生物遺傳資源獲取與惠益分享，企業(yè)實(shí)踐如何發(fā)力？

高磊 賀倩 王影

生物多樣性喪失已成為人類社會(huì)發(fā)展面臨的重大挑戰(zhàn)，聯(lián)合國(guó)《生物多樣性公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）是全球最早關(guān)于保護(hù)地球生物資源的國(guó)際性公約，生物多樣性保護(hù)、可持續(xù)利用和惠益分享是其三大主要目標(biāo)。其中，“惠益分享”主要指生物遺傳資源獲取與惠益分享，具體含義為：以公平合理的方式共享遺傳資源的商業(yè)利益和其他形式的利用，以公平合理的方式分享因利用生物多樣性遺傳資源（及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)）而產(chǎn)生的惠益，簡(jiǎn)稱ABS。

2010年舉辦的《公約》第十次締約方大會(huì)，通過(guò)了《關(guān)于獲取遺傳資源和公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》（簡(jiǎn)稱《名古屋議定書》），為遺傳資源的供應(yīng)者和使用者提供了更多的支持和保障。

企業(yè)尤其是從事生物技術(shù)研究和開發(fā)的企業(yè)是ABS實(shí)踐的重要參與方，調(diào)查企業(yè)對(duì)ABS的了解情況和參與程度，是了解企業(yè)開展生物多樣性保護(hù)狀況的重要途徑之一。本文通過(guò)研究與生物遺傳資源相關(guān)的行業(yè)，對(duì)重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，分析其對(duì)ABS的了解和參與情況，提出了提升企業(yè)ABS意識(shí)與實(shí)踐能力的建議，以期為相關(guān)行業(yè)和企業(yè)參與ABS實(shí)踐提供參考。

調(diào)研概況：

此次調(diào)研發(fā)放問(wèn)卷350余份，回收有效問(wèn)卷共計(jì)210份，涉及農(nóng)業(yè)育種、生物醫(yī)藥、食品和保健品、化妝品企業(yè)和其他五種與生物資源有較高相關(guān)度的行業(yè)，其占比分別為30.48%、29.05%、22.86%、12.86%和4.76%;調(diào)研對(duì)象的單位性質(zhì)包括私營(yíng)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)、集體企業(yè)和其他六種類型，其占比分別為40.99%、23.60%、20.50%、8.70%、1.86%和4.35%。

調(diào)研結(jié)果分析

分析本次調(diào)研結(jié)果我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前中國(guó)與生物資源有較高相關(guān)性的企業(yè)在ABS認(rèn)知與實(shí)踐方面主要存在兩大問(wèn)題：一是ABS意識(shí)與重視程度不足;二是ABS實(shí)踐行動(dòng)缺乏戰(zhàn)略性。

企業(yè)的ABS意識(shí)與重視程度主要體現(xiàn)為“四個(gè)不足”：

第一，對(duì)自身業(yè)務(wù)與生物資源關(guān)聯(lián)度的認(rèn)知不足。調(diào)查中，認(rèn)為“主要業(yè)務(wù)全部與生物資源開發(fā)利用有關(guān)”的企業(yè)占29.38%，部分有關(guān)的占51.90%。問(wèn)卷調(diào)查及訪談過(guò)程中，超過(guò)1/3的人員因不了解企業(yè)生物資源利用相關(guān)信息，無(wú)法或拒絕受訪;部分人員認(rèn)為ABS與企業(yè)無(wú)關(guān)，或?qū)ψ陨砉ぷ鳑](méi)有益處，因而拒絕參與調(diào)研。這從一定程度上反映出，國(guó)內(nèi)生物資源相關(guān)行業(yè)人員總體上對(duì)ABS了解和認(rèn)識(shí)不足。

第二，企業(yè)對(duì)ABS的價(jià)值認(rèn)知與實(shí)踐不足。在企業(yè)與生物資源相關(guān)機(jī)構(gòu)開展合作的方式上，選擇“一次性購(gòu)買”“待研究確定商業(yè)價(jià)值后再簽訂合同”和“無(wú)償獲取”的比例分別為29.45%、25.34%和13.70%。訪談中，多數(shù)企業(yè)表示其開展惠益分享工作的目的更多是提升自身品牌影響力，與地方社區(qū)建立良好聯(lián)系。表明目前多數(shù)企業(yè)ABS意識(shí)水平不足，缺乏對(duì)惠益分享的法律法規(guī)以及重要性的相關(guān)了解和認(rèn)識(shí)，在實(shí)際運(yùn)營(yíng)更多考慮生物遺傳資源使用可能對(duì)公司生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)帶來(lái)的收益與額外成本，很少主動(dòng)開展相關(guān)行動(dòng)。

第三，企業(yè)對(duì)生物資源研發(fā)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不足。選擇“公司利用某些特定生物資源不斷開發(fā)新產(chǎn)品，并具有新用途”和“部分產(chǎn)品已申請(qǐng)專利，獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”的企業(yè)占比分別為37.14%、32.57%，主要集中于農(nóng)業(yè)育種和生物醫(yī)藥行業(yè)。選擇“產(chǎn)品只是傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)物，其分子結(jié)構(gòu)和化學(xué)組成并未關(guān)注”的企業(yè)占29.14%。說(shuō)明企業(yè)對(duì)于自身進(jìn)行生物資源研發(fā)并持續(xù)利用已具有一定認(rèn)知，但仍有部分企業(yè)尚未關(guān)注產(chǎn)品特征情況，且總體上缺乏對(duì)生物遺傳資源相關(guān)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。

第四，企業(yè)獲取ABS相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)不足。相關(guān)行業(yè)企業(yè)在對(duì)ABS了解較少的情況下，很難開展有效實(shí)踐，ABS立法也會(huì)因此缺乏相應(yīng)的社會(huì)基礎(chǔ)。在調(diào)研中，認(rèn)為“有必要了解ABS相關(guān)知識(shí)，若政府提供培訓(xùn)，企業(yè)十分歡迎”和“此概念涉及企業(yè)發(fā)展方向，迫切需要進(jìn)行專門培訓(xùn)”的企業(yè)分別為55.24%和22.38%。訪談中，幾乎所有被訪者都認(rèn)為自身對(duì)ABS認(rèn)識(shí)不足，需要加強(qiáng)相關(guān)學(xué)習(xí)和了解。這表明，提供專業(yè)的ABS培訓(xùn)已成為相關(guān)行業(yè)企業(yè)的普遍需求，也是未來(lái)推進(jìn)ABS政策的必然舉措。

企業(yè)的ABS實(shí)踐行動(dòng)缺乏戰(zhàn)略性主要體現(xiàn)在如下三個(gè)方面：

第一，開展ABS行動(dòng)的動(dòng)力主要來(lái)自外部強(qiáng)制。關(guān)于企業(yè)是否愿意接受“惠益分享”，有36.27%企業(yè)人員在調(diào)查中表示“愿意‘惠益分享并率先示范實(shí)施”，而高達(dá)50.26%調(diào)研企業(yè)選擇“有法律前提下愿意接受”。說(shuō)明在推進(jìn)企業(yè)生物遺傳資源保護(hù)、監(jiān)管和利用方面，法律法規(guī)的要求是企業(yè)開展惠益分享行動(dòng)的主要?jiǎng)恿?lái)源，即國(guó)家強(qiáng)制力的約束將對(duì)企業(yè)落實(shí)“惠益分享”起到顯著的促進(jìn)作用。

第二，企業(yè)對(duì)產(chǎn)品開發(fā)與ABS的關(guān)聯(lián)性了解不足。企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)過(guò)程中主要涉及到研發(fā)和應(yīng)用兩個(gè)環(huán)節(jié)的惠益分享，其相關(guān)方分別為研發(fā)機(jī)構(gòu)與地方社區(qū)。在研發(fā)環(huán)節(jié)，受訪企業(yè)選擇“以合同形式規(guī)定未來(lái)收益方式”“一次性購(gòu)買，以后沒(méi)有利益關(guān)系”和“先做研究，隨后決定材料的獲取”比例分別為31.51%、29.45%和25.34%。企業(yè)通過(guò)一次性購(gòu)買或無(wú)償獲取生物材料的情況較多，說(shuō)明使用者和提供者雙方都不了解ABS或其對(duì)于自身可能涉及的生物遺傳資源利用活動(dòng)并不清楚，因而未采取相應(yīng)的“惠益分享”措施。同時(shí)在訪談中，多數(shù)被調(diào)查者表示其不清楚遺傳資源應(yīng)涵蓋哪些生物材料，在沒(méi)有專家和行業(yè)指南的引導(dǎo)下，落實(shí)ABS存在一定難度。

第三，企業(yè)ABS實(shí)踐具有行業(yè)差異。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)ABS意識(shí)與實(shí)踐具有一定的行業(yè)特性。其中，農(nóng)業(yè)育種行業(yè)企業(yè)整體較為缺乏ABS相關(guān)知識(shí)和實(shí)踐基礎(chǔ)。有六成受訪企業(yè)選擇“無(wú)償獲取生物資源”，有36.11%的受訪企業(yè)表示“通過(guò)一次性購(gòu)買形式獲取遺傳材料”，這在一定程度上規(guī)避了后期可能帶來(lái)的惠益分享問(wèn)題，也反映出該行業(yè)企業(yè)在原材料獲取時(shí)以短期利益為主，并未采取有效措施與地方社區(qū)和相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行長(zhǎng)期利益共享合作。而生物醫(yī)藥行業(yè)、食品和保健品行業(yè)、化妝品行業(yè)的一部分從業(yè)者對(duì)原材料可持續(xù)利用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、“惠益分享”等內(nèi)容的認(rèn)知相對(duì)更清晰，多家企業(yè)已實(shí)際開展了惠益分享相關(guān)工作，形成了較為成熟的惠益分享模式，愿意率先作為示范單位以及出資支持生物多樣性保護(hù)基金。

提升企業(yè)ABS意識(shí)與能力的建議

總體上，中國(guó)企業(yè)ABS意識(shí)和參與度不高，各行業(yè)企業(yè)差異較大，還需政府、行業(yè)、企業(yè)等各方共同推進(jìn)ABS管理制度與實(shí)踐在中國(guó)的普及，提升企業(yè)參與ABS項(xiàng)目的規(guī)范性和積極性。為此，本研究建議：

首先，建議國(guó)家層面制定更為詳細(xì)的法律法規(guī)，促進(jìn)企業(yè)開展ABS實(shí)踐。從調(diào)查結(jié)果來(lái)看，在推進(jìn)生物遺傳資源保護(hù)、監(jiān)管和利用方面，法律法規(guī)要求對(duì)企業(yè)落實(shí)“惠益分享”起到重要作用。我國(guó)于2017年頒布《生物遺傳資源獲取與惠益分享（草案）》征求意見稿，目前國(guó)內(nèi)與生物遺傳資源獲取與惠益分享的內(nèi)容僅在部分法律法規(guī)條文中涉及，尚未形成專門的生物遺傳資源獲取與惠益分享法律法規(guī)或部門規(guī)章，對(duì)于生物遺傳資源范圍、獲取和利用方式以及惠益分享也無(wú)詳實(shí)規(guī)定。建議將現(xiàn)有法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章當(dāng)中的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行整理總結(jié)，借鑒其他國(guó)家（如印度、美國(guó)）在推進(jìn)ABS立法工作過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，明確未進(jìn)行惠益分享各方所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，同時(shí)兼顧與其他生物遺傳資源管理法律法規(guī)之間的關(guān)系，盡快出臺(tái)相對(duì)系統(tǒng)的國(guó)家層面的ABS法律法規(guī)，為企業(yè)ABS實(shí)踐提供法律基礎(chǔ)。

其次，促進(jìn)相關(guān)行業(yè)制定ABS實(shí)施指南，梳理行業(yè)常用生物遺傳資源獲取與利用有關(guān)活動(dòng)清單。鑒于不同行業(yè)的ABS意識(shí)和實(shí)踐方面的特征各不相同，各行業(yè)需針對(duì)性制定行業(yè)ABS實(shí)施指南，梳理企業(yè)ABS有關(guān)活動(dòng)清單，幫助企業(yè)明確業(yè)務(wù)所涉及的生物遺傳資源，指導(dǎo)相關(guān)行業(yè)開展ABS活動(dòng)。同時(shí)，不同行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)積極組織論壇、研討會(huì)、專題培訓(xùn)等活動(dòng)，鼓勵(lì)行業(yè)內(nèi)開展自主交流，總結(jié)行業(yè)內(nèi)ABS實(shí)踐情境以及制度頒布和實(shí)際使用過(guò)程的銜接難點(diǎn)，并積極反饋，促進(jìn)ABS相關(guān)立法工作推進(jìn)。

最后，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)提升自身ABS意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)ABS管理體系建設(shè)。一方面應(yīng)提高企業(yè)對(duì)ABS議題的理解和意識(shí)，組織企業(yè)參與環(huán)境保護(hù)活動(dòng)和宣傳教育活動(dòng)，同時(shí)有計(jì)劃地組織開展編寫案例集、開展研討、專家講座、上門指導(dǎo)等工作，為企業(yè)ABS相關(guān)人員乃至全體員工開展ABS培訓(xùn);對(duì)有特別需求的企業(yè)可長(zhǎng)期聘用熟悉ABS事務(wù)的專家提供技術(shù)支持，促進(jìn)企業(yè)能力建設(shè);另一方面應(yīng)促進(jìn)相關(guān)行業(yè)企業(yè)建設(shè)ABS管理體系，使其在開發(fā)和利用生物遺傳資源的同時(shí)，通過(guò)一系列管理舉措與相關(guān)方進(jìn)行“惠益分享”，同時(shí)確保自身運(yùn)營(yíng)與生產(chǎn)活動(dòng)不會(huì)導(dǎo)致當(dāng)?shù)氐纳锒鄻有越档突騿适?，?shí)現(xiàn)生物遺傳資源的可持續(xù)利用。

本文為基金項(xiàng)目：全球環(huán)境基金建立和實(shí)施遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)獲取與惠益分享的國(guó)家框架項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：00094671）的研究成果

作者單位：高磊，生態(tài)環(huán)境部對(duì)外合作與交流中心;賀倩、王影，責(zé)揚(yáng)天下（北京）管理顧問(wèn)有限公司