蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的主要影響因素＊
——基于民調(diào)的分析

賴亞楓 張利華

蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的主要影響因素＊
——基于民調(diào)的分析

賴亞楓 張利華

2014年9月18日，蘇格蘭舉行了全民獨(dú)立公投，9月19日得出計(jì)票結(jié)果，55.8%的投票者選擇留在英國。①《55%的選民反對蘇格蘭獨(dú)立，未來仍可獲得更大權(quán)力》，中國新聞網(wǎng)，2014年9月19日，http://www.chinanews.com/gj/2014/09-19/6609885.shtml.訪問時間:2014年9月20日。雖然此次公投已經(jīng)塵埃落定，但給人們留下了值得深思的問題:是什么原因讓投票者大多數(shù)選擇蘇格蘭留在英國而不是獨(dú)立？蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的主要影響因素是什么？本文通過對英國民調(diào)機(jī)構(gòu)輿觀（You Gov）、Panelbase、ICM、Survation、特恩斯市場研究公司（TNS）、益普索集團(tuán)（IPSOS）在公投前半年內(nèi)對支持或反對蘇格蘭獨(dú)立所做的36次民調(diào)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出的結(jié)論是:蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的主要影響因素是選民出于對自身經(jīng)濟(jì)利益的考慮，即大多數(shù)選民擔(dān)心蘇格蘭獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)將會下滑、個人收入和生活水平將會降低，他們把選票投向了反對蘇格蘭獨(dú)立的一方。2016年6月23日，英國舉行了脫歐公投，支持英國脫離歐盟的一方獲勝。7—10月，英國民調(diào)機(jī)構(gòu)“輿觀”又進(jìn)行了幾次關(guān)于是否贊成蘇格蘭脫離英國的民意調(diào)查，其數(shù)據(jù)顯示，反對蘇格蘭獨(dú)立依然占受訪者的多數(shù)，而對經(jīng)濟(jì)前景的擔(dān)憂依然是選民考慮的主要因素。

蘇格蘭 獨(dú)立公投 影響因素 民意調(diào)查

電子信箱:laiyf＿calvin＠126.com

張利華，清華大學(xué)國際關(guān)系學(xué)系教授。

電子信箱:zhanglh＠m(xù)ail.tsinghua.edu.cn

2014年9月18日，英國的蘇格蘭地區(qū)舉行了全民獨(dú)立公投，其結(jié)果是投票者中55.8%的人反對蘇格蘭從英國獨(dú)立出去。相比于其他國家舉行的獨(dú)立公投，本次公投是在英國社會相對穩(wěn)定、沒有戰(zhàn)亂，蘇格蘭和英格蘭之間也沒有明顯的宗教、種族、歷史和文化沖突的情況下進(jìn)行的。雖然此次公投蘇格蘭沒有獲得獨(dú)立，但問題遠(yuǎn)未結(jié)束。蘇格蘭對英國政府的權(quán)力下放草案不滿，而英國十大城市則聯(lián)名上書要求獲得與蘇格蘭同等的自治權(quán)利。當(dāng)英國脫離歐盟的問題發(fā)酵后，蘇格蘭獨(dú)立派再次看到了機(jī)會，其領(lǐng)袖薩爾蒙德宣稱，如果英國脫歐成功，蘇格蘭可能會再次舉行獨(dú)立公投。2016年6月24日，英國脫歐公投脫歐派勝出后，10月，蘇格蘭民族黨領(lǐng)導(dǎo)人及蘇格蘭政府首席大臣尼古拉·斯特金聲稱要在2020年以前發(fā)動第二次獨(dú)立公投。

本文通過研究這次蘇格蘭獨(dú)立公投前的36次民調(diào)數(shù)據(jù)，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)此類國家的獨(dú)立公投成敗的主要影響因素，從而為有關(guān)國家預(yù)防和遏制境內(nèi)分離主義勢力的滋長提供參考和借鑒。

一、文獻(xiàn)回顧

目前關(guān)于蘇格蘭獨(dú)立公投的研究，大體分為兩個方面:一是對蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動產(chǎn)生原因的分析；二是對蘇格蘭獨(dú)立公投的目的和失敗的具體原因的研究。

（一）關(guān)于蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動產(chǎn)生發(fā)展的原因

學(xué)界對于這一問題的研究，主要是從經(jīng)濟(jì)和政治兩個方面展開的。關(guān)于經(jīng)濟(jì)方面的原因有兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，英國經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷是蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動不斷高漲的背景。①曲兵:《蘇格蘭獨(dú)立公投背后的博弈》，《國際研究參考》2013年第1期，第3頁。曲兵認(rèn)為，英國國力的相對下降造成國內(nèi)的凝聚力減弱。17世紀(jì)初，英格蘭和蘇格蘭合并時就帶有共渡難關(guān)的目的；18世紀(jì)英國成為極具話語權(quán)的歐洲大國；19世紀(jì)英國被譽(yù)為“日不落帝國”。然而，20世紀(jì)以來，尤其是二戰(zhàn)以后，英國不斷衰落。2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，英國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢，以往的國際地位和實(shí)力不復(fù)存在。②曲兵:《蘇格蘭獨(dú)立公投背后的博弈》，《國際研究參考》2013年第1期，第3頁。此外，英國的地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡，倫敦及其南部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平遠(yuǎn)高于其他地區(qū)。①崔巍:《解析2014蘇格蘭獨(dú)立公投的背景與原因》，《理論觀察》2015年第6期，第55頁。當(dāng)英格蘭與蘇格蘭的聯(lián)合紅利消失時，后者要求獨(dú)立的呼聲逐漸高漲。這種觀點(diǎn)雖然有一定道理，但也存在一定的問題。雖然蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動高漲的時間與經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的時間契合，但是縱觀整個獨(dú)立運(yùn)動的發(fā)展歷程，很難認(rèn)為它與英國的經(jīng)濟(jì)狀況密切相關(guān)。例如，20世紀(jì)60—70年代，在蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動高速發(fā)展時期，英國的經(jīng)濟(jì)狀況實(shí)際上是比較好的，而80年代撒切爾政府的保守主義政策雖然使蘇格蘭經(jīng)濟(jì)受損，但由于政府的強(qiáng)力統(tǒng)治，蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動反而陷入低谷。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，英國北海油田的利益分配是蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動發(fā)展的重要原因。北海油田是歐洲大陸西北部和大不列顛島之間的北海海底油田。沿岸國中英國獲得51平方公里的面積，因此成為世界重要產(chǎn)油國之一。但北海油田92%的部分位于以漁業(yè)作業(yè)線劃分的蘇格蘭海域，而其收益卻完全屬于英國政府，因此北海油田的收益分配成為英國政府與蘇格蘭地方政府的矛盾焦點(diǎn)。該觀點(diǎn)也受到了一些學(xué)者的批評，趙俊杰認(rèn)為，僅靠北海油田的收益難以維持蘇格蘭的經(jīng)濟(jì)繁榮和社會穩(wěn)定。②趙俊杰:《蘇格蘭獨(dú)立公投:YES和NO的背后》，《世界知識》2014年第19期，第30—31頁。而英國政府的分析報(bào)告也表明，北海油田的儲油量已經(jīng)所剩不多，產(chǎn)量逐年下降，目前的收益還不如英國政府每年向蘇格蘭提供的社會福利多。③Chief Secretary to the Treasury，Scotland Analysis:Macroeconomic and Fiscal Performance，www.gov.uk/scotlandanalysis.訪問時間:2014年6月8日。

從政治角度探討蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動產(chǎn)生發(fā)展的原因有兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，黨派斗爭在其中發(fā)揮了重要作用。王磊認(rèn)為，當(dāng)代的蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動是在黨派的利益驅(qū)動下發(fā)展起來的。例如，1968年，當(dāng)蘇格蘭民族黨成為該地區(qū)的最大黨派后，英國保守黨領(lǐng)袖為了拉攏該黨和蘇格蘭選民，發(fā)表了《珀斯宣言》，許諾將允許成立蘇格蘭地方議會。工黨也作出了回應(yīng)，1974年工黨領(lǐng)袖威爾遜首相執(zhí)政后，支持向蘇格蘭地區(qū)放權(quán)。1979年工黨政府提出法案，要求建立蘇格蘭議會，并給予其一定的立法權(quán)和行政權(quán)。20世紀(jì)80—90年代，保守黨連續(xù)四次贏得大選，這也促使工黨迅速和蘇格蘭民族黨深化合作，蘇格蘭地區(qū)工黨甚至更名為“蘇格蘭工黨”。①王磊:《當(dāng)代蘇格蘭民族主義運(yùn)動探析》，《世界民族》2011年第5期，第26頁。楊義萍認(rèn)為，這一時期工黨雖然在野，但是其在蘇格蘭地區(qū)依然處于主導(dǎo)地位，為了進(jìn)一步排斥保守黨，擴(kuò)大工黨的影響，他們提出了諸多有利于蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動的承諾，起到了煽動作用。②楊義萍:《蘇格蘭的民族獨(dú)立運(yùn)動及其影響》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》1992年第5期，第32頁。這種觀點(diǎn)雖有一定的道理，但也有一個問題，那就是蘇格蘭獨(dú)立派的政治訴求并不是為了獲得英國政府的政治承諾，而是要求脫離英國而獨(dú)立。所以，蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動肇始于黨派斗爭的觀點(diǎn)也難以成立。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，世界各地分裂主義的發(fā)展助長了蘇格蘭民眾的獨(dú)立意識。愛丁堡大學(xué)教授邁克爾·洛奇尼克（Michal Rozynek）就持這種觀點(diǎn)。③Michal Rozynek，“Rethinking Secession Theory:Towards a More Relevant Account of the Scottish Independence Referendum，https://ecpr.eu/Filestore/Paper Proposal/41454d80-47d4-4e5f-ad01-ffc5c3cf4dc8.pdf，訪問時間:2014年5月7日。中國學(xué)者周鑫宇也認(rèn)為，西方大國將“民族自決”的觀念推廣到了全世界，借此支持科索沃和南蘇丹獨(dú)立，但同時也不得不面對魁北克和蘇格蘭的公投。④周鑫宇:《蘇格蘭獨(dú)立公投與西方的迷惘》，《世界知識》2014年第19期，第75頁。20世紀(jì)90年代以來，世界上新增了許多民族國家。21世紀(jì)，全民獨(dú)立公投在不少國家舉行。南蘇丹、克里米亞等地區(qū)都通過舉行公投獲得了獨(dú)立或分離。所以，蘇格蘭分離主義受到了各國分裂主義的影響。這種觀點(diǎn)從外部因素探討了蘇格蘭民眾獨(dú)立意識的滋長，卻沒有考慮蘇格蘭及英國內(nèi)部的原因。從這次蘇格蘭全民的獨(dú)立公投來看，無論是民族主義還是分裂主義，都不是蘇格蘭社會最主流的思想，所以這種觀點(diǎn)難以解釋蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動發(fā)展的根本原因。

（二）關(guān)于舉行蘇格蘭全民獨(dú)立公投的目的

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，舉行本次蘇格蘭全民獨(dú)立公投的目的是蘇格蘭人要挾英國政府進(jìn)行更多的放權(quán)。周永生認(rèn)為，“蘇格蘭人基本認(rèn)可英國政府在蘇格蘭實(shí)行的統(tǒng)治，他們只是想爭取更多的自主權(quán)，獲得更多的好處，而不是要打破這種體制”①周永生:《蘇格蘭獨(dú)立公投的深遠(yuǎn)影響》，《人民論壇》2014年第30期，第47頁。；楊子巖認(rèn)為，他們是“以獨(dú)立運(yùn)動為名，要挾英國政府對蘇格蘭議會放權(quán)”②楊子巖:《蘇格蘭獨(dú)立——薩爾蒙德和卡梅倫的賭局》，《人民日報(bào)》海外版，2014年9月16日，第6版。；瞿亢認(rèn)為，“蘇格蘭人只是希望通過要求獨(dú)立來獲得更多的自主權(quán)和利益”③瞿亢:《蘇格蘭獨(dú)立公投的背景、經(jīng)過和影響》，《國際金融》2014年第10期，第39頁。。然而，這些觀點(diǎn)仍難以解釋本次蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的原因。從公投前英國民調(diào)機(jī)構(gòu)于2014年3—6月進(jìn)行的36次民調(diào)來看，試圖“威脅”英國政府放權(quán)的群體并不能影響到公投結(jié)果。

（三）關(guān)于蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的原因

目前，學(xué)界研究這一問題的文獻(xiàn)比較少，一些媒體的時評文章從政治和經(jīng)濟(jì)兩方面對蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的原因進(jìn)行了分析。

大衛(wèi)·尼克爾森（David Nicholson，）認(rèn)為，未來蘇格蘭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不確定性導(dǎo)致了其獨(dú)立公投失敗。④David Nicholson，“5 Reasons Why Scottish Independence Would Be An Economic Disaster，”http://www.forbes.com/sites/davidnicholson/2014/03/05/5-reasons-why-scottish-independence-would-be-an-economic-disaster/2/.訪問時期:2014年6月12日。張建華認(rèn)為，蘇格蘭地方政府的承諾難以兌現(xiàn)，該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不足，僅依靠北海油田的收益難以保證蘇格蘭政府有足夠的收入，因此蘇格蘭政府很可能會提高企業(yè)和個人的賦稅，這將使中產(chǎn)階級和工薪階層都成為受害者，因此他們反對蘇格蘭獨(dú)立。⑤張建華:《蘇格蘭公投為何對獨(dú)立說“不”》，新華網(wǎng)，2014年9月20日，http://news.xinhuanet.com/mrdx/2014-09/20/c13657869.htm.訪問時間:2014年10月15日。英國廣播公司（BBC）等眾多媒體認(rèn)為，政治因素是本次蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的主要原因，英國主要政黨在關(guān)鍵時刻加強(qiáng)合作，爭取到了多數(shù)投票者。在臨近公投的日子里，英國保守黨、工黨等黨派聯(lián)手結(jié)成了強(qiáng)大的統(tǒng)一陣營，成為反對獨(dú)立的強(qiáng)有力的后盾，投票者對于這些政黨的政治信任使得蘇格蘭獨(dú)立公投失敗。⑥Anessa Barford，“Scotland votes‘No’:How the‘No’side won the referendum，”http://www.bbc.com/news/events/scotland-decides.訪問時間:2014年10月8日。另有觀點(diǎn)認(rèn)為，蘇格蘭獨(dú)立后能否加入歐盟的不確定性導(dǎo)致了公投的失敗。因?yàn)樵诠吨埃瑲W盟領(lǐng)導(dǎo)人對蘇格蘭加入歐盟表示了消極的態(tài)度。①David Nicholson，“5 Reasons Why Scottish Independence Would Be An Economic Disaster，”http://www.forbes.com/sites/davidnicholson/2014/03/05/5-reasons-why-scottishindependence-would-be-an-economic-disaster/2/.訪問時間:2014年10月9日。還有觀點(diǎn)認(rèn)為，如果蘇格蘭獨(dú)立，它將面臨一系列法律困境，這也是公投失敗的一個原因。②劉雪紅:《法律困境決定了蘇格蘭公投最終結(jié)局》，《法制日報(bào)》，2014年9月23日，第10版。

上述觀點(diǎn)對蘇格蘭獨(dú)立公投失敗原因的分析雖然各有道理，但都存在一些問題，難以充分地解釋蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的主要影響因素。本文所要研究并解決的主要問題是:蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的主要影響因素是什么？筆者借助博爾頓-羅蘭德的理論框架，對2014年3—6月英國民調(diào)機(jī)構(gòu)在蘇格蘭所做的民意調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以找出蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的主要影響因素。

美國哥倫比亞大學(xué)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授派德里克·博爾頓（Patrick Bolton）和加州伯克利大學(xué)的政治學(xué)教授杰拉德·羅蘭德（Gerard Roland）以歐洲一體化走向主權(quán)國家聯(lián)盟和蘇聯(lián)解體走向分裂等為案例，研究選民在面臨從國家獨(dú)立出去的公投時，影響他們投票立場的主要因素是什么。通過研究發(fā)現(xiàn)，多數(shù)選民著重考慮的問題，主要是獨(dú)立后會給自己的利益帶來什么樣的影響？是好處多還是損失多？具體考慮包括三方面:獨(dú)立后的個人收入、福利水平和國家的效率損失。③P.Bolton，G.Roland.and ESpolaore，“Economic Theories of the Breakup and Integration of Nations，”European Economic Review，40，697-706；P.Bolton and G.Roland，“The Breakup of Nations:A Political Economy Analysis，”Quarterly Journal of Economics，112（4），pp.1057-1090.依據(jù)博爾頓-羅蘭德的理論，在決定地方是否獨(dú)立的公投中，選民對于未來經(jīng)濟(jì)和個人收入的預(yù)期都會對公投結(jié)果造成重要影響。雖然博爾頓-羅蘭德的理論沒有考慮外部武力干涉、文化、宗教和民族沖突等因素，使得該理論的適用范圍和條件都比較苛刻。然而，該理論卻為我們分析蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的原因提供了一個比較合適的分析框架，因?yàn)樘K格蘭獨(dú)立運(yùn)動本身基本不涉及外部武力干涉、文化、宗教和民族沖突，而且此次蘇格蘭獨(dú)立公投是在英國社會政局相對穩(wěn)定的形勢下進(jìn)行的。

借助博爾頓-羅蘭德的理論框架和分析視角，本文對2014年3—6月英國民調(diào)機(jī)構(gòu)在蘇格蘭所做的36次民意調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，從選民的利益選擇角度研究他們?yōu)楹我澇苫蚍磳μK格蘭從英國獨(dú)立。

二、對2014年有關(guān)蘇格蘭獨(dú)立的民調(diào)分析

在舉行蘇格蘭獨(dú)立公投之前，英國政府和蘇格蘭地方政府都曾經(jīng)委托非政府的民調(diào)公司在蘇格蘭進(jìn)行過多次民意調(diào)查。英國媒體《衛(wèi)報(bào)》《太陽報(bào)》也曾委托民調(diào)公司進(jìn)行過相關(guān)調(diào)查。英國著名民調(diào)公司及民意調(diào)查委員會成員“輿觀”（You Gov）①You Gov（中文名“輿觀”）總部位于英國，是英國民意調(diào)查委員會（British Polling Council）的成員之一，在全球擁有21個分公司，地域橫跨英國、美國、北歐以及中東地區(qū)。相比其他市場競爭者，“輿觀”以其公眾民意調(diào)查的準(zhǔn)確性而聞名。、Panelbase②Panelbae總部位于英國，是英國民意調(diào)查委員會的成員之一，是增長最快的互聯(lián)網(wǎng)民調(diào)公司，位列世界前十。、ICM③ICM UNLIMITED總部位于英國，成立于1989年，主要依靠電話和網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行民調(diào)。在本次獨(dú)立公投的民調(diào)當(dāng)中，成為BBC發(fā)布數(shù)據(jù)的主要依據(jù)。、Survation④Survation總部位于英國，是英國民意調(diào)查委員會的成員之一，是英國《鏡報(bào)》《每日郵報(bào)》和“天空新聞”最主要的民調(diào)數(shù)據(jù)來源。、特恩斯市場研究公司（TNS）⑤TNS（Taylor Nelson Sofres，中文名“特恩斯市場研究公司”）總部位于英國，是英國民意調(diào)查委員會的成員之一，是世界第二大民意調(diào)查公司。、益普索集團(tuán)（IPSOS）⑥IPSOS（中文名“益普索集團(tuán)”）總部設(shè)在巴黎，是英國民意調(diào)查委員會的成員之一，成立于1975年，目前為全球最大的市場研究公司之一。等6家公司于2014年3月1日至9月17日進(jìn)行過36次民意調(diào)查。下面對這些調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分類和分析。

（一）蘇格蘭獨(dú)立支持率與反對率的變化

每次民調(diào)問卷最關(guān)注的選題是受訪者在公投中是否支持蘇格蘭獨(dú)立？英國政府需要通過對獨(dú)立支持率和反對率的了解，來考慮是否調(diào)整對蘇格蘭的政策和允諾；蘇格蘭獨(dú)立派需要通過對支持率的統(tǒng)計(jì)來估算自己是否有勝算的把握，以及如何調(diào)整有關(guān)獨(dú)立的宣傳策略；英國各大媒體需要通過跟蹤獨(dú)立支持率和反對率的變化進(jìn)行報(bào)道。2014年3—9月，英國民調(diào)公司進(jìn)行的36次民調(diào)中有關(guān)蘇格蘭獨(dú)立支持率和反對率的變化見表1。

表1 2014年3—9月關(guān)于是否支持蘇格蘭獨(dú)立的民調(diào)數(shù)據(jù)

續(xù)表

從表1可以看出，除了9月5日THE SUNDAY TIMES與9月11日SUNDAY TELEGRATH做的兩次民意調(diào)查外，在其余的34份民意調(diào)查表中，反對獨(dú)立的票數(shù)所占比例都高于支持獨(dú)立票數(shù)所占的比例，其中有9次反對獨(dú)立的得票率直接超過半數(shù)，而支持獨(dú)立和立場不確定的得票率之和都無法超過反對獨(dú)立的得票率。與此相類似，在2012年決定是否允許蘇格蘭舉行全民獨(dú)立公投的《愛丁堡協(xié)議》簽署之前，英國民調(diào)機(jī)構(gòu)曾經(jīng)進(jìn)行了8次民意調(diào)查（見表2），其中反對獨(dú)立的得票率有7次直接超過半數(shù)，這或許就是英國政府敢于簽署《愛丁堡協(xié)議》的底氣所在。

表2 2012年1—10月有關(guān)是否支持蘇格蘭獨(dú)立的民調(diào)數(shù)據(jù)

上述民調(diào)數(shù)據(jù)顯示，自始至終，尚未作出投票選擇的民眾是一支不可忽視的力量。隨著2014年9月公投日期日益臨近，支持獨(dú)立方和反對獨(dú)立方的得票率也逐漸接近。但在投票前夕，支持方和反對方之間得票率的差額甚至還不如搖擺者多，這意味著如果搖擺者倒向支持方陣營，將使該陣營增大獲勝的概率。

按照表3中顯示的月份平均支持率來統(tǒng)計(jì)，可以發(fā)現(xiàn)，在2014年9月之前，支持獨(dú)立的比例一直比較穩(wěn)定，而進(jìn)入9月后隨著部分立場搖擺民眾作出了選擇，支持獨(dú)立的比例提升了6個百分點(diǎn)，其中5%來自于這部分民眾。

表3 2014年有關(guān)蘇格蘭獨(dú)立問題的月均民調(diào)數(shù)據(jù)

在2014年9月18日正式舉行的蘇格蘭全民獨(dú)立公投中，有429萬選民登記，占可投票人數(shù)的97%①中國廣播網(wǎng):《蘇格蘭獨(dú)立公投正在進(jìn)行，429萬人注冊參與》，2014年9月18日，網(wǎng)址:http://world.huanqiu.com/article/2014-09/5142780.html.訪問時間:2014年10月18日。，其中支持獨(dú)立的占44.2%，反對獨(dú)立的占55.8%②《55%的選民反對蘇格蘭獨(dú)立，未來仍可獲得更大權(quán)力》，中國新聞網(wǎng)，2014年9月19日，http://www.chinanews.com/gj/2014/09-19/6609885.shtml.訪問時間:2014年10月20日。，這些數(shù)據(jù)與我們所統(tǒng)計(jì)的9月的民意調(diào)查的均值基本相同。這說明通過民調(diào)數(shù)據(jù)分析預(yù)測這次公投的結(jié)果是比較有效的，多次民調(diào)的平均數(shù)值一定程度上能夠較為準(zhǔn)確地反映投票民眾的立場。

（二）經(jīng)濟(jì)因素對本次獨(dú)立公投結(jié)果的影響

依據(jù)博爾頓-羅蘭德的理論，在決定地方是否獨(dú)立的公投中，選民對于未來地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和個人收入的預(yù)期將會對公投的結(jié)果造成重要影響。本節(jié)將運(yùn)用該理論框架從三個方面展開分析。

1.選民對蘇格蘭獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)情況的預(yù)期

在36次民意調(diào)查中，有9次都問到選民對于獨(dú)立后蘇格蘭的經(jīng)濟(jì)情況怎樣看，以及他們將要投票的立場。結(jié)果都十分一致，認(rèn)為未來蘇格蘭經(jīng)濟(jì)將會變差的都投了反對票，而認(rèn)為未來經(jīng)濟(jì)將會變好的都投了支持票（見表4）。

表4 2014年選民對蘇格蘭獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)情況的預(yù)期

表4的數(shù)據(jù)顯示，認(rèn)為蘇格蘭獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)情況將會變差和認(rèn)為經(jīng)濟(jì)情況將會變好的群體的投票立場都十分明確。認(rèn)為獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)情況會變差的人群中平均有92.99%的人將票投給了反對獨(dú)立的選項(xiàng)，認(rèn)為獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)情況會變好的人群中平均有92.01%的人將票投給了支持獨(dú)立的選項(xiàng)。

運(yùn)用SPSS數(shù)據(jù)分析，我們發(fā)現(xiàn)，選民中認(rèn)為蘇格蘭獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)會變差和投反對票顯著相關(guān)（見表5）。認(rèn)為蘇格蘭獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)會變差的選民占投票者的45.48%，而其中會投反對票的為92.99%，即由于認(rèn)為獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)會變差而選擇投反對票的選民占所有投票者的42.78%。認(rèn)為獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)將會變好的占到投票者的34.89%，而其中會投支持票的為92.01%，即因?yàn)閷?jīng)濟(jì)會變好的預(yù)期而選擇支持獨(dú)立的占所有投票者的32%。運(yùn)用SPSS數(shù)據(jù)分析可以發(fā)現(xiàn)，認(rèn)為獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)將會變差的選民比例和投反對票的選民比例是相關(guān)的，在0.01置信水平上顯著相關(guān)（見表5和表6）。

表5 認(rèn)為蘇格蘭獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)會變差并投票給反對獨(dú)立的相關(guān)性分析

表6 認(rèn)為獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)會變差的比例與反對獨(dú)立的比例相關(guān)性分析

如果去掉“不知道”這個選項(xiàng)，選民中認(rèn)為獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)將會變差的比例將達(dá)到50%，因?yàn)轭A(yù)期經(jīng)濟(jì)變差而選擇投反對票的將占所有投票者的46%。

通過上述分析，我們發(fā)現(xiàn)了以下現(xiàn)象:

第一，認(rèn)為蘇格蘭獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)將會變差的選民占據(jù)了投票群體的將近一半，比認(rèn)為經(jīng)濟(jì)將會變好的群體具有明顯的優(yōu)勢。而前者中，90%以上的人投了反對票。選民中認(rèn)為獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)將會變差和投反對票呈顯著相關(guān)的關(guān)系。這說明在反對獨(dú)立的選票中，認(rèn)為蘇格蘭獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)將會變差是一個非常重要的影響因素。

第二，在博爾頓-羅蘭德的理論框架中，獨(dú)立后地方的效率損失也是決定選民立場的一個重要影響因素。在蘇格蘭獨(dú)立公投案例中，認(rèn)為獨(dú)立后蘇格蘭經(jīng)濟(jì)將會變差就是最現(xiàn)實(shí)的“地方效率損失”。因此，我們對認(rèn)為獨(dú)立后蘇格蘭經(jīng)濟(jì)將會變差和投反對票的相關(guān)性所進(jìn)行的分析和發(fā)現(xiàn)從數(shù)據(jù)上證明了博爾頓-羅蘭德理論的因果分析。

2.選民對蘇格蘭獨(dú)立后個人收入的預(yù)期

在博爾頓-羅蘭德的理論中，選民對蘇格蘭獨(dú)立后個人收入的預(yù)期也是影響其投票立場的一個重要因素。在這次蘇格蘭獨(dú)立公投民調(diào)中，受訪者對于獨(dú)立后個人收入情況的預(yù)期統(tǒng)計(jì)見表7。

表7 2014年受訪民眾對蘇格蘭獨(dú)立后個人收入情況的預(yù)期

當(dāng)民調(diào)問卷重點(diǎn)問及受訪者對于未來個人收入的預(yù)期及投票立場如何時，認(rèn)為未來個人收入會變差的群體中的92.11%投了反對票，認(rèn)為未來個人收入會變好的群體中的93.35%投了贊成票。

運(yùn)用SPSS數(shù)據(jù)分析，我們發(fā)現(xiàn)，認(rèn)為蘇格蘭獨(dú)立后個人收入會變差和投反對票顯著相關(guān)（見表8）。認(rèn)為蘇格蘭獨(dú)立后個人收入將變差的受訪者中有92.11%的人都會投反對票，這類人群占所有受訪者的38%。①占所有投票者41.39%的人認(rèn)為獨(dú)立后個人收入會變差，其中92.11%的人投了反對獨(dú)立票。41.39%×92.11%＝38%。受訪者中認(rèn)為獨(dú)立后個人收入會變好的占所有受訪者的22.56%，而其中93.35%的人都投了支持票，第二類人群占所有受訪者的21%。①占所有投票者22.56%的人認(rèn)為獨(dú)立后個人收入會變好，其中93.5的人投了支持獨(dú)立票。22.56%×93.35%＝21%。

表8 認(rèn)為個人收入將變差并投反對票的相關(guān)性分析

通過上述分析，我們發(fā)現(xiàn)，認(rèn)為蘇格蘭獨(dú)立后個人收入將變差的占了投票群體的41.3%，他們比認(rèn)為個人收入將變好的22.56%的比例有明顯優(yōu)勢。在這類人群中，90%以上的人投了反對票。因此，認(rèn)為獨(dú)立后個人收入變差和投反對票呈現(xiàn)顯著相關(guān)關(guān)系（見表9）。這說明，在投反對獨(dú)立票的群體中，認(rèn)為個人收入將變差也是一個重要影響因素。這也從數(shù)據(jù)上符合了博爾頓-羅蘭德理論的推論。

表9 認(rèn)為未來個人收入會變差的比例與反對獨(dú)立的比例相關(guān)性分析

3.選民對蘇格蘭獨(dú)立后個人養(yǎng)老金變化的預(yù)期

在本次蘇格蘭獨(dú)立公投中，投票者對于獨(dú)立后養(yǎng)老金的變化判斷見表10。當(dāng)受訪者認(rèn)為獨(dú)立后個人養(yǎng)老金情況將變差時，其中的82.48%投了反對票；認(rèn)為情況會變好時，其中的72.93%投了支持獨(dú)立票。

表10 受訪民眾對蘇格蘭獨(dú)立后個人養(yǎng)老金情況的判斷

續(xù)表

運(yùn)用SPSS數(shù)據(jù)分析，我們發(fā)現(xiàn)，選民中認(rèn)為蘇格蘭獨(dú)立后養(yǎng)老金會變差的人當(dāng)中有82.48%的人投了反對票，這類人群占所有受訪者的24.9%。①30.20%×82.48%＝24.9%而持相反立場的只有21.43%，其中的72.93%都會投支持票，這類人群占所有受訪者的15.6%。②21.43%×72.93%＝15.6%運(yùn)用SPSS數(shù)據(jù)分析，得出下列相關(guān)系數(shù)（見表11）。

表11 選民認(rèn)為獨(dú)立后養(yǎng)老金將會變差與投反對票的相關(guān)性分析

表10平均值顯示，認(rèn)為蘇格蘭獨(dú)立后養(yǎng)老金將會變差的只占全部受訪者的30.2%，比認(rèn)為養(yǎng)老金將會變好的21.43%的比例稍高一些，但兩者都不太高。雖然認(rèn)為養(yǎng)老金將變差的群體中82.48%的人投了反對票，但是這對反對獨(dú)立的總體得票率的貢獻(xiàn)十分有限（見表12）。這說明在投反對票的選民中，認(rèn)為未來養(yǎng)老金變化的預(yù)期對其投票立場雖然有一定的影響，但并非主要因素。也就是說，認(rèn)為蘇格蘭獨(dú)立后養(yǎng)老金會變差與投反對獨(dú)立票沒有相關(guān)關(guān)系。

表12 認(rèn)為未來個人養(yǎng)老金變差的比例與所有投反對票的比例相關(guān)性分析

（三）政治因素對本次獨(dú)立公投結(jié)果的影響

博爾頓-羅蘭德的理論并沒有討論選民支持或反對地方獨(dú)立與其對國家領(lǐng)導(dǎo)人和政府的信任度的關(guān)系。但是在分析本次蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的原因時，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，選民對國家領(lǐng)導(dǎo)人和政府信任程度的高低，決定他們投票時選擇反對或支持獨(dú)立。我們可以根據(jù)蘇格蘭獨(dú)立公投前的民調(diào)數(shù)據(jù)來考察這種推測是否合理。

1.受訪者對時任英國首相卡梅倫的信任度

從表13的民調(diào)數(shù)據(jù)中可以發(fā)現(xiàn)，受訪者對卡梅倫的平均信任度只有25.25%。雖然他們中89%的人都投了反對獨(dú)立票，但是總體來看，受訪群體對卡梅倫的信任度很低。

表13 受訪者對英國首相卡梅倫的信任度

在同一次民調(diào)和同一批受訪者中，當(dāng)問及假如2015年英國大選卡梅倫將連任時，支持蘇格蘭獨(dú)立的比例反而從37%上升到了44%?？梢姡S多選民對卡梅倫并不信任。這從側(cè)面印證了受訪者對卡梅倫本人及其政府的不滿，對他的信任度很低。雖然信任卡梅倫的人當(dāng)中89%投給了反對獨(dú)立方，但是由于信任卡梅倫的受訪者僅占受訪總數(shù)的25.25%，所以對公投的影響十分有限。

2.關(guān)于蘇格蘭獨(dú)立后能否使用英鎊和加入歐盟的問題

2014年2月13日，時任英國財(cái)政大臣?xì)W思邦宣布，如果蘇格蘭獨(dú)立，將不能使用英鎊。①chancellor on the prospect of a currency union with an independent Scontland.Gov.UK 2014年2月13日。https://www.gov.uk/government/speeches/chancellor-onthe-prospect-of-a-currency-union-with-an-independent-scotland.訪問時間:2014年6月10日。他的這一宣示頓時在蘇格蘭引起軒然大波。2月16日，時任歐盟主席巴羅佐在接受采訪時談到了如果蘇格蘭獨(dú)立，其能否加入歐盟的問題，他聲稱，即便不說是不可能的，也是極為困難的（extremely difficult，if not impossible）。②“Scottish Independence:Barroso Says Joining EU would be‘Difficult’，BBC，”2014.2.16，http://www.bbc.com/news/uk-scotland-scotland-politics-26215963.訪問時間:2016年8月7日。很多媒體文章認(rèn)為，巴羅佐的這個表態(tài)直接導(dǎo)致了蘇格蘭獨(dú)立公投的失敗。但是從民調(diào)數(shù)據(jù)上看，這種說法不足為據(jù)。

在歐思邦和巴羅佐作上述表態(tài)前后進(jìn)行的5次民意調(diào)查中，數(shù)據(jù)顯示，受訪群體中支持和反對蘇格蘭獨(dú)立的比例并沒有明顯變化。③具體數(shù)據(jù)參見Panelbase的民調(diào)報(bào)告（http://www.panelbase.com/media/polls/F4108w10.pdf）、TNS的民調(diào)報(bào)告（http://www.tnsglobal.com/sites/default/files/whitepaper/TNSUK＿SOM%20Data%20Tables＿2014Feb19.pdf）、Survation的民調(diào)報(bào)告（http://survation.com/wp-content/uploads/2014/04/Scotland-Issues-Poll-Report.pdf）、ICM的民調(diào)報(bào)告（http://www.icmunlimited.com/data/media/pdf/Scotland＿poll3＿feb14.pdf）。訪問時間:2014年10月8日。

2月18日，Panelbase公司在英國財(cái)政大臣表示蘇格蘭獨(dú)立后不能使用英鎊后立刻就此問題進(jìn)行了民意調(diào)查。當(dāng)被問及不能使用英鎊是否會改變你支持或反對蘇格蘭獨(dú)立的立場時，55%的受訪者表示不會改變，26%的受訪者表示更傾向于獨(dú)立，另有19%的人表示更傾向于反對獨(dú)立。而有可能改變原先立場的人僅占2%～3%。原本未作決定的群體中倒向獨(dú)立陣營的有23%，倒向統(tǒng)一陣營的有17%，60%的人未作任何改變?？傮w來講，由于獨(dú)立后不能使用英鎊這一因素而倒向獨(dú)立陣營的占總?cè)后w的6%，倒向統(tǒng)一陣營的占總?cè)后w的3%。④數(shù)據(jù)來源:Panelbase相關(guān)民調(diào)報(bào)告，詳見http://www.panelbase.com/media/polls/SNPtables230214.pdf。訪問時間:2014年10月9日。這說明蘇格蘭獨(dú)立后是否使用英鎊不是影響選民的主要因素。在9月2—5日所做的另一份民意調(diào)查中，有51%的受訪者認(rèn)為英國政府這么做只是為了增加統(tǒng)一陣營獲勝的概率，僅有39%的受訪者認(rèn)為英國政府不讓獨(dú)立的蘇格蘭使用英鎊可能是真的。①You Gov網(wǎng)站http://d25d2506sfb94s.cloudfront.net/cumulus＿uploads/document/ywzyqmrf2u/Scotland＿Final＿140905＿Sunday＿Times＿FINAL.pdf；http://d25d250 6sfb94s.cloudfront.net/cumulus＿uploads/document/ywzyqmrf2u/Scotland＿Final＿140905＿Sunday＿Times＿FINAL.pdf.訪問時間:2014年10月10日。而之后的多次民意調(diào)查中，均顯示出蘇格蘭人并不擔(dān)心這一問題。例如，在2014年9月10—11日的一份民意調(diào)查中，69%的蘇格蘭人相信他們獨(dú)立后依然可以使用英鎊，9月14—15日的另一份民意調(diào)查也表明，相信蘇格蘭獨(dú)立后仍然可以使用英鎊的受訪者占了多數(shù)。②見2014年9月14—15日ICM公司所做的民意調(diào)查報(bào)告?？梢姡暦Q蘇格蘭獨(dú)立后禁止其使用英鎊，對蘇格蘭獨(dú)立的支持率并沒有明顯的影響。

2014年7月，在ICM公司進(jìn)行的一次民調(diào)中，當(dāng)受訪者被問及假設(shè)英國將在兩年內(nèi)脫離歐盟，你對蘇格蘭獨(dú)立持什么立場時，只有4%持反對獨(dú)立立場的人轉(zhuǎn)而支持獨(dú)立。這次民調(diào)中反對獨(dú)立的得票率只有44%，全部受訪者中只有1.7%的人會因?yàn)橛撾x歐盟轉(zhuǎn)而支持蘇格蘭獨(dú)立，96%反對蘇格蘭獨(dú)立的人都不會改變決定，說明英國是否脫離歐盟并不是決定選民立場的重要因素。9月5日進(jìn)行的另一份民調(diào)顯示，只有10%的受訪人認(rèn)為獨(dú)立后蘇格蘭將被排除在歐盟之外。這說明英國是否脫離歐盟并不影響受訪者的立場。

三、對蘇格蘭經(jīng)濟(jì)狀況的預(yù)測分析

通過以上分析，我們可以得出這樣的結(jié)論:蘇格蘭全民獨(dú)立公投之所以失敗，主要影響因素在于選民對自身經(jīng)濟(jì)利益的考量。反對獨(dú)立的人擔(dān)心獨(dú)立后蘇格蘭經(jīng)濟(jì)會變差，個人收入和生活水平會下降。那么，選民的這種擔(dān)憂有根據(jù)嗎？蘇格蘭如果獨(dú)立出去經(jīng)濟(jì)會變差嗎？下面從北海油田的收益對蘇格蘭的福利待遇、財(cái)政赤字變化以及中長期經(jīng)濟(jì)狀況的影響等幾方面進(jìn)行分析。

（一）對北海油田收益的分析

在整個蘇格蘭爭取獨(dú)立和發(fā)起公投的過程中，北海油田一直是一個焦點(diǎn)問題。蘇格蘭民族黨宣稱，獨(dú)立后如果按照海域面積計(jì)算，北海油田的92%都應(yīng)該屬于蘇格蘭政府。蘇格蘭政府根據(jù)英國油氣協(xié)會（Oil ＆Gas UK）《2013年年度經(jīng)濟(jì)報(bào)告》中的數(shù)據(jù)認(rèn)為，北海油田未來的存量將收益15000億英鎊。①英國油氣協(xié)會官方網(wǎng)站，http://oilandgasuk.co.uk/product/economic-report-2013/.訪問時間:2014年10月5日。這個數(shù)字是由英國油氣協(xié)會（Oil ＆Gas UK）《2013年年度經(jīng)濟(jì)報(bào)告》中預(yù)測的北海油田150～240億桶石油當(dāng)量乘以英國財(cái)政預(yù)算辦公室OBR（Office for Budget Responsibility）在2013年預(yù)計(jì)的100美元/桶計(jì)算出來的。，蘇格蘭可以憑借北海油田的收入成為世界前20名最富裕的國家。

然而，英國政府出版的《蘇格蘭分析:宏觀經(jīng)濟(jì)和財(cái)政表現(xiàn)》同樣采用英國油氣協(xié)會上述報(bào)告中的數(shù)據(jù)預(yù)測，北海油田還可以繼續(xù)開發(fā)30年，其產(chǎn)量將自2020年起以每年5%的速度持續(xù)減少。②Scotland Analysis:Macroeconomic and Fiscal Performance，www.gov.uk/scotlandanalysis.訪問時間:2014年10月5日從下頁圖1可以看出，自1998年以后，北海油田的產(chǎn)量就一直在下滑，2010年后的產(chǎn)量已經(jīng)不及1998年頂峰時期產(chǎn)量的一半。

雖然雙方在計(jì)算產(chǎn)量上采用了相同的數(shù)據(jù)，但是蘇格蘭政府的計(jì)算方法有一個很大的問題，那就是沒有考慮到國際石油價格的劇烈波動使得北海油田收益銳減。2013年國際石油價格是100美金/桶，但從2014年開始，石油價格一路走低，已經(jīng)從2014年2月的100美金/桶跌至2016年1月的不到40美金/桶。在英國舉行蘇格蘭獨(dú)立公投前，獨(dú)立陣營大力宣傳北海油田的收益可以使蘇格蘭成為人均GDP位于世界前20名的國家，其年收益足以支撐蘇格蘭政府的福利制度運(yùn)行。英國政府依據(jù)蘇格蘭獨(dú)立公投白皮書《蘇格蘭的未來》③Scotland's Future-Your Guide to An Independent Scotland，the Scottish Government，p.74.和英國財(cái)政預(yù)算辦公室（OBR）在2013年發(fā)布的報(bào)告④OBR，Economic and Fiscal Outlook，March 2013.，統(tǒng)計(jì)整理出來對未來北海油田收益的預(yù)期見圖2。

圖1 英國政府對北海油田產(chǎn)量的預(yù)測

圖2 蘇格蘭政府和OBR關(guān)于北海油田收益預(yù)期的對比圖①Summary of Forecasts of the Scottish Deficit in the Proposed Year of Independence，www.gov.uk/scotlandanalysis.訪問時間:2014年10月5日。

從圖2中可以發(fā)現(xiàn)，自2013年起，英國財(cái)政預(yù)算辦公室（OBR）對北海油田的收入總體持悲觀態(tài)度，認(rèn)為其收入將不斷下降，而蘇格蘭政府則認(rèn)為北海油田的收入將持續(xù)上升。蘇格蘭政府預(yù)計(jì)，2017—2018年，北海油田的收入將在70億～80億英鎊，而英國政府則預(yù)計(jì)僅有30億～40億英鎊。那么，北海油田的實(shí)際收益與上述預(yù)測是否存在差距呢？詳見表14。

表14 北海油田實(shí)際收益與英國政府和蘇格蘭地方政府預(yù)測對比 單位:10億英鎊

據(jù)英國政府披露，2013—2014年北海油田的實(shí)際收入為47.66億英鎊，這接近于英國政府的悲觀預(yù)測，與蘇格蘭對北海油田收入的預(yù)測差距很大。2014—2015年北海油田的實(shí)際收益為21億英鎊①Oil and Gas Analytical Bulletin，Scottish Government，http://www.gov.scot/Topics/Economy/Publications/oilandgas/OilGas4.訪問時間:2015年2月3日。，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于英國政府的悲觀預(yù)測，與蘇格蘭政府的預(yù)測差距更大。2015年4—9月，北海油田的收益僅為2.03億英鎊②“North Sea Tax Revenues Plummet to Negative for the First Time in Sector's History，”http://www.theguardian.com/business/2015/oct/21/north-sea-tax-revenuesplummet-negative-first-time-history.訪問時間:2015年11月26日。，而在2011年北海油田的同期收益為33億英鎊。2015年6月，蘇格蘭政府不得不承認(rèn)其預(yù)計(jì)過于樂觀，表示北海油田的收益銳減是蘇格蘭財(cái)政的災(zāi)難。③“Scottish Government Accused of Trying to Bury Report on Falling Oil Revenues，”http://www.theguardian.com/politics/2015/jun/25/scottish-government-accused-of-try ing-to-bury-report-on-falling-oil-revenues.訪問時間:2015年11月26日。

圖3是北海油田的稅收收入及蘇格蘭地區(qū)教育和醫(yī)療福利支出的對比④“Chief Secretary to the Treasury，United Kingdom，United Future:Conclusions of the Scotland Analysis Programme，”www.gov.uk/scotlandanalysis.訪問時間:2014年8月7日。，可以發(fā)現(xiàn)，近年來北海油田的收入在60億～120億英鎊之間波動，但是醫(yī)療福利支出有持續(xù)上升的態(tài)勢，大約在100億英鎊以上。教育支出大約在60億～80億英鎊之間。北海油田的收入顯然不足以支付蘇格蘭地區(qū)的教育和醫(yī)療福利支出。

圖3 北海油田的收益與蘇格蘭的教育、醫(yī)療福利支出對比

假如蘇格蘭獨(dú)立后北海油田的收益能夠?yàn)槠渌茫K格蘭政府的財(cái)政平衡狀況又是如何呢？

表15為2009—2013年蘇格蘭政府的財(cái)政收入和支出情況。①Scotland Parliment，“Government Expenditure ＆Revenue Scotland，”p.24，http://www.gov.scot/Topics/Statistics/Browse/Economy/GERS.訪問時間:2015年11月6日。從中可以看出，如果不將北海油田的收益計(jì)算在內(nèi)，蘇格蘭地區(qū)在2009—2012年每年都有200億左右英鎊的財(cái)政赤字，2013年的財(cái)政赤字是168億英鎊，蘇格蘭地區(qū)的財(cái)政赤字占其GDP的比重在12%～17%之間浮動。如果按照人口比例劃分北海油田的收益，蘇格蘭的財(cái)政赤字可以降低一個百分點(diǎn)。如果按照海域面積劃分北海油田的收益，蘇格蘭的財(cái)政赤字占其GDP的比重將在5.7%～10.8%浮動。蘇格蘭的財(cái)政赤字狀況僅在2009年優(yōu)于英國整體水平。在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的2013年，即便蘇格蘭的經(jīng)濟(jì)開始好轉(zhuǎn)，其整體經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)也遠(yuǎn)不如英國的整體水平。2013年英國的財(cái)政赤字控制在了5.7%；在不計(jì)算北海油田收益的情況下，蘇格蘭的財(cái)政赤字達(dá)到了12.6%，即便是按照海域面積劃分北海油田收益，蘇格蘭的財(cái)政赤字水平也在8.2%。

表15 2009—2013年蘇格蘭與英國財(cái)政收入、支出與財(cái)政赤字對比

根據(jù)英國政府的估算，蘇格蘭若留在英國，今后20年內(nèi)將會享受更低的稅率和更好的福利待遇。①Chief Secretary to the Treasury，“Scotland Analysis:Fiscal Policy and Sustainability，”p.6.如果蘇格蘭選擇維持現(xiàn)有的財(cái)政支出水平，則需要提高13%的稅收，包括提高28%的收入稅、26%的增值稅和40%的消費(fèi)稅。②Chief Secretary to the Treasury，“Scotland Analysis:Fiscal Policy and Sustainability，”p.11.如果蘇格蘭選擇和現(xiàn)有的稅收水平相匹配的公共支出，則需要削減11%的政府支出，幾乎相當(dāng)于2/3的蘇格蘭國民醫(yī)療福利支出。③Chief Secretary to the Treasury，“Scotland Analysis:Fiscal Policy and Sustainability，”p.12.

英國經(jīng)濟(jì)與社會研究所（National Institute of Economic and Social Research）的報(bào)告測算，假如蘇格蘭獨(dú)立，其國債利率將比英國的國債利率高出0.72%～1.65%，而且隨著蘇格蘭財(cái)政赤字占其GDP的比例逐年提高，會使得其國債利率繼續(xù)提升。④NIESR（2013），“Scotland's Currency Options”.

總之，根據(jù)英國政府的測算，即使是蘇格蘭獨(dú)立之后拿到了北海油田的收益，也無法負(fù)擔(dān)目前的福利支出，其財(cái)政赤字將維持在每年100億英鎊以上，蘇格蘭的財(cái)政赤字占其GDP的水平也遠(yuǎn)在英國之上。這一問題的連鎖反應(yīng)將帶來蘇格蘭國際信用評級下降、借貸成本升高等后果，這些反過來又會進(jìn)一步加劇蘇格蘭的經(jīng)濟(jì)衰退。蘇格蘭政府要么選擇穩(wěn)定稅收、縮減公共開支，要么選擇增加稅收、維持現(xiàn)有福利政策，但這又和他們所宣傳的獨(dú)立后實(shí)施優(yōu)厚的福利政策、短期不加稅、長期減稅相悖。而留在英國，每一個蘇格蘭人每年都可以享有1400英鎊的福利。可見，多數(shù)蘇格蘭人出于經(jīng)濟(jì)利益的考慮而對獨(dú)立投反對票是有根據(jù)的。這就不難理解為什么蘇格蘭獨(dú)立公投最終失敗。

（二）對未來50年蘇格蘭的人口結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長率的預(yù)測

英國一家研究機(jī)構(gòu)在2013年發(fā)表了對未來50年蘇格蘭和英國經(jīng)濟(jì)及國家稅收的預(yù)測。⑤Michael Amior，Rowena Crawford，Gemma Tetlow，F(xiàn)iscal Sustainability of an Independent Scotland（London:The Institute for Fiscal Studies 2013），p.11.由于他們使用的模型針對的是未來的GDP，對國家稅收的預(yù)測在很大程度上依賴于蘇格蘭未來的人口結(jié)構(gòu)和人口數(shù)量（例如養(yǎng)老金支出比重、收入所得稅、人頭稅、勞動力供給、人均產(chǎn)出等），所以該研究機(jī)構(gòu)首先針對蘇格蘭未來的人口數(shù)量和人口結(jié)構(gòu)進(jìn)行了預(yù)測。①M(fèi)ichael Amior，Rowena Crawford，Gemma Tetlow，F(xiàn)iscal Sustainability of an Independent Scotland（London:The Institute for Fiscal Studies 2013），p.13.

該機(jī)構(gòu)預(yù)測，在未來50年內(nèi)，蘇格蘭整體的人口增長率只有4.4%，而同期英國人口增長率卻是22.8%。這是由于英國有更高的生育率和人口流入。這個數(shù)據(jù)也與英國政府預(yù)測的未來蘇格蘭人口凈流入將減少相吻合。此外，蘇格蘭的青壯年勞動力將有明顯減少，低于65歲的各年齡段人口都在減少，而65歲以上年齡段人口有大幅度的增長。相比之下，英國的人口結(jié)構(gòu)則是各年齡段都穩(wěn)定增長。預(yù)計(jì)2062年，蘇格蘭人口的中位數(shù)將在40～46歲，而英國人口的中位數(shù)則將在39～43歲。②Michael Amior，Rowena Crawford，Gemma Tetlow，F(xiàn)iscal Sustainability of an independent Scotland（London:The Institute for Fiscal Studies，2013），p.14.這樣的人口結(jié)構(gòu)對比不僅意味著蘇格蘭未來可提供稅收的人口在減少，還意味著其未來能夠提供勞動力和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的人口也在減少（見表16）。

表16 蘇格蘭與英國人口增長預(yù)測對比③ 表16的英國人口排除了蘇格蘭的人口。 %

根據(jù)圖4的數(shù)據(jù)，從長期來看，雖然蘇格蘭和英國的人均GDP增長較為接近，但是蘇格蘭整體GDP的增長率一直比英國低0.5%左右。

圖4 2012—2061年蘇格蘭與英國GDP增長率和人均GDP增長率對比

（三）對英國和蘇格蘭收入與財(cái)政平衡的預(yù)測

表17為倫敦金融研究院（London the Institute for Fiscal Studies，IFS）針對未來英國和蘇格蘭的財(cái)政收入所作的預(yù)測，從表17中可以發(fā)現(xiàn)，在政府的非利息財(cái)政收入對比中，在其所選擇的三個時間點(diǎn)（2012—2013年、2017—2018年、2062—2063年）上，英國政府的非利息財(cái)政收入在國民收入中的占比都明顯高于蘇格蘭。

如果將北海油田的收益按照英格蘭和蘇格蘭各占海域面積的比例劃分，那么2012—2013年，英國政府的非利息財(cái)政收入占國民收入的37%，蘇格蘭占34.6%，英國政府領(lǐng)先2.4個百分點(diǎn)。隨著時間的推移，英國政府領(lǐng)先的幅度將逐步擴(kuò)大。到2017—2018年，英國政府的非利息財(cái)政收入將以37.6%領(lǐng)先于蘇格蘭政府的33.2%，差額達(dá)到了4.4%。而預(yù)計(jì)到2062—2063年，英國政府將以39.1%領(lǐng)先于蘇格蘭政府的34.7%，差額維持在4.4%左右。

表17 2012至2062年英國與蘇格蘭收入增長估算

如果去掉北海油田的收益，2012—2013年英國政府的非利息財(cái)政收入占國民收入36.6%，蘇格蘭則占30.6%，英國政府領(lǐng)先6個百分點(diǎn)。2017—2018年，英國政府將以37.3%領(lǐng)先于蘇格蘭政府的31%，差額預(yù)計(jì)達(dá)到6.3%左右。2062—2063年，英國政府將以38.9%領(lǐng)先于蘇格蘭政府的32.5%，差額預(yù)計(jì)達(dá)到6.4%左右。這些數(shù)據(jù)表明，短期內(nèi)蘇格蘭政府可能會憑借北海油田的收益縮小與英國政府的財(cái)政收入差距，但長期來看這種幫助是很有限的。

四、結(jié) 語

本文借助博爾頓-羅蘭德的理論框架，通過分析民意調(diào)查數(shù)據(jù)研究了2014年9月蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的主要影響因素。通過對公投前半年英國6家民調(diào)公司進(jìn)行的36份民意調(diào)查數(shù)據(jù)的分析，得出的結(jié)論是:蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的主要影響因素是選民對蘇格蘭獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)前景的擔(dān)憂，由于擔(dān)心蘇格蘭獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)狀況將會變差，進(jìn)而導(dǎo)致個人收入及生活水平下降，有55.8%的選民對蘇格蘭獨(dú)立投了反對票。民調(diào)數(shù)據(jù)分析顯示，選民對英國領(lǐng)導(dǎo)人的信任度、“個人養(yǎng)老金問題”和“蘇格蘭獨(dú)立后能否使用英鎊”等因素雖有一定的考慮，但不是主要影響因素。

2016年6月23日，英國舉行了脫離歐盟的全民公投。有62%的蘇格蘭人投了留歐票。當(dāng)“脫歐派”勝出的結(jié)果公布后，主張留歐的蘇格蘭人群情激奮，6月26日民調(diào)機(jī)構(gòu)在蘇格蘭所做的民意調(diào)查顯示，59%的蘇格蘭人因英國脫離歐盟而主張?zhí)K格蘭脫離英國。①Scottish Independence has nearly 60 percent Support，Poll Finds Following Brexit Result，http://www.telegraph.co.uk/news/2016/06/26/scottish-independence-hasnearly-60-per-cent-support-poll-finds/.訪問時間:2016年7月2日。但是，6月末民調(diào)機(jī)構(gòu)在蘇格蘭進(jìn)行的民意調(diào)查顯示，受訪者中不同意蘇格蘭進(jìn)行第二次獨(dú)立公投的占44.7%，同意進(jìn)行第二次獨(dú)立公投的占41.9%。②William James，Scotland's Sturgeon Preparing for Independence to Keep Post-Brexit Options Open，http://www.dailymail.co.uk/wires/reuters/article-3706844/Scotlands-Sturgeon-preparing-independence-post-Brexit-options-open.html.訪問時間:2016年7月2日。7月25日，民調(diào)機(jī)構(gòu)在蘇格蘭進(jìn)行的民調(diào)數(shù)據(jù)顯示，受訪者中反對蘇格蘭獨(dú)立的占53%，支持獨(dú)立的占47%。當(dāng)被問及“如果英國脫離歐盟，你是否贊成蘇格蘭留在英國”時，贊成留在英國的占受訪者的46%，反對留在英國的占受訪者的37%。當(dāng)9月的民調(diào)再問及這一問題時，贊成和反對的受訪者分別占55%和45%，與2014年蘇格蘭獨(dú)立公投的結(jié)果大致相同。①Sean Swan，Scottish Independence and the Polls:why Brexit is not a Game Changer，http://blogs.lse.ac.uk/europpblog/2016/10/29/scottish-independence-andthe-polls-why-brexit-is-not-a-game-changer/.訪問時間:2016年10月31日。總之，英國舉行脫歐公投之后，民調(diào)機(jī)構(gòu)在蘇格蘭所做的幾次調(diào)查數(shù)據(jù)均顯示，反對蘇格蘭獨(dú)立的人數(shù)仍然多于支持蘇格蘭獨(dú)立的人數(shù)。

反對獨(dú)立的蘇格蘭人主要考慮的是自身經(jīng)濟(jì)利益，即對蘇格蘭經(jīng)濟(jì)下滑及個人收入和生活水平降低的擔(dān)憂。而蘇格蘭政府公布的數(shù)據(jù)顯示，英國脫歐公投之后蘇格蘭經(jīng)濟(jì)明顯下滑，北海油田也因國際油價下跌而虧損嚴(yán)重，蘇格蘭政府的財(cái)政赤字比希臘的還高。因此，在民意和公眾輿論的壓力下，2016年9月，蘇格蘭民族黨領(lǐng)導(dǎo)人即蘇格蘭政府首席大臣尼古拉·斯特金暫時擱置了舉行第二次獨(dú)立公投的計(jì)劃，把解決蘇格蘭經(jīng)濟(jì)困局置于首位。10月，英國首相特蕾莎·梅的發(fā)言人表示，首相在其任期內(nèi)不會同意蘇格蘭舉行第二次獨(dú)立公投。這一聲明激怒了蘇格蘭獨(dú)立派，斯特金聲稱要在2020年以前發(fā)動第二次獨(dú)立公投，她的理由也是經(jīng)濟(jì)方面的，聲稱英國脫離歐盟以后，蘇格蘭會因?yàn)橄硎懿坏綒W盟單一市場和農(nóng)業(yè)政策的優(yōu)惠而遭受經(jīng)濟(jì)損失，為了保住蘇格蘭的經(jīng)濟(jì)利益，蘇格蘭要舉行第二次獨(dú)立公投，脫離英國后以獨(dú)立國家身份加入歐盟。②Sturgeon Vows Scottish Independence Vote in Event of hard Brexit，https://www.theguardian.com/politics/2016/oct/15/nicola-sturgeon-vows-to-hold-second-scottis h-vote-in-event-of-hard-brexit.訪問時間:2016年10月31日。

由此可見，無論是反對還是支持蘇格蘭獨(dú)立，選民考慮的主要因素都是經(jīng)濟(jì)利益。這些數(shù)據(jù)和事實(shí)再次印證了本文通過民調(diào)數(shù)據(jù)分析所得出的結(jié)論，蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的主要影響因素是經(jīng)濟(jì)利益的考慮，即選民對蘇格蘭經(jīng)濟(jì)前景、個人收入和生活水平將會變差的擔(dān)憂。

弄清蘇格蘭獨(dú)立公投失敗的主要影響因素，有助于認(rèn)識此類國家分離主義勢力滋長的關(guān)鍵所在，為維護(hù)國家統(tǒng)一和民族團(tuán)結(jié)提供重要的鑒戒。蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動的興起給我們提供了這樣的啟示:在英國這樣一個社會相對穩(wěn)定，沒有劇烈的文化、宗教、信仰和意識形態(tài)沖突的國家，出現(xiàn)分離主義勢力，主要是經(jīng)濟(jì)方面的問題，如果英國不處于日益衰落下行的狀況，英國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)不平衡的狀況不那么嚴(yán)重，蘇格蘭與英格蘭的經(jīng)濟(jì)水平差異不那么大，蘇格蘭的分離主義勢力也許不會快速滋長。而蘇格蘭獨(dú)立公投失敗給我們這樣的啟示:在一個社會相對穩(wěn)定，文化和意識形態(tài)沒有劇烈沖突的國家，要防止分離主義的產(chǎn)生和滋長，必須大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，改善民生，妥善處理各地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的問題，增強(qiáng)國家的凝聚力。

目前的中國是一個幅員遼闊的多民族國家，也是一個社會相對穩(wěn)定、文化意識形態(tài)沖突并不劇烈的國家。中國政府堅(jiān)持民族平等和民族團(tuán)結(jié)方針，實(shí)行區(qū)域自治，尊重少數(shù)民族的文化、宗教信仰和習(xí)俗，促進(jìn)了民族的團(tuán)結(jié)和國家的統(tǒng)一。然而，在新疆、西藏、臺灣和香港等地也有一些分離主義勢力和極端分子進(jìn)行分裂活動。就中國大陸而言，各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的狀況比較嚴(yán)重，有些地區(qū)如西北和西南邊疆地區(qū)自然災(zāi)害多發(fā)，人民生活水平較低；貧困地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差異很大，貧富差距在擴(kuò)大。這種狀況不利于民族團(tuán)結(jié)和國家統(tǒng)一。中央政府應(yīng)當(dāng)采取有效的政策和措施協(xié)調(diào)各個地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的狀況，加強(qiáng)各個地區(qū)尤其是貧困地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，縮小各地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距，大力改善貧困地區(qū)尤其是新疆、西藏等自治區(qū)的民生，提高貧困地區(qū)人民的生活水平和文化教育水平，增強(qiáng)國家的凝聚力和向心力，維護(hù)民族團(tuán)結(jié)和國家統(tǒng)一。

賴亞楓，清華大學(xué)國際關(guān)系學(xué)系碩士研究生。

《國際政治科學(xué)》2016年第1卷第4期（總第4期），第98—127頁。Quarterly Journal of International Politics