企業(yè)主要負(fù)責(zé)人不履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)被處罰

一、基本案情

1.現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查情況

2020年7月23日，益陽(yáng)市應(yīng)急管理局執(zhí)法人員對(duì)益陽(yáng)金鞍齒輪制造有限公司進(jìn)行執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)該公司存在所有機(jī)械設(shè)備均未制定安全操作規(guī)程，未督促檢查從業(yè)人員佩戴符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品（安全帽）等八項(xiàng)問(wèn)題。辦案人員對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了拍照存證并制作了《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》《現(xiàn)場(chǎng)處理措施決定書》《責(zé)令限期整改指令書》，責(zé)令該公司于2020年8月28日前對(duì)上述問(wèn)題整改完畢。

2020年7月30日 和8月13日，益 陽(yáng)市應(yīng)急管理局執(zhí)法人員先后兩次就該公司存在的問(wèn)題進(jìn)行上門幫扶、指導(dǎo)。2020年8月28日16點(diǎn)25分，益陽(yáng)市應(yīng)急管理局執(zhí)法人員再次通過(guò)電話提醒該公司主要負(fù)責(zé)人整改期限即到，確保隱患整改到位。

2020年9月1日，益陽(yáng)市應(yīng)急管理局執(zhí)法人員對(duì)該公司進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)該公司仍存在如下問(wèn)題：一是未組織制定安全操作規(guī)程（有三臺(tái)銑齒機(jī)仍未張貼安全操作規(guī)程），二是未督促監(jiān)督從業(yè)人員佩戴符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品（安全帽）。辦案人員當(dāng)場(chǎng)拍照取證，并制作了《整改復(fù)查意見(jiàn)書》。

2.行政執(zhí)法情況

益陽(yáng)市應(yīng)急管理局于9月4日根據(jù)《安全生產(chǎn)法》第十八條的規(guī)定，認(rèn)為該公司整改復(fù)查不到位的問(wèn)題，公司主要負(fù)責(zé)人羅某負(fù)有主要責(zé)任，應(yīng)對(duì)其行為予以立案調(diào)查。

9月22日和9月24日，執(zhí)法人員分別對(duì)該公司法定代表人羅某和安全管理員鄧某、員工袁某進(jìn)行了詢問(wèn)，并制作了《詢問(wèn)筆錄》，羅某和鄧某兩人均表示益陽(yáng)市應(yīng)急管理局執(zhí)法人員進(jìn)行執(zhí)法檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題客觀實(shí)在，對(duì)復(fù)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題予以承認(rèn)。員工袁某在詢問(wèn)過(guò)程中表示：自己在益陽(yáng)市應(yīng)急管理局7月23日?qǐng)?zhí)法檢查及9月1日復(fù)查中都未佩戴安全帽，且該公司主要負(fù)責(zé)人羅某未監(jiān)督從業(yè)人員佩戴符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品（安全帽）。調(diào)查過(guò)程中，辦案人員還查看了該公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，確認(rèn)該公司是一家依法成立的企業(yè)。

因該案調(diào)查受疫情及營(yíng)商環(huán)境等客觀因素影響較多，辦案人員于9月30日辦理了案件延期審批手續(xù)。10月12日，執(zhí)法機(jī)關(guān)作出《行政處罰告知書》，并于同日送達(dá)給該公司及該公司安全管理員鄧某（因該公司法定代表人羅某出差，安全管理員鄧某簽收文書，執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)電話告知法定代表人羅某），并告知上述兩人享有的陳述和申辯權(quán)。10月19日，執(zhí)法機(jī)關(guān)組織召開(kāi)了行政處罰集體討論會(huì)，并形成了《行政處罰集體討論記錄》，討論決定給予該公司停產(chǎn)停業(yè)整頓處罰，對(duì)該公司主要負(fù)責(zé)人羅某處以人民幣二萬(wàn)元罰款的行政處罰。

3.整改落實(shí)情況

11月2日，執(zhí)法機(jī)關(guān)作出處罰決定，于同日送達(dá)給該公司及該公司法定代表人，并告知其行政復(fù)議和行政訴訟的權(quán)利。該公司當(dāng)場(chǎng)履行停產(chǎn)停業(yè)整頓的決定。11月12日，該公司主要負(fù)責(zé)人羅某按照《行政處罰決定書》的要求繳納罰款二萬(wàn)元，履行了相關(guān)義務(wù)。11月13日上午，該公司主要負(fù)責(zé)人羅某提交了《第二次復(fù)查整改結(jié)果》。應(yīng)該公司請(qǐng)求，當(dāng)日下午，執(zhí)法人員對(duì)該公司再次進(jìn)行復(fù)查，該公司已將《整改復(fù)查意見(jiàn)書》問(wèn)題整改到位，已組織制定公司安全生產(chǎn)操作規(guī)程，已監(jiān)督從業(yè)人員佩戴符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品（安全帽）。

11月16日，執(zhí)法機(jī)關(guān)就是否解除停產(chǎn)停業(yè)整頓處罰，恢復(fù)益陽(yáng)金鞍齒輪制造有限公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)再次召開(kāi)集體討論會(huì)，并形成了《集體討論記錄》，集體討論決定解除該公司停產(chǎn)停業(yè)整頓的行政處罰，恢復(fù)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的決定。同日，執(zhí)法機(jī)關(guān)向該公司送達(dá)了《關(guān)于解除益陽(yáng)金鞍齒輪制造有限公司停產(chǎn)停業(yè)整頓處罰的決定》。到此，案件終結(jié)。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

二、處理理由及結(jié)果

益陽(yáng)金鞍齒輪制造有限公司主要負(fù)責(zé)人的行為違反了《安全生產(chǎn)法》第十八條第（二）項(xiàng)和第（五）項(xiàng)之規(guī)定。因該公司主要負(fù)責(zé)人在益陽(yáng)市應(yīng)急管理局執(zhí)法人員復(fù)查后將問(wèn)題立即整改到位，深刻認(rèn)識(shí)到自身在安全生產(chǎn)管理上的職責(zé)及因自己未履職可能出現(xiàn)的后果，并積極推進(jìn)安全生產(chǎn)三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)創(chuàng)建，且考慮到該公司受疫情影響，經(jīng)濟(jì)效益低，執(zhí)法人員在堅(jiān)守安全底線的同時(shí)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十一條第一款和《湖南省安全生產(chǎn)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（2018年版）》第一章第一節(jié)第三條第（一）項(xiàng)之規(guī)定，決定采取“底線處罰”，對(duì)益陽(yáng)金鞍齒輪制造有限公司給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓處罰，對(duì)益陽(yáng)金鞍齒輪制造有限公司主要負(fù)責(zé)人羅某處以人民幣二萬(wàn)元罰款的行政處罰。

三、法律適用

禁則：《安全生產(chǎn)法》第十八條：“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列職責(zé)：……（二）組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；……（五）督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患?！?/p>

罰 則：《安 全 生 產(chǎn) 法》第九十一條第一款：“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位停產(chǎn)停業(yè)整頓?！焙汀逗鲜“踩a(chǎn)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（2018年版）》第一章第一節(jié)第三條第（一）項(xiàng)：“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人未履行本法第十八條規(guī)定的任意三項(xiàng)以下安全生產(chǎn)管理職責(zé)，逾期未改正的。處罰基準(zhǔn)：對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人處二萬(wàn)元以上少于三萬(wàn)元的罰款，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，給予撤職處分。因未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)導(dǎo)致事故而受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人；對(duì)重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負(fù)有責(zé)任的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人?！?/p>

四、典型意義

本案事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，執(zhí)法程序合法，適用法律正確。

一是用“規(guī)范”把握安全生產(chǎn)行政執(zhí)法的“高度”。該案從立案到結(jié)案，每一個(gè)執(zhí)法環(huán)節(jié)都依法制定了法律文書，并進(jìn)行了執(zhí)法全過(guò)程錄音錄像，對(duì)內(nèi)手續(xù)完備，對(duì)外及時(shí)公正。尤其在作出與解除停產(chǎn)停業(yè)整頓重大決定前均召開(kāi)了集體討論會(huì)，并形成了《行政處罰集體討論記錄》，下發(fā)了《關(guān)于解除益陽(yáng)金鞍齒輪制造有限公司停產(chǎn)停業(yè)整頓處罰的決定》文件，確保重大行政處罰決定合法、合理。

二是用“幫扶”提升企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任的“熱度”。安全生產(chǎn)責(zé)任主體在企業(yè)，而企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，是企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任主體的關(guān)鍵少數(shù)，應(yīng)對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，必須嚴(yán)格履行《安全生產(chǎn)法》第十八條規(guī)定的七項(xiàng)職責(zé)?，F(xiàn)實(shí)中，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人抱有僥幸心理、責(zé)任懸空、失職失責(zé)等現(xiàn)象眾多，而這往往是導(dǎo)致事故發(fā)生的主要原因。本案中，執(zhí)法人員通過(guò)5次上門耐心幫扶和指導(dǎo)，最后依法追究企業(yè)及其主要負(fù)責(zé)人未履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任的行為，倒逼企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，使企業(yè)安全管理水平達(dá)到了質(zhì)的提升效果，起到懲處一家、警示一片的效果。

三是用“服務(wù)”提高企業(yè)發(fā)展的“溫度”。在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境和常態(tài)化疫情防控大環(huán)境下，益陽(yáng)市應(yīng)急管理局創(chuàng)新執(zhí)法模式，在抗擊新冠肺炎疫情、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重滑坡的大背景下，推行“執(zhí)法+服務(wù)”工作法。本案中，執(zhí)法人員嚴(yán)格落實(shí)“執(zhí)法+服務(wù)”舉措，堅(jiān)持在執(zhí)法中服務(wù)，在服務(wù)中執(zhí)法。針對(duì)檢查出的八項(xiàng)隱患，執(zhí)法人員幫助企業(yè)逐一提出行之有效的隱患整改建議。通過(guò)“一次檢查、二次幫扶、三次提醒、四次查處”的方式，使執(zhí)法與服務(wù)、處罰與教育、剛性措施與柔性手段寓于整個(gè)執(zhí)法活動(dòng)之中，讓主要負(fù)責(zé)人深刻認(rèn)識(shí)到自身在安全生產(chǎn)管理上的職責(zé)及不履職可能帶來(lái)的后果，進(jìn)而主動(dòng)加快推進(jìn)安全生產(chǎn)三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)創(chuàng)建，并創(chuàng)建成功?！皥?zhí)法+服務(wù)”讓監(jiān)管變得更有“溫度”、更有“良心”，有效解決了企業(yè)存在的問(wèn)題與隱患，保障了行政相對(duì)人的合法權(quán)益，讓企業(yè)切實(shí)感受到了安全監(jiān)管的好處，拉近了應(yīng)急部門與企業(yè)的距離。執(zhí)法人員用 “走心”的服務(wù)贏得了企業(yè)“真心”地點(diǎn)贊，提升了行政執(zhí)法社會(huì)認(rèn)可度、滿意度，達(dá)到了法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一?！?/p>