完善我國地理標志規(guī)則之建議
——以中日比較為視角

于 浩

(1.天津大學 法學院，天津 南開 300110；2.大邱莊生態(tài)城發(fā)展建設管理局，天津 靜海 301606)

當今主要國家對地理標志的保護模式主要有兩種：以法國為代表的專門法保護模式和以美國為代表的商標法保護模式。①“不同保護模式源自新、舊世界地理標志保護的不同理念，同時也與新、舊世界國家的歷史、經(jīng)濟發(fā)展方式以及社會文化傳統(tǒng)有密切關系?！盵1]我國目前在地理標志領域還是以商標法保護模式為主，但已有向?qū)ｉT法保護過渡的趨勢。雖然不能斷言專門法保護模式在任何情況下都優(yōu)于其他保護模式，②但“地理標志保護模式問題不是純粹的學術問題，而是非常現(xiàn)實的利益衡量和選擇”問題。[2]而具體到我國，本著“本國利益最大化的原則”，[3]專門法保護模式是更有利于開發(fā)傳統(tǒng)資源、保護名優(yōu)特產(chǎn)的選擇。

日本于2014年出臺、2015年生效的《特定農(nóng)林水產(chǎn)品等名稱保護法》③標志著日本早我國一步邁入了地理標志專門法保護模式。④我國2005年頒布的《地理標志產(chǎn)品保護規(guī)定》雖然有“法規(guī)得到統(tǒng)一”“管理劃分清楚”等特點，[4]但這只是相對于此前較混亂的狀態(tài)而言。

國家知識產(chǎn)權局于2020年9月24日至10月24日期間就《地理標志保護規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱“征求意見稿”)向社會公開征求了意見。該征求意見稿是對現(xiàn)行的《地理標志產(chǎn)品保護規(guī)定》的修改，主要調(diào)整了規(guī)章名稱和整體框架，明確了多方主體的權利義務，規(guī)定了不給予地理標志保護的情形，完善優(yōu)化了地理標志申請和審查程序，加強了地理標志的保護，強化了地理標志產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管責任，統(tǒng)籌了國內(nèi)外地理標志保護，具有了長足進步。本文在既有修改的基礎上，借鑒日本《特定農(nóng)林水產(chǎn)品等名稱保護法》的有關內(nèi)容提出以下建議。

1 發(fā)揮申請人在地理標志管理中的作用

目前的“征求意見稿”文本對地理標志認定申請人設置的權利義務集中于第二章“申請”、第三章“審查和認定”和第四章“撤銷和變更”中，且主要是程序中的權利義務。地理標志認定申請人作為“縣級以上人民政府指定的產(chǎn)地范圍內(nèi)的產(chǎn)品生產(chǎn)者協(xié)會或者保護申請機構”(第九條)，在地理標志管理中能夠發(fā)揮更大的作用。⑤

日本《特定農(nóng)林水產(chǎn)品等名稱保護法》中對“生產(chǎn)者團體”賦予了更多的權利，也附加了諸多義務。例如，生產(chǎn)者團體為促使生產(chǎn)者成員能夠依照要求生產(chǎn)而進行指導、檢查和其他業(yè)務(第2條)；生產(chǎn)者團體及其管理人員有劣跡行為或無法開展前述業(yè)務等情況，都將導致無法獲得注冊登記(第13條)；生產(chǎn)者團體就法定內(nèi)容未進行報告或進行虛假報告的，將面臨刑事處罰(第42條)，等等。

“在知識產(chǎn)權制度中，維護和充實公有領域已經(jīng)成為大家共同追求的目標”[5]，而相較于其他知識產(chǎn)權，地理標志具有更加濃郁的公共利益成分，⑥地理標志使用的權利人同樣是地理標志公共利益維護的義務人。因此，有必要規(guī)范地理標志使用權人的相關行為。相較于行政機關直接介入，由地理標志申請人擔負起管理責任，不僅能夠節(jié)省行政資源，還能夠使地理標志申請人的權利義務相一致。

考慮到部門規(guī)章的效力層級，可以考慮在當前的征求意見稿的第五章中增設以下規(guī)則：(1)地理標志獲得認定后，申請人為地理標志管理人，負有指導、檢查地理標志使用人按照地理標志對應的要求從事生產(chǎn)活動；(2)對不配合指導、檢查以及在指導、檢查中發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)活動不符合要求的地理標志使用人，地理標志管理人應當要求其整改，對拒不整改或三年內(nèi)兩次發(fā)現(xiàn)問題的，應當報請省級知識產(chǎn)權管理部門將其從生產(chǎn)者列表中刪除。

2 設置地理標志認定失效規(guī)則

區(qū)別于傳統(tǒng)知識產(chǎn)權，地理標志雖然具有永續(xù)性特征，但這種永續(xù)性依憑的是產(chǎn)品優(yōu)良性和產(chǎn)地關聯(lián)性。正如所有權一樣，雖然其理論上可以一直存在，但如果所有權的客體滅失了，所有權也就一并滅失了。因此，應當考慮地理標志因主客觀原因而失去存在基礎的可能性及應對措施，而這是當前“征求意見稿”中所欠缺的。

日本在這方面規(guī)定了兩種注冊失效的情形(第20條)和四類撤銷注冊的情形(第22條)。具體來說，注冊失效的兩種情形分別是作為地理標志注冊申請人的生產(chǎn)者團體解散或廢止生產(chǎn)工藝管理業(yè)務。撤銷注冊的四類情形是：(1)生產(chǎn)者團體問題，包括不再符合生產(chǎn)者團體要求的，高級管理人員或代表人、管理人受該法規(guī)定的刑罰處罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日或不再執(zhí)行之日起未滿2年的(亦即注冊登記規(guī)則中不予注冊的情形之一)，違反農(nóng)林水產(chǎn)省因其不法行為而對其下達的命令的，以及以不正當手段完成注冊登記、變更登記或明細書變更審批的；(2)注冊登記的產(chǎn)品不屬于或不再屬于該法規(guī)定的特定產(chǎn)品的；(3)產(chǎn)品名稱變?yōu)橥ㄓ妹Q而無法確定其產(chǎn)地和特性(品質(zhì)、聲譽等)之間關系，即失去了產(chǎn)品優(yōu)良性特征和產(chǎn)地關聯(lián)性特征的；(4)先前授權被撤回的，即生產(chǎn)者團體在注冊登記時因名稱涉及注冊商標相關權利人而預先征得同意的商標權人和專用權人撤回其同意。

因此，建議將“征求意見稿”第四章更名為“撤銷、失效和變更”，并為新的第二十四條規(guī)定增設以下主要內(nèi)容：“經(jīng)認定的地理標志不再滿足認定條件的，國家知識產(chǎn)權局應當宣布該地理標志認定失效。該地理標志不再滿足認定條件之日為失效之日；前述日期無法查明的，國家知識產(chǎn)權局確定的日期或發(fā)布公告之日為失效之日?！?/p>

3 保持地理標志表現(xiàn)形式與上位法統(tǒng)一

雖然日本地理標志制度與地域團體商標制度中的地理標志的表現(xiàn)形式并不一致，但是日本的地理標志制度已經(jīng)實現(xiàn)了專門法保護模式，因此不存在援引商標法作為上位法依據(jù)的情況，也無須與商標法中的規(guī)定保持一致。況且，《特定農(nóng)林水產(chǎn)品等名稱保護法》出臺后，日本的地理標志制度與地域團體商標制度有“分道揚鑣”之勢，即便各自都能夠?qū)Φ乩順酥咎峁┍Ｗo，但其目的是不同的。

我國的地理標志保護制度是以商標法體系為核心的，相關規(guī)章也都援引《商標法》作為上位法依據(jù)，因此有必要與之保持原則一致。然而，我國《商標法》第十六條規(guī)定的地理標志未限定于文字，而“征求意見稿”第二條規(guī)定地理標志產(chǎn)品以地理標志進行命名，這表明“征求意見稿”有意或無意間將地理標志的表現(xiàn)形式限定為文字，與上位法不符。

日本《特定農(nóng)林水產(chǎn)品等名稱保護法》的配套實施規(guī)則第1條規(guī)定，地理標志可以以文字、圖形、記號或是它們的組合作為表現(xiàn)形式，但應當指向特定產(chǎn)品的名稱，且這種表現(xiàn)形式應當在需求方之間被廣泛認識到其作為指向特定產(chǎn)品名稱的事實。這一規(guī)定將文字以外的其他可視化標識都作為地理標志可能的表現(xiàn)形式。

建議將“征求意見稿”第二條相關表述修改為“本規(guī)定所稱地理標志產(chǎn)品，是指……以地理標志或其文字部分進行命名的產(chǎn)品。”這與第六條第二款對“地理標志產(chǎn)品名稱”的規(guī)定更加適配和融洽。

需要強調(diào)的是，地理標志雖然原則上可以以圖形的形式，甚至僅以圖形的形式表現(xiàn)，但這是一種條件上的放寬。這種放寬的目的在于讓一些約定俗成的、非以文字為表現(xiàn)形式的地理標志能夠得到認定，而不是允許本應以“產(chǎn)地名稱+產(chǎn)品名稱”的純文字表現(xiàn)形式進行認定的地理標志，改用其他形式進行認定申請。原則上，能夠以文字表達的地理標志，優(yōu)先適用純文字的表現(xiàn)形式進行注冊。這是地理標志與商標相區(qū)分的表現(xiàn)之一。

4 拓展產(chǎn)業(yè)鏈條中的地理標志適用范圍

日本《特定農(nóng)林水產(chǎn)品等名稱保護法》對地方振興和產(chǎn)業(yè)促進的目的十分明顯，不僅體現(xiàn)在第1條之目的中，更體現(xiàn)在具體規(guī)則方面。例如，作為禁止適用地理標志規(guī)定的例外，同一地理標志產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈條上的后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營者可以在以從地理標志產(chǎn)品生產(chǎn)者處購得的地理標志產(chǎn)品為原材料加工制造而成的商品上使用地理標志(第3條第2款)，這一規(guī)則既能夠鼓勵下游生產(chǎn)者選定地理標志生產(chǎn)商作為其供應商，也能夠在更多產(chǎn)品領域推廣和宣傳地理標志產(chǎn)品。這一規(guī)則以及規(guī)則背后蘊含的功能作用值得我國借鑒和移植。

我國當前的“征求意見稿”中，只有第六條、第三十三條可勉強理解為地理標志的使用權人(也可以說是義務人)范圍，但并不夠明確。建議將使用權人作為單獨一條作如下規(guī)定：“滿足本辦法其他規(guī)定的單位和個人，有權在下列情形中使用地理標志：(一)載于該地理標志申請人經(jīng)登記的生產(chǎn)者列表的單位和個人，在其生產(chǎn)的該地理標志產(chǎn)品上使用的；(二)以合法使用地理標志的產(chǎn)品為主要原材料加工制造所得的產(chǎn)品，生產(chǎn)該產(chǎn)品的單位或個人在該產(chǎn)品上使用主要原材料地理標志的?！比绱丝梢徊⑹褂玫乩順酥咀鳛橐环N權利而非義務。當然，如果選擇運用這種權利，則有義務規(guī)范地使用地理標志(和專用標志)。

5 積極推進地理標志保護專門立法

著手修改地理標志規(guī)章是轉向?qū)ｉT法保護的第一步，而完全確立專門法保護模式，則必然要求以法律形式制定“地理標志法”。目前，我國《民法典》第一百二十三條列明的7類知識產(chǎn)權客體中，除了三大傳統(tǒng)知識產(chǎn)權立有(狹義的)專門法，地理標志、植物新品種、集成電路布圖設計和商業(yè)秘密都沒有專門的法律予以規(guī)制，其中植物新品種和集成電路布圖設計立有行政法規(guī)，商業(yè)秘密目前主要以《反不正當競爭法》進行保護，且已經(jīng)著手制定部門規(guī)章級別的《商業(yè)秘密保護規(guī)定》。

僅依靠部門規(guī)章級別的地理標志專門立法，不能很好地實現(xiàn)地理標志的保護、促進和運用，主要存在以下兩個問題：

一是無法建立特別罰則?！读⒎ǚā返诎耸畻l規(guī)定：“沒有法律或者國務院的行政法規(guī)、決定、命令的依據(jù)，部門規(guī)章不得設定減損公民、法人和其他組織權利或者增加其義務的規(guī)范，不得增加本部門的權力或者減少本部門的法定職責?！币虼?，我國現(xiàn)行的三部規(guī)章在援引上位法依據(jù)時，都不得不指向《標準化法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》等，但這些法律的目的更多在于規(guī)制生產(chǎn)者生產(chǎn)低劣產(chǎn)品的行為，而不是鼓勵和保護生產(chǎn)者生產(chǎn)名優(yōu)產(chǎn)品，這不能完全實現(xiàn)地理標志保護制度的初衷。

二是無法建立普適規(guī)定?！读⒎ǚā返诎耸粭l規(guī)定：“涉及兩個以上國務院部門職權范圍的事項，應當提請國務院制定行政法規(guī)或者由國務院有關部門聯(lián)合制定規(guī)章?！蹦壳拔覈婕暗乩順酥镜娜恳?guī)章中，有兩部由知識產(chǎn)權局制定和執(zhí)行，有一部由農(nóng)業(yè)農(nóng)村部制定和執(zhí)行。這種就同一問題由不同部門的、同等效力級別的規(guī)范性文件規(guī)制的現(xiàn)象本身就存在問題。例如，按照農(nóng)業(yè)農(nóng)村部《農(nóng)產(chǎn)品地理標志管理辦法》申請的農(nóng)產(chǎn)品地理標志，可能無法得到知識產(chǎn)權局的保護，因為其既未獲得國家知識產(chǎn)權局的認定，也沒有得到使用GI專用標志的許可；同樣地，依據(jù)國家知識產(chǎn)權局《地理標志產(chǎn)品保護規(guī)定》獲得注冊的地理標志如屬于農(nóng)產(chǎn)品類(這是極為常見的情形)，那么想要獲得農(nóng)業(yè)農(nóng)村部的保護和支持，則還要再履行另一套程序。而由于兩個規(guī)則之間對地理標志表現(xiàn)形式的認定也不統(tǒng)一，又可能出現(xiàn)無法以獲得國家知識產(chǎn)權局注冊的地理標志去申請農(nóng)業(yè)農(nóng)村部的農(nóng)產(chǎn)品地理標志的問題。這導致“生產(chǎn)經(jīng)營者為求萬全，在已經(jīng)申請原產(chǎn)地保護的基礎上，又申請了地理標志保護，甚至在三個管理機構中都辦理地理標志”。[6]

因為以上以及其他一些原因，業(yè)界早已呼吁“制定專門的《地理標志保護法》，以解決現(xiàn)有法條之間的沖突問題” 。[7]

在目前出臺“地理標志法”可能尚不具備成熟條件的情況下，抓緊推動落實“地理標志保護條例”的起草和制定工作，也能夠在較大程度上解決上述問題，推動我國向地理標志專門法保護模式邁進。

注釋：

①除此二者，還有反不正當競爭法保護模式較為常見。另外，有人認為還有商業(yè)標志法保護模式(德國)、假冒訴訟保護模式(英國)等。本文認為，商業(yè)標志法保護模式單獨列為一類尚有可取之處，但假冒訴訟保護模式從本質(zhì)來看，實為反不正當競爭法保護模式的實現(xiàn)路徑，而非一種獨立的地理標志保護模式。

②就專門法保護模式和商標法保護模式而言，各自支持者的聲音均不絕于耳。對這方面的論爭及評析可以參見：林秀芹，孫智.我國地理標志法律保護的困境及出路[J].云南師范大學學報(哲學社會科學版)，2020，52(1)：49-61.

③日本官方也稱之為“地理標志法”或“GI法”(Geographical Indication).參見：日本法令索引網(wǎng)站，https://hourei.ndl.go.jp/#/detail?lawId=0000132919&searchDiv=1¤t=1，2020年12月6日訪問；日本農(nóng)林水產(chǎn)省網(wǎng)站，https://www.maff.go.jp/j/shokusan/gi_act/outline/index.html，2020年12月6日訪問。

④在2005年至2014年間，日本地理標志的保護也可歸入商標法保護模式，具體保護路徑是注冊為2005年日本《商標法》修訂后新增的“地域團體商標”。不過，地域團體商標雖然可以用來保護地理標志，但其更多的作用是服務于日本的地域品牌戰(zhàn)略，因此與我國的兩類地理標志商標不同，日本地域團體商標不僅不限制商品品類，甚至還可以用于服務領域，且不附帶強制性的品質(zhì)管理義務。

⑤有學者曾指出應當充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用和職能。參見：蔣慧敏.論我國地理標志保護制度的不足與完善[J].重慶科技學院學報(社會科學版)2016(7)： 23-25+32；呂國強，吳登樓.我國地理標志法律制度的完善[J].法學，2006(1)：154-160。不過，行業(yè)協(xié)會并不完全等同于地理標志管理人。

⑥實際上，鑒于地理標志中所蘊含的公共利益成分之高，因此可以考慮在未來的“地理標志法”制定時，創(chuàng)設我國第五類公益訴訟——地理標志公益訴訟。