水利工程總承包合同管理的常見問題及建議

楊 超，孫祖金，蔡黎明

（1.望謨縣水務(wù)局，貴州 望謨 325200；2.中水珠江規(guī)劃勘測設(shè)計(jì)有限公司，廣東 廣州 510610）

0 前言

全國不少省份及直轄市先后出臺(tái)了有關(guān)水利建設(shè)領(lǐng)域的工程總承包的地方性規(guī)范文件，或出臺(tái)了涉及水利建設(shè)領(lǐng)域的工程總承包指導(dǎo)文件。這顯然是水利建設(shè)領(lǐng)域工程總承包時(shí)代來臨的顯著標(biāo)志。

從事水利建設(shè)行業(yè)已有不少的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行了積極的探索[1]。設(shè)計(jì)牽頭的工程總承包方在組建現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)與設(shè)計(jì)人員的主動(dòng)溝通協(xié)調(diào)，發(fā)揮設(shè)計(jì)方的技術(shù)資源優(yōu)勢，同時(shí)在滿足施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度的條件下，充分優(yōu)化設(shè)計(jì)服務(wù)和設(shè)計(jì)交底，確保總承包項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的有序推進(jìn)[2]。姜韶陽[3]對水電設(shè)計(jì)院的EPC 合同分包管理的必要性進(jìn)行了論述。劉思華[4]對水利工程總承包模式下合同特點(diǎn)、條件、管理等進(jìn)行了探索。蔡文勇等[5]對EPC 合同計(jì)價(jià)模式進(jìn)行了分析總結(jié)。丁繼勇等[6]就風(fēng)險(xiǎn)性較大的水利建設(shè)項(xiàng)目，分析了水利工程總承包模式創(chuàng)新及其應(yīng)用中的相關(guān)技術(shù)難點(diǎn)。馬龍等[7]就EPC 總承包模式在水利水電工程中應(yīng)用的合同管理方面進(jìn)行了分析與總結(jié)。

合同不僅可以維護(hù)交易雙方的經(jīng)濟(jì)效益，而且也可以作為約束工具，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的管理能力。但水利工程建設(shè)領(lǐng)域的工程總承包在合同管理過程中存在規(guī)范性不足的問題，如何提高合同履約的規(guī)范性和有效性成為目前需要克服的難題。本文擬對水利工程建設(shè)領(lǐng)域的工程總承包合同管理過程中的常見問題分析，給出一些措施與建議。

1 工程總承包模式概述

水利工程領(lǐng)域工程總承包就是總承包單位與建設(shè)單位訂立合同。工程總承包方對整個(gè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、投資等多方面承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，直到竣工交付使用為止的建設(shè)管理模式。該模式促進(jìn)了設(shè)計(jì)與施工的深度融合，避免過多的設(shè)計(jì)變更對工程建設(shè)進(jìn)度產(chǎn)生影響，有利于縮短工程建設(shè)周期，有利于提高工程實(shí)施的效率，有利于發(fā)揮工程建設(shè)的效益。但此模式，對項(xiàng)目管理的專業(yè)性與一致性要求較高，工程總承包方必然會(huì)承擔(dān)更多的責(zé)任和面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)。

2 工程總承包合同管理常見問題及建議

2.1 性質(zhì)認(rèn)定

水利工程建設(shè)領(lǐng)域工程總承包合同通常包含設(shè)計(jì)、采購、施工等兩項(xiàng)以上部分（如EPC、PMC、D-B 等合同模式），存在多重合同關(guān)系，其性質(zhì)問題一直倍受爭議，相關(guān)分析如表1 所示。

由表1 可知，對工程總承包合同的有關(guān)性質(zhì)，還沒有統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。而從法理上看，相關(guān)法律法規(guī)在較短時(shí)期內(nèi)也較難修訂與完善。顯然在將來一段時(shí)期內(nèi)，水利工程建設(shè)領(lǐng)域的工程總承包依然會(huì)面臨無法可依的風(fēng)險(xiǎn)。工程總承包合同本質(zhì)上可以看作承攬合同，同時(shí)也應(yīng)該定性為建設(shè)工程合同，而不是單一地認(rèn)定其為建設(shè)工程施工合同。

表1 合同性質(zhì)分析

2.2 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

相比傳統(tǒng)的施工總承包方，工程總承包方需要承擔(dān)的責(zé)任大得多，需要面臨的不可控因素多得多。與其他工程項(xiàng)目相比，工程總承包項(xiàng)目具有規(guī)模較大、周期長、涉及面廣、風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)[8]。在工程總承包合同履約過程中，為減少風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題方面的爭議性，避免發(fā)生不必要的糾紛，在簽訂工程總承包合同時(shí)，發(fā)承包雙方應(yīng)明確約定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面各自承擔(dān)的范圍、方式等。在合同履約過程中，不僅對發(fā)承包雙方風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)和價(jià)款、工期調(diào)整等有利，而且要對工程建設(shè)的順利實(shí)施有利。

國內(nèi)水利工程建設(shè)領(lǐng)域的工程總承包模式依然處于起步階段，各省及直轄市對于水利工程建設(shè)領(lǐng)域工程總承包合同雙方風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任認(rèn)定的相關(guān)規(guī)定不盡相同[9-10]，如表2 所示。

由表2 可知，相比傳統(tǒng)的施工總承包模式，工程總承包方應(yīng)對可能存在的風(fēng)險(xiǎn)多角度分析，從而實(shí)現(xiàn)有效的防范風(fēng)險(xiǎn)。承發(fā)包雙方應(yīng)做好工程總承包模式下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)管控工作，可以考慮以下建議：

（1）建設(shè)單位和工程總承包方均應(yīng)深入分析項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)條件，并且選擇較為符合工程實(shí)際的合同文本；

（2）工程總承包方應(yīng)確保具有與項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)需要相適應(yīng)的人員配備和技術(shù)力量；

（3）工程總承包方應(yīng)通過保險(xiǎn)、分包等途徑進(jìn)行適當(dāng)且有效的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

表2 典型兩地承發(fā)包雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)界定標(biāo)準(zhǔn)

表3 固定總價(jià)計(jì)價(jià)方式的選用標(biāo)準(zhǔn)

2.3 專業(yè)分包

對于工程總承包模式下的轉(zhuǎn)分包問題，現(xiàn)階段我國已經(jīng)建立了立體式多層次規(guī)章制度體系（包含法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方規(guī)范等）。在基礎(chǔ)性的法律法規(guī)上，《建筑法》第24 條、第29條表明了我國對建設(shè)工程總承包及其轉(zhuǎn)、分包的態(tài)度，但尚未對工程總承包單位能否與再發(fā)包的承包單位明確二次專業(yè)分包進(jìn)行明確，這已成為制約工程總承包發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。

工程總承包項(xiàng)目一般費(fèi)用投資較大、實(shí)施期較長、涉及專業(yè)較廣。如果第一次分包后的施工總包單位沒有相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)，就無法進(jìn)行專業(yè)分包，則對工程建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量、安全與進(jìn)度存在不利影響，對工程建設(shè)項(xiàng)目的順利開展也存在不利影響。因此，在總承包模式創(chuàng)新與實(shí)踐過程中，需要靈活處理專業(yè)分包問題，而不是單一的采用《建筑法》第29 條第3 款的相關(guān)規(guī)定，將工程總承包模式下的二次專業(yè)分包看作“再分包”，否定其效力。

2.4 計(jì)價(jià)方式

在工程總承包模式下，招標(biāo)階段在可行性研究報(bào)告批復(fù)或初步設(shè)計(jì)之后，建設(shè)單位對前期的主要功能指標(biāo)要求掌握較好。而對工程的設(shè)計(jì)、采購和施工等的具體要求都沒有明確，甚至在合同訂立時(shí)，對工作內(nèi)容也未明確。基于此前提形成的固定總價(jià)，要求工程總承包方報(bào)價(jià)前，需要充分了解建設(shè)單位的需求。同時(shí)基于工程總承包的特性，建設(shè)單位傾向于采用固定總價(jià)的合同計(jì)價(jià)模式來規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)。

一般情況下，工程總承包應(yīng)采用固定總價(jià)的方式計(jì)價(jià)，不僅有利于建設(shè)單位的投資控制，而且工程總承包方采用科學(xué)管理或優(yōu)化設(shè)計(jì)節(jié)約的費(fèi)用均構(gòu)成其利潤。對激發(fā)工程總承包方優(yōu)化工程和提高管理的積極性是有利的。并對工程造價(jià)和工程建設(shè)周期起到有利控制。這也是工程總承包模式所具有的關(guān)鍵優(yōu)勢

為實(shí)現(xiàn)工程總承包合同履約的有效性和可控性，宜重點(diǎn)考慮固定總價(jià)計(jì)價(jià)方式的工程總承包模式所具備的標(biāo)準(zhǔn)，如表3 所示。

除此之外，為減少采用固定總價(jià)方式的合同風(fēng)險(xiǎn)，工程總承包方應(yīng)對招標(biāo)文件、設(shè)計(jì)施工圖及合同條款特別注意，尤其是合同義務(wù)方面，明確建設(shè)需求和承包范圍。在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，除了考慮工程費(fèi)用外，還應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目現(xiàn)場條件、可能的設(shè)計(jì)變更等因素，適當(dāng)?shù)卦黾右还P風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。

3 結(jié)語

興利除害的水利建設(shè)行業(yè)對社會(huì)發(fā)展起到了積極作用，并且具有較高的生態(tài)、環(huán)境及經(jīng)濟(jì)效益。在水利行業(yè)“補(bǔ)短板、強(qiáng)監(jiān)管”的大環(huán)境下，要求水利工程建設(shè)更加規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。

有序推進(jìn)工程總承包在水利建設(shè)領(lǐng)域中應(yīng)用的優(yōu)勢：有利于實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購、施工等各階段工作的相互融合和資源的合理配備，為提高工程建設(shè)水平提供了可行性；有利于提高工程建設(shè)效益，統(tǒng)籌設(shè)計(jì)、施工等力量，降低建設(shè)管理成本，提高了投資控制的有效性，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目效能最優(yōu)化；有利于保障工程建設(shè)質(zhì)量和安全，發(fā)揮工程建設(shè)參與方的技術(shù)資源優(yōu)勢，促進(jìn)工程建設(shè)質(zhì)量和安全效益的發(fā)揮。

然而，機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)相互依存。在完善與改進(jìn)工程總承包模式在對水利工程建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)用的同時(shí)，工程總承包單位也應(yīng)對自我提出更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求。