiǎn)的損失性質(zhì)、損失范圍、時(shí)間分布，對(duì)復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)的控制有著很大幫助。尤其是在風(fēng)險(xiǎn)隱患十分多樣且復(fù)雜的國(guó)際項(xiàng)目中，通過(guò)對(duì)大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用，風(fēng)險(xiǎn)量化分析更是能夠發(fā)揮出異常關(guān)鍵的作用，而要想將風(fēng)險(xiǎn)量化分析應(yīng)用到國(guó)際項(xiàng)目管理工作中，并保證風(fēng)險(xiǎn)量化分析結(jié)果的準(zhǔn)確性，則需要首先從風(fēng)險(xiǎn)定義、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別入手，對(duì)項(xiàng)目中潛在風(fēng)險(xiǎn)加以了解。在企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)模式下，由于國(guó)際項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)非常多，如所在國(guó)稅收政策變化、地緣政治問(wèn)題、政治環(huán)境、項(xiàng)目資金來(lái)源、合作伙伴誠(chéng)信度等諸多因素，都可能會(huì)給國(guó)際項(xiàng)目帶來(lái)各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，因此要想在國(guó)際項(xiàng)目管理工作中開(kāi)展有效的風(fēng)險(xiǎn)量化分析，首先就必須要深入了解國(guó)際項(xiàng)目的實(shí)際情況，之后再根據(jù)實(shí)際情況來(lái)對(duì)項(xiàng)目的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確定義與準(zhǔn)確識(shí)別[1]。例如從宏觀視角來(lái)看，國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義、識(shí)別應(yīng)從項(xiàng)目所在國(guó)的綜合綜合調(diào)研入手，了解當(dāng)?shù)匚飪r(jià)水平、關(guān)稅政策、金融政策、人均收入等各方面情況，之后再?gòu)娜忠暯浅霭l(fā)，利用PESTLE法或PEST法來(lái)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)作出判斷。而從微觀視角來(lái)看，則需要立足項(xiàng)目本身，對(duì)可能影響項(xiàng)目實(shí)施的各項(xiàng)因素展開(kāi)分析（如生產(chǎn)穩(wěn)定性、技術(shù)水平、投資規(guī)模、資金來(lái)源、成本費(fèi)用等），之后再利用SWOT法、帕累托圖法等方法來(lái)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素加以篩選，確定所有的項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)因素。另外，對(duì)于誘發(fā)國(guó)際項(xiàng)目中各類潛在風(fēng)險(xiǎn)的原因，也同樣需要展開(kāi)全面、深入的分析，為后期的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制提供指導(dǎo)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率計(jì)算

在國(guó)際項(xiàng)目管理工作中，由于項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)因素非常多，即便能夠?qū)⑺袧撛陲L(fēng)險(xiǎn)因素明確下來(lái)，并對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別，也同樣很難在不影響項(xiàng)目實(shí)施的前提下，對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行針對(duì)性管控，因此要想保證風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性，同樣還需從風(fēng)險(xiǎn)量化分析的角度出發(fā)，測(cè)算出各類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可能發(fā)生幾率，以便于展開(kāi)針對(duì)性的重點(diǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控。就需要知道風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響程度。一般來(lái)說(shuō)，為了使風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生幾率得到量化，通常都需要采用計(jì)算機(jī)模擬法、因果分析法等風(fēng)險(xiǎn)定量分析方法，根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)階段的相關(guān)調(diào)查分析結(jié)果來(lái)進(jìn)行模擬計(jì)算，或是依據(jù)相關(guān)公式完成概算，以得出相對(duì)準(zhǔn)確且具體的風(fēng)險(xiǎn)值，將項(xiàng)目中所有潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率均確定下來(lái)[2]。例如在國(guó)際項(xiàng)目的前期調(diào)研階段，就需要利用計(jì)算機(jī)模擬法中的蒙特卡洛模擬風(fēng)險(xiǎn)分析法來(lái)模擬項(xiàng)目的運(yùn)行，并根據(jù)項(xiàng)目模擬運(yùn)行結(jié)果來(lái)確定各種風(fēng)險(xiǎn)因素在項(xiàng)目運(yùn)行后的發(fā)生概率。

（三）風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估

無(wú)論在何種情況下，風(fēng)險(xiǎn)控制都需要考慮到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率與風(fēng)險(xiǎn)影響兩方面因素，如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率相對(duì)較低，或是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后所帶來(lái)的影響比較小，那么在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，就無(wú)需過(guò)多關(guān)注這類風(fēng)險(xiǎn)，反之如風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較高或發(fā)生后影響較大，則需要對(duì)其予以高度重視[3]。因此在對(duì)各種國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)量化分析時(shí)，除了要測(cè)算出相對(duì)準(zhǔn)確的各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，同時(shí)也要對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生后影響程度展開(kāi)評(píng)估，利用計(jì)算機(jī)模擬法等風(fēng)險(xiǎn)量化分析方法展開(kāi)項(xiàng)目運(yùn)行及風(fēng)險(xiǎn)模擬分析，并結(jié)合項(xiàng)目投資規(guī)模、產(chǎn)量、銷售價(jià)格等數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的大致?lián)p失。需要注意的是，由于國(guó)際項(xiàng)目中的很多風(fēng)險(xiǎn)因素都與項(xiàng)目實(shí)施密切相關(guān)，如果采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或控制措施，同樣會(huì)使項(xiàng)目收益降低，因此模擬分析得出的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后損失并不完全等同于風(fēng)險(xiǎn)影響程度，分析人員還要將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后損失與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的收益結(jié)合起來(lái)，按照風(fēng)險(xiǎn)與收益并存的原則，確定最終的風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估結(jié)果。

（四）重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確認(rèn)

確定國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率及影響程度后，為明確不同潛在風(fēng)險(xiǎn)因素的輕重程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行合理安排，還需以項(xiàng)目中各潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率、影響程度作為指標(biāo)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況及實(shí)施要求來(lái)展開(kāi)重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確認(rèn)，將需要重點(diǎn)管控的重大風(fēng)險(xiǎn)確定下來(lái)。從具體措施來(lái)看，由于國(guó)際項(xiàng)目基本屬于一次性項(xiàng)目，不同項(xiàng)目間的情況差異較大，在風(fēng)險(xiǎn)控制方面也毫無(wú)經(jīng)驗(yàn)可循，因此通常應(yīng)采用蜘蛛圖、颶風(fēng)圖等分析方法，確定對(duì)項(xiàng)目實(shí)施、收益影響較大的敏感風(fēng)險(xiǎn)因素，并將其確認(rèn)為國(guó)際項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)。

（五）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案制定

風(fēng)險(xiǎn)量化分析作為國(guó)際項(xiàng)目管理的重要組成部分，其核心目標(biāo)是要為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控提供支持，使項(xiàng)目中的各類潛在風(fēng)險(xiǎn)因素得到有效控制。因此在確定潛在風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、風(fēng)險(xiǎn)影響程度、重大風(fēng)險(xiǎn)等分析結(jié)果后，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)量化分析目標(biāo)，還要依據(jù)這些分析結(jié)果及項(xiàng)目實(shí)際情況來(lái)制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，為具體的風(fēng)險(xiǎn)管控工作提供指導(dǎo)[4]。例如對(duì)已經(jīng)確定的項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)分別為其編制專門的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等各類具體的風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施措施明確下來(lái)，并對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素展開(kāi)重點(diǎn)監(jiān)測(cè)，一旦風(fēng)險(xiǎn)觸碰到某項(xiàng)界限值，應(yīng)立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，要求項(xiàng)目相關(guān)人員按計(jì)劃執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以盡可能消除或降低風(fēng)險(xiǎn)影響。而對(duì)其他非重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，由于國(guó)際項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素存在著很強(qiáng)不確定性，因此同樣需要對(duì)其加以監(jiān)測(cè)，并定期展開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率提高或影響程度提升，同樣需要制定臨時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，或是直接將其納入到重大風(fēng)險(xiǎn)范疇。

二、國(guó)際項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)量化管控策略

（一）堅(jiān)持動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管控

國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)受外界因素的影響較大，在項(xiàng)目確立后，其在不同階段所面臨的風(fēng)險(xiǎn)情況都會(huì)存在明顯差異，因此對(duì)于項(xiàng)目管理人員來(lái)說(shuō)，在應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)量化分析結(jié)果進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的同時(shí)，也同樣需要堅(jiān)持動(dòng)態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)管控原則，根據(jù)項(xiàng)目不同階段的實(shí)際情況來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控策略做出動(dòng)態(tài)化調(diào)整，或是展開(kāi)多次風(fēng)險(xiǎn)量化分析，以保證風(fēng)險(xiǎn)管控措施的合理性。例如在項(xiàng)目報(bào)價(jià)階段，應(yīng)注意對(duì)項(xiàng)目中的高層風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行篩選，并制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，而在項(xiàng)目執(zhí)行階段，則需要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的落實(shí)情況。

（二）樹(shù)立良好風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

在國(guó)際項(xiàng)目管理工作中，風(fēng)險(xiǎn)量化分析雖然能夠?yàn)槠髽I(yè)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制提供指導(dǎo)，但其指導(dǎo)作用卻僅局限于制度及管理決策層面，要想實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量化分析結(jié)果及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的有效應(yīng)用，還需要企業(yè)自身對(duì)國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控提起足夠的重視。因此在國(guó)際項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)管控階段，項(xiàng)目管理人員還需樹(shù)立良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量化分析工作落實(shí)到位，同時(shí)嚴(yán)格依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)量化分析結(jié)果來(lái)制定、執(zhí)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，這樣才能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)量化分析的作用最大化發(fā)揮出來(lái)[5]。

（三）堅(jiān)持合理應(yīng)用原則

風(fēng)險(xiǎn)量化分析的具體方法十分多樣，如馬爾科夫鏈分析技術(shù)、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)、因果分析法等，都可以在國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)域發(fā)揮出比較理想的應(yīng)用效果，但由于不同風(fēng)險(xiǎn)量化分析方法的適用條件存在明顯差異，并不能夠適應(yīng)所有國(guó)際項(xiàng)目，因此在基于定量分析的國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作中，項(xiàng)目管理人員同樣還需堅(jiān)持合理應(yīng)用的基本原則，準(zhǔn)確把握各種風(fēng)險(xiǎn)量化分析方法的使用條件，并根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況來(lái)選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)量化分析方法，或是決定是否通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)量化分析來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。

結(jié)語(yǔ)：總而言之，隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的日益凸顯，未來(lái)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的國(guó)際項(xiàng)目必然會(huì)變得越來(lái)越多，而風(fēng)險(xiǎn)量化分析作為國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的有效途徑，也必然會(huì)得到更多的應(yīng)用，但在國(guó)際項(xiàng)目管理工作中，要想保證風(fēng)險(xiǎn)量化分析與控制的有效性，仍然需要把握好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義與識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率測(cè)算等方面的要點(diǎn)，并采取動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防控、合理應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)量化分析、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等風(fēng)險(xiǎn)管控策略，進(jìn)一步增強(qiáng)國(guó)際項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)量化水平，確保能夠提升國(guó)際項(xiàng)目管理控制質(zhì)量，促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：

郭燕云（1992年—）女，漢族，河北尚義人，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院在職人員高級(jí)課程研修班。

對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)? 郭燕云