基于Shapley值法的水資源利益補(bǔ)償實(shí)證研究
——以南水北調(diào)中線水源地丹江口庫區(qū)為例

張 竹 葉，劉 中 蘭

(中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢) 公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074)

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，水資源問題日益突出。一方面，水資源需求總量呈上升趨勢(shì)；同時(shí)，工業(yè)、農(nóng)業(yè)和生活用水3者之間的結(jié)構(gòu)性矛盾日益凸顯[1]。另一方面，在水資源使用中，由于涉及主體較多，各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、水資源分配利用存在不均衡和不平等，導(dǎo)致地區(qū)利益沖突，進(jìn)一步加劇經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和資源環(huán)境保護(hù)之間的矛盾。為了緩解水資源緊張情況，跨流域調(diào)水已經(jīng)成為一種必然選擇。水資源在不同地區(qū)之間的轉(zhuǎn)移，既可以緩解缺水地區(qū)的用水矛盾，也能提高水資源的利用效率。水源地為了保護(hù)生態(tài)環(huán)境和流域用水安全，為受水地區(qū)提供符合標(biāo)準(zhǔn)的水資源，一方面投入了大量的人力物力財(cái)力，另一方面也喪失了諸多發(fā)展機(jī)會(huì)。因此，在水資源轉(zhuǎn)移利用過程中，需要對(duì)因保護(hù)水資源和水環(huán)境而投入資源和喪失發(fā)展機(jī)會(huì)的受損方進(jìn)行利益補(bǔ)償。對(duì)水資源轉(zhuǎn)移利用利益補(bǔ)償進(jìn)行實(shí)證研究，探討測(cè)算方法，有利于指導(dǎo)水資源利益補(bǔ)償實(shí)踐，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)具有一定的進(jìn)步意義。

水資源利益補(bǔ)償事關(guān)水資源配置效率和水環(huán)境保護(hù)以及涉水地區(qū)的利益協(xié)調(diào)。目前國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)對(duì)水資源利益補(bǔ)償問題在理論研究[1-4]和實(shí)證研究[5-7]方面都取得了一定的成果。在實(shí)證研究中，利用博弈論模型對(duì)水權(quán)交易定價(jià)策略、探索水權(quán)增加利益主體對(duì)水權(quán)減少利益主體的利益補(bǔ)償路徑，是一種有益的嘗試[8-9]。水資源的轉(zhuǎn)移利用，依靠水利工程得以實(shí)現(xiàn)，水利工程轉(zhuǎn)移水資源需要進(jìn)行利益補(bǔ)償和利益分享兩方面的考慮[4，10]。一些專家學(xué)者在理論研究日趨成熟的基礎(chǔ)上，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)學(xué)、模糊數(shù)學(xué)與指標(biāo)體系的方法，綜合考慮各種指標(biāo)因素，對(duì)水資源利益補(bǔ)償額度與標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)算方法進(jìn)行探索，突破了單純理論研究和體制機(jī)制研究的局限，豐富了水資源利益補(bǔ)償?shù)难芯恳暯呛褪侄?。耿翔燕等[11]以小清河流域?yàn)槔?，采用綜合水質(zhì)標(biāo)識(shí)指數(shù)(WQI)對(duì)流域水質(zhì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過與協(xié)議水質(zhì)指標(biāo)的比較判斷各區(qū)域的補(bǔ)受償方向，并且構(gòu)建了基于重置成本的差異化生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)模型，對(duì)各區(qū)域的補(bǔ)償金額進(jìn)行測(cè)算。陳菁等[12]在Shapley值法的基礎(chǔ)上，綜合考慮收益貢獻(xiàn)度、資源投入度、風(fēng)險(xiǎn)以及資源利用效率等因素，借助于半結(jié)構(gòu)模糊數(shù)學(xué)理論提出農(nóng)業(yè)節(jié)水補(bǔ)償定額測(cè)算方法。馬永喜等[13-14]在前人研究成果的基礎(chǔ)上，采用合作博弈的分析思路，基于Shapley值法，構(gòu)建水資源轉(zhuǎn)移利用利益分配模型，通過浙江省諸暨市水資源跨區(qū)轉(zhuǎn)移利益分配的實(shí)例，驗(yàn)證了模型和方法的可行性。此外，還有一些學(xué)者，利用定量評(píng)價(jià)的方式對(duì)增量供水區(qū)域利益增進(jìn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)水資源轉(zhuǎn)移的非均衡性利益分配格局進(jìn)行了討論[15]。同時(shí)，關(guān)于流域水權(quán)初始配置以及流域生態(tài)決策評(píng)價(jià)相關(guān)內(nèi)容，也有學(xué)者進(jìn)行研究與討論，豐富了流域水資源管理等方面的學(xué)術(shù)成果[16-17]。但是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，水資源供需矛盾日益加劇，尤其是北方地區(qū)更加明顯[18]，地區(qū)間的調(diào)水和部門行業(yè)間的轉(zhuǎn)移用水成為新常態(tài)。然而水資源轉(zhuǎn)移利用必然會(huì)涉及到利益補(bǔ)償問題，需要通過水資源利益補(bǔ)償來緩解資源供需緊張和利益關(guān)系矛盾。

綜合已有研究成果來看，發(fā)現(xiàn)以往關(guān)于水資源利益補(bǔ)償?shù)难芯扛嗟氖菑慕?jīng)濟(jì)效益的角度來對(duì)水資源利益分配與補(bǔ)償問題進(jìn)行探討，忽視了社會(huì)效益。同時(shí)，以往的實(shí)證研究更多側(cè)重于經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)學(xué)的角度。結(jié)合實(shí)證分析結(jié)論，從公共管理或者公共政策的角度對(duì)水資源利益補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行更加深入的探討，仍然具有一定的研究空間和價(jià)值。為了探討水資源利益補(bǔ)償具體標(biāo)準(zhǔn)和方法，在參考借鑒陳菁、馬永喜等[12-14]研究成果的基礎(chǔ)上，利用Shapley值法和AHP法，結(jié)合學(xué)者們提出的指標(biāo)體系，對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行篩選和重組，建立新的指標(biāo)體系。以丹江口庫區(qū)為例，進(jìn)行實(shí)證分析，為緩解水資源利用和收益的不公平性，促進(jìn)水資源合理配置，推動(dòng)地區(qū)間協(xié)調(diào)發(fā)展提供參考。

1 指標(biāo)體系構(gòu)建

水資源轉(zhuǎn)移過程中，涉及到多個(gè)部門或地區(qū)，從地區(qū)上來看，可以將水資源轉(zhuǎn)移利用涉及地區(qū)分為轉(zhuǎn)讓區(qū)和受水區(qū)。文中假設(shè)轉(zhuǎn)讓區(qū)為丹江口庫區(qū)，包含多個(gè)縣市區(qū)，受水方為河南、天津、河北、北京等省市區(qū)。為了指標(biāo)體系構(gòu)建以及模擬計(jì)算上的簡(jiǎn)化，選取丹江口核心水源區(qū)十堰市代表轉(zhuǎn)讓區(qū)；河南省鄭州、平頂山、安陽、鶴壁、新鄉(xiāng)、焦作、濮陽、許昌、漯河、南陽、周口代表受水區(qū)(因河南省2015年受水范圍涉及到上述11市)。為了方便驗(yàn)證，在指標(biāo)體系上只考慮單一層次的指標(biāo)。

以2015年為數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)年，搜集整理數(shù)據(jù)(因南水北調(diào)中線工程屬于大型水利工程，故未考慮工程年限，僅以2015年數(shù)據(jù)作為驗(yàn)證數(shù)據(jù))?；谏鐣?huì)公平視角，參考陳菁等[12]，馬永喜等[13-14]研究成果，借鑒其在研究過程中所建立的指標(biāo)體系，結(jié)合丹江口庫區(qū)實(shí)際情況，對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行合理取舍與創(chuàng)新，構(gòu)建水資源轉(zhuǎn)移利用的利益補(bǔ)償指標(biāo)體系，如圖1所示，通過Shapley值法和AHP法，對(duì)兩地區(qū)進(jìn)行實(shí)證分析和模擬計(jì)算，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析和討論。

圖1 水資源利益補(bǔ)償指標(biāo)體系Fig.1 Water resources compensation index system

1.1 合作收益貢獻(xiàn)度

水資源的轉(zhuǎn)移利用可以帶來收益總量的增加，創(chuàng)造的收益促使參與雙方進(jìn)行合作，從而做到利益共享。因此，合作收益貢獻(xiàn)度應(yīng)當(dāng)作為水資源利益補(bǔ)償?shù)暮饬恐笜?biāo)之一。

合作收益貢獻(xiàn)度通過Shapley值法進(jìn)行計(jì)算。Shapley值法是一種多人合作博弈利益分配方法，普遍適用于多方組合利益合理分配相關(guān)問題，表示自己所得與貢獻(xiàn)度相等。它考慮到了聯(lián)盟成員的邊際貢獻(xiàn)，滿足個(gè)體理性、聯(lián)盟理性、公平效率和分配結(jié)果的唯一性條件，被廣泛應(yīng)用于不同聯(lián)盟收益分配研究[19]。

首先，需要定義變量：n代表n個(gè)合作者；N包含n個(gè)合作者的集合，N={1，2，3，…，n}；S為N的任意一個(gè)子集；i表示合作成員i。

V(S)為子集S在合作過程中的收益，是子集S所對(duì)應(yīng)的函數(shù)，并且V(S)需要同時(shí)滿足如下條件：

(1)

設(shè)Mi為參與者從合作中得到的收益，則有：

(2)

即合作收益大于各自單獨(dú)行動(dòng)總和；各參與者從合作收益中得到的收益分配大于其單獨(dú)行動(dòng)收益。當(dāng)各參與者參與合作時(shí)，Shapley值應(yīng)為

(3)

將轉(zhuǎn)讓區(qū)調(diào)給受水區(qū)的水量記為Q1；轉(zhuǎn)讓區(qū)為轉(zhuǎn)移水資源而進(jìn)行的資源投入，記為Z(Q1)；受水區(qū)受水量記為Q2；受水區(qū)為引水而進(jìn)行的資源投入記為Z(Q2)；轉(zhuǎn)讓區(qū)和受水區(qū)在水資源轉(zhuǎn)移利用過程中的收益為T(Q1)；則水資源轉(zhuǎn)移利用凈收益為

V=T(Q1)-Z(Q1)-Z(Q2)

(4)

合作收益貢獻(xiàn)度指標(biāo)用BMi來表示，可表示為

(5)

式中：Mi為參與者在Shapley值法下應(yīng)得到的收益；V(N)為合作總收益。基于Shapley值法的轉(zhuǎn)讓區(qū)和受水區(qū)(此處假設(shè)轉(zhuǎn)讓區(qū)為1，受水區(qū)為2)合作收益分配關(guān)系如表1所示。

表1 轉(zhuǎn)讓區(qū)在合作中的收益

1.2 資源投入度

在水資源轉(zhuǎn)移利用過程中，各參與主體需要進(jìn)行一定的資源投入，例如工程和生態(tài)保護(hù)投入等，各方的資源投入在一定程度上直接影響參與各方合作收益的實(shí)現(xiàn)[20]，將轉(zhuǎn)讓區(qū)的資源投入記為H1，受水區(qū)的資源投入記為H2，則資源投入度指標(biāo)表示為

(6)

1.3 用水效率

用水效率反映了地區(qū)的水資源利用程度和效益，水資源由低效率部門或者地區(qū)轉(zhuǎn)向高效率部門或者地區(qū)，能夠優(yōu)化水資源配置效率，提升水資源利用效益。記轉(zhuǎn)讓區(qū)用水效率為U1，受水區(qū)用水效率為U2，用水效率選用萬元GDP耗水量，則水資源轉(zhuǎn)移利用利益補(bǔ)償用水效率指標(biāo)表示為

(7)

1.4 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

水源區(qū)在保護(hù)水安全和水環(huán)境的過程中，付出了一定的代價(jià)，也喪失了諸多發(fā)展機(jī)會(huì)。而受水區(qū)因?yàn)樨S富的水資源，得到更多發(fā)展機(jī)會(huì)，依托水資源促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，選取人均GDP、人均固定資產(chǎn)投資、人均可支配收入3個(gè)指標(biāo)，分別記為Ki，Ji，Pi。其權(quán)重根據(jù)層次分析法得出，分別記為a，b，c。轉(zhuǎn)讓區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為E1，受水區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為E2，則經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平衡量度表示為

i=1，2，…，n

(8)

1.5 社會(huì)公平正義

水資源具有典型的公共物品屬性，每個(gè)人都有權(quán)利平等使用。同時(shí)又因其具有流動(dòng)性和稀缺性，因此在水資源轉(zhuǎn)移利用過程中，既要考慮到經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)也要充分考慮到地區(qū)和群體生存發(fā)展的權(quán)利[21]。借鑒前人研究成果[12-13]，將水資源轉(zhuǎn)移利用過程中的直接受益人口作為衡量社會(huì)公平正義的指標(biāo)，記轉(zhuǎn)讓區(qū)水資源直接受益人口為L(zhǎng)1，受水區(qū)受益人口為L(zhǎng)2，則社會(huì)公平正義衡量度表示為

(9)

2 實(shí)證分析

2.1 區(qū)域概況

南水北調(diào)中線丹江口核心水源地包括湖北十堰市和河南境內(nèi)的4縣市區(qū)。據(jù)《丹江口庫區(qū)及上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃》顯示，該地區(qū)地形廣闊復(fù)雜，山地丘陵面積占比較高，擁有典型的亞熱帶森林，是我國(guó)南北植物系統(tǒng)的過渡帶和東西植物系統(tǒng)的交匯區(qū)，生物多樣，植被茂盛，是國(guó)家重要生態(tài)功能區(qū)。長(zhǎng)期以來，由于人為和自然多種因素的影響，丹江口庫區(qū)及其上游地區(qū)水土流失和地質(zhì)災(zāi)害問題頻發(fā)，生態(tài)環(huán)境十分脆弱，需加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)。此外，丹江口庫區(qū)及其上游區(qū)域多屬于國(guó)家級(jí)貧困地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)較為薄弱。而南水北調(diào)工程的實(shí)施在促進(jìn)受水區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也給庫區(qū)帶來了更高的環(huán)保要求，使其喪失了一些發(fā)展機(jī)會(huì)[22]。據(jù)《關(guān)于印發(fā)丹江口庫區(qū)及上游水污染防治和水土保持“十三五”規(guī)劃的通知》顯示，2015年水源區(qū)總?cè)丝诩s1 374萬人，人口城鎮(zhèn)化率約46.8%，城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民可支配收入均低于全國(guó)平均水平，是國(guó)家財(cái)政補(bǔ)貼的重要區(qū)域。同時(shí)，丹江口庫區(qū)核心水源地區(qū)域是秦巴山集中連片特困區(qū)，肩負(fù)著保護(hù)國(guó)家戰(zhàn)略水資源安全和近83萬貧困人口脫貧致富的雙重任務(wù)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體水平較低。

2.2 區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償情況

丹江口核心水源地是我國(guó)重要戰(zhàn)略資源承載地和生態(tài)保護(hù)最為敏感的地區(qū)之一，一直以來受到了國(guó)家和地區(qū)的高度重視。為了促進(jìn)水源區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)建設(shè)，緩解地區(qū)之間的矛盾，對(duì)水源區(qū)進(jìn)行合理的利益補(bǔ)償，國(guó)家早在幾年前就對(duì)丹江口核心水源地縣市區(qū)進(jìn)行了生態(tài)轉(zhuǎn)移支付。據(jù)《湖北恩施州、十堰市生態(tài)價(jià)值評(píng)價(jià)》顯示：2014年，中央財(cái)政下達(dá)湖北省丹江口庫區(qū)生態(tài)轉(zhuǎn)移支付資金6.9億元，截止到2015年，十堰市共獲得生態(tài)補(bǔ)償資金45.36億元。除此之外，在地區(qū)間橫向補(bǔ)償方面，庫區(qū)及其上游地區(qū)分別與北京市、天津市之間建立了對(duì)口協(xié)作關(guān)系，由天津市、北京市每年籌集一定數(shù)額的資金，以對(duì)口協(xié)作的方式，建立專項(xiàng)資金用以支持水源區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。據(jù)丹江口市政府官網(wǎng)資料顯示：到2020年，北京市每年對(duì)口協(xié)作配套資金2.5億元，用以支持十堰地區(qū)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?！逗幽鲜∧纤闭{(diào)統(tǒng)計(jì)年鑒2015》顯示：2015年，河南向各有關(guān)縣市區(qū)轉(zhuǎn)移支付南水北調(diào)中線工程庫區(qū)生態(tài)補(bǔ)償資金為70.357 1億元，其中總干渠生態(tài)補(bǔ)償資金3.2億元。

2.3 數(shù)據(jù)與說明

文中所需數(shù)據(jù)及部分?jǐn)?shù)據(jù)均來自于《十堰市統(tǒng)計(jì)年鑒2015》《河南省南水北調(diào)統(tǒng)計(jì)年鑒2015》《河南統(tǒng)計(jì)年鑒2015》，各縣市區(qū)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)2015》《政府工作報(bào)告2015》《水資源公報(bào)2015》《湖北恩施州、十堰市生態(tài)價(jià)值評(píng)價(jià)》、其他政府文件以及各級(jí)政府官網(wǎng)、統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)以及十堰日?qǐng)?bào)等，如表2所示。2015年十堰水源區(qū)向河南調(diào)水8.47億m3，河南省受水范圍包括鄭州、安陽、南陽、平頂山、鶴壁、濮陽、新鄉(xiāng)、焦作、漯河、周口、許昌11市，受益人口達(dá)1 400萬人。按照實(shí)際工程水價(jià)6元/m3計(jì)算，2015年十堰調(diào)水價(jià)值為50.82億元。

2.4 指標(biāo)權(quán)重

合作收益貢獻(xiàn)度、資源投入度、用水效率、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、社會(huì)公平正義在內(nèi)的水資源利益補(bǔ)償指標(biāo)體系，每個(gè)指標(biāo)的影響程度各不相同，需要對(duì)其賦予權(quán)重。指標(biāo)權(quán)重的確定，采用層次分析法得出。層次分析法適用于多目標(biāo)決策問題，其在水權(quán)分配以及水資源承載力等方面得到廣泛運(yùn)用。利用層次分析法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重的步驟可以分為建立層次結(jié)構(gòu)指標(biāo)體系、構(gòu)造判斷矩陣、層次單排序、層次總排序以及一致性檢驗(yàn)。

首先，需要根據(jù)重要性比較建立判斷矩陣。要素重要性標(biāo)度選取1～9整數(shù)及其倒數(shù)，根據(jù)上述判斷標(biāo)準(zhǔn)，請(qǐng)熟悉相關(guān)研究主題的學(xué)者對(duì)5個(gè)因素的重要性兩兩比較進(jìn)行打分。其次，需要對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。當(dāng)CR≤0.1時(shí)，認(rèn)為矩陣具有良好的一致性，反之則需要調(diào)整一致性。通過計(jì)算得出CR=0.062 5，因此矩陣具有良好的一致性。

2.5 結(jié)果分析

根據(jù)指標(biāo)權(quán)重向量W，需要計(jì)算收益分配系數(shù)向量。利用層次分析法，得出準(zhǔn)則層判斷結(jié)果和指標(biāo)權(quán)重如表3所示。根據(jù)公式(5)～(9)，得出5項(xiàng)指標(biāo)衡量度如表4所示。假設(shè)收益分配系數(shù)矩陣為A，收益分配系數(shù)向量為Z，最終收益額為Y，則Z=WA，Y=ZV(N)。根據(jù)公式，結(jié)合表2數(shù)據(jù)，得到收益分配系數(shù)以及轉(zhuǎn)讓區(qū)和受水區(qū)最終收益分配如表5所示。

截止到2015年，河南省作為北方受水省份之一，向各有關(guān)縣市區(qū)轉(zhuǎn)移支付南水北調(diào)中線工程庫區(qū)生態(tài)補(bǔ)償資金70.357 1億元。對(duì)比經(jīng)過實(shí)證計(jì)算的結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)河南作為北方受水省份之一，其在轉(zhuǎn)移水資源利益橫向補(bǔ)償過程中的補(bǔ)償資金在一定程度上體現(xiàn)了對(duì)水源區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償作用，補(bǔ)償額度也比較符合實(shí)際情況。十堰作為水源涵養(yǎng)區(qū)，其水資源利益補(bǔ)償主要依靠國(guó)家財(cái)政轉(zhuǎn)移支付和地區(qū)對(duì)口協(xié)作，同時(shí)，地方

表2 計(jì)算依據(jù)及原始數(shù)據(jù)

政府之間的橫向補(bǔ)償也起到了一定的輔助性作用。雖然地方政府之間的橫向補(bǔ)償力度存在欠缺，但是，在國(guó)家財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的基礎(chǔ)上，累加地方政府之間橫向補(bǔ)償資金，其利益補(bǔ)償會(huì)達(dá)到一個(gè)相對(duì)合理水平。

表3 準(zhǔn)則層矩陣判斷結(jié)果及指標(biāo)權(quán)重

表4 各項(xiàng)指標(biāo)取值

表5 收益分配

3 討論與思考

3.1 討 論

(1) 基于水資源的公共性和稀缺性，在水資源轉(zhuǎn)移利用過程中，需要對(duì)利益受損方進(jìn)行合理的利益補(bǔ)償。當(dāng)前的利益補(bǔ)償沒有合理地衡量水資源供給方的貢獻(xiàn)，沒有體現(xiàn)寶貴的水資源的市場(chǎng)價(jià)值，這可能與水資源的準(zhǔn)公共物品屬性有關(guān)，也與需求方的地方政府的經(jīng)濟(jì)實(shí)力有關(guān)。

(2) 在水資源評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，目前合作收益貢獻(xiàn)、資源投入度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)水資源轉(zhuǎn)移利用利益補(bǔ)償影響最大。社會(huì)公平因素雖然也有影響，但是影響較小。此結(jié)果體現(xiàn)了當(dāng)前階段水資源的補(bǔ)償主要受到受益方的經(jīng)濟(jì)效益和補(bǔ)償能力的影響。受益方即使經(jīng)濟(jì)發(fā)展欠缺，但合理正常的用水調(diào)水必須保障，這是水資源的公共屬性所在，也是不以經(jīng)濟(jì)利益的主導(dǎo)地位為轉(zhuǎn)移的國(guó)家責(zé)任。因此，不能用絕對(duì)公平的指標(biāo)來衡量。

(3) 計(jì)算結(jié)果表明，近些年，隨著生態(tài)補(bǔ)償?shù)牟粩嗤七M(jìn)，轉(zhuǎn)讓區(qū)和受水區(qū)之間建立了橫向補(bǔ)償形式，補(bǔ)償差距也在縮小，基本上達(dá)到了一個(gè)相對(duì)合理的水平。但是，補(bǔ)償額度的測(cè)算與確定，仍然受到很多因素的影響和控制，這與補(bǔ)償?shù)膹?fù)雜性和動(dòng)態(tài)性有關(guān)。同時(shí)當(dāng)前國(guó)內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償模式主要以中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付為生態(tài)補(bǔ)償資金的主要來源，而以地方政府間的橫向補(bǔ)償為輔，因此地方政府之間橫向補(bǔ)償力度在一定程度上會(huì)受到補(bǔ)償意愿度及當(dāng)?shù)貙?shí)際經(jīng)濟(jì)水平的影響，從而呈現(xiàn)出一種不愿補(bǔ)償或者補(bǔ)償力度相對(duì)較小的情況。這方面的合理補(bǔ)償今后還可以繼續(xù)探討完善，在保障基本用水的基礎(chǔ)上，多余用水可以以市場(chǎng)競(jìng)價(jià)方式來獲取，價(jià)高者得之，從而體現(xiàn)寶貴的水資源的市場(chǎng)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)水資源使用權(quán)的合理有序交易。

3.2 思 考

針對(duì)以上討論以及現(xiàn)實(shí)中所存在的問題，綜合考慮地方政府間橫向補(bǔ)償作用以及中央到地方之間的縱向補(bǔ)償作用，從以下方面對(duì)水資源利益補(bǔ)償體制及機(jī)制的完善進(jìn)行一些思考。

3.2.1地方政府間的橫向?qū)用?/p>

(1) 全面考慮，合理確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與額度。目前水資源利益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)考慮更多的是損失發(fā)展機(jī)會(huì)成本。但是水資源利益補(bǔ)償影響因素眾多，損失發(fā)展機(jī)會(huì)成本可以作為最低補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也需要綜合考慮各方面因素，做到科學(xué)合理確定利益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與額度，既需要避免補(bǔ)償力度過小，也需要合理舒緩補(bǔ)償負(fù)擔(dān)?？梢钥紤]根據(jù)地方政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，確立合理適度動(dòng)態(tài)的補(bǔ)償額度標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，也可以全面考慮補(bǔ)償方的補(bǔ)償意愿，結(jié)合補(bǔ)償意愿來對(duì)補(bǔ)償額度進(jìn)行合理確定。

(2) 協(xié)調(diào)公平和效率的關(guān)系，促進(jìn)地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展。作為水源地來說，雖然有中央財(cái)政和各級(jí)政府財(cái)政的生態(tài)轉(zhuǎn)移支付資金，但是其喪失的發(fā)展機(jī)會(huì)也是永久的。因此，在水資源轉(zhuǎn)移利用過程中，應(yīng)該充分考慮到社會(huì)公平和生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)性，摒除只顧經(jīng)濟(jì)效益、僅僅從經(jīng)濟(jì)角度出發(fā)進(jìn)行補(bǔ)償?shù)挠^念，進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼邇A斜。例如，可以參照精準(zhǔn)扶貧過程中對(duì)口幫扶的做法，確定對(duì)口協(xié)作關(guān)系，充分發(fā)揮就業(yè)培訓(xùn)扶持，創(chuàng)業(yè)貸款以及得到受益方的就業(yè)機(jī)會(huì)等其他合理的利益補(bǔ)償方式，保障地區(qū)發(fā)展活力，激發(fā)地區(qū)發(fā)展動(dòng)力。

(3) 積極合作，建立協(xié)商對(duì)話機(jī)制。在跨區(qū)水資源轉(zhuǎn)移利用過程中，各地區(qū)之間應(yīng)該積極合作，通過協(xié)商建立合理科學(xué)的利益分配與補(bǔ)償機(jī)制，必要時(shí)可以積極探索水權(quán)交易模式，在地區(qū)間完善水權(quán)交易實(shí)踐，同時(shí)開展節(jié)水、水資源有效利用方面的技術(shù)交流。

3.2.2中央政府的縱向?qū)用?/p>

(1) 厘清利益關(guān)系，發(fā)揮中央和地方兩個(gè)積極性。水資源轉(zhuǎn)移利用，涉及主體較多，各主體之間有著不同的利益訴求，需要進(jìn)行利益平衡。應(yīng)該充分考慮各利益主體之間的關(guān)系，發(fā)揮中央和地方兩個(gè)積極性，在進(jìn)行水資源利益補(bǔ)償?shù)倪^程中除了依靠中央的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付以外，需要真正體現(xiàn)地方政府之間的“受益者補(bǔ)償、受損者受償、損害者補(bǔ)償、保護(hù)者受償”的原則。

(2) 拓寬融資渠道，在發(fā)揮中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付作用的同時(shí)，積極探索融資模式。在水資源利益補(bǔ)償實(shí)踐中，無論是水源地利益補(bǔ)償還是大中型水利工程利益補(bǔ)償，一般依靠國(guó)家財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，通過生態(tài)補(bǔ)償?shù)男问降靡猿尸F(xiàn)，且補(bǔ)償額度和年限有限。為了保障補(bǔ)償資金的可持續(xù)性和長(zhǎng)久性，從中央到地方，可以積極探索多種形式的融資模式，同時(shí)也可以建立專門基金，?？顚Ｓ谩１匾獣r(shí)，還可以參照西方一些國(guó)家的做法，建設(shè)水銀行，專司水資源管理與交易之事。

4 結(jié) 語

水資源轉(zhuǎn)移利用過程涉及利益主體較多，既涉及橫向?qū)用娴恼g關(guān)系，政府與社會(huì)的關(guān)系，也涉及縱向的不同層級(jí)政府之間的關(guān)系。本文主要立足于橫向政府間關(guān)系，在前人研究的基礎(chǔ)上，通過Shapley值法和層次分析法，對(duì)水資源轉(zhuǎn)移利用利益補(bǔ)償測(cè)算問題進(jìn)行了研究探討。認(rèn)為橫向政府間補(bǔ)償是水資源利益補(bǔ)償?shù)闹匾绞?，但是在補(bǔ)償過程中，需要進(jìn)行多維度的考量，確定合理的補(bǔ)償范圍。在后續(xù)的研究中，諸如基于水權(quán)交易市場(chǎng)，借助利益補(bǔ)償理論和指標(biāo)體系，確定水權(quán)交易價(jià)格以及流域間水資源利益分配與補(bǔ)償問題，建立流域間水資源利益補(bǔ)償動(dòng)態(tài)模式、機(jī)制等都是可供研究和探討的地方。