在位企業(yè)的能力構(gòu)建與數(shù)字化戰(zhàn)略更新：一項(xiàng)質(zhì)性元分析

崔 淼，周曉雪

（大連理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，大連 116024）

在如今快速變革的時代，數(shù)字技術(shù)的浪潮以前所未有的規(guī)模席卷了各行各業(yè)。相比于騰訊、谷歌等抓住數(shù)字時代機(jī)遇應(yīng)運(yùn)而生的天生數(shù)字化（born-digital）企業(yè)，誕生于前數(shù)字化時代的制造、零售、金融、服務(wù)等一大批傳統(tǒng)行業(yè)中的在位企業(yè)正在把握機(jī)會，積極地進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型。最近的研究指出，數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅僅是關(guān)注技術(shù)，其本質(zhì)上是關(guān)于統(tǒng)籌、制訂企業(yè)數(shù)字化活動的戰(zhàn)略安排［1-2］。學(xué)者們關(guān)注到傳統(tǒng)行業(yè)中在位企業(yè)面向數(shù)字化開展戰(zhàn)略更新活動［3-4］，并提出戰(zhàn)略更新涉及商業(yè)模式、合作方式和文化等對企業(yè)實(shí)施數(shù)字化活動起到關(guān)鍵作用的戰(zhàn)略要素的替代和更新［3］。

戰(zhàn)略更新（strategic renewal）廣義上是指企業(yè)為了達(dá)到和外部環(huán)境的匹配而進(jìn)行的改變路徑依賴的活動［5］，它被用于戰(zhàn)略定位改變［6］、公司創(chuàng)業(yè)［7］、數(shù)字化轉(zhuǎn)型［3-4］等多個研究情境。為了更清晰地表明概念內(nèi)涵，本文在此采用數(shù)字化戰(zhàn)略更新（strategic renewal towards digitalization）的概念。根據(jù)WARNER 和W?GER［3］的研究，數(shù)字化戰(zhàn)略更新被用來解釋傳統(tǒng)行業(yè)中在位企業(yè)為了順應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的潮流而開展數(shù)字化渠道、開發(fā)新產(chǎn)品等方面的數(shù)字化活動。鑒于在位企業(yè)的數(shù)字化戰(zhàn)略更新研究正處于理論發(fā)展的初期階段，一些研究考查了新型領(lǐng)導(dǎo)角色，例如首席數(shù)字官如何實(shí)施數(shù)字化活動［1］，以及在位企業(yè)線上轉(zhuǎn)型時如何進(jìn)行戰(zhàn)略和運(yùn)營層面的調(diào)整［4］等。

除此之外，組織能力被認(rèn)為是在位企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化戰(zhàn)略更新必不可少的基礎(chǔ)和支持要素［8-9］。尤其考慮到轉(zhuǎn)型過程不僅需要企業(yè)重構(gòu)資源基礎(chǔ)的動態(tài)能力（dynamic capability），例如數(shù)字化感知、捕獲、重構(gòu)等，還須提升IT基礎(chǔ)設(shè)施等運(yùn)營能力（operational capability）［3］。然而，關(guān)于這些能力的類型及其構(gòu)成要素以及在位企業(yè)如何構(gòu)建能力進(jìn)行數(shù)字化戰(zhàn)略更新的問題還未得到很好解答。能力的微觀基礎(chǔ)研究認(rèn)為，企業(yè)能力的差異源于構(gòu)成要素即個體、流程及結(jié)構(gòu)等方面的差異［10］，引入微觀視角有助于探究在位企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中是如何利用個體、流程、組織活動等微觀基礎(chǔ)來構(gòu)建能力，并進(jìn)一步從構(gòu)成要素方面來解構(gòu)能力是如何形成的。基于此，本文致力于識別驅(qū)動在位企業(yè)數(shù)字化戰(zhàn)略更新的能力類型，并探索這些能力對數(shù)字化戰(zhàn)略更新的影響機(jī)制以及能力構(gòu)成的問題。

因此，為解答上述研究問題，本文選擇質(zhì)性元分析（qualitative meta-analysis）方法，從已發(fā)表的研究中收集了24個案例，運(yùn)用編碼的方式識別出能力的類型以及不同能力的構(gòu)成要素。主要的研究貢獻(xiàn)如下。①將動態(tài)能力和運(yùn)營能力納入一個框架中，并指出運(yùn)營能力同樣對戰(zhàn)略更新具有重要作用，分析能力組合對數(shù)字化戰(zhàn)略更新的影響，彌補(bǔ)了以往研究中忽視運(yùn)營能力對戰(zhàn)略更新所起的作用。②進(jìn)一步識別了驅(qū)動數(shù)字化戰(zhàn)略更新所需能力的構(gòu)成維度，并指出能力構(gòu)成的具體要素，豐富了數(shù)字化情境中能力的構(gòu)成要素研究。③發(fā)現(xiàn)數(shù)字化戰(zhàn)略更新同時具有利用和探索的雙元特征，既需要借助數(shù)字化手段提高現(xiàn)有業(yè)務(wù)的效率，又需要探索基于數(shù)字化的新業(yè)務(wù)，這與以往非數(shù)字情境中戰(zhàn)略更新的雙元特征是一致的。

1 理論背景

1.1 在位企業(yè)的數(shù)字化戰(zhàn)略更新

動蕩環(huán)境中，在位企業(yè)面臨著快速的市場、技術(shù)變革，戰(zhàn)略更新表明了企業(yè)在不確定環(huán)境中為了尋求長期生存和發(fā)展而進(jìn)行的變革［11］。更新是一種特殊類型的變革，AGARWAL和HELFAT［12］認(rèn)為戰(zhàn)略更新包含了對于影響組織長期目標(biāo)的關(guān)鍵屬性的更新或替代，涉及過程、內(nèi)容和結(jié)果等方面。考慮到戰(zhàn)略更新概念的適用范圍較廣，可用于解釋戰(zhàn)略重新定位［6］、公司創(chuàng)業(yè)［7］等多個情境中的現(xiàn)象。本文將戰(zhàn)略更新定位于在位企業(yè)致力于在數(shù)字化領(lǐng)域的更新活動，即數(shù)字化戰(zhàn)略更新，而非企業(yè)的戰(zhàn)略定位改變（例如從低端市場轉(zhuǎn)型到高端市場）。

有研究者認(rèn)為戰(zhàn)略更新正如組織雙元那樣，需要企業(yè)同時利用已有能力以及探索新的能力［13-14］。以歷史悠久的殼牌石油公司為例，研究者剖析了企業(yè)在發(fā)展過程中同時采取探索式和利用式的戰(zhàn)略更新行動，但由于高管團(tuán)隊(duì)具有不同的公司治理導(dǎo)向，會導(dǎo)致在一段時間內(nèi)，某一種類型的戰(zhàn)略更新行動軌道占據(jù)主導(dǎo)地位［5］。尤其對于數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的在位企業(yè)而言，數(shù)字化代表著需要探索的領(lǐng)域，但它們不得不依賴于原有的業(yè)務(wù)活動來獲得盈利，否則不僅會導(dǎo)致轉(zhuǎn)型的失敗，更會使企業(yè)的整體經(jīng)營出現(xiàn)問題。數(shù)字化轉(zhuǎn)型中探索和利用的組織雙元議題已得到學(xué)者們的關(guān)注和重視［13］。SVAHN等［14］以沃爾沃的數(shù)字化創(chuàng)新作為案例研究對象，提出在利用現(xiàn)有能力的同時，需要構(gòu)建新的數(shù)字化能力。

1.2 能力與數(shù)字化戰(zhàn)略更新

基于能力的觀點(diǎn)認(rèn)為企業(yè)擁有的不同能力是企業(yè)間績效差異的重要來源［15］。其中能力的概念是指企業(yè)調(diào)配資源的能力，通常以組合的形式發(fā)揮作用并利用組織流程來實(shí)現(xiàn)結(jié)果［16］。在數(shù)字化情境下，有學(xué)者考查了連接、智能和分析能力等維度的數(shù)字化能力［17］，還有學(xué)者將數(shù)字化能力分為數(shù)據(jù)、許可以及分析等不同方面［18］。但在位企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型所需要的能力既包括適應(yīng)外部環(huán)境變化的重構(gòu)、改變資源基礎(chǔ)的動態(tài)能力，又包括維持企業(yè)基本業(yè)務(wù)活動（例如IT基礎(chǔ)設(shè)施）的運(yùn)營能力［3］。

戰(zhàn)略管理學(xué)者也提出了能力的分類，有關(guān)動態(tài)能力和運(yùn)營能力的分類也得到了已有研究［19-20］的認(rèn)同。運(yùn)營能力基于效率導(dǎo)向，能夠比競爭對手更好更有效地執(zhí)行活動，被定義為維持企業(yè)生存的能力（也被稱為零階能力），嵌入組織慣例中并支持企業(yè)的價值創(chuàng)造和流程優(yōu)化活動［21］，反映了企業(yè)在穩(wěn)定環(huán)境中執(zhí)行基本職能活動的能力，例如市場策劃、配送流程、技術(shù)能力等。而動態(tài)能力是企業(yè)為了應(yīng)對外部環(huán)境變化，整合、構(gòu)建、重構(gòu)企業(yè)資源基礎(chǔ)的能力［22］。動態(tài)能力的例子主要包括有利于組織變革的能力［23］、戰(zhàn)略人力資源管理能力［24］等。有些研究學(xué)者認(rèn)為兩者之間存在層級關(guān)系，動態(tài)能力是高階能力，而運(yùn)營能力是低階能力。WINTER［21］提出，動態(tài)能力不僅能夠提升、優(yōu)化甚至還能創(chuàng)造運(yùn)營能力。另一些研究學(xué)者則認(rèn)為兩者之間是相互增強(qiáng)、相互促進(jìn)的關(guān)系，同時存在要比獨(dú)立存在發(fā)揮的作用更大［25］。

在企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究中，一些學(xué)者強(qiáng)調(diào)了動態(tài)能力的作用，能夠幫助企業(yè)改變資源基礎(chǔ)來更好地適應(yīng)外部技術(shù)環(huán)境變化［3，9］。WARNER和W?GER［3］考察了傳統(tǒng)行業(yè)中企業(yè)構(gòu)建的3種動態(tài)能力，分別是數(shù)字化感知、數(shù)字化捕獲和數(shù)字化重構(gòu)能力。但對于數(shù)字化情境中運(yùn)營能力的發(fā)展及構(gòu)建，學(xué)術(shù)界才剛開始關(guān)注。

1.3 能力的構(gòu)成要素

在管理研究中，能力已成為核心構(gòu)念，在分析組織和競爭異質(zhì)性方面發(fā)揮了突出作用。對于企業(yè)能力為什么會存在差異的問題，F(xiàn)ELIN等［10］從微觀基礎(chǔ)視角進(jìn)行了解釋，同時他們認(rèn)為關(guān)于能力的微觀基礎(chǔ)或者微觀層面的起源并未得到足夠重視。組織層面的慣例和能力等集體現(xiàn)象，需要考慮較低層次的主體，例如組織中的個體、結(jié)構(gòu)及流程及其相互作用［10］。企業(yè)中個體的認(rèn)知、能力、技能等（個體），促進(jìn)或者約束個體或者集體行動的條件（結(jié)構(gòu)），以及組織中的慣例（流程）等方面的不同都會導(dǎo)致企業(yè)間在宏觀整體層面上績效或行為的差異。

如何將微觀層面的要素和宏觀層面的能力聯(lián)系起來是近年來戰(zhàn)略管理研究中的重要議題［26］。學(xué)者們考查了特定情境下不同類型能力的微觀基礎(chǔ)，例如ARGOTE 和REN［27］認(rèn)為交互記憶是動態(tài)能力的微觀基礎(chǔ)，并提出組織系統(tǒng)有利于知識的存儲和整合。RYAN等［28］利用FELIN等［10］提出的個體、結(jié)構(gòu)、流程的微觀基礎(chǔ)框架，考察了大學(xué)和產(chǎn)業(yè)關(guān)系中創(chuàng)新能力的形成。劉立娜和于渤［29］從知識和慣例互動演化視角，揭示了后發(fā)企業(yè)動態(tài)能力的構(gòu)成要素。

微觀視角的貢獻(xiàn)在于從能力的構(gòu)成要素和來源方面探究能力的形成機(jī)制和過程。探索這些不同類別要素的交互方式，有助于了解不同的能力是如何產(chǎn)生的。在數(shù)字化情境下，學(xué)者們也著重探究企業(yè)數(shù)字化活動背后的能力構(gòu)成要素，ROSCOE等［30］以3D打印為背景，考查了數(shù)字化制造中個體、流程以及結(jié)構(gòu)如何交互形成了運(yùn)營能力。這項(xiàng)研究的理論貢獻(xiàn)之一是從微觀基礎(chǔ)層面解釋了運(yùn)營慣例和運(yùn)營能力的形成，為后續(xù)研究指明了新的方向和微觀視角。還有研究者提出推動企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的動態(tài)能力的9種構(gòu)成要素，主要包括數(shù)字化檢測、數(shù)字化思維培養(yǎng)、戰(zhàn)略敏捷性、重新設(shè)計(jì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)等［3］。最近的研究還關(guān)注到數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力的概念，并提出它包含數(shù)字化知識技能、數(shù)字化程度、行動及交互的情境3類構(gòu)成要素［31］。

2 研究方法

元分析方法在管理學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用由來已久，早期的研究多數(shù)以定量分析為主，在研究結(jié)論存在沖突時，學(xué)者們采取這種方法去檢驗(yàn)、對比研究發(fā)現(xiàn)以及邊界條件等。但事實(shí)上，除了定量研究，元分析方法還包括質(zhì)性元分析［32］。近年來，管理學(xué)領(lǐng)域開始重視質(zhì)性元分析的規(guī)范研究方法，相關(guān)成果發(fā)表在高質(zhì)量的英文期刊上，例如HABERSANG等［33］采用這種方法歸納出組織失敗的過程模型。

質(zhì)性元分析是從已發(fā)表的案例中總結(jié)質(zhì)性數(shù)據(jù)的研究設(shè)計(jì)［34］。這種研究方法的優(yōu)勢是基于先前堅(jiān)實(shí)的研究基礎(chǔ)以及實(shí)踐來歸納并構(gòu)建理論［32］，通過將具有某種相似屬性的案例歸到一起，能產(chǎn)生更具有普適性的理論［35］。質(zhì)性元分析適合于解決本文的研究問題，體現(xiàn)在以下方面：①本文的目的是識別在位企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化戰(zhàn)略更新所需要的能力及其構(gòu)成要素，基于多個案例樣本匯總的質(zhì)性元分析能保證研究結(jié)論的普適性和嚴(yán)謹(jǐn)性，比單案例分析更具有優(yōu)勢；②質(zhì)性元分析的目的在于理論構(gòu)建，可以對進(jìn)行不同數(shù)字化活動的企業(yè)進(jìn)行綜合分析，從而全面地發(fā)現(xiàn)企業(yè)的構(gòu)成要素對戰(zhàn)略更新的影響，并且所選的單案例樣本提供了豐富的、情境化的轉(zhuǎn)型過程描述；③案例樣本來自公開發(fā)表的渠道，既保證了樣本數(shù)量，又具有較高的可信性及收集便利性，研究者能通過分析前人的研究總結(jié)案例中發(fā)生的實(shí)踐，為自身的研究問題服務(wù)。

為提升研究的嚴(yán)謹(jǐn)性，本文借鑒HABERSANG等［33］關(guān)于質(zhì)性元分析方法的操作過程，主要分為數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析和效度分析3個步驟。

2.1 數(shù)據(jù)收集

2.1.1 樣本選擇 本文借鑒HABERSANG等［33］的方法，著重收集采用單案例方法的研究論文以及教學(xué)案例。原因在于單案例論文和教學(xué)案例具有豐富的背景情境和內(nèi)容描述，有助于研究者進(jìn)行編碼并有效識別與研究問題相關(guān)的信息。具體的數(shù)據(jù)來源為中國管理案例共享中心（CMCC）數(shù)據(jù)庫中的教學(xué)案例，Elsevier、EBSCO、Wiley等英文數(shù)據(jù)庫以及中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中發(fā)表的研究論文。

2.1.2 選擇標(biāo)準(zhǔn) 研究樣本的選擇標(biāo)準(zhǔn)如下：①鑒于數(shù)字化轉(zhuǎn)型代表著新實(shí)踐，李克強(qiáng)總理在2015年政府工作報(bào)告中提出“互聯(lián)網(wǎng)+”，數(shù)字經(jīng)濟(jì)是“十四五”（2021—2025年）時期的產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心力量之一，因此研究樣本來源于近5年（2015—2019年）公開發(fā)表的論文；②選擇數(shù)字化情境下在位企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型的案例，并且是公司整體層面的數(shù)字化戰(zhàn)略更新，涉及戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、資源重構(gòu)等全方位的轉(zhuǎn)型升級；③案例樣本中應(yīng)體現(xiàn)在位企業(yè)的能力構(gòu)建，具有豐富的相關(guān)描述以方便研究者進(jìn)行編碼；④排除非實(shí)證研究、定量研究、多案例研究的樣本；⑤排除非在位企業(yè)，即成立時間短的天生數(shù)字化企業(yè)樣本；⑥排除非企業(yè)整體層面轉(zhuǎn)型，即只描述供應(yīng)鏈等某一方面業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的樣本；⑦剔除正文描述內(nèi)容少的微案例，或者戰(zhàn)略更新及能力構(gòu)建過程描述不足的樣本。

在此以中國管理案例共享中心數(shù)據(jù)庫（簡稱CMCC）中的教學(xué)案例樣本搜尋為例，詳細(xì)描述相關(guān)步驟。CMCC是國內(nèi)最大的案例數(shù)據(jù)庫，目前已有教學(xué)案例4 000余篇，收錄了大量關(guān)于企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型實(shí)踐的數(shù)字化戰(zhàn)略更新案例。主要操作步驟如下。①關(guān)鍵詞搜索，分別以數(shù)字化和互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型作為搜索的關(guān)鍵詞，僅有8篇及3篇案例，這說明關(guān)鍵詞的選取覆蓋面太小，由于數(shù)據(jù)庫不支持多個關(guān)鍵詞的同時搜索，為保證樣本選擇的全面性，最終確定以互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字化、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、O2O 作為關(guān)鍵詞分別進(jìn)行4 次搜索，在互聯(lián)網(wǎng)方面的分類中尋找全面戰(zhàn)略更新的案例，在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的分類中尋找涉及數(shù)字化轉(zhuǎn)型的案例，交叉重復(fù)的案例后期再進(jìn)行篩選。確定2015—2019年的初始樣本共有402篇案例。②瀏覽中文摘要部分，刪去戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型分類中未涉及數(shù)字化內(nèi)容的案例，并刪去關(guān)鍵詞中同時包含互聯(lián)網(wǎng)和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字化的案例，得到案例樣本321篇。③根據(jù)前面介紹的排除標(biāo)準(zhǔn)⑤和⑥，閱讀題目和摘要，初步刪去非在位企業(yè)以及非全面戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的案例，例如，有些案例描述了新創(chuàng)的盒馬鮮生等互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，或者只描述某一方面例如供應(yīng)鏈或者財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)的數(shù)字化，篩選后得到的案例樣本有52篇。④對上述案例進(jìn)行詳細(xì)地瀏覽和閱讀，刪除微案例，刪去行業(yè)轉(zhuǎn)型的案例、關(guān)鍵信息描述不全的案例，最終從CMCC數(shù)據(jù)庫中獲得17個案例。

在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中首先以“互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型”作為關(guān)鍵詞檢索，共出現(xiàn)45篇論文，只篩選出一篇合適的文章。然后，以“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”作為關(guān)鍵詞，出現(xiàn)了大量跟研究主題無關(guān)的文章。最后，按主題詞“互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型+案例”進(jìn)行搜索，出現(xiàn)111 篇文章，最后按照上述篩選標(biāo)準(zhǔn)，確定了2 個案例樣本。在Elsevier、EB?SCO、Wiley 等英文數(shù)據(jù)庫中以“digital strategy”“digital innovation”“digital transformation”作為關(guān)鍵詞檢索，初步篩選近5年的文獻(xiàn)，獲得200余篇初始樣本，按照研究主題進(jìn)行檢查，得到5個案例樣本。

由于中文資料中通常用貼合實(shí)踐的“互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型”“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”等作為關(guān)鍵詞，而戰(zhàn)略更新包含著非連續(xù)轉(zhuǎn)型（discontinuous transformation）和漸進(jìn)性更新（incremental renewal）兩種變革類型，因此，以“轉(zhuǎn)型”作為關(guān)鍵詞搜索屬于戰(zhàn)略更新領(lǐng)域的研究，所選擇樣本適合于解決本文的研究問題。

經(jīng)過上述篩選步驟之后，最終獲得24個研究樣本，其中中國的案例19個，國外企業(yè)的案例5個。這些案例樣本都來自前互聯(lián)網(wǎng)時代成立的在位企業(yè)，分布的行業(yè)主要包括傳統(tǒng)制造、零售、金融等。表1列出了這些樣本的地區(qū)、所屬行業(yè)、成立時間、數(shù)字化領(lǐng)域等關(guān)鍵信息。

2.2 數(shù)據(jù)分析

通過對上述24個研究樣本進(jìn)行編碼，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)胤治霾煌愋偷哪芰Υ龠M(jìn)在位企業(yè)的數(shù)字化戰(zhàn)略更新機(jī)制以及這些能力的構(gòu)成要素是什么。研究主要進(jìn)行主題分析，即對每個案例中涉及在位企業(yè)的能力構(gòu)建和數(shù)字化戰(zhàn)略更新的文本部分進(jìn)行編碼分析，歸納總結(jié)出案例中動態(tài)能力、運(yùn)營能力以及數(shù)字化戰(zhàn)略更新的維度和具體表現(xiàn)。在此，采用GIOIA等［36］的編碼方法。在一階編碼中，將主要的主題和詞語貼上分類標(biāo)簽，例如對表1中呈現(xiàn)的企業(yè)分析行業(yè)發(fā)展、進(jìn)行組織重新配置資源等。之后，根據(jù)相似性和差異性對一階編碼的內(nèi)容進(jìn)行區(qū)分，根據(jù)不同的主題進(jìn)行聚類，然后對這些類別進(jìn)行描述，由此得到了表1中的二階主題。以歸納出“改變資源基礎(chǔ)”為例，一階編碼的詞語包括“信息平臺建設(shè)及升級、改進(jìn)門店設(shè)施、資源協(xié)同與互補(bǔ)、并購其他企業(yè)”，在位企業(yè)采取這些關(guān)鍵活動，無論是信息化建設(shè)還是收購企業(yè)，其目的都在于重構(gòu)、改變企業(yè)的資源基礎(chǔ)來更好地進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型。最后，將二階主題進(jìn)行凝練，得到更聚合的概念，即在位企業(yè)構(gòu)建的能力有環(huán)境感知能力、資源重構(gòu)能力等。為了更清晰地展示編碼，對每個案例中的主題都進(jìn)行分析和歸類，例如“關(guān)注國家政策及宏觀環(huán)境（C1、C3、C5、C10、C16）”，C1代表case1。

表1 質(zhì)性元分析中包含的案例樣本Tab.1 Case samples in qualitative meta analysis

2.3 效度分析

首先，通過具有清晰篩選標(biāo)準(zhǔn)的案例選擇方法，確保每個案例都與研究問題有關(guān)，并且采用多案例設(shè)計(jì)，能夠得出較為普適的研究結(jié)論，提升了結(jié)果的外部效度［35］。其次，在數(shù)據(jù)分析時，采用GIOIA等［36］提出的編碼方法，以確保編碼過程的正確性和嚴(yán)謹(jǐn)性。由兩位研究者分別對每個案例進(jìn)行逐條編碼分析，對不一致的編碼進(jìn)行探討，得到較為準(zhǔn)確的編碼列表。對每個案例的編碼以及得出的維度和構(gòu)念都做了清晰的展示。最后，利用三角驗(yàn)證的方式來提高研究的有效性，對于案例描述中不完整或者不確定之處，采用額外的數(shù)據(jù)來源進(jìn)行補(bǔ)充分析［33］。

3 研究發(fā)現(xiàn)

經(jīng)過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)分析，從24個案例中發(fā)現(xiàn)在位企業(yè)的數(shù)字化戰(zhàn)略更新既需要動態(tài)能力，又需要運(yùn)營能力。動態(tài)能力包含環(huán)境感知能力、機(jī)會利用能力和資源重構(gòu)能力。環(huán)境感知能力的構(gòu)成要素包括環(huán)境監(jiān)測、內(nèi)外部環(huán)境分析、經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)及反思。機(jī)會利用能力的構(gòu)成要素包括提出規(guī)劃、機(jī)會利用、外部合作。資源重構(gòu)能力的構(gòu)成要素包括提升價值活動、重新配置資源、改變資源基礎(chǔ)、整合外部資源。運(yùn)營能力包含數(shù)字營銷能力及產(chǎn)品開發(fā)能力。數(shù)字營銷能力的構(gòu)成要素包括數(shù)字化渠道、滿足客戶需求和市場知識。產(chǎn)品開發(fā)能力的構(gòu)成要素包括技術(shù)工具、產(chǎn)品/服務(wù)和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)。

3.1 構(gòu)建動態(tài)能力

通過數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)在動態(tài)能力方面，在位企業(yè)著力發(fā)展了3種類型的動態(tài)能力，即環(huán)境感知能力、機(jī)會利用能力和資源重構(gòu)能力?；趪?yán)謹(jǐn)?shù)木幋a分析技術(shù)，本文識別出這3種類型動態(tài)能力的微觀構(gòu)成要素。動態(tài)能力的編碼示例如表2所示。

表2 動態(tài)能力的數(shù)據(jù)編碼Tab.2 Data coding of dynamic capability

3.1.1 環(huán)境感知能力 數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，在位企業(yè)面臨著復(fù)雜多變的內(nèi)外部環(huán)境以及由此帶來的機(jī)會和威脅。在啟動戰(zhàn)略更新時，管理者以及企業(yè)員工通過參與環(huán)境監(jiān)測、內(nèi)外部環(huán)境分析、經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)及反思等微觀基礎(chǔ)層面的活動來感知并識別內(nèi)外部環(huán)境中的機(jī)會和威脅，并最終形成了組織層面的能力——環(huán)境感知能力。

環(huán)境監(jiān)測是關(guān)于在位企業(yè)管理層了解并關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境中發(fā)生的重要活動或事件，包括外部環(huán)境中的行業(yè)發(fā)展形勢、技術(shù)發(fā)展方向、顧客需求變化等，企業(yè)內(nèi)部的收入、利潤等經(jīng)營指標(biāo)的變化以及對自身資源和能力的評估。在C1中，傳統(tǒng)家居制造企業(yè)阿貝尼在線上轉(zhuǎn)型時，密切關(guān)注宏觀環(huán)境及行業(yè)環(huán)境的變化，2015年李克強(qiáng)總理在政府工作報(bào)告中提出了“互聯(lián)網(wǎng)+”，總裁侯少波基于多年的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和對政策環(huán)境的關(guān)注，認(rèn)為“互聯(lián)網(wǎng)+制造”對企業(yè)是機(jī)會。在C3中，傳統(tǒng)能源企業(yè)東潤環(huán)能關(guān)注到未來大數(shù)據(jù)行業(yè)的廣闊前景以及應(yīng)用，并對企業(yè)近年來積累的不少有價值的氣象、地理資源等方面的數(shù)據(jù)進(jìn)行評估，能源大數(shù)據(jù)應(yīng)用將會是有價值的領(lǐng)域。

內(nèi)外部環(huán)境分析代表了在位企業(yè)管理層在分析和評估所面臨優(yōu)劣勢的基礎(chǔ)上，對未來發(fā)展方向的描繪和設(shè)想，包括企業(yè)內(nèi)部的管理層群體討論決策、對企業(yè)外部環(huán)境以及內(nèi)部資源能力的詮釋和分析、對企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整的商議等活動。在C10中，傳統(tǒng)企業(yè)仁和制藥的董事長楊文龍?jiān)?015年面臨業(yè)績的持續(xù)下滑，召集管理層開會，就怎么轉(zhuǎn)型的問題征求意見。會上，各部門經(jīng)理集思廣益，分析了企業(yè)現(xiàn)狀，由于研發(fā)基礎(chǔ)較薄弱，走生物制藥的研發(fā)道路可能不是好選擇；總經(jīng)理提出了越來越多的消費(fèi)者關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)，希望得到更便捷的服務(wù)，這引起了與會者的共鳴，他們對互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型的議題進(jìn)行了深入的探討，設(shè)想了互聯(lián)網(wǎng)會給傳統(tǒng)藥企帶來的變革。

經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)及反思表明，在位企業(yè)管理層由于缺乏在數(shù)字化新領(lǐng)域的知識，會結(jié)合先前行業(yè)經(jīng)驗(yàn)對新知識不斷進(jìn)行學(xué)習(xí)反思，例如管理者或員工外出交流學(xué)習(xí)、參與會議和展會以獲取新知識和新的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，轉(zhuǎn)變思維方式。在C20中，傳統(tǒng)運(yùn)動服裝企業(yè)Hummel的CEO在2009年了解到電商可能是一個好的營銷渠道，但由于缺乏線上知識，就向有經(jīng)驗(yàn)的管理人員去了解和學(xué)習(xí)，以便在本企業(yè)內(nèi)開展相關(guān)活動。在C10中，仁和制藥的董事長楊文龍是“60后”，由于對互聯(lián)網(wǎng)不太了解，他經(jīng)常去北京專門與各路互聯(lián)網(wǎng)大咖進(jìn)行學(xué)習(xí)交流，由此帶來了思維方式的改變，他認(rèn)識到互聯(lián)網(wǎng)時代的企業(yè)持續(xù)滿足用戶需求的重要性。

3.1.2 機(jī)會利用能力 在位企業(yè)管理者和員工在外部環(huán)境發(fā)生變化時，會感知并識別到存在的數(shù)字化機(jī)會。企業(yè)會采取提出規(guī)劃、機(jī)會利用和外部合作等一系列關(guān)于資源調(diào)整、規(guī)劃等行動，以利用已存在的機(jī)會，并最終形成了組織層面的能力——機(jī)會利用能力。

提出規(guī)劃是在位企業(yè)管理層感知到互聯(lián)網(wǎng)等數(shù)字技術(shù)給企業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶來的機(jī)會和潛力時，針對企業(yè)未來的轉(zhuǎn)型方向和行動部署而提出的規(guī)劃，主要包括規(guī)劃發(fā)展方向、提出新戰(zhàn)略、設(shè)計(jì)新商業(yè)模式、進(jìn)行資金預(yù)算等活動。在C13中，TCL集團(tuán)的董事長兼CEO李東生敏銳察覺到互聯(lián)網(wǎng)帶來的機(jī)會，2014年初，提出了“智能+互聯(lián)網(wǎng)”以及“產(chǎn)品+服務(wù)”的“雙+”戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，明確規(guī)劃了企業(yè)的戰(zhàn)略定位，致力于打造基于數(shù)字技術(shù)應(yīng)用驅(qū)動的產(chǎn)品+服務(wù)的新商業(yè)模式。在C21中，傳統(tǒng)的金融公司AssetCo為了成為行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)，先動性地規(guī)劃并實(shí)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，明確了總體的轉(zhuǎn)型方向是以客戶為中心，基于新的數(shù)字化產(chǎn)品和服務(wù)、已有產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)字化兩條主線為客戶提供更多價值。

機(jī)會利用是指在位企業(yè)為抓住數(shù)字技術(shù)的機(jī)遇而采取的資源調(diào)集行動，主要包括快速的響應(yīng)和行動、利用機(jī)會進(jìn)行新產(chǎn)品試驗(yàn)、成立新產(chǎn)品研發(fā)中心、開拓新市場等活動。在C3 中，東潤環(huán)能決定開發(fā)App產(chǎn)品時，項(xiàng)目組成員積極走訪各大設(shè)備制造企業(yè)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等地收集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。調(diào)集公司的運(yùn)維部門，導(dǎo)入運(yùn)維儲備的信息，還聘請專家作為App的設(shè)備技術(shù)評審委員。在C23中，Volvo的管理團(tuán)隊(duì)決定利用產(chǎn)品的數(shù)字化創(chuàng)新來提升競爭力，在2010年建立了創(chuàng)新中心，指派有創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的管理者作為負(fù)責(zé)人，并從企業(yè)的研發(fā)、營銷、IT、設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略等部門抽調(diào)員工，組建了創(chuàng)新中心的團(tuán)隊(duì)，以便于快速開展工作。

外部合作表明，在位企業(yè)由于缺乏在數(shù)字化領(lǐng)域開展工作的經(jīng)驗(yàn)和能力，為了更快地獲取新知識而和外部企業(yè)進(jìn)行合作，主要包括和不同類型的企業(yè)、政府部門等主體合作、形成戰(zhàn)略聯(lián)盟等活動。外部合作在多個案例中得到了充分體現(xiàn)，例如在C9中，傳統(tǒng)的運(yùn)動服飾企業(yè)李寧為了推出創(chuàng)新產(chǎn)品、與華米科技合作推出了李寧智能跑鞋；為了拓展渠道，聯(lián)手新浪打造體育聯(lián)盟，拓展官網(wǎng)旗艦店、代運(yùn)營、托管、直通車等渠道；并與京東合作，提出電商業(yè)務(wù)整體解決方案。在C16中，傳統(tǒng)藥企天士力在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，選擇和國內(nèi)健康管理知名企業(yè)寬騰醫(yī)療集團(tuán)開展戰(zhàn)略合作，雙方共同打造了“慢病健康小屋”項(xiàng)目，建立慢病管理中心，為患者提供全面檢測和全程管理的一體化解決方案。

3.1.3 資源重構(gòu)能力 在位企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，除了感知并抓住機(jī)會之外，更重要的是重構(gòu)、改變原有的資源基礎(chǔ)，來更好地適應(yīng)環(huán)境變化。管理者為了實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資源和新數(shù)字化活動的匹配，會采取提升價值活動、重新配置資源、資源重構(gòu)、知識整合等活動來進(jìn)行各種戰(zhàn)略要素的優(yōu)化和調(diào)整，并最終形成了組織層面的能力——資源重構(gòu)能力。

提升價值活動是指在位企業(yè)為順利地實(shí)現(xiàn)全面轉(zhuǎn)型升級而采取的優(yōu)化價值鏈上的關(guān)鍵價值活動，促進(jìn)活動間的適配來為顧客創(chuàng)造更多的價值，主要包括采用新商業(yè)模式、引進(jìn)產(chǎn)品工藝、采用新運(yùn)營流程、提升效率等活動。價值活動的提升和優(yōu)化體現(xiàn)在許多案例中，例如在C3中，傳統(tǒng)的零售企業(yè)百聯(lián)集團(tuán)為應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)時代的電商沖擊，推出了全渠道電商平臺i百聯(lián)，在線下，企業(yè)利用商場的實(shí)體資源，吸引消費(fèi)者到店購物；在線上，充分利用電商平臺的優(yōu)勢獲取線上流量。將會員體系與門店、社區(qū)相結(jié)合，形成全渠道的商業(yè)生態(tài)圈。在C14中，傳統(tǒng)木梳生產(chǎn)企業(yè)譚木匠在產(chǎn)品研發(fā)環(huán)節(jié)引入眾包方式，2015年在官網(wǎng)上舉辦梳子設(shè)計(jì)大賽，獲得一大批有創(chuàng)意的作品。之后又繼續(xù)開展相關(guān)活動，幫助企業(yè)收集一批好設(shè)計(jì)，以解決研發(fā)問題。

重新配置資源表明，在位企業(yè)在進(jìn)行數(shù)字化變革時，為了更有效率地開展數(shù)字化活動，需要底層設(shè)計(jì)的支撐，即組織重新配置資源，主要活動包括組織結(jié)構(gòu)變革、成立新企業(yè)、組建產(chǎn)品開發(fā)團(tuán)隊(duì)、人事調(diào)動、招聘新成員、跨部門的團(tuán)隊(duì)合作等。在C13中，TCL集團(tuán)于2015年對業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，將原有的“5+5”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正式調(diào)整為“7+3+1”結(jié)構(gòu)，調(diào)整后的結(jié)構(gòu)主要包括TCL多媒體電子、通信科技等7個業(yè)務(wù)板塊，同時新建互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用及服務(wù)業(yè)務(wù)群、銷售及物流服務(wù)業(yè)務(wù)群等服務(wù)模塊。在C22中，傳統(tǒng)汽車制造企業(yè)奧迪在2013年建立了奧迪業(yè)務(wù)創(chuàng)新公司（ABI），這個分支機(jī)構(gòu)的作用是拓展IT、營銷等部門能力來發(fā)展數(shù)字化業(yè)務(wù)創(chuàng)新。同時，企業(yè)組建跨部門的工作團(tuán)隊(duì)共同開展數(shù)字創(chuàng)新活動。

改變資源基礎(chǔ)是指在位企業(yè)進(jìn)行資源結(jié)構(gòu)或組合上的調(diào)整，即資源的獲取、剝離、替代等企業(yè)資源行動，主要包括獲取新數(shù)字化資源、信息平臺建設(shè)及升級、產(chǎn)品升級、替代或改進(jìn)實(shí)物資源等活動。這項(xiàng)活動在許多案例中都有呈現(xiàn)，例如在C19中，傳統(tǒng)金融行業(yè)中的海印小貸在互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型時，由于缺乏資源，在2015年并購了一家互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)——商聯(lián)支付。在C5中，傳統(tǒng)食品企業(yè)好想你紅棗2016年收購了互聯(lián)網(wǎng)休閑零食品牌“百草味”，進(jìn)一步推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略，使線上線下產(chǎn)品品類多元化。

整合外部資源表明，在位企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型需要獲取、整合并利用企業(yè)外部有價值的資源和能力，主要包括建立生態(tài)系統(tǒng)、和外部合作伙伴進(jìn)行知識共享等活動。在C4中，傳統(tǒng)制造企業(yè)海爾集團(tuán)建立了開放的HOPE線上平臺，有利于整合全球的用戶與資源。海爾從封閉走向開放，使得用戶可以在平臺上零距離交互。在C7中，建設(shè)銀行打造了善融商務(wù)生態(tài)圈，包括建設(shè)銀行諸多子公司，將電子商務(wù)平臺與金融服務(wù)及產(chǎn)品相結(jié)合。形成了“網(wǎng)絡(luò)銀行”“網(wǎng)絡(luò)保險(xiǎn)”“生活服務(wù)”等主營業(yè)務(wù)。

3.2 調(diào)整運(yùn)營能力

通過數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)在運(yùn)營能力方面，在位企業(yè)著力發(fā)展了數(shù)字營銷能力和產(chǎn)品開發(fā)能力兩種類型?；趪?yán)謹(jǐn)?shù)木幋a分析技術(shù)，本文識別了這兩種運(yùn)營能力的微觀基礎(chǔ)。運(yùn)營能力的編碼示例如表3所示。

表3 運(yùn)營能力的數(shù)據(jù)編碼Tab.3 Data coding of operational capability

3.2.1 數(shù)字營銷能力 新興數(shù)字技術(shù)給企業(yè)帶來的重要優(yōu)勢之一是數(shù)字營銷能更快更好地感知到客戶需求并為其創(chuàng)造更多價值。其中，電商平臺、App、社交媒體營銷等數(shù)字化渠道架起了和客戶溝通、聯(lián)系的橋梁。在位企業(yè)不斷地拓展數(shù)字化的營銷渠道，加上對客戶需求等市場知識的理解和掌握，最終形成了組織層面的能力——數(shù)字營銷能力。

數(shù)字化渠道表示在位企業(yè)在拓展線上業(yè)務(wù)時，為了更好地提升銷量、打開品牌知名度以及適應(yīng)數(shù)字時代的競爭環(huán)境，采取線上營銷方式，主要包括自建電商平臺、入駐第三方平臺、建立數(shù)字化平臺等活動。例如在C16中，天士力在2013年致力于建設(shè)自動化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化的中藥材交易平臺；2014年推出天士力華夏未來電商平臺，是國內(nèi)首家基于SAP Hybris 平臺打造的電子商務(wù)平臺網(wǎng)；2015年積極構(gòu)建多元化電商平臺，除了自建官網(wǎng)，還在京東和一號店上開設(shè)旗艦店。在C21中，傳統(tǒng)的金融企業(yè)AssetCo發(fā)現(xiàn)原有通過B2B渠道的市場份額在下降，由此，營銷部門經(jīng)理提出建立直接面向C端客戶的數(shù)字化渠道。

關(guān)注客戶需求表明在數(shù)字經(jīng)濟(jì)下，在位企業(yè)與客戶的關(guān)系發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，能更敏捷更有效地滿足客戶需求的企業(yè)在競爭中占有很大優(yōu)勢。連接客戶主要包括了利用信息技術(shù)吸引新客戶群體、客戶參與產(chǎn)品設(shè)計(jì)、注重用戶體驗(yàn)等活動。在C1中，傳統(tǒng)家具行業(yè)阿貝尼致力于進(jìn)行從家具制造向家具服務(wù)的轉(zhuǎn)型。如今，消費(fèi)者從之前被動地接受產(chǎn)品轉(zhuǎn)變到主動參與到產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，企業(yè)采取定制化的方式，極大地滿足消費(fèi)者的個性化需求。在C8中，傳統(tǒng)家具企業(yè)酷漫居采用了O2O模式，通過線上渠道將客戶吸引到線下的實(shí)體店內(nèi)，并開展增加客戶黏性等活動，借此提升顧客對產(chǎn)品的購買率。

市場知識是指在位企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型時，需要對市場上的客戶群體類型劃分以及客戶行為具有清楚的認(rèn)識，主要包括明確客戶群體定位、制訂正確的市場策略等活動。在C5中，食品企業(yè)好想你根據(jù)用戶年齡進(jìn)行了詳細(xì)的客戶定位和市場劃分。企業(yè)將消費(fèi)者分為3類：30歲以下的青年輕度消費(fèi)者、30～40歲的重度消費(fèi)者、40歲以上的中老年重度消費(fèi)者。在C8中，酷漫居通過對消費(fèi)者的習(xí)慣與偏好進(jìn)行分析，將他們分為3種類型，即追求效益、追求品質(zhì)和追求兒童成長氛圍。對于不同的群體類型，企業(yè)采取不同的營銷策略。

3.2.2 產(chǎn)品開發(fā)能力 在當(dāng)前競爭激烈的環(huán)境中，企業(yè)洞察并理解客戶需求不一定為其帶來競爭優(yōu)勢，更重要的是，利用技術(shù)將企業(yè)的投入轉(zhuǎn)化為有效的產(chǎn)出，為顧客提供有價值的產(chǎn)品和服務(wù)。因此，在位企業(yè)積極發(fā)展組織層面的能力——產(chǎn)品開發(fā)能力。

技術(shù)工具是指在位企業(yè)為維持基本的運(yùn)營活動，進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)以及提供產(chǎn)品/服務(wù)所需的技術(shù)架構(gòu)和技術(shù)支持。主要包括信息管理系統(tǒng)MES、ERP、數(shù)字化生產(chǎn)線等。在C1阿貝尼的案例中，2015年，企業(yè)投入100多萬進(jìn)行信息化升級改造，從設(shè)計(jì)端的WEB3D+VR、生產(chǎn)端的MES系統(tǒng)，升級到全面的ERP管理，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)端、生產(chǎn)端、客戶端的信息暢通和數(shù)據(jù)無縫對接。此外，還引進(jìn)德國數(shù)字化生產(chǎn)線，不僅產(chǎn)能增長了3倍，制作工藝和品質(zhì)更得到大幅提升。在C20中，招商銀行在互聯(lián)網(wǎng)時代，為更好地適應(yīng)市場變化以及優(yōu)化業(yè)務(wù)發(fā)展，大力支持供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)發(fā)展，致力于打造供應(yīng)鏈金融相關(guān)IT系統(tǒng)，建設(shè)智慧供應(yīng)鏈金融管理系統(tǒng)。

產(chǎn)品/服務(wù)表明在新經(jīng)濟(jì)背景下，在位企業(yè)的關(guān)注焦點(diǎn)依然是為用戶創(chuàng)造價值，即提供用戶需求的產(chǎn)品和服務(wù)。主要包括產(chǎn)品研發(fā)、提升服務(wù)、定制化服務(wù)、新服務(wù)模式等活動。例如，在C1中，傳統(tǒng)制造企業(yè)阿貝尼針對大眾消費(fèi)者提供定制櫥柜、定制衣柜、定制衣帽間以及全屋定制4種產(chǎn)品。此外，客戶還可以通過線上流程下單，產(chǎn)品定制完成后售后部門免費(fèi)上門安裝并提供終身維護(hù)，為消費(fèi)者提供一站式服務(wù)。在C13中，在位企業(yè)三寰農(nóng)業(yè)為用戶提供了新穎的服務(wù)體驗(yàn)，即提供農(nóng)場租地，為用戶種植蔬菜的服務(wù)，并為此設(shè)計(jì)了新商業(yè)模式。

技術(shù)經(jīng)驗(yàn)指在位企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，所積累的和數(shù)字化運(yùn)營有關(guān)的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，包括技術(shù)性員工的技能、企業(yè)制訂的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等活動。例如，在C4 中，傳統(tǒng)制造企業(yè)海爾集團(tuán)實(shí)行“人單合一”模式。自主經(jīng)營體主要有研發(fā)類、制造類和用戶類，其中有技能的研發(fā)類員工負(fù)責(zé)創(chuàng)造產(chǎn)品。在C18 百果園的案例中，企業(yè)制定了采后遇冷標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)、種植標(biāo)準(zhǔn)等一系列技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系以確保全渠道運(yùn)營。

3.3 數(shù)字化戰(zhàn)略更新

通過數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)在位企業(yè)的數(shù)字化戰(zhàn)略更新既關(guān)注現(xiàn)有產(chǎn)品—市場等方面能力的提升，又涉及新領(lǐng)域中能力的構(gòu)建。利用式更新和探索式更新是在位企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的兩種活動。數(shù)字化戰(zhàn)略更新的編碼示例如表4所示。

表4 數(shù)字化戰(zhàn)略更新的數(shù)據(jù)編碼Tab.4 Data coding of strategic renewal towards digitalization

3.3.1 利用式戰(zhàn)略更新 在位企業(yè)向數(shù)字化方向轉(zhuǎn)型時，由于自身的歷史包袱，不能完全拋棄原有業(yè)務(wù)，否則容易導(dǎo)致企業(yè)失敗。因此，戰(zhàn)略更新包含了利用式發(fā)展的目標(biāo)導(dǎo)向，主要包括利用數(shù)字技術(shù)提升產(chǎn)品品質(zhì)、優(yōu)化服務(wù)、強(qiáng)化現(xiàn)有市場等關(guān)鍵行動。

利用式戰(zhàn)略更新包含了能力優(yōu)化和提升效率兩方面，兩者都關(guān)注現(xiàn)有業(yè)務(wù)的利用和提升。能力優(yōu)化是指在位企業(yè)重視對發(fā)展起關(guān)鍵作用的戰(zhàn)略要素，采取行動優(yōu)化并提升產(chǎn)品/服務(wù)以及市場。例如在C8酷漫居的案例中，企業(yè)在產(chǎn)品和服務(wù)方面不斷進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，并根據(jù)電商特點(diǎn)，設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化、圖案個性化的產(chǎn)品，推出大規(guī)模定制生產(chǎn)模式。此外，企業(yè)還不斷優(yōu)化服務(wù)，在產(chǎn)品運(yùn)輸途中盡量減少破損，為消費(fèi)者買運(yùn)輸險(xiǎn)，并推出3年保修、“30天包退60天包換”和“五包服務(wù)”。

提升效率是指在位企業(yè)在已有流程中，嵌入數(shù)字技術(shù)來優(yōu)化企業(yè)運(yùn)營，進(jìn)一步降低成本、提高效率。例如在C1阿貝尼的案例中，企業(yè)總裁特別注重產(chǎn)品品質(zhì)，為此，阿貝尼采用德國先進(jìn)的制造工藝，實(shí)現(xiàn)了家具產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、模塊化，采用滿足個性化需求的“定制化”柔性生產(chǎn)技術(shù)，全面實(shí)現(xiàn)數(shù)字化生產(chǎn)，將生產(chǎn)操作程序化，大幅減少生產(chǎn)車間的工人，將員工都轉(zhuǎn)向接訂單、設(shè)計(jì)、安裝等服務(wù)方面，實(shí)現(xiàn)了客戶需要什么，企業(yè)就設(shè)計(jì)什么、生產(chǎn)什么的服務(wù)導(dǎo)向型發(fā)展模式。

3.3.2 探索式戰(zhàn)略更新 轉(zhuǎn)型代表了一定程度的不確定性，除了利用導(dǎo)向的發(fā)展目標(biāo)，在位企業(yè)更離不開新領(lǐng)域中的探索。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中在位企業(yè)的探索行動體現(xiàn)在推出新產(chǎn)品/服務(wù)、拓展新市場、規(guī)劃并實(shí)施新戰(zhàn)略等。

探索式戰(zhàn)略更新包含了能力拓展和調(diào)整目標(biāo)兩方面活動，兩者都關(guān)注新業(yè)務(wù)實(shí)施。能力拓展是指在位企業(yè)采取行動去探索并發(fā)展與產(chǎn)品/服務(wù)、市場有關(guān)的能力。例如，在C19海印金服的案例中，企業(yè)由線下的小貸服務(wù)向線上的互聯(lián)網(wǎng)信貸轉(zhuǎn)型，企業(yè)的產(chǎn)品和市場都發(fā)生了很大變化，推出了新P2P產(chǎn)品——商e寶。同時，客戶群體和市場定位也發(fā)生了變化，由原來的海印旗下商圈客戶，擴(kuò)展為廣州商圈中幾百個專批市場。

調(diào)整目標(biāo)表明，在位企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略方向上的重新定位，制訂數(shù)字化時代的發(fā)展目標(biāo)，規(guī)劃并實(shí)施新戰(zhàn)略。例如，在C13 TCL 的案例中，2014年，TCL 推出“智能+互聯(lián)網(wǎng)”以及“產(chǎn)品+服務(wù)”的“雙+”戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。企業(yè)確定了“全球化的智能產(chǎn)品制造及互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用服務(wù)企業(yè)集團(tuán)”的戰(zhàn)略定位。為確保戰(zhàn)略順利實(shí)施，企業(yè)的經(jīng)營理念由產(chǎn)品轉(zhuǎn)向用戶，并開啟了開放、協(xié)同、融合的業(yè)務(wù)流程和組織體系轉(zhuǎn)型。

3.4 能力組合與數(shù)字化戰(zhàn)略更新的關(guān)系

經(jīng)上述分析可知，不同的構(gòu)成要素形成了不同類型的能力，導(dǎo)致在位企業(yè)的數(shù)字化戰(zhàn)略更新，如表5所示。在位企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中發(fā)展并構(gòu)建了環(huán)境感知、機(jī)會利用以及資源重構(gòu)等動態(tài)能力，企業(yè)借此改變了對外部技術(shù)環(huán)境變化的認(rèn)知，采取機(jī)會捕獲、外部合作等行動抓住機(jī)會，并通過改變流程、更新資源基礎(chǔ)的方式實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化戰(zhàn)略更新。動態(tài)能力被認(rèn)為是推動戰(zhàn)略更新的重要前因變量。動態(tài)能力強(qiáng)調(diào)能力的重構(gòu)和動態(tài)性，但同時，在位企業(yè)要實(shí)現(xiàn)數(shù)字化戰(zhàn)略更新，離不開數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施的支持，即還需要調(diào)整運(yùn)營能力。如圖1所示，動態(tài)能力和運(yùn)營能力共同作用于在位企業(yè)的數(shù)字化戰(zhàn)略更新。

表5 在位企業(yè)的能力類型對數(shù)字化戰(zhàn)略更新的影響Tab.5 Impact of incumbents’capability types on strategic renewal towards digitalization

圖1 在位企業(yè)的構(gòu)成要素、能力類型與數(shù)字化戰(zhàn)略更新Fig.1 Incumbents’constituents of capabilities and strategic renewal towards digitalization

具體而言，驅(qū)動利用式戰(zhàn)略更新和探索式戰(zhàn)略更新的能力類型是相同的，但是能力強(qiáng)度及能力的構(gòu)成要素不同。表6展示了案例中的能力組合與數(shù)字化戰(zhàn)略更新類型的關(guān)系，用“+”數(shù)量代表能力的強(qiáng)弱，具體程度分類來源于對案例數(shù)據(jù)的編碼。

表6 能力組合與數(shù)字化戰(zhàn)略更新的關(guān)系Tab.6 Relationship between capability portfolio and strategic renewal towards digitization

環(huán)境感知能力和機(jī)會利用能力在兩種類型的戰(zhàn)略更新中都起到關(guān)鍵作用。探索式戰(zhàn)略更新關(guān)注借助數(shù)字技術(shù)進(jìn)行新市場或產(chǎn)品的探索，建設(shè)新的數(shù)字渠道以及重構(gòu)改變企業(yè)資源基礎(chǔ)等能更好地支持探索活動，所以更需要改變資源基礎(chǔ)、搭建渠道、產(chǎn)品/服務(wù)等能力的構(gòu)成要素。利用式戰(zhàn)略更新關(guān)注借助數(shù)字技術(shù)優(yōu)化現(xiàn)有業(yè)務(wù)和能力，需要調(diào)集資金、人力、物力等資源提升信息能力以及促進(jìn)其他生產(chǎn)、管理系統(tǒng)的數(shù)字化，所以更需要提升價值互動、重新配置資源、關(guān)注客戶需求等能力的構(gòu)成要素。

4 結(jié)論與討論

本文通過質(zhì)性元分析方法，以24個進(jìn)行數(shù)字化戰(zhàn)略更新的在位企業(yè)為研究樣本，發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)致力于培養(yǎng)兩種不同類型的能力，即動態(tài)能力和運(yùn)營能力。企業(yè)的轉(zhuǎn)型同時需要這兩種能力，動態(tài)能力的作用在于感知外部環(huán)境變化，并抓住機(jī)會去改變資源基礎(chǔ)，以更好地適應(yīng)數(shù)字時代的競爭環(huán)境；運(yùn)營能力則對企業(yè)維持基本業(yè)務(wù)活動起到支撐作用。更重要的是，本文識別了幾種類型的動態(tài)能力和運(yùn)營能力，以及它們的構(gòu)成要素。經(jīng)過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)分析，研究發(fā)現(xiàn)驅(qū)動在位企業(yè)戰(zhàn)略更新的動態(tài)能力包含環(huán)境感知能力、機(jī)會利用能力和資源重構(gòu)能力；運(yùn)營能力包含產(chǎn)品開發(fā)能力和數(shù)字營銷能力。

動態(tài)能力和運(yùn)營能力對在位企業(yè)的數(shù)字化戰(zhàn)略更新起到促進(jìn)作用。已有研究表明，動態(tài)能力能改變企業(yè)的資源基礎(chǔ)，進(jìn)而改變核心能力，由此對戰(zhàn)略更新發(fā)揮作用［17］。本文研究發(fā)現(xiàn)，除動態(tài)能力外，IT能力、技術(shù)能力等基礎(chǔ)的運(yùn)營能力對于數(shù)字化戰(zhàn)略更新也能起到促進(jìn)作用，但兩者作用不同，動態(tài)能力強(qiáng)調(diào)能力的重構(gòu)和動態(tài)性，而運(yùn)營能力強(qiáng)調(diào)能力的維持和穩(wěn)定性。表5列出了能力類型對數(shù)字化戰(zhàn)略更新的不同作用機(jī)制。

本文的貢獻(xiàn)主要有以下方面。①將動態(tài)能力和運(yùn)營能力納入一個框架中，分析能力組合對數(shù)字化戰(zhàn)略更新的影響。進(jìn)一步，通過質(zhì)性元分析方法，歸納得出3種類型的動態(tài)能力。和TEECE［22］提出的感知、捕獲和重構(gòu)3種分類相一致，本文識別出在位企業(yè)在數(shù)字化進(jìn)程中所需要的環(huán)境感知能力、機(jī)會利用能力和資源重構(gòu)能力等動態(tài)能力。在位企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型要敏銳地識別外部技術(shù)環(huán)境和消費(fèi)者需求的變化，并做出合適地響應(yīng)以調(diào)用內(nèi)外部資源來抓住機(jī)遇，并對自身的資源結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整和重構(gòu)，以更好地適應(yīng)新環(huán)境的競爭。除此之外，已有研究更多地關(guān)注戰(zhàn)略更新情境中的動態(tài)能力［3］，忽視了運(yùn)營能力的作用，但運(yùn)營能力同樣會對戰(zhàn)略更新產(chǎn)生影響。②進(jìn)一步識別了幾種能力背后的構(gòu)成要素，豐富了數(shù)字化情境下在位企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型的構(gòu)成要素研究。微觀層面的研究解釋了企業(yè)為什么需要不同類型的能力，即企業(yè)能力為什么存在差異［10］。本文從能力構(gòu)成要素和來源方面探究能力的形成機(jī)制和過程，剖析了不同能力背后具有不同的構(gòu)成要素，由此形成了宏觀層面上的能力差異。例如，機(jī)會利用能力的構(gòu)成要素分提出規(guī)劃、機(jī)會捕獲和外部合作，說明在位企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中主要進(jìn)行這3方面的活動來利用機(jī)會。③考察了數(shù)字化情境下在位企業(yè)是如何進(jìn)行戰(zhàn)略更新的，研究發(fā)現(xiàn)在位企業(yè)的數(shù)字化戰(zhàn)略更新是循序漸進(jìn)的過程，需要在保證現(xiàn)有業(yè)務(wù)有效運(yùn)行的基礎(chǔ)上去拓展新的能力。數(shù)字化代表著需要探索的領(lǐng)域，但企業(yè)不得不依賴原有的業(yè)務(wù)活動獲得盈利，否則，不僅會導(dǎo)致轉(zhuǎn)型的失敗，更會使企業(yè)的整體經(jīng)營出現(xiàn)問題。本文指出在位企業(yè)戰(zhàn)略更新中的探索和利用的雙元性特征。這和已有研究［14］關(guān)于在位企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新的研究是一致的，既需要利用現(xiàn)有能力，同時要構(gòu)建新的數(shù)字化能力。

受限于當(dāng)前研究方法，一些問題還需要后續(xù)研究進(jìn)一步探索。例如，關(guān)于動態(tài)能力和運(yùn)營能力的關(guān)系，兩者如何共同作用于數(shù)字化戰(zhàn)略更新，須進(jìn)一步通過實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)來探索和檢驗(yàn)，未來研究中可以運(yùn)用基于一手?jǐn)?shù)據(jù)的QCA方法探索能力組合對數(shù)字化戰(zhàn)略更新的影響、利用案例研究深入挖掘傳統(tǒng)企業(yè)的數(shù)字化戰(zhàn)略更新路徑、探索動態(tài)能力和運(yùn)營能力的互動如何促進(jìn)戰(zhàn)略更新等。