底線思維下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)治理

尤雨驊

在現(xiàn)代化社會(huì)中，企業(yè)逐漸加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新的重視。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，不可避免地存在風(fēng)險(xiǎn)。其風(fēng)險(xiǎn)具有長期性和潛伏性等特征，需要結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行管控。在管控和治理技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，企業(yè)需要堅(jiān)持底線思維，設(shè)定且嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線。本文首先梳理底線思維基本框架，其次，總結(jié)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)特征，最后，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)治理中應(yīng)用底線思維的路徑。

近些年來，絕大多數(shù)企業(yè)為了滿足現(xiàn)代發(fā)展需求，開始重視技術(shù)創(chuàng)新。而技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，就是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開展中可能會(huì)出現(xiàn)的一種可能性。企業(yè)在內(nèi)部因素、外部因素的影響下，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)失敗，從而對企業(yè)造成的損失可能性。若未采取合理的應(yīng)對措施，可能會(huì)使企業(yè)發(fā)生系統(tǒng)性的危機(jī)，遭受較大的生存壓力，甚至?xí)媾R破產(chǎn)。

聚焦惡劣情況并面對惡劣后果

通過對底線思維的分析，可明確防范最壞情況是其基本點(diǎn)，設(shè)置最低目標(biāo)為盡可能地避免發(fā)生惡劣情況。若存在最壞可能性，無論其可能性多小，都要加以重視，不能夠心存僥幸。首先，對惡劣情況進(jìn)行優(yōu)先思考。底線思維下，就是重點(diǎn)考慮利與害之間的害。其次，對惡劣形勢坦然面對。底線思維認(rèn)為，最壞局勢有發(fā)生的可能性。最后，構(gòu)想不利局勢的情景。對于最壞的情形，要做到心中有數(shù)，只有這樣才能夠迎難而上，提出解決的措施，化解危機(jī)。

未雨綢繆降低壞結(jié)局發(fā)生率

要堅(jiān)持底線思維，對最壞可能性充分估計(jì)，同時(shí)通過工作中的關(guān)注盡量避免出現(xiàn)最壞情境。其一，設(shè)置底線。底線思維強(qiáng)調(diào)，將思考基點(diǎn)設(shè)為最有害情況，根據(jù)最害怕的惡劣局勢，提前設(shè)置底線，并且嚴(yán)防死守所設(shè)置的底線。其二，對引發(fā)惡劣情況的因素進(jìn)行客觀分析。從比較全面的角度上，對可能引發(fā)惡劣情況的危險(xiǎn)因素進(jìn)行識別，并始終保持警惕和謹(jǐn)慎的態(tài)度。其三，針對性措施。針對不利性因素，以針對性的措施進(jìn)行清除。

積極進(jìn)取以爭取最優(yōu)結(jié)果

底線思維中，對底線的堅(jiān)守并不是消極防守，而是融合防守與進(jìn)攻。被動(dòng)地對底線進(jìn)行防守，很難守住底線。底線思維強(qiáng)調(diào)敬畏底線，將堅(jiān)守底線作為重點(diǎn)。與此同時(shí)，要求在堅(jiān)守底線時(shí)要具備比較強(qiáng)烈的進(jìn)取心。不斷追求最優(yōu)結(jié)果。一方面，要保持積極心態(tài)。在做最壞打算時(shí)，也要有自信心，勇敢地對最好未來情景加以謀劃。另一方面，對最壞與最優(yōu)結(jié)果的轉(zhuǎn)化條件進(jìn)行冷靜分析。通過分析結(jié)果，盡最大的努力消除可能會(huì)引發(fā)惡劣結(jié)果的危險(xiǎn)因素，為最優(yōu)結(jié)果創(chuàng)造條件。

易致性特征

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開展中，極容易在多種因素的影響下產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的易致性，主要表現(xiàn)在內(nèi)部因素、外部因素中有很多因素，都可能會(huì)引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。在內(nèi)部因素中，企業(yè)的結(jié)構(gòu)、企業(yè)的規(guī)模、企業(yè)的現(xiàn)金流、企業(yè)的人力資源等，都可能誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。在外部因素中，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等，都可能誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

淺隱性特征

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開展中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)不容易被人察覺，處于潛伏狀態(tài)、隱性狀態(tài)。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)酵到特定程度后，會(huì)突然引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成不可挽回的損失。在利好因素的影響下，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)并未被察覺。而企業(yè)發(fā)展出現(xiàn)問題時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)會(huì)與脆弱性因素相互作用，若沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)或是及時(shí)應(yīng)對，可能會(huì)造成連鎖反應(yīng)，使企業(yè)承受巨大損失。

長期性特征

在強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識的情況下，企業(yè)能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，在一定程度上減少企業(yè)的損失。不過，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)并不能完全消除，只要存在技術(shù)創(chuàng)新，就會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)發(fā)展中，技術(shù)創(chuàng)新是長期性的任務(wù)，而與技術(shù)創(chuàng)新如影隨形的風(fēng)險(xiǎn)，也就具有長期性特征。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，不會(huì)因完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制而消失。

利用穩(wěn)健性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略設(shè)置底線

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新初始階段，無論是構(gòu)想設(shè)計(jì)方案的可選擇度，還是方案的淘汰率，均比較高。不過，該階段因并未投入大量的投資成本，所以風(fēng)險(xiǎn)并不是很高。伴隨創(chuàng)新的推進(jìn)，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不斷增加。舉例來說，產(chǎn)品商業(yè)化階段有較高的風(fēng)險(xiǎn)。主要是該階段需要投入大量的資金，會(huì)累積比較高的投資額，失敗率雖然會(huì)低于技術(shù)創(chuàng)新的初始階段，但是因企業(yè)的選擇余地受到限制，所以會(huì)增加面臨的風(fēng)險(xiǎn)。若活動(dòng)失敗，企業(yè)和將會(huì)面臨慘重的損失。所以，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新階段結(jié)合實(shí)際情況，正確選擇方向是尤為必要的，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的價(jià)值凸顯出來。通常來說，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、收益的選擇方式，可將技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略劃分成三種類型。第一是激進(jìn)型。首要目標(biāo)是將利益最大化，為了獲得高額收益，愿意開展高風(fēng)險(xiǎn)。此種戰(zhàn)略若成功，會(huì)獲得驚人的收益。不過，失敗也將會(huì)使企業(yè)面臨慘重?fù)p失。第二是穩(wěn)健型。以突出風(fēng)險(xiǎn)、收益平衡為主，為獲得較大的收益，愿意承擔(dān)比較合理的相對較大風(fēng)險(xiǎn)。即便失敗，也不會(huì)對企業(yè)的生存產(chǎn)生威脅。第三是保守型。以安全為主，安全系數(shù)比較高，規(guī)避中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目。風(fēng)險(xiǎn)小，成功率高，不過所獲得的效益不是很高。

就企業(yè)的長遠(yuǎn)性發(fā)展來看，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，要堅(jiān)持底線思維。其一，明確風(fēng)險(xiǎn)底線。若所開展的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)超過所明確的風(fēng)險(xiǎn)底線，無論其可能創(chuàng)造的收益多大，都要果斷放棄。在技術(shù)創(chuàng)新初期要嚴(yán)格的篩選技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，將風(fēng)險(xiǎn)大、成功率低的項(xiàng)目盡早放棄。其二，合理冒險(xiǎn)。積極關(guān)注收益高、風(fēng)險(xiǎn)大且能夠控制的高端技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，為企業(yè)的跨越式發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)防控體系嚴(yán)防底線

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，有一定的不確定性。部分風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)演化成嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)事件，使企業(yè)承擔(dān)大量的損失。底線思維，是從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最壞的角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)防范各種風(fēng)險(xiǎn)可能演變成的風(fēng)險(xiǎn)事件。對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主動(dòng)管理，盡可能杜絕風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率。底線思維，比較強(qiáng)調(diào)預(yù)防，在危險(xiǎn)未發(fā)生前就對可能發(fā)生的危險(xiǎn)進(jìn)行思考。而此種思考活動(dòng)，需要結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)際情況展開動(dòng)態(tài)性的風(fēng)險(xiǎn)評估。根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，動(dòng)態(tài)評估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)創(chuàng)新的初級階段，重點(diǎn)是要對技術(shù)創(chuàng)新的可行性、成功概率、風(fēng)險(xiǎn)程度及收益情況等進(jìn)行綜合的評估。在中級階段，要加強(qiáng)對技術(shù)穩(wěn)定性與市場潛力情況的關(guān)注。在后期階段，要對技術(shù)產(chǎn)品的成熟度情況、設(shè)備調(diào)試費(fèi)用等情況加以分析。所以，評估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要詳細(xì)且認(rèn)真的評估技術(shù)創(chuàng)新的每個(gè)階段。

底線思維認(rèn)為，要盡早發(fā)現(xiàn)和清除小風(fēng)險(xiǎn)、小隱患，避免小風(fēng)險(xiǎn)、小隱患演變成嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)事件。在此理念下，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中要完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制。以實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的角度對技術(shù)創(chuàng)新過程進(jìn)行監(jiān)測，隨時(shí)了解和掌握技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的變動(dòng)，依據(jù)對不同風(fēng)險(xiǎn)的分析，采取合理的干預(yù)措施，盡可能降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率。與此同時(shí)，要深入調(diào)研與技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)事件的數(shù)據(jù)，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫，借鑒優(yōu)秀企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)事件的處理措施，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案。由此，從根本上降低技術(shù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可能為企業(yè)帶來的損失。

提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力以瞄準(zhǔn)高端

在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)治理中，不能在底線思維防范技術(shù)下，滿足于對風(fēng)險(xiǎn)的防范。而是要結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，圍繞底線思維，在守住底線的基礎(chǔ)上獲取更多利益。底線思維更重視的是防守與進(jìn)攻一體化，其本身蘊(yùn)含要求比較高，是爭取最優(yōu)結(jié)果。所以，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開展中對風(fēng)險(xiǎn)底線嚴(yán)防死守的同時(shí)，要不斷提高技術(shù)創(chuàng)新能力、績效，提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)治理的根本，就是提高企業(yè)創(chuàng)新能力及成功率。一般來說，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力不同，其所面臨的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)存在差異。就類似技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目而言，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)，其所面臨的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)相對更小，且成功率相對更高。而技術(shù)創(chuàng)新能力比較強(qiáng)的企業(yè)，也會(huì)比較關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的治理。企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際情況，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，可充分將技術(shù)創(chuàng)新成功經(jīng)驗(yàn)積累起來，提高技術(shù)創(chuàng)新的韌性及成效。若企業(yè)出現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)事件，在相對豐富的經(jīng)驗(yàn)下，企業(yè)也會(huì)有一定的應(yīng)對能力，可通過對資源的合理配置，實(shí)現(xiàn)對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的控制，減少企業(yè)的損失，使企業(yè)盡快從技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)事件中恢復(fù)。

在企業(yè)發(fā)展進(jìn)程中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新屬于風(fēng)險(xiǎn)比較高但是成功率偏低的活動(dòng)。在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，對技術(shù)的要求比較復(fù)雜，對資金的需求較大。若未結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行治理，可能會(huì)造成不可挽回的后果。本文章在掌握底線思維框架和技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)特征的基礎(chǔ)上，從設(shè)置底線、嚴(yán)防底線和瞄準(zhǔn)高端等方面，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)治理中應(yīng)用底線思維的具體路徑。期望本文為企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)治理水平有所幫助。

（中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院）