智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成機(jī)理研究

朱國軍，胡凱旋，孫 軍

(江蘇海洋大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 連云港 222000)

0 引言

企業(yè)專利管理經(jīng)歷了專利量的積累、專利質(zhì)的追求和專利系統(tǒng)布局3個時(shí)代，進(jìn)入大數(shù)據(jù)時(shí)代，部分智能制造企業(yè)呈現(xiàn)創(chuàng)新活躍和高生產(chǎn)率特征，專利管理與大數(shù)據(jù)有機(jī)結(jié)合，步入專利生態(tài)化系統(tǒng)4.0時(shí)代(顧毓波，2017)。在專利生態(tài)化系統(tǒng)4.0時(shí)代與新一輪工業(yè)革命的歷史交匯期，中國智能制造企業(yè)需要抓住技術(shù)范式轉(zhuǎn)變的機(jī)遇，積極培育專利生態(tài)運(yùn)營能力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。海爾集團(tuán)是目前我國智能制造企業(yè)轉(zhuǎn)型探索的典型代表，本文針對海爾開展探索性案例分析，探究智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力的形成機(jī)理，對其形成過程中核心要素進(jìn)行識別與分析，建立智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成的理論模型，探尋一般性規(guī)律。

1 理論基礎(chǔ)與概念解析

1.1 開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生了革命性影響，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)正在向開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變[1]，與原有供應(yīng)商、競爭對手、用戶等群體的聯(lián)系，也由價(jià)值鏈轉(zhuǎn)變?yōu)閮r(jià)值生態(tài)圈。生態(tài)圈的出現(xiàn)促進(jìn)了創(chuàng)新人才跨產(chǎn)業(yè)、跨區(qū)域、跨部門自由流動，提升了企業(yè)知識存量和質(zhì)量，擴(kuò)大了創(chuàng)新系統(tǒng)容量，提高了創(chuàng)新效率，拓展了企業(yè)新產(chǎn)品與新市場規(guī)模(陳衍泰，2015)。因此，企業(yè)競爭優(yōu)勢拓展到跨界、跨行業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)圈層面(張鎰，2018)。企業(yè)之間的關(guān)系被重新定義，形成開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)形態(tài)[2]。

1.2 智能制造企業(yè)平臺化成長

隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”制造范圍不斷拓展，智能制造企業(yè)平臺化成長成為制造企業(yè)成長研究的新焦點(diǎn)(李真，2017)。數(shù)據(jù)成為智能制造企業(yè)核心資產(chǎn)[3]，數(shù)據(jù)攜帶著物理空間和網(wǎng)絡(luò)空間的各種生態(tài)能量，存在巨大勢能、動能和內(nèi)能，產(chǎn)生知識能量流動(李佳鈺等，2019)，形成知識能量空間的組織新形態(tài)(王如玉等，2018)。智能制造企業(yè)平臺化成長戰(zhàn)略引致開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)生邏輯、群落分工、動力機(jī)制等發(fā)生演變[4]，也帶來價(jià)值生態(tài)圈的動態(tài)演化[5]。當(dāng)智能制造企業(yè)數(shù)據(jù)資源與專利資源實(shí)現(xiàn)交互鏈接時(shí)，產(chǎn)生生態(tài)能量流動與集聚，推動智能制造企業(yè)創(chuàng)新要素和能力體系深度變革。

1.3 智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力

數(shù)字化改變了商務(wù)環(huán)境的時(shí)間、空間和連接要素[6]，企業(yè)生態(tài)競爭優(yōu)勢研究成為學(xué)界關(guān)注焦點(diǎn)(潘松挺和楊大鵬，2017)，企業(yè)生態(tài)競爭優(yōu)勢形成的核心在于創(chuàng)新生態(tài)圈的專利要素培育力、獲取力、運(yùn)用力和支配力。合理設(shè)計(jì)創(chuàng)新生態(tài)運(yùn)營戰(zhàn)略，培育專利生態(tài)運(yùn)營能力對于企業(yè)贏得生態(tài)競爭優(yōu)勢具有戰(zhàn)略意義。

1.3.1 智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力內(nèi)涵

結(jié)合工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的企業(yè)實(shí)踐，學(xué)界對專利運(yùn)營能力演化軌跡[7]、演化行為(楊晨和朱國軍，2008)、績效評價(jià)(楊晨和朱國軍，2009)、職能模塊(朱國軍等，2010)進(jìn)行了系統(tǒng)研究，部分學(xué)者開始探索企業(yè)專利生態(tài)管理系統(tǒng)[8]。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合專利生態(tài)化系統(tǒng)4.0時(shí)代與新一輪工業(yè)革命時(shí)代特點(diǎn)，本文提出，智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力是智能制造企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)運(yùn)營能力的綜合體現(xiàn)，是企業(yè)管理者在獲取、應(yīng)用及管理創(chuàng)新生態(tài)圈專利資源過程中系統(tǒng)化謀劃的知識與技能的總稱。

1.3.2 智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力基本特征

(1)共生成長性。專利生態(tài)運(yùn)營能力的形成不是單個企業(yè)內(nèi)部異質(zhì)性優(yōu)勢要素的整合，而是以共生演化為基礎(chǔ)，以數(shù)據(jù)驅(qū)動為理念，整個創(chuàng)新生態(tài)圈內(nèi)多群落、多群種共生互補(bǔ)與跨界創(chuàng)新的結(jié)果。智能制造企業(yè)秉承基于需求鏈的專利生態(tài)競爭思維，打破國界、行業(yè)、部門、企業(yè)之間的數(shù)據(jù)隔閡，構(gòu)建自我組織、自我適應(yīng)的液態(tài)型生態(tài)組織，加強(qiáng)與企業(yè)集群之間的聯(lián)系，形成價(jià)值生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，獲得環(huán)境洞察能力、變革更新能力和柔性適應(yīng)能力，帶動產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系重構(gòu)，提高行業(yè)整體生態(tài)運(yùn)營績效。

(2)開放擴(kuò)張性。智能制造企業(yè)突破內(nèi)生式成長理論束縛，開放專利平臺交互接口，促進(jìn)企業(yè)集群加入開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，跨越技術(shù)、市場和管理邊界，擴(kuò)大企業(yè)戰(zhàn)略資源范疇，突破經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)模邊界的帕累托最優(yōu)限制，進(jìn)入全新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和應(yīng)用場景，推動企業(yè)獲得生態(tài)競爭優(yōu)勢。

(3)賦能增值性。智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力是一種通用的、數(shù)據(jù)驅(qū)動的異質(zhì)性能力，將互聯(lián)網(wǎng)思維和創(chuàng)新生態(tài)思維帶入傳統(tǒng)制造業(yè)，將大數(shù)據(jù)與專利生態(tài)運(yùn)營相結(jié)合，為生產(chǎn)運(yùn)營賦能，降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品品質(zhì)和交貨速度；為資本運(yùn)營賦能，開展“投資+孵化”生態(tài)鏈布局；為市場運(yùn)營賦能，打破原有產(chǎn)業(yè)舒適區(qū)，在經(jīng)營方向、運(yùn)營模式和組織方式上實(shí)現(xiàn)平臺化成長，提升產(chǎn)品品牌價(jià)值；為人力資本運(yùn)營賦能，實(shí)現(xiàn)生態(tài)圈人力資源價(jià)值增值最大化。

2 研究方法

2.1 方法選擇

案例分析方法能夠有效解決經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中涉及“怎么樣”的問題(Yin，2014)，單案例探索性研究方法能夠很好解釋企業(yè)發(fā)生的變革[9]。本文參考SPS案例研究方法(潘善琳和崔麗麗，2016)，對智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成這一新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象展開探索，以期獲取更具準(zhǔn)確性的研究結(jié)論和更具普遍性的發(fā)展規(guī)律。

2.2 行業(yè)與案例選擇

我國智能制造企業(yè)具備專利生態(tài)運(yùn)營能力形成的發(fā)展基礎(chǔ)和優(yōu)勢。本文選擇中國家電產(chǎn)業(yè)智能制造典型企業(yè)海爾集團(tuán)為研究對象，海爾自2009年以來一直保持全球家電市場占有率第一的地位，是傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，擁有很強(qiáng)的專利運(yùn)營能力。2012年以來，海爾擁抱工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)了智能化、平臺化轉(zhuǎn)型，孕育出COSMplat工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺，投資企業(yè)近千家，孵化3家上市公司、2家獨(dú)角獸公司、12家瞪羚企業(yè)[10]。海爾在數(shù)據(jù)資源與專利資源的交互中，逐步形成專利生態(tài)運(yùn)營能力。本文通過對海爾的探索性案例研究，檢驗(yàn)智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成機(jī)理。

2.3 數(shù)據(jù)收集與分析

研究團(tuán)隊(duì)自2016年開始對海爾開展持續(xù)追蹤和調(diào)研，獲取案例數(shù)據(jù)。其中一手?jǐn)?shù)據(jù)主要采用半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化深度訪談獲得，訪談對象包括海爾集團(tuán)高層管理者、中層管理者、核心骨干員工、用戶、生態(tài)鏈企業(yè)集群高層管理者以及其它研發(fā)合作伙伴，每次訪談在30～50分鐘。同時(shí)，研究團(tuán)隊(duì)還利用微信和QQ進(jìn)行補(bǔ)充，共收集錄音轉(zhuǎn)換文字稿5萬余字。研究團(tuán)隊(duì)還定期瀏覽企業(yè)網(wǎng)站、參觀企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場，收集新聞報(bào)道與專業(yè)報(bào)告等二手案例分析資料10萬余字。在這一過程中，研究團(tuán)隊(duì)還定期對數(shù)據(jù)進(jìn)行三角驗(yàn)證，以提高案例研究的信度與效度。

利用Miles&Huberman(1994)經(jīng)典扎根理論提出的編碼技術(shù)，對收集的資料進(jìn)行分析和整理。首先將收集的專利生態(tài)運(yùn)營能力形成情境、形成載體和形成機(jī)制相關(guān)一、二手?jǐn)?shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)換為簡練且容易識別的編碼，結(jié)合開放式編碼對數(shù)據(jù)進(jìn)行概念化，提煉出19個概念，并凝練出概念間的關(guān)系范疇，運(yùn)用主軸性編碼方法，從提煉的概念中導(dǎo)出8個概念范疇；然后，運(yùn)用選擇性編碼進(jìn)行整合，精煉出生態(tài)圈互利共生、平臺拓展、雙元機(jī)制3個核心范疇。海爾專利生態(tài)運(yùn)營能力形成的編碼結(jié)果如表1所示。基于已經(jīng)形成的編碼結(jié)果，不斷比較迭代，選擇性編碼的核心范疇如下。

(1)生態(tài)圈互利共生。企業(yè)之間呈現(xiàn)出互利共生的新競爭情境[11]，促使企業(yè)不再局限于內(nèi)部創(chuàng)新績效最大化，而是利用數(shù)字化契機(jī)，將用戶、科研結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)的各類知識與信息匯聚為大數(shù)據(jù)，催化成知識能量，在流動中打破企業(yè)邊界，形成以智能制造企業(yè)為核心的創(chuàng)新生態(tài)圈，在互利共生中開展更深入、更細(xì)化的知識分工，進(jìn)而衍生出商業(yè)生態(tài)圈、研發(fā)生態(tài)圈(林勇和張昊，2020)。

(2)平臺拓展。專利平臺功能模塊呈現(xiàn)出開放雙向特征，連接整個創(chuàng)新生態(tài)圈的供給方和需求方。智能制造企業(yè)與生態(tài)鏈企業(yè)集群之間相互支撐，通過專利獲取、運(yùn)用和管理平臺功能模塊進(jìn)行拓展，不斷增加和擴(kuò)容生態(tài)圈創(chuàng)新資源，跨越技術(shù)、市場和管理邊界，形成交互賦能，推動智能制造企業(yè)從“建群種”向“關(guān)鍵種”，進(jìn)而向“領(lǐng)導(dǎo)種”轉(zhuǎn)變。

(3)雙元機(jī)制。雙元化(ambidexterity)是指組織在權(quán)衡復(fù)雜情境時(shí)，能夠同時(shí)發(fā)起兩種不同行動解決二元悖論[12]。專利獲取、專利運(yùn)用和專利管理平臺接口具有供給與需求雙重屬性(劉江鵬，2015)，依托平臺接口建構(gòu)雙元學(xué)習(xí)、雙元整合和雙元協(xié)同機(jī)制，實(shí)現(xiàn)能力集聚和能力集成，推動專利生態(tài)運(yùn)營能力形成與動態(tài)演化。

3 案例分析與核心要素討論

通過探索性案例分析可知，海爾專利生態(tài)運(yùn)營能力形成具有3個核心要素，分別為專利生態(tài)運(yùn)營能力的形成情境、形成載體和形成機(jī)制。

3.1 專利生態(tài)運(yùn)營能力形成情境：生態(tài)圈互利共生

海爾正在建立一個無邊界生態(tài)系統(tǒng)，以創(chuàng)造消費(fèi)者價(jià)值為目標(biāo)，通過企業(yè)平臺化和員工創(chuàng)客化[13]，與大企業(yè)共創(chuàng)，與小企業(yè)共享，吸收大眾用戶共同創(chuàng)新，推動生態(tài)圈互利共生。這是海爾專利生態(tài)運(yùn)營能力形成的情境基礎(chǔ)，具體包括研發(fā)生態(tài)圈和商業(yè)生態(tài)圈互利共生。

表1 海爾集團(tuán)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成編碼結(jié)果

表2 海爾生態(tài)圈互利共生過程編碼

3.1.1 研發(fā)生態(tài)圈互利共生

智能制造企業(yè)研發(fā)生態(tài)圈是基于群體智慧和功能專業(yè)化的知識研發(fā)群落，通過結(jié)構(gòu)松散卻又高度合作的價(jià)值共創(chuàng)，擴(kuò)大創(chuàng)新要素和創(chuàng)新人才的供給規(guī)模與質(zhì)量。海爾研發(fā)生態(tài)圈互利共生主要表現(xiàn)為兩個方面：一是“端與端”的信息融合。海爾依托工廠數(shù)萬個傳感器，實(shí)現(xiàn)人員、設(shè)備、物料和產(chǎn)品的智能交互，讓硬件成為網(wǎng)器，與研究者、供應(yīng)商、客戶、信息技術(shù)提供商等研發(fā)生態(tài)群落實(shí)現(xiàn)互利共生，前聯(lián)研發(fā)，后聯(lián)用戶。同時(shí)注重協(xié)助供應(yīng)商開發(fā)與管理，開展關(guān)鍵專利產(chǎn)品零部件質(zhì)量控制。二是互補(bǔ)性創(chuàng)新聯(lián)盟。海爾集團(tuán)2013年搭建了開放式創(chuàng)新平臺HOPE，建設(shè)全球化無邊界創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和全流程創(chuàng)新交流社區(qū)[14]，極大增加了開創(chuàng)性創(chuàng)新活動和開創(chuàng)性人才供給，并由此拓展專利獲取平臺，開展前沿專利技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用，從自有研發(fā)中心向“10+N”專利研發(fā)網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)變，深化了專利開發(fā)群落內(nèi)部分工水平，形成專業(yè)專利研發(fā)多樣化態(tài)勢。

3.1.2 商業(yè)生態(tài)圈互利共生

商業(yè)生態(tài)圈是基于群體智慧和功能專業(yè)化的知識應(yīng)用群落，群落內(nèi)智能制造企業(yè)與供應(yīng)商、經(jīng)銷商等一起專注于高附加值商業(yè)環(huán)節(jié)，通過跨界融合、柔性協(xié)同，創(chuàng)造基于用戶體驗(yàn)的場景價(jià)值。海爾商業(yè)生態(tài)圈互利共生主要表現(xiàn)為兩個方面：一是終端布局智能服務(wù)。智能制造企業(yè)與經(jīng)銷商、供應(yīng)商、客戶、信息技術(shù)提供商等商業(yè)生態(tài)群落，基于COSMOplat平臺及其大規(guī)模定制模式，提高企業(yè)滿足市場需求的響應(yīng)速度，快速響應(yīng)市場變化和環(huán)境不確定性，滿足市場對多樣化、新穎性產(chǎn)品的需求。二是細(xì)分行業(yè)全生態(tài)服務(wù)。海爾正在加快建設(shè)細(xì)分行業(yè)商業(yè)生態(tài)圈，為細(xì)分行業(yè)提供互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代智慧生活解決方案，不斷推出新產(chǎn)品、新模式和新業(yè)態(tài)。例如，海爾正在打造“衣聯(lián)”生態(tài)圈，并在“衣聯(lián)”生態(tài)中又裂變出“洗生態(tài)”、“護(hù)生態(tài)”、“鞋生態(tài)”等個性生態(tài)圈。

3.2 專利生態(tài)運(yùn)營能力形成載體：平臺拓展

海爾專利生態(tài)運(yùn)營平臺系統(tǒng)是專利生態(tài)運(yùn)營能力的形成載體，由專利獲取、運(yùn)用、管理3個平臺功能模塊協(xié)同形成。

表3 海爾平臺拓展過程編碼

3.2.1 專利獲取平臺拓展

專利獲取平臺是海爾專利研發(fā)能力的綜合體現(xiàn)，與創(chuàng)新生態(tài)圈內(nèi)各類專利研發(fā)主體以數(shù)據(jù)資產(chǎn)為紐帶，基于利益互動、開源共享方式形成多源創(chuàng)造模式。一方面，拓展平臺引流的網(wǎng)絡(luò)渠道。海爾以自身優(yōu)質(zhì)專利資產(chǎn)為平臺基礎(chǔ)，借助其在智能家電、無線電傳輸家電等領(lǐng)域?qū)＠W(wǎng)絡(luò)中心位置優(yōu)勢，進(jìn)行專利獲取布局，多維度平臺引流吸引平臺參與者，集聚專利研發(fā)資源，提高平臺生態(tài)系統(tǒng)專利多樣性和群體間專利關(guān)聯(lián)性。同時(shí)，海爾轉(zhuǎn)向以用戶價(jià)值為中心的專利共創(chuàng)社群、研發(fā)共同體等新興模式，滿足消費(fèi)者個性化、多樣化需求。例如，卡薩帝F+冰箱的研發(fā)便是通過HOPE平臺搭建的全球一流專利研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，在短短兩周內(nèi)最終鎖定技術(shù)方案[15]。另一方面，拓展創(chuàng)新主體的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。海爾正積極打造無邊界平臺組織，建立自我管理屬性的小微企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。創(chuàng)新主體之間彼此并聯(lián)產(chǎn)生價(jià)值，不再僅僅單向搜尋創(chuàng)新合作伙伴，而是依靠各類社群主動黏連創(chuàng)新主體[16]。海爾采用開源合作的創(chuàng)新范式，通過結(jié)構(gòu)松散卻又高度合作的互動，提升研發(fā)系統(tǒng)對市場的響應(yīng)時(shí)間，避免不必要的重復(fù)研發(fā)，提升企業(yè)產(chǎn)品品質(zhì)、生產(chǎn)工藝和核心技術(shù)，提高防御位勢，夯實(shí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，逐步使企業(yè)站在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制高點(diǎn)。

3.2.2 專利運(yùn)用平臺拓展

專利運(yùn)用平臺的形成依賴于海爾專利技術(shù)與產(chǎn)品的市場拓展能力，是一個增值分享平臺，也是企業(yè)市場拓展能力的綜合體現(xiàn)。一方面，提供智能互聯(lián)的專利產(chǎn)品。海爾通過大數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)甚至創(chuàng)造消費(fèi)者集成式需求，開展開放式創(chuàng)新，設(shè)計(jì)出滿足需求的專利產(chǎn)品，向用戶提供智慧生活全生態(tài)服務(wù)。海爾以智能互聯(lián)的專利產(chǎn)品為工具，推進(jìn)專利貿(mào)易增值化、專利投融資資本化、專利聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)化、專利股權(quán)期權(quán)化，向消費(fèi)者提供“數(shù)據(jù)—服務(wù)—專利產(chǎn)品”綜合工具包，提高對客戶個性化需求的滿足速度，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的持續(xù)收益，獲得超額利潤。另一方面，拓展不同場景的生態(tài)品牌。海爾根據(jù)不同用戶需求和體驗(yàn)，不斷升級，構(gòu)建不同專利運(yùn)用場景，以自身生態(tài)位勢為生態(tài)參與者賦能，以場景和用戶迭代為核心，構(gòu)造強(qiáng)弱差序的多條平臺價(jià)值鏈，構(gòu)建生態(tài)品牌群，不斷發(fā)現(xiàn)“藍(lán)?！碑a(chǎn)業(yè)，形成世界第一家電品牌群，包括海爾、美國GE Appliance、新西蘭Fish & Paykel、日本AQUA、卡薩帝和統(tǒng)帥6大品牌。

3.2.3 專利管理平臺拓展

專利管理平臺狀況反映了海爾對生態(tài)圈專利資源戰(zhàn)略性謀劃和綜合性管理的能力，專利管理平臺的時(shí)空范疇也直接決定了海爾的管理邊界。一方面，拓展企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃的時(shí)空范疇。海爾將專利生態(tài)資源與工業(yè)大數(shù)據(jù)相結(jié)合，打造海爾智家、卡奧斯、盈康一生和海創(chuàng)匯等5大平臺，通過平臺與系統(tǒng)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)規(guī)?；托∥⒒瘏f(xié)同發(fā)展，提供技術(shù)創(chuàng)新、應(yīng)用示范、技術(shù)服務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)體系和產(chǎn)業(yè)孵化5大服務(wù)項(xiàng)目，推動海爾跨行業(yè)、跨領(lǐng)域創(chuàng)新，為行業(yè)企業(yè)客戶提供全流程、全方位專利生態(tài)運(yùn)營解決方案，對專利獲取平臺和專利運(yùn)用平臺形成良好支撐。另一方面，拓展企業(yè)專利管理服務(wù)的時(shí)空范疇。依托專利管理平臺，為平臺參與者提供增值服務(wù)或產(chǎn)品，有效整合碎片化需求，面向需求建立平臺交互邏輯，提高專利管理服務(wù)水平。海爾打造出全國首家官方認(rèn)證的“瞪羚”“獨(dú)角獸”企業(yè)加速器，及時(shí)了解國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)動態(tài)，避免低水平重復(fù)研究，提高研發(fā)起點(diǎn)，節(jié)約研發(fā)時(shí)間與成本，不斷拓展平臺生態(tài)相關(guān)專利信息數(shù)據(jù)庫，加速項(xiàng)目超過340個，總估值超過1200億元，平臺創(chuàng)業(yè)成功率超過50%。海達(dá)源平臺為全球一流供應(yīng)商資源與用戶需求對接提供互動機(jī)會；海爾海立方平臺不但設(shè)立有50億元專利孵化基金，還有眾多制造加工資源和銷售渠道，幫助專利平臺參與者獲利。

3.3 專利生態(tài)運(yùn)營能力形成機(jī)制：雙元機(jī)制

海爾依托專利獲取、運(yùn)用、管理平臺功能模塊接口，構(gòu)建雙元學(xué)習(xí)、雙元整合、雙元協(xié)同機(jī)制，開展跨組織界限的創(chuàng)新耦合，推動專利生態(tài)運(yùn)營能力集聚與動態(tài)演化。

表4 海爾雙元機(jī)制過程編碼

3.3.1 雙元學(xué)習(xí)機(jī)制

學(xué)習(xí)能力也是獲取能力[17]。海爾專利生態(tài)運(yùn)營能力的形成需要持續(xù)學(xué)習(xí)機(jī)制支撐，也需要多主體實(shí)時(shí)交互學(xué)習(xí)的底層技術(shù)支撐，同時(shí)以雙元學(xué)習(xí)機(jī)制匯聚人才和創(chuàng)意，整合創(chuàng)新生態(tài)圈資源，聚焦更加精細(xì)的研究領(lǐng)域，加快整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新速度和創(chuàng)新強(qiáng)度。學(xué)習(xí)機(jī)制存在雙元路徑：一是適應(yīng)性雙元學(xué)習(xí)機(jī)制。海爾以用戶價(jià)值為中心，以自身核心專利池為基礎(chǔ)，以改進(jìn)型專利為作用節(jié)點(diǎn)，采用迭代式網(wǎng)絡(luò)化研發(fā)模式，建立高效敏捷的專利申請和技術(shù)開發(fā)途徑，保障企業(yè)在全球市場中的專利技術(shù)競爭力，推動產(chǎn)品不斷更新迭代。二是探索性雙元學(xué)習(xí)機(jī)制。海爾依托全球研發(fā)中心、超前研發(fā)部、研發(fā)生態(tài)圈頭部參與者、創(chuàng)客、交流社區(qū)等，以原創(chuàng)專利為作用節(jié)點(diǎn)，推動家電智能制造各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)和智能制造共性技術(shù)研發(fā)，突破核心技術(shù)，提升基本專利數(shù)量，增加企業(yè)專利獲取平臺高度，獲得智能家電、無線電傳輸家電、半導(dǎo)體等技術(shù)領(lǐng)域的國際專利主導(dǎo)權(quán)，實(shí)現(xiàn)家電產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)升級與品牌整體升級。

3.3.2 雙元整合機(jī)制

海爾專利生態(tài)運(yùn)營能力的形成需要持續(xù)整合機(jī)制支撐，建立技術(shù)與市場的鏈接機(jī)制，在信息空間引領(lǐng)數(shù)字化虛擬產(chǎn)業(yè)集群。整合機(jī)制存在雙元路徑：一是產(chǎn)品服務(wù)網(wǎng)絡(luò)雙元整合機(jī)制。海爾以專利產(chǎn)品生態(tài)化、服務(wù)化為作用節(jié)點(diǎn)，利用專利應(yīng)用平臺快速應(yīng)用構(gòu)建能力，打通終端市場和產(chǎn)業(yè)鏈上下游，構(gòu)建服務(wù)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，塑造企業(yè)生態(tài)品牌，簡化業(yè)務(wù)流程，提高運(yùn)營效率，將可供許可、轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)品化的專利技術(shù)，以最低成本、最短時(shí)間轉(zhuǎn)化形成獨(dú)特的產(chǎn)品服務(wù)，最大程度滿足產(chǎn)消者需求。二是虛擬價(jià)值網(wǎng)絡(luò)雙元整合機(jī)制。海爾讓硬件產(chǎn)品成為網(wǎng)器，將數(shù)據(jù)技術(shù)與專利生態(tài)服務(wù)相結(jié)合，建立知識共享和利益分配機(jī)制，深度融合不同行業(yè)、不同領(lǐng)域用戶需求，創(chuàng)造新的專利技術(shù)應(yīng)用場景，為用戶提供個性化定制服務(wù)解決方案，打造以家電制造為核心的生態(tài)圈，推動形成數(shù)字化虛擬產(chǎn)業(yè)集群。海爾在全球已經(jīng)形成“1+N”研發(fā)體系，擁有25個工業(yè)園、122個制造中心和108個營銷中心，逐步由單一品牌向多品牌協(xié)同的全球化布局發(fā)展。

3.3.3 雙元協(xié)同機(jī)制

海爾專利生態(tài)運(yùn)營能力的形成需要持續(xù)協(xié)同機(jī)制支撐，在雙元協(xié)同中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體戰(zhàn)略方向與組織實(shí)施的一致性和互補(bǔ)性。主要包括兩個方面：一是戰(zhàn)略雙元協(xié)同機(jī)制。海爾將專利生態(tài)運(yùn)營戰(zhàn)略上升到企業(yè)政策戰(zhàn)略層面，以專利戰(zhàn)略規(guī)劃為作用節(jié)點(diǎn)，做布局者和賦能者，以專利戰(zhàn)略制定、實(shí)施、反饋等作用路徑提高智能制造企業(yè)對平臺生態(tài)中其它創(chuàng)新主體的價(jià)值粘性，不斷吸收新的中小企業(yè)加入平臺生態(tài)系統(tǒng)，擴(kuò)大互利共生的研發(fā)生態(tài)圈和商業(yè)生態(tài)圈，建立關(guān)鍵專利技術(shù)架構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，提升生態(tài)品牌價(jià)值和生態(tài)位勢，成為推動海爾集團(tuán)國際化戰(zhàn)略的重要動力。二是組織雙元協(xié)同機(jī)制。海爾在開放式創(chuàng)新中開展跨邊界協(xié)同[18]，以資源接口人、行業(yè)引領(lǐng)平臺、三自驅(qū)動平臺為橋梁，綜合運(yùn)用各種專利管理工具，促使專利獲取、運(yùn)用平臺系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)按照特定方式開放并聯(lián)，消除產(chǎn)業(yè)鏈專利信息孤島，為新行業(yè)、新業(yè)務(wù)建立長效激勵機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全球創(chuàng)新與利益主體網(wǎng)絡(luò)互連，使成員建立信任關(guān)系，形成網(wǎng)絡(luò)化、平臺化、虛擬化的制造業(yè)新業(yè)態(tài)。

4 智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成理論模型

海爾專利生態(tài)運(yùn)營能力的形成不是個案，其蘊(yùn)含著專利生態(tài)化系統(tǒng)4.0時(shí)代與新一輪工業(yè)革命歷史交匯期的必然規(guī)律，體現(xiàn)了智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成全過程，具有模式推廣的普遍意義。本文在海爾探索性案例分析基礎(chǔ)上，開展理論升華，構(gòu)建智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成的理論模型，如圖1所示。

4.1 研發(fā)生態(tài)圈與商業(yè)生態(tài)圈聯(lián)動的創(chuàng)新孵化效應(yīng)

智能制造企業(yè)所處的開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)以多重子系統(tǒng)的動態(tài)聯(lián)結(jié)為特征，研發(fā)生態(tài)圈與商業(yè)生態(tài)圈之間在互聯(lián)網(wǎng)作用下聯(lián)動，時(shí)空同步、知識共享、市場并聯(lián)、實(shí)時(shí)反饋，形成具有網(wǎng)絡(luò)正反饋效應(yīng)的雙向創(chuàng)新孵化系統(tǒng)，產(chǎn)生創(chuàng)新裂變效應(yīng)和創(chuàng)新聚變反應(yīng)，使得系統(tǒng)具有自我增殖的互利共生機(jī)制，產(chǎn)生智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成所需創(chuàng)新情境。

一方面，研發(fā)生態(tài)圈與商業(yè)生態(tài)圈聯(lián)動產(chǎn)生創(chuàng)新聚變效應(yīng)。功能專業(yè)化的研發(fā)生態(tài)群落與商業(yè)生態(tài)群落互動，促使知識群落聚焦，產(chǎn)生創(chuàng)新生態(tài)圈核心創(chuàng)新主體，有利于孵化并培育智能制造平臺企業(yè)和異質(zhì)性能力要素，提高生態(tài)位的位置中心度。

另一方面，研發(fā)生態(tài)圈與商業(yè)生態(tài)圈聯(lián)動產(chǎn)生創(chuàng)新裂變效應(yīng)。功能專業(yè)化的研發(fā)生態(tài)群落與商業(yè)生態(tài)群落互動，促進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)知識能量擴(kuò)散與流動，有利于孵化并培育生態(tài)鏈企業(yè)集群，拓展創(chuàng)新個體獲取知識和聯(lián)系的創(chuàng)新范圍，突出模塊化簇群共有、互補(bǔ)的競爭力，擴(kuò)大生態(tài)位范圍。

圖1 專利生態(tài)運(yùn)營能力形成理論模型

4.2 專利獲取、運(yùn)用、管理平臺聯(lián)動的生態(tài)能量流動

智能制造企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)及其攜帶的生態(tài)能量為企業(yè)平臺結(jié)構(gòu)帶來更多變化。企業(yè)專利獲取、運(yùn)用和管理平臺之間的連接變得更為豐富，平臺企業(yè)與生態(tài)鏈企業(yè)集群之間的交互變得更加頻繁，企業(yè)更容易接觸到新的研發(fā)伙伴、市場伙伴、管理伙伴，企業(yè)之間、企業(yè)與產(chǎn)品之間、產(chǎn)品之間聯(lián)系日益密切，豐富的連接推動智能制造企業(yè)跨越技術(shù)、市場和管理邊界，形成交互賦能，夯實(shí)企業(yè)運(yùn)營管理創(chuàng)新的載體基礎(chǔ)。

首先，專利獲取平臺與專利運(yùn)用、管理平臺聯(lián)動，跨越技術(shù)邊界，形成交互賦能。企業(yè)專利獲取平臺與專利應(yīng)用平臺之間聯(lián)動，形成生態(tài)能量流動，有利于平臺企業(yè)建立多源創(chuàng)造模式，跨越技術(shù)邊界，將大眾用戶引入創(chuàng)新流程，實(shí)現(xiàn)外部互動與集體動員，提高系統(tǒng)創(chuàng)新效率；專利獲取平臺與專利管理平臺之間聯(lián)動，形成生態(tài)能量流動，有利于重塑專利管理流程，實(shí)現(xiàn)跨業(yè)務(wù)部門、跨管理層級、跨產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的集成運(yùn)作，形成知識能量空間的組織新形態(tài)。

其次，專利運(yùn)用平臺與專利獲取、管理平臺聯(lián)動，跨越市場邊界，形成交互賦能。企業(yè)專利運(yùn)用平臺與專利獲取平臺之間聯(lián)動，形成生態(tài)能量流動，有利于平臺企業(yè)與生態(tài)鏈創(chuàng)新集群、用戶等創(chuàng)新主體建立長期服務(wù)合作關(guān)系，跨越市場邊界，提供“數(shù)據(jù)+服務(wù)+專利產(chǎn)品”的復(fù)合型產(chǎn)品，提高用戶對企業(yè)產(chǎn)品的信任度和滿意度；專利運(yùn)用平臺與專利管理平臺之間聯(lián)動，形成生態(tài)能量流動，有利于平臺企業(yè)獲得更大范圍專利保護(hù)，建立更大范圍的專利信息系統(tǒng)，贏得更大范圍的生態(tài)租金。

最后，專利管理平臺與專利獲取、運(yùn)用平臺聯(lián)動，跨越管理邊界，形成交互賦能。企業(yè)專利管理平臺與專利獲取平臺之間聯(lián)動，產(chǎn)生生態(tài)能量流動，有利于平臺企業(yè)與生態(tài)鏈企業(yè)集群構(gòu)建和諧共生的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，處理好生態(tài)圈內(nèi)成員之間的競爭合作關(guān)系，協(xié)調(diào)好新進(jìn)入研發(fā)創(chuàng)新主體與現(xiàn)有創(chuàng)新主體的競爭關(guān)系，提高系統(tǒng)研發(fā)效率；專利管理平臺與專利運(yùn)用平臺聯(lián)動，產(chǎn)生生態(tài)能量流動，有利于平臺企業(yè)匯聚不同層次的專利管理服務(wù)性組織機(jī)構(gòu)，開展跨行業(yè)、跨領(lǐng)域?qū)＠\(yùn)營服務(wù)，為生態(tài)鏈企業(yè)集群提供特質(zhì)化專利應(yīng)用服務(wù)。

4.3 雙元學(xué)習(xí)、雙元整合、雙元協(xié)同機(jī)制聯(lián)動的創(chuàng)新耦合

智能制造企業(yè)通過專利平臺接口，連接供給面和需求面，匯聚平臺參與者和利益相關(guān)者，在雙元學(xué)習(xí)、雙元整合和雙元協(xié)同機(jī)制長期耦合發(fā)展中集聚與集成專利獲取的雙元學(xué)習(xí)能力、專利應(yīng)用的雙元整合能力以及專利管理的雙元協(xié)同能力，推動專利生態(tài)運(yùn)營能力形成與動態(tài)演化。

首先，雙元學(xué)習(xí)與雙元整合、雙元協(xié)同的機(jī)制聯(lián)動，實(shí)現(xiàn)專利獲取的雙元學(xué)習(xí)能力集聚。雙元學(xué)習(xí)機(jī)制與雙元整合機(jī)制創(chuàng)新耦合，有利于平臺企業(yè)構(gòu)建最優(yōu)創(chuàng)新行為路徑，不斷迭代創(chuàng)新，生產(chǎn)出更多智能產(chǎn)品；雙元學(xué)習(xí)機(jī)制與雙元協(xié)同機(jī)制的創(chuàng)新耦合，有利于平臺企業(yè)從單點(diǎn)突破快速進(jìn)入技術(shù)協(xié)同，獲得“價(jià)值共創(chuàng)+網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”，實(shí)現(xiàn)不同生態(tài)群落創(chuàng)新主體之間的創(chuàng)新協(xié)同，進(jìn)一步加快核心技術(shù)突破。

其次，雙元整合與雙元學(xué)習(xí)、雙元協(xié)同的機(jī)制聯(lián)動，實(shí)現(xiàn)專利應(yīng)用的雙元整合能力集聚。雙元整合機(jī)制與雙元學(xué)習(xí)機(jī)制創(chuàng)新耦合，有利于平臺企業(yè)與用戶實(shí)時(shí)交互，連接不同用戶群體，更加關(guān)注智能生產(chǎn)、智能產(chǎn)品與智能服務(wù)整體實(shí)施，創(chuàng)造并滿足消費(fèi)者集成式需求，塑造生態(tài)品牌集群；雙元整合機(jī)制與雙元協(xié)同機(jī)制的創(chuàng)新耦合，有利于平臺企業(yè)更加快速、準(zhǔn)確、便利地選擇合作伙伴，更加便捷地與生態(tài)鏈企業(yè)集群進(jìn)行信息交流，獲得網(wǎng)絡(luò)資源的互補(bǔ)效應(yīng)，提升多主體系統(tǒng)協(xié)調(diào)的生態(tài)租金。

最后，雙元協(xié)同與雙元學(xué)習(xí)、雙元整合的機(jī)制聯(lián)動，實(shí)現(xiàn)專利管理的雙元協(xié)同能力集聚。雙元協(xié)同機(jī)制與雙元學(xué)習(xí)機(jī)制的創(chuàng)新耦合，有利于平臺企業(yè)開展跨界協(xié)同，借助數(shù)據(jù)、計(jì)算、分析、人機(jī)之間協(xié)同，實(shí)現(xiàn)專利生態(tài)運(yùn)營各方主體跨部門、跨行業(yè)協(xié)同合作，在多方利益共贏基礎(chǔ)上，為不同生態(tài)群落提供信息共享和技術(shù)渠道，激活創(chuàng)新生態(tài)圈內(nèi)閑置專利資產(chǎn)，帶動創(chuàng)新主體更積極追求探索性創(chuàng)新；雙元協(xié)同機(jī)制與雙元整合機(jī)制的創(chuàng)新耦合，有利于為平臺企業(yè)和生態(tài)鏈企業(yè)集群提供專利市場平臺，形成廣泛的專利市場交易，提高專利交易效率，建立虛擬價(jià)值網(wǎng)絡(luò)共享與利益分配機(jī)制。

5 結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論

本文基于海爾集團(tuán)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成實(shí)踐，采用探索性案例研究方法，從專利生態(tài)運(yùn)營能力的形成情境、形成載體和形成機(jī)制3個方面，解構(gòu)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成過程的理論模型，為智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成與培育提供理論指導(dǎo)，并得出以下結(jié)論：①智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成情境需要研發(fā)生態(tài)圈與商業(yè)生態(tài)圈互利共生，兩者聯(lián)動才能獲得創(chuàng)新聚變效應(yīng)和創(chuàng)新裂變效應(yīng)，形成生態(tài)位勢；②智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成載體需要專利獲取、專利應(yīng)用和專利管理平臺不斷拓展，跨越技術(shù)、市場和管理邊界，在三者聯(lián)動中形成交互賦能；③智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成機(jī)制需要依托專利平臺接口，構(gòu)建雙元學(xué)習(xí)、雙元整合和雙元協(xié)同機(jī)制，在聯(lián)動發(fā)展中集聚和集成專利獲取的雙元學(xué)習(xí)能力、專利應(yīng)用的雙元整合能力以及專利管理的雙元協(xié)同能力，推動專利生態(tài)運(yùn)營能力形成與動態(tài)演化。

5.2 管理啟示

智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成具有極大地現(xiàn)實(shí)意義和時(shí)代價(jià)值，是現(xiàn)階段我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和“中國制造2025”戰(zhàn)略實(shí)施不可或缺的落腳點(diǎn)。智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力培育成為管理學(xué)界和企業(yè)界的當(dāng)務(wù)之急。不僅平臺企業(yè)需要培育專利生態(tài)運(yùn)營能力，更好地引領(lǐng)開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，生態(tài)鏈企業(yè)集群也要培育專利生態(tài)運(yùn)營能力，以便更好地融入開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。智能制造企業(yè)管理者應(yīng)結(jié)合企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略，系統(tǒng)謀劃專利生態(tài)運(yùn)營能力，規(guī)劃好專利生態(tài)運(yùn)營能力培育路徑，創(chuàng)設(shè)互利共生的創(chuàng)新生態(tài)圈，不斷拓展專利獲取平臺、運(yùn)用平臺和管理平臺，發(fā)揮交互賦能的載體功能，建立雙元學(xué)習(xí)、整合和協(xié)同機(jī)制，在動態(tài)演化中不斷提升專利生態(tài)運(yùn)營能力。

5.3 研究不足與展望

本文構(gòu)建的智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成理論模型是對探索性案例分析的理論升華，然而，這種定性研究在框架驗(yàn)證和規(guī)律挖掘方面還存在一定不足。未來可考慮采用定量研究方法，利用經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)模型對中國智能制造企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成機(jī)理作進(jìn)一步建模分析，以求真正總結(jié)提煉出企業(yè)專利生態(tài)運(yùn)營能力形成與演化的理論體系。此外，本文在當(dāng)前我國競爭力較強(qiáng)的家電行業(yè)中選取單案例，未來可以考慮采用多案例研究，選擇制造業(yè)其它行業(yè)進(jìn)行跨行業(yè)研究，開展橫向比較與縱向關(guān)鍵事件分析，對研究結(jié)論進(jìn)行修正和檢驗(yàn)，以形成全面的研究論斷。