王曉晨
(天津工業(yè)大學(xué) 法學(xué)院,天津 430073)
“揭榜掛帥”,指的是政府部門劃定核心技術(shù)需求榜單向社會(huì)公布,邀請(qǐng)不特定主體揭榜集中攻關(guān)的制度。[1]該制度與英美國(guó)家企業(yè)“眾包”范疇相仿,不同之處在于我國(guó)“揭榜掛帥”制度在政府部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)、支持下進(jìn)行。我國(guó)“揭榜掛帥”制度介入了政府部門,通常涉及財(cái)政資金的使用,可以與我國(guó)政府采購(gòu)制度相銜接,從而構(gòu)成“揭榜掛帥”采購(gòu)制度。
“揭榜掛帥”由習(xí)近平總書記在2016年4月19日網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會(huì)上首次提出。[2]2018年,工信部發(fā)布關(guān)于《新一代智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新重點(diǎn)任務(wù)揭榜工作方案》,這是該制度被提出后在我國(guó)的首次實(shí)踐探索。[3]2020年5月22日,我國(guó)政府工作報(bào)告明確提出探索實(shí)施“揭榜掛帥”制度,并計(jì)劃以該制度的構(gòu)建為契機(jī)完善我國(guó)科技治理體系。[4]此后,“揭榜掛帥”制度有關(guān)立法、實(shí)踐探索進(jìn)入爆發(fā)期。筆者以“揭榜掛帥”為條件在北大法寶檢索,共發(fā)現(xiàn)有關(guān)部門規(guī)章7部,規(guī)范性文件41部,如:山東省科學(xué)技術(shù)廳發(fā)布的《山東省重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目管理暫行辦法》、甘肅省科學(xué)技術(shù)廳發(fā)布的《甘肅省科技揭榜掛帥項(xiàng)目管理暫行辦法的通知》等。
梳理后發(fā)現(xiàn),前述文件雖已就事前審查的標(biāo)準(zhǔn),即“榜”內(nèi)技術(shù)清單入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)、揭榜者資格條件做了初步規(guī)定,但具體審查機(jī)制仍十分模糊,操作性不強(qiáng),多以“專家論證、實(shí)地考察”字樣一筆帶過,如:甘肅省科學(xué)技術(shù)廳發(fā)布的《甘肅省科技揭榜掛帥制項(xiàng)目管理暫行辦法的通知》第十二條關(guān)于論證遴選的規(guī)定。由此可見,“揭榜掛帥”制度當(dāng)前仍欠缺成熟的框架體系。
“揭榜掛帥”目前在各地尚處探索階段,并不成熟,亟需借力各方成熟理論以完善自身體系。筆者認(rèn)為,政府采購(gòu)制度能夠在完善“揭榜掛帥”制度過程中起到助力作用,這是由政府采購(gòu)制度的政策功能決定的。
政府采購(gòu)政策功能體現(xiàn)在《政府采購(gòu)法實(shí)施條例》第6條,即政府利用資源優(yōu)勢(shì),通過對(duì)規(guī)模、結(jié)構(gòu)、需求參數(shù)、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等要素的調(diào)節(jié),實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)內(nèi)需求的總量與結(jié)構(gòu)的調(diào)控,在滿足采購(gòu)人基本要求的基礎(chǔ)上,實(shí)現(xiàn)諸多宏觀目標(biāo)。[5]
《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》自2002年出臺(tái)以來不斷完善,與《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)實(shí)施條例》等法規(guī)共同組成了我國(guó)的政府采購(gòu)制度。發(fā)揮其政策功能可有效助力“揭榜掛帥”制度有以下理由:
一方面,國(guó)家出臺(tái)文件以該制度政策功能助力、協(xié)調(diào)其他制度已有先例,如:《節(jié)能產(chǎn)品政府采購(gòu)清單》《關(guān)于促進(jìn)殘疾人就業(yè)政府采購(gòu)政策的通知》以及《關(guān)于運(yùn)用政府采購(gòu)政策支持脫貧攻堅(jiān)的通知》等;[6]另一方面,政府采購(gòu)制度已在高校科研項(xiàng)目的實(shí)踐中發(fā)展出框架成果。如:安徽省2016年12月便下發(fā)《關(guān)于完善省級(jí)預(yù)算單位政府采購(gòu)預(yù)算管理和省屬高??蒲性核蒲袃x器設(shè)備采購(gòu)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》,通過賦予高校在分散采購(gòu)方式下的自主采購(gòu)權(quán),解決了信息不對(duì)稱等問題,大大提高了科研效率。[7]
“揭榜掛帥”采購(gòu)制度具有兩層含義:第一層次為廣義上的“揭榜掛帥”采購(gòu)制度,指的是政府部門與技術(shù)需求方、技術(shù)持有者以政府采購(gòu)方式遴選榜上技術(shù)清單、篩選揭榜者的制度。第二層次為狹義上的“揭榜掛帥”采購(gòu)制度,僅指在政府部門組織、協(xié)調(diào)揭榜者與技術(shù)需求方、技術(shù)持有者科研攻關(guān)過程中,利用財(cái)政資金為其購(gòu)買相關(guān)服務(wù)、產(chǎn)品或工程的制度。
鑒于政府采購(gòu)制度介入了“揭榜掛帥”這一體系,其制度構(gòu)成、制度主體及特征都表現(xiàn)出了新的內(nèi)容亟需耙梳。
以步驟流程的節(jié)點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn),該制度可細(xì)分為事前審查、事中監(jiān)管及事后考核。事前審查是該制度的基礎(chǔ),“揭榜掛帥”制度在該階段與政府采購(gòu)方式相結(jié)合形成了第一層次的“揭榜掛帥”采購(gòu)制度。主要包括兩部分,即:政府部門對(duì)核心技術(shù)入“榜”的遴選機(jī)制、核心技術(shù)需求方與政府部門對(duì)“帥”的篩選機(jī)制。
事中監(jiān)管是該制度的關(guān)鍵,“揭榜掛帥”制度在該步驟與政府采購(gòu)組織形式相銜接搭建了第二層次的“揭榜掛帥”采購(gòu)制度,即采取集中采購(gòu)為主,適時(shí)分散采購(gòu)的方式。此處集中采購(gòu)是指各集中采購(gòu)中心下設(shè)的“揭榜掛帥”專屬辦公室作為采購(gòu)代理機(jī)構(gòu),而分散采購(gòu)則是指由牽頭政府主管部門與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)代表共同采購(gòu)。
事后考核則是該制度發(fā)揮作用的保障,項(xiàng)目成果是否通過驗(yàn)收直接影響“揭榜掛帥”財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金的給付,也是衡量“揭榜”“選帥”工作是否有效的重要因素。鑒于“揭榜掛帥”制度下項(xiàng)目技術(shù)高、精、尖的特性,其成果驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在寬嚴(yán)相適原則指導(dǎo)下,根據(jù)項(xiàng)目最新研究成果動(dòng)態(tài)調(diào)整榜單驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。
政府采購(gòu)制度的主體根據(jù)其組織形式不同而表現(xiàn)各異。在集中采購(gòu)形式中,其主體包括采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、專家評(píng)審委員會(huì)及財(cái)政監(jiān)督部門。而在分散采購(gòu)的組織形式中,采購(gòu)人自行采購(gòu),則不會(huì)出現(xiàn)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)。在前述各主體中,采購(gòu)人占據(jù)主導(dǎo)地位且具有特定性。根據(jù)《政府采購(gòu)法》第十五條規(guī)定,采購(gòu)人主體只能是國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位以及團(tuán)體組織。
值得注意的是采購(gòu)人在“揭榜掛帥”采購(gòu)制度中表現(xiàn)出了不同之處。在事前審查機(jī)制中,政府部門、核心技術(shù)需求方分別是遴選核心技術(shù)入榜、篩選揭榜者的采購(gòu)人;而在事中監(jiān)管機(jī)制中,科學(xué)技術(shù)與人才局等牽頭政府部門與科研團(tuán)隊(duì)代表組成采購(gòu)團(tuán)隊(duì),以該形式在符合《政府采購(gòu)法》第15條主體資格要求前提下提高科研團(tuán)隊(duì)對(duì)采購(gòu)事務(wù)的影響力,該聯(lián)合采購(gòu)團(tuán)隊(duì)便成為了實(shí)際采購(gòu)人。
“揭榜掛帥”采購(gòu)制度的設(shè)計(jì)以政府采購(gòu)制度為基礎(chǔ),基本符合政府采購(gòu)制度的一般性特征。與此同時(shí),“揭榜掛帥”采購(gòu)制度也因“揭榜掛帥”機(jī)制而具備獨(dú)特性。主要表現(xiàn)如下:
第一,采購(gòu)主體復(fù)合性?!敖野駫鞄洝辈少?gòu)制度中具備多方主體的協(xié)作關(guān)系,這造成了“揭榜掛帥”機(jī)制中同一主體具備不同身份。如揭榜者在第一層次的“揭榜掛帥”采購(gòu)制度中,其身份系提供攻關(guān)技術(shù)的供應(yīng)商,但在第二層次中,揭榜者通過與政府部門組成的聯(lián)合采購(gòu)團(tuán)隊(duì)成為了聯(lián)合攻關(guān)體的實(shí)際采購(gòu)人。
第二,采購(gòu)對(duì)象專業(yè)性。該制度所采購(gòu)的物品除日常用品外,還包括各專業(yè)內(nèi)的高精尖科研設(shè)備。這是由“揭榜掛帥”機(jī)制本身客體特定性決定的。該機(jī)制設(shè)計(jì)初衷系集中資源攻克國(guó)家卡脖子技術(shù)難關(guān)。因此,其客體專業(yè)性普遍較強(qiáng)。
第三,采購(gòu)程序簡(jiǎn)易性。該制度不同于普通的政府采購(gòu)制度,重點(diǎn)著力于滿足科研現(xiàn)實(shí)需求,將采購(gòu)權(quán)在法定范圍內(nèi)部分授予科研團(tuán)隊(duì),以提高科研效率。
如前文所述,目前我國(guó)“揭榜掛帥”采購(gòu)制度的立法僅停留在部門規(guī)章、地方性法規(guī)的效力層面。但是,“揭榜掛帥”采購(gòu)制度的設(shè)計(jì)初衷是深化科技體制改革,該項(xiàng)任務(wù)是推動(dòng)國(guó)家治理體系現(xiàn)代化的重要組成部分。當(dāng)前,這一制度的立法層級(jí)較低,無法滿足深化科技體制改革的需要。同時(shí),該問題還造成了各部委、地方政府在推動(dòng)“揭榜掛帥”制度構(gòu)建時(shí)缺乏依據(jù)、參考,導(dǎo)致各部門規(guī)章和地方性法規(guī)用語(yǔ)不夠準(zhǔn)確,傳導(dǎo)至實(shí)踐層面,便會(huì)引發(fā)“揭榜掛帥”采購(gòu)制度的實(shí)踐困境。
筆者以我國(guó)政府采購(gòu)制度為參照,結(jié)合“揭榜掛帥”采購(gòu)制度理論內(nèi)涵進(jìn)行梳理,發(fā)現(xiàn)其困境主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
在榜單項(xiàng)目征集階段,專家?guī)斐蓡T的評(píng)審意見是項(xiàng)目申請(qǐng)方能否上“榜”的重要依據(jù),這也間接決定了科研資金、設(shè)備及人才等市場(chǎng)要素聚集何處。因此,保證專家?guī)斐蓡T的專業(yè)性,產(chǎn)生程序的公正性對(duì)奠定“揭榜掛帥”采購(gòu)制度的穩(wěn)定基礎(chǔ)具有重大意義。但在各地項(xiàng)目實(shí)踐中,部分文件僅規(guī)定由科學(xué)技術(shù)廳對(duì)榜內(nèi)技術(shù)清單進(jìn)行論證考察,如:《山東省重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目管理暫行辦法》。此外,雖然也有文件,如:《甘肅省科技揭榜掛帥制項(xiàng)目管理暫行辦法的通知》提出可以委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行篩選,但仍未提及微觀層面的專家?guī)斐蓡T產(chǎn)生機(jī)制。
揭榜者遴選制度主體條件設(shè)置不合理。揭榜掛帥采購(gòu)制度的設(shè)計(jì)初衷是不拘一格降人才,打破過去的論資排輩傳統(tǒng),能者上、庸者下。習(xí)近平總書記在網(wǎng)絡(luò)安全工作座談會(huì)上提出:“要建立適應(yīng)行業(yè)特點(diǎn)的人才評(píng)價(jià)機(jī)制,以實(shí)際能力為衡量標(biāo)準(zhǔn),不唯學(xué)歷,不唯論文,不唯資歷,突出專業(yè)性、創(chuàng)新性、實(shí)用性?!?/p>
但是筆者發(fā)現(xiàn),各地在“揭榜”者資格上仍設(shè)定了較多限制條件。如:《2021年郵政業(yè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“揭榜掛帥”工作方案》便要求“揭榜主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有高級(jí)職稱或相應(yīng)職務(wù)”。這類限制條件的存在會(huì)把潛在的社會(huì)人才排斥在“揭榜掛帥”采購(gòu)制度之外,違背了該制度激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新活力的初衷,也不利于發(fā)揮社會(huì)主義制度集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)。
“揭榜掛帥”采購(gòu)制度的目的是發(fā)揮社會(huì)主義制度優(yōu)勢(shì),集中市場(chǎng)各類要素攻克“卡脖子”核心技術(shù)或激勵(lì)關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)化為成果。因此,揭榜者一旦成為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人即掌握大量市場(chǎng)要素及國(guó)家財(cái)政資金。但是,各地實(shí)踐項(xiàng)目中的專項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定仍尚未細(xì)化。如:《甘肅省科技揭榜掛帥制項(xiàng)目管理暫行辦法的通知》即規(guī)定“對(duì)實(shí)施周期三年以下的項(xiàng)目以揭榜方自我管理為主,一般不開展過程檢查”;再如:《山東省重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目管理暫行辦法》則僅規(guī)定首席專家對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用承擔(dān)法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。由此可見,“揭榜掛帥”采購(gòu)制度欠缺相應(yīng)的配套監(jiān)管機(jī)制,無法保障科研資金的合理使用。
“揭榜掛帥”采購(gòu)制度其客體具有難度高、創(chuàng)新性強(qiáng)的特點(diǎn),項(xiàng)目研發(fā)過程中會(huì)出現(xiàn)失敗個(gè)案。而“揭榜掛帥”采購(gòu)制度初衷之一就是發(fā)揮國(guó)家兜底作用,鼓勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)不懼失敗成本,勇于克服技術(shù)難關(guān)。但是,當(dāng)前我國(guó)各地實(shí)踐中的文件對(duì)項(xiàng)目失敗的處理機(jī)制、責(zé)任劃分尚不明晰,如:山東科學(xué)技術(shù)廳在其文件中便僅指出依照《山東省重點(diǎn)研究計(jì)劃資金管理方法》予以處理,而該文件也僅籠統(tǒng)指出“項(xiàng)目撤銷結(jié)余資金應(yīng)予收回”,并未規(guī)定任何失敗寬容機(jī)制,其內(nèi)容無法與“揭榜掛帥”采購(gòu)制度特性相銜接。
“揭榜掛帥”采購(gòu)制度的實(shí)踐困境是由理論不清、立法缺失造成的。因此,立法機(jī)關(guān)應(yīng)在厘清其理論內(nèi)涵的基礎(chǔ)上,結(jié)合政府采購(gòu)制度政策功能加快推進(jìn)立法,以指導(dǎo)各部委、地方展開實(shí)踐工作。在完善“揭榜掛帥”采購(gòu)制度過程中,筆者認(rèn)為可以從以下幾點(diǎn)入手。
國(guó)家科技部門應(yīng)牽頭組建“揭榜掛帥”跨區(qū)域?qū)<規(guī)炀W(wǎng)絡(luò)平臺(tái),單純以技術(shù)領(lǐng)域?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)對(duì)專家予以劃分?!敖野駫鞄洝敝贫软?xiàng)目客體均為關(guān)鍵核心技術(shù),對(duì)評(píng)審專家的專業(yè)性有更高的要求。但是,當(dāng)前我國(guó)專業(yè)性人才分布并不均衡,部分地區(qū)不具備開展“揭榜掛帥”的條件。借助該平臺(tái)的專家專業(yè)性和互聯(lián)網(wǎng)便捷性,各地不僅可借力該行業(yè)內(nèi)專家的專業(yè)性在項(xiàng)目申請(qǐng)方優(yōu)中選優(yōu),還可借助該平臺(tái)跨區(qū)域便捷性實(shí)現(xiàn)專家回避制度,避免利益互換等腐敗問題。
設(shè)立“揭榜掛帥”采購(gòu)制度的初衷就是“誰能干就讓誰來干”,各地實(shí)踐中對(duì)揭榜者設(shè)立學(xué)歷、職稱等限制條件是對(duì)該制度的理解偏差。當(dāng)前,“揭榜掛帥”采購(gòu)制度下的實(shí)踐項(xiàng)目分為技術(shù)攻關(guān)類、成果轉(zhuǎn)化類。筆者認(rèn)為,應(yīng)分門別類設(shè)置揭榜者條件。對(duì)成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目,由于其需要將現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品成果,而具備一定經(jīng)濟(jì)、場(chǎng)地及人力資源能力是轉(zhuǎn)化技術(shù)為成果的基礎(chǔ),因此,該類項(xiàng)目結(jié)合實(shí)際情況設(shè)立具體資格條件是合理的。但是,就技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目來說,技術(shù)研發(fā)的資金系項(xiàng)目方及國(guó)家財(cái)政支持,職稱、學(xué)歷的高低與其技術(shù)水平并無關(guān)系,因此,技術(shù)研究類項(xiàng)目標(biāo)書文件中不應(yīng)當(dāng)設(shè)置過多限制條件。對(duì)此,筆者認(rèn)為,可將揭榜審查制度與招標(biāo)投標(biāo)制度銜接,由國(guó)家科技部門下發(fā)通知統(tǒng)一認(rèn)識(shí),要求各地在實(shí)踐中清理技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目標(biāo)書中的不合理資格限制條件。此外,國(guó)家科技部門應(yīng)當(dāng)組織“揭榜掛帥”制度培訓(xùn),加深各部門、地方對(duì)該制度的理解,避免今后標(biāo)書文件中出現(xiàn)類似情況。
集中采購(gòu)部門應(yīng)下設(shè)“揭榜掛帥”采購(gòu)部室,該部室對(duì)各項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼資金予以??顚魧m?xiàng)管理,項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)所需科研物資由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人通過線上采購(gòu)平臺(tái)提出申請(qǐng),集中采購(gòu)部門于法定時(shí)間內(nèi)采購(gòu)。需要注意的是,該部室雖有監(jiān)督科研資金用途的作用,但是其定位主要是服務(wù)保障部門,“揭榜掛帥”采購(gòu)部室對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)提出的申請(qǐng)僅具有形式審查的權(quán)力。這是因?yàn)椤敖野駫鞄洝辈少?gòu)制度下的項(xiàng)目與一般科研項(xiàng)目的不同之處在于其客體均是關(guān)鍵核心技術(shù)難關(guān),在監(jiān)督機(jī)制完善前提下給予更多資金自主權(quán)有利于激發(fā)科研熱情,提高研發(fā)效率。
“揭榜掛帥”采購(gòu)制度下的技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目均是各領(lǐng)域中“卡脖子”難關(guān),項(xiàng)目具有高回報(bào)率,但也存在較高的失敗風(fēng)險(xiǎn)。因此筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在“揭榜掛帥”采購(gòu)制度各環(huán)節(jié)中對(duì)落榜者、項(xiàng)目驗(yàn)收未達(dá)標(biāo)者采取寬容導(dǎo)向。[8]
首先,在眾多揭榜參與者中,允許中標(biāo)者在剩余揭榜意向者中遴選成員,組成聯(lián)合攻關(guān)體參與研發(fā)。其次,在涉及公益性、以國(guó)家需求為導(dǎo)向的項(xiàng)目中,設(shè)立更加寬松的項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)間延緩機(jī)制,即便在任務(wù)書規(guī)定時(shí)間內(nèi)未實(shí)現(xiàn)指定目標(biāo),也在一定考核標(biāo)準(zhǔn)下允許其繼續(xù)攻關(guān),且不影響財(cái)政補(bǔ)貼支持力度。再次,打破“唯結(jié)果論”,“誰能干就讓誰干”不等于“誰來干誰就必須贏”,在公益性項(xiàng)目實(shí)踐中,應(yīng)當(dāng)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)在無過錯(cuò)情況下的攻關(guān)失敗持有寬容態(tài)度。
當(dāng)前,“揭榜掛帥”采購(gòu)制度的完善需要立法部門、行政機(jī)關(guān)及社會(huì)主體的共同努力??偟膩碚f,國(guó)務(wù)院應(yīng)當(dāng)從行政法規(guī)效力層面出臺(tái)《“揭榜掛帥”采購(gòu)制度實(shí)施指導(dǎo)方案》,明確將其與政府采購(gòu)制度相銜接,并根據(jù)“揭榜掛帥”制度特性把上述措施納入法規(guī)內(nèi),以指導(dǎo)各地的“揭榜掛帥”實(shí)踐項(xiàng)目展開。各部委、地方政府應(yīng)當(dāng)深入學(xué)習(xí)有關(guān)行政法規(guī)并以此為依據(jù)制定具體方案,在制定方案時(shí)將各措施標(biāo)準(zhǔn)予以量化,提高可操作性,最終形成以跨區(qū)域?qū)<規(guī)熘贫葹榛A(chǔ)、招標(biāo)投標(biāo)制度為揭榜者遴選機(jī)制、集中采購(gòu)制度為事中監(jiān)管程序以及失敗寬容導(dǎo)向?yàn)榉諊耐暾摹敖野駫鞄洝辈少?gòu)機(jī)制。
淮北職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)2021年4期