安全生產(chǎn)風險管控范圍和落實路徑研究

張成友

(中國水利水電第七工程局有限公司, 四川成都 610213)

2016年，國務院安委會辦公室發(fā)布了《標本兼治遏制重特大事故工作指南》、《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》，明確了“分區(qū)域、分級別、網(wǎng)格化”的動態(tài)風險管理要求，明確建立“隱患排查治理體系”，“實現(xiàn)隱患排查、登記、評估、報告、監(jiān)控、治理、銷賬的全過程記錄和閉環(huán)管理”。

在實際工作中，常常出現(xiàn)風險和隱患相互混淆現(xiàn)象，錯誤使用管控策略和方法，弱化了管控效果。安全風險的管控范圍是什么？產(chǎn)生隱患的根源是風險還是隱患？本文通過分析風險的本質(zhì)和事故發(fā)生的機理，結合實際工作經(jīng)驗，提出安全生產(chǎn)風險的范圍：安全風險是指引發(fā)安全生產(chǎn)事故的可能性，包括可能引發(fā)事故的第一類危險源和可能產(chǎn)生隱患的根源，其內(nèi)涵包括風險因素、風險事件和風險度。

1 生產(chǎn)安全事故發(fā)生機理和危險源

關于事故發(fā)生機理的理論很多，主要有軌跡交叉理論、海因里希模型(HeinrichModel)、瑟利(J.Surry)模型、能量轉移理論、奶酪理論等。下面簡單介紹能量轉移理論和奶酪理論。

1.1 能量理論

吉布森(Gibson)和哈登(Haddon)等人提出的能量理論認為，事故是由能量的意外釋放，作用于人體或者干擾了人體與外界的能量交換而產(chǎn)生傷害。因此提出預防事故的方法是屏蔽能量釋放、防止能量蓄積、控制和延緩能量釋放，或者開辟新的能量釋放渠道而避免對人員的傷害[1]。

1.2 奶酪理論

JamesReason奶酪理論認為，事故是由危險源的能量穿透組織、監(jiān)督、行為、操作四個層面的屏蔽后而產(chǎn)生。能量穿透屏蔽的前提是四層防護屏障在某一時點、某一場合同時失效。只有在能量意外釋放且屏蔽層同時失效的情形下，才會產(chǎn)生事故[1]。

1.3 危險源

危險源指能量源或能量的載體，是可能造成人員傷害和疾病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其它損失的根源。各種能量源、能量載體或危險物質(zhì)稱作第一類危險源，是事故發(fā)生的根本原因；可能導致能量或危險物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效的各種因素稱作第二類危險源，其決定了事故發(fā)生的可能性和頻繁程度[1]。

2 風險、隱患和危險源的關系

2.1 風險的定義和特性

風險的定義非常多，目前還沒有統(tǒng)一的定義。ISO31000-2009《風險管理標準》把風險定義為：不確定性對目標的影響。學界的研究成果，總體上可以歸納為：風險是事物發(fā)展的不確定性和后果的嚴重程度。包含風險因素、風險事件(事故)和風險度三個內(nèi)涵[2]。

風險具有主觀性和客觀性。主觀性指對風險的認識和評價是以辨識和評價人員的經(jīng)驗和認識為基礎。客觀性是指風險因素的存在不以人的意志為轉移，風險事件發(fā)生與否、發(fā)生的時間、規(guī)模大小不以人的意志為轉移，不可準確預測。雖然風險事件的發(fā)生不可準確預測，但有其發(fā)生條件和邏輯規(guī)律。風險的客觀性為風險的預防和管理奠定了基礎。

因此，對于安全生產(chǎn)目標的影響，安全風險因素的本質(zhì)特性是“可能性”和“不確定性”。所有引發(fā)事故的可能性，都應該納入風險管控范疇。

2.2 隱患的定義和特性

1995年，勞動部出臺的《重大事故隱患管理規(guī)定》，“事故隱患”定義為：勞動場所、設備及設施的不安全狀態(tài)，人的不安全行為和管理上的缺陷。2008年，國家安監(jiān)總局頒布的《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》，對“事故隱患”定義為：生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

綜上所述，安全生產(chǎn)領域所指的“隱患”，就是人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)，或管理上的缺陷。

隱患是現(xiàn)實存在的不合規(guī)狀態(tài)或缺陷，由于人的不安全行為往往是由于從業(yè)人員的技能水平、紀律意識不足產(chǎn)生，可以通過技能培訓、紀律和法規(guī)教育，增強其安全意識，來改變其行為，使其行為不具有危險性。物的不安全狀態(tài)可以通過技術措施、更換工藝方法、改變生產(chǎn)環(huán)境等手段，改變其不安全的狀態(tài)；管理缺陷可以通過定期的管理效果評審、改變管理制度和方法、落實責任來消除。因此，隱患是可以也必須消除的。

2.3 風險、隱患、危險源的關系

2.3.1 雙重預防機制

在《標本兼治遏制重特大事故工作指南(2016)3號》文件中指出,要“把安全風險管控挺在隱患前面”[3]，體現(xiàn)了管控隱患產(chǎn)生的根源，即預防隱患的意圖。

《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》中，明確指出要“參照GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別”，“要通過隔離危險源、采取技術手段、實施個體防護、設置監(jiān)控設施等措施，達到回避、降低和監(jiān)測風險的目的”[4]。從表述方式上不難看出，文件中“風險”的范圍主要指第一類危險源。如何真正落實風險分級管控的要求，涉及到對風險、隱患和危險源的正確理解。

2.3.2 第一類危險源是安全風險

第一類危險源是各種能量或能量載體，是客觀存在的事故的根源。正在這些危險源的存在，根源上具備了事故的可能性。安全風險管理活動中，辨識的范圍首先就是這些根源因素。各種安全風險管控制度和規(guī)范、安全管理活動也首先指向這些因素，采取的消除、減弱、屏蔽、監(jiān)視等策略與此類危險源特性相對應。因此，第一類危險源是常見的安全風險。

2.3.3 隱患是第二類危險源

隱患是現(xiàn)實存在的第二類危險源，是能量屏蔽系統(tǒng)的漏洞。根據(jù)隱患和危險源的定義不難看出，人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和管理上的缺陷，即是現(xiàn)實存在的能量屏蔽系統(tǒng)的漏洞和缺陷，可能導致約束和屏蔽系統(tǒng)失效，也就是現(xiàn)實存在的第二類危險源。由于這些現(xiàn)實狀態(tài)還具有一定的隱蔽性，需要通過技術手段或管理活動使其顯現(xiàn)，進而對識別出隱患進行治理。由事故機理可知，隱患是風險向事故演變的必經(jīng)通道，是事故的必要條件。

2.3.4 隱患產(chǎn)生的根源是風險

隱患產(chǎn)生的根源是人的生產(chǎn)和管理行為的缺陷。在生產(chǎn)活動中，由于管理水平、技術水平、人員的技能和紀律素質(zhì)不可能十全十美，出現(xiàn)各種缺陷和漏洞在所難免，但具體出現(xiàn)的時間不確定，具有風險的客觀性和不確定性的特點，同時也是事故誘發(fā)因素。因此，產(chǎn)生隱患的根源也是安全風險。雙重預防機制明確要求風險管控“關口前移”，意指要預先識別出生產(chǎn)鏈條中可能產(chǎn)生隱患的環(huán)節(jié)和場所，并納入風險管控系統(tǒng)進行全面管控。

2.3.5 預防隱患從而預防事故

根據(jù)上述分析得知，隱患是事故發(fā)生的必要條件，是風險向事故演變的必由路徑。當前對隱患的管控策略是“排查治理”。但是，隱患排查治理是在隱患出現(xiàn)之后的補救行動，處于被動應付狀態(tài)。積極的隱患治理策略應該是“預防隱患”。從隱患產(chǎn)生的源頭著手，將隱患產(chǎn)生根源納入風險分級管控系統(tǒng)進行預先管控，消滅隱患產(chǎn)生的條件，減少隱患數(shù)量，最大程度避免各屏蔽層同時失效，切斷風險向事故演變的路徑，從根本上達到預防事故的目的，更好地體現(xiàn)“預防”的安全方針，真正落實事故的預防機制。

3 安全風險分級管控落實的路徑

3.1 建立風險管控制度體系。

安全風險管控，作為安全管理的源頭，組織應該首先按照“基于風險、系統(tǒng)性、規(guī)范性”的原則建立安全風險管理制度體系，運用風險管理理論和方法，建立組織內(nèi)部風險辨識、評估、管控、效果評價和改進的機制[5]。安全風險管控的范圍應該完整地包括生產(chǎn)經(jīng)營活動中的涉及人員、機械設備、材料、工藝技術、生產(chǎn)環(huán)境和管理的六大方面(圖1)。分解風險管理責任到每一個部門和崗位，定期對風險管控效果進行評價，針對問題進行改進，形成良好的PDCA循環(huán)(圖2)。

圖1 風險辨識范圍

圖2 風險管控流程

3.2 風險分級和管控責任清單

風險管控的關鍵是預先找出找出風險因素，應有組織、有計劃、系統(tǒng)地進行。生產(chǎn)過程中，應定期(至少每季度一次)，或者在環(huán)境、生產(chǎn)工藝、組織流程、人員、法規(guī)等條件發(fā)生變化時進行全面辨識。辨識方法有頭腦風暴法、查表法、專家打分法等等。針對風險辨識的成果，采用LEC法或者LS法對風險度進行打分評估，編制風險清單，按照紅、橙、黃、藍由高到低標顏色，方便識別。對辨識出的風險清單，根據(jù)法規(guī)要求和本組織的風險承受能力，逐一確定管控策略，制定管控措施。

3.3 風險管控措施清單

在全面辨識、評價和確定的策略清單上，將需要編制特定的技術和管理措施風險因素單獨列出，形成風險管控措施清單，明確措施編制部門或人員，確定措施最晚形成日期。措施編制的責任部門，還應根據(jù)法規(guī)和制度規(guī)定，向生產(chǎn)人員進行完整的交底，明確措施中的關鍵環(huán)節(jié)、控制標準、檢查節(jié)點、控制方法、容錯范圍，形成檢查和驗收依據(jù)，并將這些內(nèi)容形成書面記錄。實施過程中，照單檢查，防止措施遺漏導致管理漏洞。

3.4 風險管控責任清單

風險管控責任可以分為領導責任、實施責任和監(jiān)督責任。有了風險辨識評價清單和措施清單，根據(jù)風險程度的大小和管控難度，系統(tǒng)、完整地分解到不同的組織層級進行管控(圖3)。風險程度越大，難度越大風險，應由高層級機構和人員進行管控，反之可以下放給低層級的機構和人員進行管控。利用數(shù)據(jù)庫或者表格的數(shù)據(jù)篩選功能，可以非常方便地按風險級別、部位、風險類型、責任部門、責任人員任意組合成管控清單，實現(xiàn)無死角的清單式全面風險管理，有效避免責任落空問題。

圖3 安全風險管控清單示例

3.5 監(jiān)督機制的建立和執(zhí)行

在管控責任清單中，應明確實施過程監(jiān)督和效果評價的責任部門，建立、實施監(jiān)督機制，對監(jiān)督部門和人員充分賦權。應用問題導向、結果導向、效果導向對體系的有效性進行評價和完善。

4 結束語

安全事故是由風險和隱患共同作用而導致的。預防事故就要從這兩個方面著手。風險包括第一類危險源和隱患產(chǎn)生根源因素。第一類危險源往往是生產(chǎn)必須物質(zhì)條件，而產(chǎn)生隱患的根源，需要運用風險管理的理論和方法加以管理，通過管控關口前移、減少隱患而切斷事故發(fā)生的鏈條，達到預防事故的目的。通過對隱患的前置管理，以及對現(xiàn)實隱患進行排查治理，是落實雙重預防機制的有效途徑。