職務(wù)犯罪調(diào)查大數(shù)據(jù)應(yīng)用的困境與破解

◆王俊祥

（甘肅政法大學(xué)公安分院 甘肅 730000）

大數(shù)據(jù)包括海量數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)分析技術(shù)以及大數(shù)據(jù)分析結(jié)果[1]。大數(shù)據(jù)具有4V 特征。大數(shù)據(jù)推動(dòng)了人類思維方式、方法的革新與進(jìn)步，為職務(wù)犯罪調(diào)查提供了新的路徑和方法。但是，在職務(wù)犯罪調(diào)查中，大數(shù)據(jù)應(yīng)用也出現(xiàn)了一些亟待破解的困境。因此，對(duì)大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪調(diào)查的應(yīng)用問(wèn)題進(jìn)行深入研究，找到破解應(yīng)用困境的方法，對(duì)提高職務(wù)犯罪調(diào)查中大數(shù)據(jù)應(yīng)用的效率與公正性都具有重要意義。

1 職務(wù)犯罪調(diào)查大數(shù)據(jù)的應(yīng)用樣態(tài)

在職務(wù)犯罪調(diào)查中，作為調(diào)查線索、證據(jù)材料和調(diào)查方法應(yīng)用，是大數(shù)據(jù)應(yīng)用的主要樣態(tài)。

1.1 作為調(diào)查線索

職務(wù)犯罪發(fā)生后，被調(diào)查人、其他相關(guān)人員都會(huì)留下某些線索，這些線索與職務(wù)犯罪的關(guān)系可能是直接的，也可能是間接的，但它們對(duì)職務(wù)犯罪調(diào)查都會(huì)起到某種方向引領(lǐng)作用。實(shí)際上，職務(wù)犯罪調(diào)查就是一個(gè)通過(guò)已知線索查明未知線索，通過(guò)對(duì)新舊線索的綜合分析、判斷，還原職務(wù)犯罪的過(guò)程。

在職務(wù)犯罪調(diào)查中，大數(shù)據(jù)本身就是一種線索，通過(guò)這種線索可以搜集到與職務(wù)犯罪或者被調(diào)查人有關(guān)的新線索。例如，銀行賬單作為一種大數(shù)據(jù)，對(duì)于職務(wù)犯罪調(diào)查，特別是貪污賄賂犯罪以及與貪污賄賂犯罪有關(guān)的洗錢犯罪調(diào)查都具有十分重要的意義。銀行賬戶使用中會(huì)反映出各類數(shù)據(jù)信息，通過(guò)對(duì)這些數(shù)據(jù)信息的挖掘與綜合分析，能夠發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪過(guò)程中財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移支付軌跡，能夠知悉被調(diào)查人與其他相關(guān)人員之間的資金往來(lái)關(guān)系，能夠有效監(jiān)控被調(diào)查人的資金收付行為。通過(guò)對(duì)銀行賬單等大數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)查詢，可以查清被調(diào)查人之間的賬戶資金往來(lái)等相關(guān)數(shù)據(jù)信息，從中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人貪污賄賂犯罪線索和洗錢犯罪線索。

此外，在職務(wù)犯罪調(diào)查中，被調(diào)查人及其家庭成員、獨(dú)立生活的子女等使用的購(gòu)物卡、各種會(huì)員卡等，存儲(chǔ)大量的數(shù)據(jù)信息，也可以作為職務(wù)犯罪調(diào)查的線索

1.2 作為證據(jù)材料

2012 年3 月，我國(guó)《刑事訴訟法》第二次修改時(shí)，增加了“電子數(shù)據(jù)”這一法定證據(jù)種類。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，“電子數(shù)據(jù)是案件發(fā)生過(guò)程中形成的，以數(shù)字化形式存儲(chǔ)、處理、傳輸?shù)?，能夠證明案件事實(shí)的數(shù)據(jù)。電子數(shù)據(jù)包括但不限于下列信息、電子文件：（1）網(wǎng)頁(yè)、博客、微博客、朋友圈、貼吧、網(wǎng)盤等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)布的信息；（2）手機(jī)短信、電子郵件、即時(shí)通信、通訊群組等網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)的通信信息；（3）用戶注冊(cè)信息、身份認(rèn)證信息、電子交易記錄、通信記錄、登錄日志等信息；（4）文檔、圖片、音視頻、數(shù)字證書、計(jì)算機(jī)程序等電子文件?！盵2]從電子數(shù)據(jù)及其內(nèi)容來(lái)看，大數(shù)據(jù)是電子數(shù)據(jù)的重要內(nèi)容，從職務(wù)犯罪調(diào)查實(shí)踐來(lái)看，電子數(shù)據(jù)對(duì)職務(wù)犯罪，特別是疑難、復(fù)雜的職務(wù)犯罪的調(diào)查與證明，其作用日益顯現(xiàn)。

大數(shù)據(jù)作為證據(jù)材料，對(duì)職務(wù)犯罪調(diào)查與證明作用主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

首先，在職務(wù)犯罪調(diào)查中，大數(shù)據(jù)多以“線索”的形式出現(xiàn)，但隨著調(diào)查的不斷深入，一些線索被查證屬實(shí)，原來(lái)的線索就成為證明職務(wù)犯罪的證據(jù)材料，對(duì)職務(wù)犯罪具有直接或者間接證明作用。例如，貪污賄賂犯罪，調(diào)查機(jī)關(guān)通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)或者其他大數(shù)據(jù)平臺(tái)搜索、查詢，往往能夠獲得職務(wù)犯罪線索，即大數(shù)據(jù)線索。這些職務(wù)犯罪線索查證屬實(shí)后，具有證據(jù)屬性，能夠?qū)ω澪圪V賂犯罪起到直接或者間接的證明作用時(shí)，這些“大數(shù)據(jù)線索”就成為證明貪污賄賂犯罪的證據(jù)材料。

其次，在職務(wù)犯罪調(diào)查中，大數(shù)據(jù)作為證據(jù)材料應(yīng)用有兩種情形，一是大數(shù)據(jù)本身作為證據(jù)材料證明職務(wù)犯罪；二是“大數(shù)據(jù)分析結(jié)果”作為證據(jù)材料證明職務(wù)犯罪。例如，貪污賄賂犯罪，被調(diào)查人及其他相關(guān)人員實(shí)施犯罪過(guò)程中，都會(huì)精心策劃、偽裝，進(jìn)行反調(diào)查處理。在調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查人員可能會(huì)搜集到被調(diào)查人的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)信息、通訊數(shù)據(jù)信息、銀行交易流水、有關(guān)房產(chǎn)數(shù)據(jù)信息、行為軌跡數(shù)據(jù)信息等。調(diào)查機(jī)關(guān)可以直接應(yīng)用這些數(shù)據(jù)信息證明貪污賄賂犯罪，也可以借助大數(shù)據(jù)技術(shù)，通過(guò)不同的數(shù)據(jù)庫(kù)或者數(shù)據(jù)信息平臺(tái)對(duì)這些數(shù)據(jù)信息進(jìn)行搜索、挖掘、分析、研判，形成大數(shù)據(jù)分析結(jié)果，用大數(shù)據(jù)分析結(jié)果證明貪污賄賂犯罪。

1.3 作為調(diào)查方法

大數(shù)據(jù)作為調(diào)查職務(wù)犯罪方法之應(yīng)用，主要有以下幾種：

（1）數(shù)據(jù)搜索。數(shù)據(jù)搜索法包括數(shù)據(jù)庫(kù)搜索和互聯(lián)網(wǎng)搜索。大數(shù)據(jù)時(shí)代，不論是調(diào)查機(jī)關(guān)本身，還是其他國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、企業(yè)單位等，都建立了數(shù)據(jù)庫(kù)，這些數(shù)據(jù)庫(kù)中存儲(chǔ)著大量與公民，特別是與國(guó)家公職人員相關(guān)的數(shù)據(jù)信息。在職務(wù)犯罪調(diào)查中，可以通過(guò)各類數(shù)據(jù)庫(kù)搜索、查詢被調(diào)查人及其他相關(guān)人員的身份、職務(wù)、房產(chǎn)、銀行存款、銀行流水等數(shù)據(jù)信息。

與數(shù)據(jù)庫(kù)搜索相比，互聯(lián)網(wǎng)搜索獲得的數(shù)據(jù)信息常常雜亂無(wú)章，但往往能夠從中找到一些關(guān)鍵的數(shù)據(jù)信息。在職務(wù)犯罪調(diào)查中，調(diào)查人員可以在互聯(lián)網(wǎng)上對(duì)調(diào)查對(duì)象的基本情況進(jìn)行摸底，常用的方法是將與職務(wù)犯罪或者被調(diào)查人及其他相關(guān)人員有關(guān)的關(guān)鍵詞或者相關(guān)信息輸入互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行搜索，并依據(jù)互聯(lián)網(wǎng)反饋的數(shù)據(jù)信息多次搜索分析。輸入的數(shù)據(jù)信息越多，搜索結(jié)果的范圍就越精確。

（2）數(shù)據(jù)碰撞?！皵?shù)據(jù)碰撞，就是通過(guò)專門的計(jì)算機(jī)軟件對(duì)兩個(gè)或者兩個(gè)以上的數(shù)據(jù)庫(kù)或者數(shù)據(jù)集進(jìn)行碰撞比對(duì)，并對(duì)由此產(chǎn)生的重合數(shù)據(jù)、交叉數(shù)據(jù)進(jìn)行深度分析”[3]。在職務(wù)犯罪調(diào)查中，可以將調(diào)查中搜集的數(shù)據(jù)輸入相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，與數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)存儲(chǔ)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞，也可以將不同的數(shù)據(jù)類型，設(shè)置一定的時(shí)空條件進(jìn)行碰撞，關(guān)聯(lián)出相關(guān)數(shù)據(jù)信息，發(fā)現(xiàn)案件線索，破獲案件。

（3）數(shù)據(jù)挖掘?！皵?shù)據(jù)挖掘是指在大量的數(shù)據(jù)中，自動(dòng)發(fā)現(xiàn)有用信息的過(guò)程，如果將海量的數(shù)據(jù)比作礦藏的話，那么數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)就是采礦工作”。[4]數(shù)據(jù)挖掘有多種類型，如話單數(shù)據(jù)挖掘、郵件數(shù)據(jù)挖掘、手機(jī)數(shù)據(jù)挖掘等，其核心在于對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行二次、甚至多次挖掘，然后通過(guò)比對(duì)、分析，發(fā)現(xiàn)海量數(shù)據(jù)背后隱藏的深層次規(guī)律，從中發(fā)現(xiàn)案件線索，破獲案件。

（4）網(wǎng)絡(luò)關(guān)系分析。當(dāng)下，話單數(shù)據(jù)、社交網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)、即時(shí)通訊數(shù)據(jù)、郵件往來(lái)數(shù)據(jù)等，為犯罪網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖的描繪提供了數(shù)據(jù)來(lái)源。職務(wù)犯罪，特別是賄賂類職務(wù)犯罪，常常以窩案的形式出現(xiàn)，涉案人員比較多。在這種情況下，通過(guò)涉案人員之間的各種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系分析，能夠厘清涉案人員在職務(wù)犯罪中的主次地位，以及是何種關(guān)系，如家庭親屬關(guān)系、同學(xué)關(guān)系、同籍關(guān)系、戰(zhàn)友關(guān)系、同事關(guān)系等，從中找出調(diào)查的切入點(diǎn)或者突破口，發(fā)現(xiàn)案件線索，破獲案件。

2 職務(wù)犯罪調(diào)查大數(shù)據(jù)的應(yīng)用困境

隨著大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪調(diào)查中應(yīng)用的不斷深入，應(yīng)用過(guò)程中出現(xiàn)或者面臨的問(wèn)題也隨之出現(xiàn)，有些問(wèn)題是體制機(jī)制的問(wèn)題，有些是法律層面的問(wèn)題，有些問(wèn)題甚至涉及國(guó)家安全等方面。概括起來(lái)，主要有以下方面的問(wèn)題：

2.1 理念滯后之困境

實(shí)踐表明，一項(xiàng)新的技術(shù)、方法的運(yùn)用，理念往往是應(yīng)用的先導(dǎo)，是否具有與時(shí)俱進(jìn)的理念，是影響新技術(shù)、新方法能否應(yīng)用，如何應(yīng)用以及應(yīng)用深度、廣度的重要因素?！皬谋举|(zhì)上講，大數(shù)據(jù)不僅是一種技術(shù)，更是一種方法論。它從理論到實(shí)踐兩個(gè)方面為人們提供了一個(gè)認(rèn)識(shí)世界的全新視角”[5]。大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)理念居于主導(dǎo)地位，在思維方面呈現(xiàn)出全數(shù)據(jù)、混雜性和相關(guān)性等特征，調(diào)查人員特別是調(diào)查機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)順應(yīng)時(shí)代潮流，樹立大數(shù)據(jù)調(diào)查理念，具有大數(shù)據(jù)思維。但是，由于各種因素的影響，我國(guó)的調(diào)查人員，甚至是調(diào)查機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)人員并沒(méi)有完全認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪調(diào)查中的重要作用，或者雖然認(rèn)識(shí)到了，但并沒(méi)有很好地將大數(shù)據(jù)理念用于職務(wù)犯罪調(diào)查之中，引導(dǎo)職務(wù)犯罪調(diào)查。這種調(diào)查理念上的滯后性，已經(jīng)嚴(yán)重影響了職務(wù)犯罪調(diào)查體制、機(jī)制的完善，影響了職務(wù)犯罪調(diào)查實(shí)踐。

2.2 數(shù)據(jù)應(yīng)用之困境

在職務(wù)犯罪調(diào)查中大數(shù)據(jù)應(yīng)用，必須滿足以下條件：一是必須有一定數(shù)量的、符合職務(wù)犯罪調(diào)查要求的各類數(shù)據(jù)；二是存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)系統(tǒng)或者數(shù)據(jù)庫(kù)能夠互聯(lián)互通，不存在“數(shù)據(jù)孤島”、“數(shù)據(jù)壁壘”問(wèn)題；三是必須具有一批掌握大數(shù)據(jù)技術(shù)的“數(shù)據(jù)專家”或者專門數(shù)據(jù)人才。但是，從我國(guó)職務(wù)犯罪調(diào)查實(shí)踐來(lái)看，上述三方面都有所欠缺。

就數(shù)據(jù)本身而言，監(jiān)察委員會(huì)剛成立不久，短時(shí)間無(wú)法搜集、存儲(chǔ)大量與職務(wù)犯罪調(diào)查有關(guān)的各類數(shù)據(jù)信息。雖然之前的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦理職務(wù)犯罪案件中也搜集、存儲(chǔ)了一定數(shù)量的各類數(shù)據(jù)信息，但這些數(shù)據(jù)多為結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，數(shù)量少，質(zhì)量也不高。就數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)或者數(shù)據(jù)庫(kù)而言，雖然在大數(shù)據(jù)應(yīng)用過(guò)程中，我國(guó)的各類各級(jí)機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位，在各自的職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)都建立了各自的數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)或者數(shù)據(jù)庫(kù)，搜集、存儲(chǔ)了大量的各類數(shù)據(jù)信息。但是，這些數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)或者數(shù)據(jù)庫(kù)主要是為本單位履行職責(zé)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)服務(wù)而建立的，不同的數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)或者數(shù)據(jù)庫(kù)之間無(wú)法互聯(lián)互通，不能實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源共享，存在嚴(yán)重的“數(shù)據(jù)孤島”、“數(shù)據(jù)壁壘”問(wèn)題。

同時(shí)，在職務(wù)犯罪調(diào)查中，還存在一個(gè)大數(shù)據(jù)應(yīng)用的突出問(wèn)題，即大數(shù)據(jù)專家、大數(shù)據(jù)人才缺乏、大數(shù)據(jù)技術(shù)落后的問(wèn)題。由于缺乏大數(shù)據(jù)專家、大數(shù)據(jù)人才，大數(shù)據(jù)技術(shù)落后，無(wú)法在職務(wù)犯罪調(diào)查中搜集、挖掘、分析大數(shù)據(jù)，導(dǎo)致大量對(duì)職務(wù)犯罪調(diào)查有用的大數(shù)據(jù)處于“休眠”狀態(tài)，無(wú)法發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

2.3 法律規(guī)制之困境

法律規(guī)制之困境，是指職務(wù)犯罪調(diào)查大數(shù)據(jù)應(yīng)用過(guò)程中存在侵權(quán)以及如何規(guī)制的問(wèn)題。在職務(wù)犯罪調(diào)查中，大數(shù)據(jù)應(yīng)用侵害的主要是公民個(gè)人信息權(quán)和隱私權(quán)等?！皞€(gè)人信息是指任何能夠識(shí)別出自然人的信息，既包括直接信息，也包括間接信息”[6]。隱私權(quán)則是指公民個(gè)人享有的私生活不被干擾，個(gè)人秘密不被非法搜集和傳播的權(quán)利，個(gè)人隱私除了以信息形式表現(xiàn)之外，還包括生活安寧和生活秘密領(lǐng)域。

大數(shù)據(jù)應(yīng)用包括數(shù)據(jù)搜索、數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)碰撞、數(shù)據(jù)分析，以及運(yùn)用大數(shù)據(jù)進(jìn)行的犯罪網(wǎng)絡(luò)關(guān)系分析、犯罪熱點(diǎn)分析等方法，可以說(shuō)，每一種大數(shù)據(jù)方法在職務(wù)犯罪調(diào)查應(yīng)用過(guò)程中都會(huì)侵害公民個(gè)人信息權(quán)和隱私權(quán)等權(quán)利。如數(shù)據(jù)搜索過(guò)程中知悉的公民個(gè)人的姓名、身份證號(hào)碼、電話號(hào)碼；數(shù)據(jù)挖掘過(guò)程中知悉的公民個(gè)人的指紋數(shù)據(jù)信息、DNA 數(shù)據(jù)信息、家族遺傳病史數(shù)據(jù)信息等。一方面，雖然我國(guó)《刑事訴訟法典》、《民法典》及其他法律、法規(guī)的個(gè)別條文有所規(guī)定，但它們并不是專門針對(duì)大數(shù)據(jù)應(yīng)用過(guò)程中公民個(gè)人信息權(quán)、隱私權(quán)的保護(hù)與規(guī)制的；另一方面，在職務(wù)犯罪調(diào)查中，調(diào)查人員侵犯了公民個(gè)人信息權(quán)、隱私權(quán)后，由于缺乏配套保護(hù)機(jī)制無(wú)法通過(guò)法律途徑，或者其他有效途徑獲得保護(hù)。這種保護(hù)公民個(gè)人信息權(quán)、隱私權(quán)的法律、機(jī)制的缺失或者不健全，既不利于大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪調(diào)查中的深度應(yīng)用，也不利于公民個(gè)人信息權(quán)、隱私權(quán)的保護(hù)，亟待通過(guò)立法和構(gòu)建必要機(jī)制加以解決。

2.4 國(guó)家安全之困境。

“大數(shù)據(jù)直接影響到國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定，是一個(gè)國(guó)家數(shù)字主權(quán)的體現(xiàn)，是關(guān)系到國(guó)家安全的戰(zhàn)略性問(wèn)題”[7]。大數(shù)據(jù)時(shí)代，人、事、物等都被數(shù)據(jù)化，成為網(wǎng)絡(luò)空間或者數(shù)據(jù)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)的一部分。在職務(wù)犯罪調(diào)查中，調(diào)查人員既可能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行數(shù)據(jù)信息搜索，也可能通過(guò)數(shù)據(jù)系統(tǒng)或者數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行數(shù)據(jù)信息搜索，之后進(jìn)行數(shù)據(jù)信息的挖掘、碰撞、比對(duì)與分析。在這一過(guò)程中，調(diào)查人員可能會(huì)接觸到或者知悉涉及國(guó)家機(jī)密的各種數(shù)據(jù)信息，甚至是重大數(shù)據(jù)信息，如果調(diào)查人員不能嚴(yán)格保守調(diào)查過(guò)程中接觸或者知悉的國(guó)家機(jī)密，或者在揭露、證實(shí)職務(wù)犯罪過(guò)程中不能正確使用涉及國(guó)家機(jī)密的數(shù)據(jù)信息，一旦被西方敵對(duì)勢(shì)力或者敵對(duì)分子所掌握和利用，就會(huì)影響到我國(guó)的國(guó)家安全，給我國(guó)國(guó)家安全帶來(lái)巨大損害。

3 職務(wù)犯罪調(diào)查大數(shù)據(jù)應(yīng)用困境的破解

針對(duì)職務(wù)犯罪調(diào)查大數(shù)據(jù)應(yīng)用之困境，可以從以下方面加以破解：

3.1 樹立大數(shù)據(jù)理念、培養(yǎng)數(shù)據(jù)主導(dǎo)意識(shí)

在職務(wù)犯罪調(diào)查中，樹立大數(shù)據(jù)理念就是要適應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代的要求，充分認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪調(diào)查中的重要作用，具有相關(guān)性思維、整體性思維和預(yù)測(cè)性思維，并在職務(wù)犯罪調(diào)查中將三者有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。培養(yǎng)數(shù)據(jù)主導(dǎo)意識(shí)就是要在職務(wù)犯罪調(diào)查中以“數(shù)據(jù)”為中心，讓“數(shù)據(jù)”說(shuō)話，充分認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)調(diào)查是職務(wù)犯罪調(diào)查的基礎(chǔ)性方法，大數(shù)據(jù)應(yīng)用應(yīng)當(dāng)貫穿于職務(wù)犯罪調(diào)查的全過(guò)程。解決大數(shù)據(jù)應(yīng)用中的理念滯后問(wèn)題，必須樹立大數(shù)據(jù)理念、培養(yǎng)數(shù)據(jù)主導(dǎo)意識(shí)。這就要求國(guó)家和社會(huì)層面要不斷加強(qiáng)大數(shù)據(jù)有關(guān)知識(shí)、地位和作用等方面的宣傳、教育，不斷提高調(diào)查人員特別是調(diào)查機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員對(duì)大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪調(diào)查中地位和作用的認(rèn)識(shí)和理解。只有這樣，調(diào)查人員特別是調(diào)查機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)人員才能更新觀念，樹立大數(shù)據(jù)理念、養(yǎng)成數(shù)據(jù)主導(dǎo)意識(shí)，進(jìn)而破解大數(shù)據(jù)應(yīng)用中的理念滯后困境。

3.2 打破數(shù)據(jù)壁壘、加強(qiáng)人才培養(yǎng)力度

數(shù)據(jù)占有程度及其質(zhì)量的高低直接決定著大數(shù)據(jù)調(diào)查的成敗，掌握數(shù)據(jù)的量越大，質(zhì)量越高，職務(wù)犯罪調(diào)查中的數(shù)據(jù)搜索、挖掘、碰撞與分析就越準(zhǔn)確、越有效。因此，調(diào)查機(jī)關(guān)及其他相關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)牢固樹立“一切數(shù)據(jù)皆為有用數(shù)據(jù)”的大數(shù)據(jù)思維，不斷加強(qiáng)各類數(shù)據(jù)的搜集、存儲(chǔ)，以滿足職務(wù)犯罪調(diào)查中大數(shù)據(jù)應(yīng)用的需要。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)完善體制機(jī)制，樹立全行業(yè)乃至全國(guó)一盤棋的思想，打破數(shù)據(jù)壁壘，解放“數(shù)據(jù)孤島”，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，數(shù)據(jù)共享。具體做法分為兩個(gè)層面：一是調(diào)查機(jī)關(guān)內(nèi)部建設(shè)統(tǒng)一、綜合、可視化的，集數(shù)據(jù)搜集、存儲(chǔ)、清洗、應(yīng)用、管理等功能于一體的數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)或者數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源快速流動(dòng)，互通共享。二是打破調(diào)查機(jī)關(guān)與外部其他相關(guān)機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位和社會(huì)面數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)或者數(shù)據(jù)庫(kù)之間的各種壁壘，特別是要打破與公安、金融、房地產(chǎn)、工商、稅務(wù)、海關(guān)、醫(yī)療、社保、通訊、交通等行業(yè)的數(shù)據(jù)壁壘，最大限度地實(shí)現(xiàn)與各類數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)或者數(shù)據(jù)庫(kù)的互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)共享。同時(shí)，在推進(jìn)數(shù)據(jù)共享的同時(shí)，做好程序規(guī)制和制度約束，防控?cái)?shù)據(jù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)下，調(diào)查機(jī)關(guān)缺乏大數(shù)據(jù)專家、大數(shù)據(jù)人才的問(wèn)題非常嚴(yán)重，必須加大力度培養(yǎng)大數(shù)據(jù)專家、大數(shù)據(jù)人才，切實(shí)解決大數(shù)據(jù)專家、大數(shù)據(jù)人才缺乏的問(wèn)題。為此，可以采取“請(qǐng)進(jìn)來(lái)、走出去”的方法，一方面，通過(guò)各種渠道和優(yōu)惠政策從外部引進(jìn)大數(shù)據(jù)專家、大數(shù)據(jù)人才；另一方面，將有大數(shù)據(jù)潛質(zhì)的調(diào)查人員送到國(guó)內(nèi)外著名高等院校、科研院所進(jìn)修學(xué)習(xí)，提高他們應(yīng)用大數(shù)據(jù)的知識(shí)水平和實(shí)際能力，培養(yǎng)自己的大數(shù)據(jù)專家、大數(shù)據(jù)人才。同時(shí)，面對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)落后的現(xiàn)象，可以采取與國(guó)內(nèi)外著名高等院校、科研院所或者其他相關(guān)數(shù)據(jù)信息機(jī)構(gòu)聯(lián)合的辦法，開(kāi)發(fā)先進(jìn)的大數(shù)據(jù)技術(shù)、大數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺(tái)系統(tǒng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用軟件，提高調(diào)查機(jī)關(guān)的大數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用水平。

3.3 加強(qiáng)大數(shù)據(jù)立法、保障公民權(quán)利

在我國(guó)，大數(shù)據(jù)應(yīng)用缺乏法律層面的立法規(guī)制，應(yīng)用過(guò)程中常常侵犯公民個(gè)人信息權(quán)、隱私權(quán)等權(quán)利。因此，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)立法工作，通過(guò)立法加強(qiáng)對(duì)大數(shù)據(jù)應(yīng)用的規(guī)制，以規(guī)范國(guó)家權(quán)力，保障公民權(quán)利。

在加強(qiáng)立法工作方面，除了進(jìn)一步健全、完善我國(guó)現(xiàn)行與大數(shù)據(jù)有關(guān)的立法，提高現(xiàn)有大數(shù)據(jù)立法層次外，應(yīng)當(dāng)制定一部專門針對(duì)大數(shù)據(jù)應(yīng)用的法律、法規(guī)（至少是行政法規(guī)以上層次），立法中都應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：一是大數(shù)據(jù)的應(yīng)用原則，即在大數(shù)據(jù)立法中明確規(guī)定審查批準(zhǔn)原則、公民參與原則、比例原則、相關(guān)性原則；二是大數(shù)據(jù)應(yīng)用的程序；三是侵權(quán)責(zé)任人的責(zé)任承擔(dān)及被侵權(quán)者的救濟(jì)措施與救濟(jì)途徑。同時(shí)，在應(yīng)用大數(shù)據(jù)進(jìn)行職務(wù)犯罪調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定的權(quán)限、程序、批準(zhǔn)措施等要求，嚴(yán)格規(guī)范調(diào)查權(quán)力的行使，并且在行使調(diào)查權(quán)力的過(guò)程中履行程序性義務(wù)，告知被調(diào)查人及其他相關(guān)人員享有的各項(xiàng)權(quán)利，保障其參與權(quán)、知情權(quán)和救濟(jì)權(quán)的行使，切實(shí)保障公民個(gè)人權(quán)利。

3.4 加強(qiáng)大數(shù)據(jù)立法，保護(hù)國(guó)家主權(quán)

大數(shù)據(jù)時(shí)代，“數(shù)據(jù)是新的石油，是21 世紀(jì)最為珍貴的財(cái)產(chǎn)，是工業(yè)社會(huì)的‘自由’資源，大數(shù)據(jù)正在改變各國(guó)的綜合國(guó)力，重塑未來(lái)國(guó)際戰(zhàn)略格局，誰(shuí)掌握了數(shù)據(jù)，誰(shuí)就掌握了主動(dòng)權(quán)”[8]大數(shù)據(jù)時(shí)代，大數(shù)據(jù)已上升為國(guó)家戰(zhàn)略，大數(shù)據(jù)安全已經(jīng)成為國(guó)家安全的重要組成部分，以“數(shù)據(jù)主權(quán)”的形式呈現(xiàn)在人們面前。

職務(wù)犯罪調(diào)查中，調(diào)查人員利用的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)區(qū)域十分廣泛。如果缺乏相應(yīng)的法律、法規(guī)的約束與規(guī)制，在應(yīng)用過(guò)程中必然會(huì)出現(xiàn)無(wú)序狀態(tài)，造成重要數(shù)據(jù)信息的流失，泄露國(guó)家機(jī)密，危害國(guó)家“數(shù)據(jù)主權(quán)”，進(jìn)而危害到實(shí)體國(guó)家安全。因此，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)大數(shù)據(jù)立法，約束和規(guī)制大數(shù)據(jù)的應(yīng)用過(guò)程，除了大力推動(dòng)與大數(shù)據(jù)應(yīng)用有關(guān)的現(xiàn)有法律、法規(guī)，如《刑法》、《民法典》、《網(wǎng)絡(luò)安全法》等的貫徹實(shí)施外，應(yīng)當(dāng)制定一部專門針對(duì)大數(shù)據(jù)應(yīng)用的法律、法規(guī)（至少是行政法規(guī)以上層次），對(duì)包括調(diào)查人員在內(nèi)的大數(shù)據(jù)應(yīng)用人員及其應(yīng)用程序、違法違紀(jì)應(yīng)用大數(shù)據(jù)的法律后果等加以明確規(guī)定，使大數(shù)據(jù)應(yīng)用于法有據(jù)，保護(hù)國(guó)家的“數(shù)據(jù)主權(quán)”，進(jìn)而保護(hù)實(shí)體國(guó)家主權(quán)。