基于OWA算子賦權(quán)的特色小鎮(zhèn)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

章蓓蓓 ， 儲(chǔ)靜雨， 江 琪

(1.安徽建筑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 安徽 合肥 230000；2.安徽建筑大學(xué)安徽省BIM工程中心 安徽 合肥 230000)

0 引言

2017年我國四部委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范推進(jìn)特色小鎮(zhèn)和特色小城鎮(zhèn)建設(shè)的若干意見》中，指出我們要把推進(jìn)特色小鎮(zhèn)和特色小城鎮(zhèn)的建設(shè)工程作為一個(gè)重要的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革平臺(tái)，到2020 年我國各省市特色小鎮(zhèn)規(guī)劃目標(biāo)將達(dá)到 2000余項(xiàng)之多[1]。在此背景下，各地涌現(xiàn)出一批創(chuàng)新能力強(qiáng)，發(fā)展機(jī)制新，極具產(chǎn)業(yè)特色的特色小鎮(zhèn)。

培育優(yōu)質(zhì)特色小鎮(zhèn)是實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興、拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要舉措[2]。特色小鎮(zhèn)在建設(shè)過程中需要大量的資金，但對(duì)于政府而言，自身的債務(wù)問題無法持續(xù)承擔(dān)特色小鎮(zhèn)的投資需求，因此我國的特色小鎮(zhèn)項(xiàng)目常采用PPP( Public-Private Partnership)模式?！秶鴦?wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》提出了加快建立規(guī)范的地方政府舉債融資機(jī)制，明確指出推廣使用政府與社會(huì)資本合作模式(即PPP模式)，社會(huì)資本的引入大大降低了地方財(cái)政的壓力，有效避免了政府平臺(tái)融資受限等問題。PPP模式優(yōu)勢在于回收期長，能夠緩解政府財(cái)政的壓力，實(shí)現(xiàn)更高的經(jīng)濟(jì)效率和時(shí)間效率。

PPP項(xiàng)目是在政府方的主導(dǎo)下，通過競爭性方式選擇具有優(yōu)勢的社會(huì)資本方進(jìn)入公共服務(wù)領(lǐng)域，雙方秉承著平等協(xié)商原則簽訂合同，社會(huì)資本方負(fù)責(zé)管理服務(wù)，政府方負(fù)責(zé)監(jiān)管，最終形成政府與企業(yè)之間利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、全過程合作的伙伴關(guān)系[3]。PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素眾多且具有關(guān)聯(lián)性，現(xiàn)階段政府方的信用風(fēng)險(xiǎn)為較高類風(fēng)險(xiǎn)因素，因此政府可以加強(qiáng)政策的支持，建立完善的決策機(jī)制[4]，或采取適當(dāng)方法降低公眾參與的成本，以此來約束社會(huì)資本方；社會(huì)資本方需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的客觀控制能力及風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)態(tài)度進(jìn)行兩次自我評(píng)估[5]。政府方和社會(huì)資本方都應(yīng)該本著雙贏的態(tài)度對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分配。

面對(duì)特色小鎮(zhèn)這種綜合性的大型項(xiàng)目，與單一項(xiàng)目相比，風(fēng)險(xiǎn)因素更多，種類更為復(fù)雜，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的方法多種多樣。因此PPP模式下特色小鎮(zhèn)建設(shè)成功的關(guān)鍵是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和預(yù)防，運(yùn)用科學(xué)的識(shí)別方法定位到特定的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并采取有效的策略進(jìn)行應(yīng)對(duì)，才能降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響，使得利益最大化。所以，對(duì)PPP模式下特色小鎮(zhèn)風(fēng)險(xiǎn)的研究是具有重要意義的。

1 PPP模式特色小鎮(zhèn)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

PPP模式下特色小鎮(zhèn)的建設(shè)與單一項(xiàng)目的建設(shè)并不相似，近些年來不少學(xué)者對(duì)這一建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了深入的研究。為了更清晰地識(shí)別PPP模式特色小鎮(zhèn)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，通過諸多文獻(xiàn)的歸納分析及梳理[6-12]，結(jié)合項(xiàng)目自身特點(diǎn)，從政府部門、社會(huì)資本、金融機(jī)構(gòu)等多個(gè)主體角度，以及PPP模式下特色小鎮(zhèn)項(xiàng)目的決策階段、計(jì)劃準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、運(yùn)營維護(hù)這4個(gè)階段總結(jié)出20個(gè)主要因素，結(jié)合HHM-RFRM[13]理論思想，對(duì)因素進(jìn)行排序與管理，過濾掉次要風(fēng)險(xiǎn)，分析出關(guān)鍵因素，得到政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目條件、金融風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、特定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等7個(gè)方面篩選出主要風(fēng)險(xiǎn)因素，詳見風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系表1。

表1 風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系

2 PPP模式特色小鎮(zhèn)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

OWA算法是通過客觀合理的加權(quán)運(yùn)算對(duì)組合數(shù)進(jìn)行有序的加權(quán)來計(jì)算PPP模式特色小鎮(zhèn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重[14，15]，在權(quán)重集結(jié)的過程中，每個(gè)決策數(shù)據(jù)的位置都會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的大小，因此賦權(quán)數(shù)據(jù)的極大值和極小值均會(huì)安排在權(quán)重影響小的位置上，從而降低了主觀決策的極值對(duì)權(quán)重大小的影響。模糊綜合評(píng)價(jià)法是對(duì)模糊的研究對(duì)象用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行量化[16，17]，通過設(shè)置多個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)，對(duì)多個(gè)影響因素進(jìn)行評(píng)價(jià)研究說明隸屬等級(jí)，把定性的評(píng)級(jí)轉(zhuǎn)化為定量的評(píng)級(jí)分析，從而解決不確定性的因素影響。本文運(yùn)用OWA法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)，在一定程度上降低了因主觀因素造成的評(píng)分極值對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果所造成的影響，用模糊綜合評(píng)價(jià)法確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，把定性的風(fēng)險(xiǎn)問題轉(zhuǎn)換為定量的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行評(píng)估計(jì)算，為特色小鎮(zhèn)項(xiàng)目更好地運(yùn)用PPP模式提供參考和依據(jù)。

(1)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)因素集

根據(jù)表1建立的風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系，設(shè)總評(píng)價(jià)指標(biāo)為A，一級(jí)指標(biāo)記為A={A1,A2,A3,A4,A5}，二級(jí)指標(biāo)記Ai={Aij}，式中{i=1,2,3,4,5,6,7;j=1,2,3,4,5}(i表示第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)，j表示第j個(gè)二級(jí)指標(biāo))。由于特色小鎮(zhèn)風(fēng)險(xiǎn)影響因素指標(biāo)難以量化，故邀請(qǐng)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)Ai的相對(duì)重要程度進(jìn)行標(biāo)度評(píng)價(jià)，將影響程度評(píng)分區(qū)間分為無風(fēng)險(xiǎn)(0～2分)、低風(fēng)險(xiǎn)(2～4分)、一般風(fēng)險(xiǎn)(4～6分)、高風(fēng)險(xiǎn)(6～8分)，嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)(8～10分)。

(2)權(quán)重量化

用向量的形式表示評(píng)價(jià)指標(biāo)所給出的決策數(shù)據(jù)，得到初始數(shù)據(jù)b=(b1，b2，…，bn)，對(duì)向量b的分量重新排列，依次按照從大到小的順序重新排列得到向量c=(c1，c2，…，cn)，其中n為對(duì)影響因素進(jìn)行打分的專家人數(shù)；基于組合數(shù)的計(jì)算方法對(duì)向量c的每一個(gè)分量進(jìn)行賦權(quán)求解，向量c的權(quán)重向量記為(?1，?2，…，?n)，其中，第j個(gè)分量為

(1)

(3)利用求得的權(quán)重向量?對(duì)向量c加權(quán)，求出風(fēng)險(xiǎn)因子的絕對(duì)權(quán)重值Wi

(2)

其中，?∈[0,1],j=1,2,…,n

(4)計(jì)算指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重值Wj

(3)

(5)建立模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣

(4)

3 實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)來源

為了得出二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的隸屬度，消除不利因素的影響，本次調(diào)查采用電子郵件的形式，共計(jì)發(fā)放問卷350份，排除填寫不合格問卷和未填寫問卷，實(shí)際有效回收問卷306份，有效回收率87%。發(fā)放對(duì)象均為建筑管理經(jīng)驗(yàn)豐富的行業(yè)工作者、建筑類院校以及領(lǐng)域?qū)＜?，其中高校研究人員占比25%，政府行業(yè)主管占比28%，風(fēng)險(xiǎn)管理專家占比30%，在建特色小鎮(zhèn)項(xiàng)目人員占比17%。問卷內(nèi)容是對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行打分。調(diào)查結(jié)果如表2所示。

3.2 基于OWA法確定權(quán)重

為得出7個(gè)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重，邀請(qǐng)5位相關(guān)領(lǐng)域的專家對(duì)其進(jìn)行打分評(píng)價(jià)(包括政府行業(yè)主管1人，金融專家1人，法律行業(yè)專家1人，高校研究人員1人，建筑工程項(xiàng)目經(jīng)理1人)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子的重要程度按十分制的標(biāo)度依次進(jìn)行打分，得分越高重要程度越大，結(jié)果如表3所示。

表2 風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查表

表3 一級(jí)指標(biāo)權(quán)重評(píng)分決策數(shù)據(jù)

以風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)A1為例進(jìn)行權(quán)重的計(jì)算，首先對(duì)決策數(shù)據(jù)按照從大到小的順序依次排序得到新的數(shù)列(7.5，7，7，6.5，6.5)。評(píng)價(jià)者的個(gè)數(shù)n=5，則由公式(1)求得賦權(quán)向量?j=(0.0625，0.25，0.375，0.25，0.0625)，則為

=6.84375

各二級(jí)指標(biāo)權(quán)重向量的計(jì)算與一級(jí)指標(biāo)的計(jì)算過程相同，計(jì)算結(jié)果如下

3.3 模糊綜合評(píng)價(jià)

利用OWA法獲得所有風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重后，需要確定二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素的隸屬度，根據(jù)所列因素對(duì)PPP特色小鎮(zhèn)建設(shè)的影響程度劃分，將影響程度分為5個(gè)等級(jí)，令v5、v4、v3、v2、v1分別為高風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、較低風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)，分別對(duì)其進(jìn)行賦值：V=[10,8,6,4,2]T，結(jié)果如表4所示。

表4 PPP特色小鎮(zhèn)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

已知二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，根據(jù)公式(4)得二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果

φ1=ω1j×U1

=(0.235 0.196 0.178 0.187 0.204)×

=(0.086，0.400，0.094，0.316，0.104)

φ2=ω2j×U2

=(0.477 0.523 )×

=(0.301 0.400 0.113 0.096 0.090)

φ3=ω3j×U3

=(0.428 0.282 0.290 )×

=(0.365 0.329 0.116 0.088 0.102)

φ4=ω4j×U4

=(0.472 0.528)×

=(0.318 0.390 0.108 0.091 0.093)

φ5=ω5j×U5

=(0.262 0.251 0.246 0.24)×

=(0.324 0.396 0.100 0.090 0.090)

φ6=ω6j×U6

=(0.533 0.467)×

=(0.315 0.401 0.100 0.090 0.094)

φ7=ω7j×U7

=(0.494 0.506)×

=(0.353 0.305 0.164 0.096 0.082)

取評(píng)分區(qū)間的中間值與φ相乘得出模糊綜合評(píng)分Y，各個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)值越接近10則表示風(fēng)險(xiǎn)程度越高。

其中一級(jí)指標(biāo)各評(píng)價(jià)總分分別為

Y1=φ1×(9,7,5,3,1)T

=(0.086 0.400 0.094 0.316 0.104)×

(9,7,5,3,1)T

=5.096

Y2=φ2×(9,7,5,3,1)T

=(0.301 0.400 0.113 0.096 0.090)×

(9,7,5,3,1)T

=6.452

Y3=φ3×(9,7,5,3,1)T

=(0.365 0.329 0.116 0.088 0.102)×

(9,7,5,3,1)T

=6.534

Y4=φ4×(9,7,5,3,1)T

=(0.318 0.390 0.108 0.091 0.093)×

(9,7,5,3,1)T

=6.498

Y5=φ5×(9,7,5,3,1)T

=(0.324 0.396 0.100 0.090 0.090)×

(9,7,5,3,1)T

=6.548

Y6=φ6×(9,7,5,3,1)T

=(0.315 0.401 0.100 0.090 0.094)×

(9,7,5,3,1)T

=6.506

Y7=φ7×(9,7,5,3,1)T

=(0.353 0.305 0.164 0.096 0.082)×

(9,7,5,3,1)T

=6.502

Y=ω×φ×(9,7,5,3,1)T

=(0.120，0.128，0.155，0.140，0.160，0.149，0.148)×

(9,7,5,3,1)T

=6.34

4 數(shù)據(jù)分析

根據(jù)上述計(jì)算，PPP模式下特色小鎮(zhèn)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值為6.34，由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)集可知，綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為較高風(fēng)險(xiǎn)，說明PPP模式下特色小鎮(zhèn)建設(shè)過程中風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響作用是不可忽視的。

(1)在7個(gè)一級(jí)指標(biāo)中，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)(6.548)位于第一位，通過綜合加權(quán)結(jié)果得，成本風(fēng)險(xiǎn)占26.2%，工程超期風(fēng)險(xiǎn)占25.1%，工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)占24.6%。由此可見，采用PPP模式建設(shè)特色小鎮(zhèn)，首先要遵循項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的傳統(tǒng)理論，對(duì)于工程的進(jìn)度，建筑的質(zhì)量以及成本額控制都應(yīng)加強(qiáng)防范。

(2)金融風(fēng)險(xiǎn)(6.534)位于第二，說明采用PPP建設(shè)模式需要預(yù)防金融風(fēng)險(xiǎn)，特色小鎮(zhèn)的建設(shè)期和投資回收周期長的特點(diǎn)使從業(yè)人員應(yīng)更加注重通貨膨脹導(dǎo)致項(xiàng)目在建設(shè)過程中出現(xiàn)的資金問題。

(3)特定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(6.506)位于第三。因此，精準(zhǔn)的定位產(chǎn)業(yè)特色決定著特色小鎮(zhèn)后續(xù)的可持續(xù)運(yùn)營是否能保持活力。在對(duì)PPP模式特色小鎮(zhèn)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)防時(shí)，應(yīng)盡可能地細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)因素，結(jié)合特色小鎮(zhèn)的歷史人文、產(chǎn)業(yè)特色、休閑娛樂、商業(yè)居住等特點(diǎn)，全方位地識(shí)別容易對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)因素并采取預(yù)防措施。

(4)通過數(shù)據(jù)的總結(jié)分析，在PPP模式下特色小鎮(zhèn)的建設(shè)項(xiàng)目中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及做出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防方案時(shí)，應(yīng)全方位多主體地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，盡可能地細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合特色小鎮(zhèn)自身文化特點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)特色等，做好對(duì)政府方和社會(huì)資本方的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的方案。

5 結(jié)語

特色小鎮(zhèn)采用PPP模式無論是對(duì)政府方還是對(duì)社會(huì)企業(yè)來說，都是一種雙贏的選擇。不僅能解決地方財(cái)政問題，還能建立政府和企業(yè)的伙伴關(guān)系，結(jié)合各方有利資源共同發(fā)展特色小鎮(zhèn)。根據(jù)數(shù)據(jù)分析得出要著重加強(qiáng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)和特定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防，成本風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹、產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是占比較大的二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，在運(yùn)用PPP模式建設(shè)特色小鎮(zhèn)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，制定準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。同時(shí)，由于問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的偏差、專家意見的差異可能會(huì)導(dǎo)致結(jié)論與實(shí)際工程出現(xiàn)出入，望在建設(shè)過程中做好全面科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防方案及管理工作，使得特色小鎮(zhèn)能夠更好更快地發(fā)展。