規(guī)則與法律：美對(duì)華規(guī)鎖背后的國(guó)際秩序之爭(zhēng)

王 冬

【國(guó)際問(wèn)題研究】

規(guī)則與法律：美對(duì)華規(guī)鎖背后的國(guó)際秩序之爭(zhēng)

王 冬

（外交學(xué)院 外交學(xué)與外事管理系，北京 100088 ）

美國(guó)的2021年《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》和中國(guó)的《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》，形式上是兩部集中體現(xiàn)中美兩國(guó)之間制衡與反制衡博弈的規(guī)范性法律文件，但實(shí)質(zhì)上二法案分別反映了中美兩國(guó)在應(yīng)對(duì)外來(lái)挑戰(zhàn)，參與國(guó)際關(guān)系和構(gòu)建國(guó)際秩序上的兩種不同的秩序觀，即以規(guī)則為基礎(chǔ)的秩序觀和以國(guó)際法為基礎(chǔ)的秩序觀。拜登政府上任以來(lái)，不斷宣揚(yáng)捍衛(wèi)“以規(guī)則為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序”，美國(guó)對(duì)華規(guī)鎖的系統(tǒng)化、規(guī)則化轉(zhuǎn)向已成愈來(lái)愈明晰的趨勢(shì)。

規(guī)鎖； 基于規(guī)則； 基于國(guó)際法； 國(guó)際秩序； 中美關(guān)系

2021年6月8日，美國(guó)參議院通過(guò)了旨在規(guī)鎖中國(guó)的一攬子法案2021年《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》（American Innovation and Competitiveness Act）。該法案尋求通過(guò)加大對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)科技領(lǐng)域的投資以及加強(qiáng)對(duì)中國(guó)的制裁和圍堵來(lái)贏得與中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)。6月10日，中國(guó)十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十九次會(huì)議表決通過(guò)了《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》。法案圍繞反制裁、反干涉、反制長(zhǎng)臂管轄等，充實(shí)了我國(guó)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的法律“工具箱”。從表面上看，此二法案都是集中體現(xiàn)中美兩國(guó)之間制衡與反制衡博弈的規(guī)范性法律文件，但從實(shí)質(zhì)上看，二法案分別反映了中美兩國(guó)在應(yīng)對(duì)外來(lái)挑戰(zhàn)、參與國(guó)際關(guān)系和構(gòu)建國(guó)際秩序上的兩種不同的秩序觀，即以規(guī)則為基礎(chǔ)的秩序和以國(guó)際法為基礎(chǔ)的秩序。

一、國(guó)際秩序之爭(zhēng)：以規(guī)則為基礎(chǔ)還是以國(guó)際法為基礎(chǔ)

在法學(xué)范疇內(nèi)，法律就是原則和規(guī)則總稱。無(wú)論是法律原則，還是法律規(guī)則都有著明確的法律內(nèi)涵，區(qū)別在于前者更具方針性、而后者更為具體和可執(zhí)行。然而，在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，以規(guī)則為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序和以國(guó)際法為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序，卻成了相互區(qū)別甚至在很大程度上相互對(duì)立的兩種秩序觀，兩者分別吸引了各自的擁躉者——即主張加強(qiáng)基于規(guī)則的國(guó)際秩序的美國(guó)，以及主張加強(qiáng)基于國(guó)際法的國(guó)際秩序的中國(guó)。

（一）美國(guó)主張以規(guī)則為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序

2021年3月18日，在阿拉斯加州舉行的中美高層戰(zhàn)略對(duì)話中，美國(guó)國(guó)務(wù)卿安東尼·布林肯強(qiáng)調(diào)美國(guó)政府致力于加強(qiáng)“以規(guī)則為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序”（rules-based order）。[1]隨后在5月2日的一次訪談中，布林肯又進(jìn)一步指出“中國(guó)正在對(duì)以規(guī)則為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序提出挑戰(zhàn)”，并強(qiáng)調(diào)“面對(duì)任何對(duì)該秩序構(gòu)成的挑戰(zhàn)，美國(guó)都將站起來(lái)、捍衛(wèi)之”。[2]近段時(shí)間以來(lái)，“基于規(guī)則”（rules-based）一詞已經(jīng)成為拜登政府最喜歡的術(shù)語(yǔ)之一。無(wú)論是在6月10日發(fā)布的《英美聯(lián)合聲明》，還是在6月13日發(fā)布的《七國(guó)集團(tuán)峰會(huì)聯(lián)合公報(bào)》，或是在與6月15日發(fā)布的《美國(guó)與歐盟聯(lián)合聲明》中，這一術(shù)語(yǔ)都曾反復(fù)出現(xiàn)。[3][4][5]但是，正如紐約市立大學(xué)教授彼得?貝納特（Peter Beinart）和哈佛大學(xué)教授史蒂芬?沃爾特（Stephen M. Walt）所質(zhì)疑的那樣，美國(guó)究竟在維護(hù)哪些規(guī)則？誰(shuí)有權(quán)決定這些規(guī)則將適用于何處？[6]

其一，“虛無(wú)縹緲”的規(guī)則。拜登政府從未明確定義過(guò)美國(guó)究竟在維護(hù)哪些規(guī)則，而更多是將“以規(guī)則為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序”作為解釋美國(guó)為保衛(wèi)什么而戰(zhàn)的口號(hào)?！耙砸?guī)則為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序”這一術(shù)語(yǔ)最初始于對(duì)共和黨人的批評(píng)，其于布什政府無(wú)視國(guó)際社會(huì)對(duì)美國(guó)力量的限制，未經(jīng)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)批準(zhǔn)入侵伊拉克之后而開(kāi)始流行，并在其后的國(guó)際關(guān)系實(shí)踐中演變成為將美國(guó)與其強(qiáng)硬挑戰(zhàn)者——如中國(guó)和俄羅斯——區(qū)分開(kāi)來(lái)的一種方式。[7]但是，對(duì)這一術(shù)語(yǔ)的定義始終是模糊的。彼得?貝納特強(qiáng)調(diào)稱，正是由于該術(shù)語(yǔ)的虛無(wú)縹緲性，所以美國(guó)維護(hù)這一秩序的主張才永遠(yuǎn)無(wú)法被證偽。[7]

其二，作為外交政策工具的規(guī)則。規(guī)則定義的模糊性，決定了作為術(shù)語(yǔ)提出者的美國(guó)擁有對(duì)規(guī)則解釋和適用上的不受限制的權(quán)力。在阿拉斯加的中美高層戰(zhàn)略對(duì)話中，布林肯強(qiáng)調(diào)稱放棄基于規(guī)則的秩序?qū)⑹刮覀冞M(jìn)入一個(gè)無(wú)法無(wú)天、贏者通吃的強(qiáng)權(quán)政治世界。[1]對(duì)此，史蒂芬?沃爾特極具洞見(jiàn)地指出：“問(wèn)題的關(guān)鍵不在于美國(guó)偏愛(ài)‘以規(guī)則為基礎(chǔ)’的秩序，而中國(guó)對(duì)其缺乏興趣；相反，問(wèn)題在于誰(shuí)有權(quán)決定哪些規(guī)則將適用于何處”。[6]事實(shí)上，中國(guó)接受并捍衛(wèi)了現(xiàn)有秩序中的許多規(guī)則，而盡管以規(guī)則的主導(dǎo)者和捍衛(wèi)者自居，但美國(guó)卻不吝展示其無(wú)視、逃避甚至改寫(xiě)規(guī)則的意愿和行徑?？v觀國(guó)際關(guān)系實(shí)踐，美國(guó)對(duì)規(guī)則的解釋和適用，除了取決于美國(guó)自身的外交政策利益，也系于美國(guó)及其價(jià)值觀同盟與其他諸國(guó)家的意識(shí)形態(tài)差異?！昂葱l(wèi)‘以規(guī)則為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序’”，已經(jīng)成為或者說(shuō)一直都是美國(guó)外交政策中一項(xiàng)重要的工具，而不是放之四海皆準(zhǔn)的普世價(jià)值觀。

其三，凌駕于國(guó)際法之上的規(guī)則。此種美式規(guī)則論凌駕于國(guó)際法的判定，是基于美國(guó)政府在該口號(hào)下實(shí)施的一系列干涉他國(guó)主權(quán)的活動(dòng)，尤其是美國(guó)對(duì)華的規(guī)鎖活動(dòng)。二戰(zhàn)以來(lái)，以《聯(lián)合國(guó)憲章》為中心的國(guó)際法基本原則，為各國(guó)參與國(guó)際關(guān)系提供了一系列基本的行為準(zhǔn)則。相對(duì)于虛無(wú)縹緲的規(guī)則，國(guó)際法有著更清晰準(zhǔn)確的含義。它并不純粹由單一國(guó)家所創(chuàng)造，而是對(duì)包括美國(guó)在內(nèi)的各個(gè)國(guó)家都提供了獨(dú)立的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。但是，也許正如彼得?貝納特所指出的那樣，恰恰是因?yàn)椤皣?guó)際法”的定義更為清晰，所以拜登政府的官員們?cè)趦H代表美國(guó)發(fā)言時(shí)，很少使用這個(gè)詞。此外，美國(guó)政府頻繁實(shí)施的懲罰性的單邊域外制裁，也使其在合法性上無(wú)法自圓其說(shuō)。

綜合而言，盡管拜登政府一再?gòu)?qiáng)調(diào)要捍衛(wèi)“以規(guī)則為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序”，但就美國(guó)究竟捍衛(wèi)哪些規(guī)則并沒(méi)有被明確說(shuō)明。憑借其模糊的內(nèi)涵和被用以區(qū)別于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的象征性作用，這一術(shù)語(yǔ)或者稱這一口號(hào)，實(shí)際已成為美國(guó)政府外交政策工具箱中一項(xiàng)可隨時(shí)取用的工具。依據(jù)美國(guó)政府的意愿和利益，規(guī)則可以被無(wú)視、逃避和改寫(xiě)，甚至可以隨時(shí)凌駕于國(guó)際法之上。因此，捍衛(wèi)以此類規(guī)則為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序，實(shí)際就是捍衛(wèi)以美國(guó)自身的意愿和利益為中心的霸權(quán)或帝國(guó)秩序。

（二）中國(guó)主張以國(guó)際法為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序

習(xí)近平主席在聯(lián)合國(guó)成立75周年系列高級(jí)別會(huì)議上指出，“世界上只有一個(gè)體系，就是以聯(lián)合國(guó)為核心的國(guó)際體系；只有一套規(guī)則，就是以聯(lián)合國(guó)憲章為基礎(chǔ)的國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則”。[8]2021年6月11日，楊潔篪在應(yīng)約與布林肯通電話時(shí)也進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，“世界上只有一個(gè)體系、一種秩序，那就是以聯(lián)合國(guó)為核心的國(guó)際體系和以國(guó)際法為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序，而不是少數(shù)國(guó)家主張的所謂體系和秩序；只有一套規(guī)則，那就是以聯(lián)合國(guó)憲章宗旨和原則為基礎(chǔ)的國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則，而不是少數(shù)國(guó)家制定的所謂規(guī)則；只有一種多邊主義，那就是以聯(lián)合國(guó)憲章宗旨和原則、國(guó)際法為基礎(chǔ)，平等相待、合作共贏、真正的多邊主義，而不是基于‘小圈子’利益、‘集團(tuán)政治’的偽多邊主義，更不能以多邊之名行單邊之實(shí)”。[9]具體而言，維護(hù)以《聯(lián)合國(guó)憲章》宗旨和原則為基石的國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則，包括維持國(guó)際和平與安全、發(fā)展國(guó)際友好關(guān)系、促進(jìn)國(guó)際合作及維護(hù)聯(lián)合國(guó)中心地位的憲章宗旨，以及主權(quán)平等、善意履行憲章義務(wù)、以和平方法解決國(guó)際爭(zhēng)端、禁止使用武力或以武力相威脅以及協(xié)助聯(lián)合國(guó)完成依憲章規(guī)定而采取的行動(dòng)等憲章原則。20世紀(jì)50年代，中國(guó)和印度、緬甸共同倡導(dǎo)的“和平共處五項(xiàng)原則”，即互相尊重主權(quán)和領(lǐng)土完整、互不侵犯、互不干涉內(nèi)政、平等互利和和平共處原則，生動(dòng)反映了《聯(lián)合國(guó)憲章》宗旨和原則，也已經(jīng)成為國(guó)際社會(huì)廣泛接受的國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則。

二、美國(guó)政府對(duì)華規(guī)鎖的新動(dòng)態(tài)：轉(zhuǎn)向系統(tǒng)化和規(guī)則化

所謂對(duì)華規(guī)鎖，核心就是規(guī)制中國(guó)行為，鎖定中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間和水平，從而把中國(guó)的發(fā)展方向和增長(zhǎng)極限控制在無(wú)力威脅美國(guó)世界主導(dǎo)權(quán)的范圍以內(nèi)。[10]張宇燕提出美國(guó)對(duì)華規(guī)鎖包含三個(gè)逐步遞進(jìn)的層次，分別是貿(mào)易規(guī)鎖、技術(shù)規(guī)鎖和制度規(guī)鎖。特朗普時(shí)期，美國(guó)違反世界貿(mào)易組織規(guī)則、高調(diào)挑起聲勢(shì)浩大的對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)，對(duì)中國(guó)輸美商品加征巨額關(guān)稅。拜登政府上任后，美國(guó)不僅繼續(xù)保持對(duì)華高關(guān)稅，美國(guó)參議院在2021年6月8日還通過(guò)了旨在加強(qiáng)美國(guó)在科技等領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力，以及進(jìn)一步打壓中國(guó)的一攬子法案2021年《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》（American Innovation and Competitiveness Act）。從特朗普政府到拜登政府，美國(guó)對(duì)華規(guī)鎖在保持延續(xù)性的同時(shí)，更呈現(xiàn)出愈來(lái)愈明顯的規(guī)則化和系統(tǒng)化轉(zhuǎn)向。

（一）2021年《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》

2021年6月8日，美國(guó)參議院以68比32的投票結(jié)果審議通過(guò)了2021年《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》。盡管該法案還需通過(guò)眾議院才能送交白宮供拜登簽署成為法律，法案最終細(xì)節(jié)和生效時(shí)間尚無(wú)法確定，但其瞄準(zhǔn)中國(guó)的意欲之明顯，以及撥款數(shù)額之大和所涉領(lǐng)域之多使得其重要性不言而喻。2021年《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》實(shí)際是把近期幾項(xiàng)相關(guān)的法案——即“芯片和5G緊急撥款方案”“無(wú)盡邊疆法案”（Endless Frontier Act）、“2021年戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案”（Strategic Competition Act of 2021）、“國(guó)土安全和政府事務(wù)委員會(huì)規(guī)定”以及“2021年應(yīng)對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)法案”（Meeting the China Challenge Act of 2021）——捆綁在一起的一攬子法案。其中，尤其值得注意的是“無(wú)盡邊疆法案”“2021年戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案”和“2021年應(yīng)對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)法案”。無(wú)盡邊疆法案亦可譯為無(wú)盡前沿法案，該法案尋求通過(guò)加強(qiáng)對(duì)人工智能、量子計(jì)算、半導(dǎo)體、太空探索等十項(xiàng)“前沿科技”領(lǐng)域的研究和投資，而鞏固美國(guó)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。負(fù)責(zé)指導(dǎo)該項(xiàng)工作實(shí)施的是美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，NSF）及旗下新創(chuàng)設(shè)的技術(shù)創(chuàng)新理事會(huì)（Directorate of Technology and Innovation）。根據(jù)規(guī)定，NSF將接受高達(dá)810億美元的撥款，其中，包括290億美元的新理事會(huì)撥款，而后者將專門(mén)指導(dǎo)全國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，以及推進(jìn)關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)步和商業(yè)化。2021年戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案，包括加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施及數(shù)字網(wǎng)絡(luò)連接建設(shè)，加強(qiáng)聯(lián)盟與伙伴關(guān)系建設(shè)，促進(jìn)民主價(jià)值觀以及鞏固經(jīng)濟(jì)安全和軍事安全等內(nèi)容。由于該法案中無(wú)處不在的對(duì)中國(guó)政府的極端的妖魔化言論，以及一系列強(qiáng)硬的對(duì)華遏制規(guī)定，所以該法案被認(rèn)為是一份針對(duì)中國(guó)的冷戰(zhàn)宣言。[11]該法案宣布向“反中國(guó)影響力基金”撥款3億美元用以對(duì)抗中國(guó)政府全球影響，宣布美臺(tái)關(guān)系是美國(guó)印太戰(zhàn)略的重要部分，宣布在香港民主和新疆人權(quán)問(wèn)題上加大制裁，主張外交抵制北京2022年冬奧會(huì)，加強(qiáng)對(duì)中國(guó)公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政府補(bǔ)貼以及人權(quán)等事項(xiàng)上的審查和報(bào)告，以及遏制中國(guó)的核力量和相關(guān)軍事力量等。2021年應(yīng)對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)法案，主要聚焦于利用美國(guó)總統(tǒng)現(xiàn)有權(quán)力加強(qiáng)對(duì)中國(guó)政府及民間實(shí)體實(shí)施制裁，以及強(qiáng)化出口管制來(lái)維護(hù)美國(guó)國(guó)家安全等，范圍包括對(duì)侵犯美國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全、竊取美國(guó)商業(yè)機(jī)密、洗錢(qián)、腐敗以及與人權(quán)相關(guān)等的審查和制裁。[12]

2021年《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》整套法案的重心就是全面強(qiáng)化對(duì)華規(guī)鎖，企圖在科研、國(guó)防、經(jīng)濟(jì)、價(jià)值觀和外交等多條戰(zhàn)線上遏制中國(guó)。該法案具有如下幾個(gè)特征：首先，是法案中有許多對(duì)中國(guó)度身定做的條款，整套法案反映了一系列高度細(xì)化和系統(tǒng)化的對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，也在一定程度上使中美之間由戰(zhàn)略模糊逐漸走向戰(zhàn)略清晰；其次，是法案涉及領(lǐng)域十分廣泛，看似是加大科技投資和研發(fā)的法案，實(shí)際卻是包含科研發(fā)展、產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策、外交國(guó)防和教育醫(yī)療等眾多領(lǐng)域的一攬子法案；最后，是法案涉及的撥款數(shù)額巨大，僅芯片和5G網(wǎng)絡(luò)的撥款就高達(dá)520億美元，NSF撥款高達(dá)810億美元，整套法案在未來(lái)五年的撥款總計(jì)約2500億美元。

（二）美國(guó)政府對(duì)華規(guī)鎖的規(guī)則化轉(zhuǎn)向

與拜登政府多次重申的以規(guī)則為基礎(chǔ)的秩序觀一脈相承，美國(guó)在對(duì)華規(guī)鎖上也愈來(lái)愈強(qiáng)調(diào)使用統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)則；也更加注重通過(guò)鞏固民主價(jià)值觀同盟以及在同盟內(nèi)部推廣這種規(guī)則的方式來(lái)全方位地強(qiáng)化對(duì)華規(guī)鎖，最具有代表性的就是2021年《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》。這與特朗普時(shí)期堅(jiān)持孤立主義、單邊主義，追求“立竿見(jiàn)影”的對(duì)華制裁有著明顯的區(qū)別。特朗普時(shí)期，美國(guó)外交奉行的是赤裸裸的國(guó)家利益至上，在對(duì)華規(guī)鎖上更加主張貿(mào)易和科技領(lǐng)域的單邊形式制裁。2018年6月15日和2019年5月5日，特朗普政府不顧世界貿(mào)易組織規(guī)則和國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則，高調(diào)挑起聲勢(shì)浩大的對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)，先后宣布對(duì)500億美元和2000億美元的中國(guó)輸美商品加征25%的關(guān)稅。還以貿(mào)易不平衡、縮減貿(mào)易逆差為由提出所謂“對(duì)等貿(mào)易”，威逼中國(guó)擴(kuò)大進(jìn)口、進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng)。美國(guó)對(duì)華制裁生效后，中國(guó)政府隨即做出了對(duì)等的反制措施。2020年8月6日，特朗普又以簽署行政令的形式宣布對(duì)中國(guó)的社交媒體網(wǎng)絡(luò)TikTok和微信實(shí)施全面限制。在白宮發(fā)布的聲明中，美國(guó)政府指責(zé)騰訊旗下的微信和字節(jié)跳動(dòng)旗下的TikTok為中國(guó)政府提供渠道，獲取美國(guó)用戶專有信息、掌握海外中國(guó)公民情況，威脅到了美國(guó)的國(guó)家安全、外交利益和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[13]而由于受到一系列的法律挑戰(zhàn)，此項(xiàng)禁令實(shí)際上從未生效過(guò)。①

如果說(shuō)特朗普政府的根本意圖是“以退為進(jìn)、以破求立”，那么拜登政府就正式開(kāi)始實(shí)踐這一“立”的過(guò)程。拜登政府上任后，美國(guó)外交開(kāi)始轉(zhuǎn)向“以規(guī)則為形式”的國(guó)家利益至上，對(duì)華規(guī)鎖也更加強(qiáng)調(diào)規(guī)則化和系統(tǒng)化。2021年6月9日，拜登政府撤銷(xiāo)了特朗普時(shí)期的微信和TikTok禁令，而代之以一項(xiàng)要求對(duì)外國(guó)控制的應(yīng)用程序進(jìn)行更為廣泛和標(biāo)準(zhǔn)化的安全審查的新行政令。拜登政府強(qiáng)調(diào)新指令將建立“清晰易懂的標(biāo)準(zhǔn)”，以評(píng)估與外國(guó)政府，特別是中國(guó)政府有關(guān)的軟件應(yīng)用程序構(gòu)成的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。[14]2021年《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》更是清晰展現(xiàn)了美國(guó)對(duì)華實(shí)施更全面規(guī)鎖的意圖和決心。但是，一個(gè)無(wú)法掩蓋的事實(shí)是，無(wú)論拜登政府如何強(qiáng)調(diào)對(duì)外資公司的安全審查是“基于規(guī)則”的，或者所謂的對(duì)華規(guī)鎖就是在捍衛(wèi)“以規(guī)則為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序”，利益至上實(shí)際才是美國(guó)外交政策中最為根本的準(zhǔn)則。正因?yàn)槊朗揭?guī)則的模糊性和可任意解釋性，所以，維護(hù)“虛無(wú)縹緲”的規(guī)則，就是維護(hù)“觸手可及”的利益。這首先體現(xiàn)在拜登政府上任以來(lái)仍然保留了特朗普時(shí)期的對(duì)鋼材和鋁產(chǎn)品以及中國(guó)輸美商品的高關(guān)稅，并聲明將利用這些關(guān)稅作為與他國(guó)談判的杠桿。[15]還體現(xiàn)在美國(guó)一邊攻擊中國(guó)的產(chǎn)業(yè)扶持政策并以此為由高調(diào)實(shí)施對(duì)華制裁，一邊卻不斷擴(kuò)大對(duì)本國(guó)科技產(chǎn)業(yè)的扶持投入并加緊制定本國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策，如2021年《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》。

三、中國(guó)應(yīng)對(duì)美國(guó)對(duì)華規(guī)鎖的原則和立場(chǎng)：以國(guó)際法和法律為準(zhǔn)繩

中國(guó)在應(yīng)對(duì)美國(guó)對(duì)華規(guī)鎖的問(wèn)題上，始終強(qiáng)調(diào)以聯(lián)合國(guó)為核心的國(guó)際體系和以國(guó)際法為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序，強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持以國(guó)際法和法律為準(zhǔn)繩的原則和立場(chǎng)。2020年11月，習(xí)近平總書(shū)記在中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)稱：“要強(qiáng)化法治思維，運(yùn)用法治方式，有效應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，綜合利用立法、執(zhí)法、司法等手段開(kāi)展斗爭(zhēng)，堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家主權(quán)、尊嚴(yán)和核心利益”。面對(duì)日益嚴(yán)重的對(duì)華規(guī)鎖問(wèn)題，2021年6月10日，中國(guó)十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十九次會(huì)議表決通過(guò)《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》（以下簡(jiǎn)稱為《反外國(guó)制裁法》）。該法是在此前商務(wù)部出臺(tái)的《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》和《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》等規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，以專項(xiàng)立法形式制定和頒布的首部專門(mén)反擊外國(guó)制裁的法律，為我國(guó)外交部和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)依法反制外國(guó)國(guó)家和組織的對(duì)華遏制和打壓活動(dòng)提供了有力的法治支撐和法治保障。

（一）《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》

《反外國(guó)制裁法》共有16條內(nèi)容，對(duì)包括立法宗旨、立法目的、執(zhí)行主體、反制措施適用的對(duì)象、反制措施的類型、對(duì)第三方主體的拘束力等內(nèi)容進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定?！斗赐鈬?guó)制裁法》的第一、二條，旗幟鮮明地指出了立法宗旨和目的，即堅(jiān)持獨(dú)立自主的和平外交政策，堅(jiān)持和平共處五項(xiàng)原則，維護(hù)以聯(lián)合國(guó)為核心的國(guó)際體系、以國(guó)際法為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序、推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的立法宗旨，以及維護(hù)我國(guó)國(guó)家和公民、組織的合法利益的立法目的。前者也是我國(guó)外交的基本政策和一貫堅(jiān)持的原則立場(chǎng)。《反外國(guó)制裁法》的第三條第二款和第十五條，規(guī)定了反制措施的對(duì)象，為“對(duì)我國(guó)進(jìn)行遏制、打壓，對(duì)我國(guó)公民、組織采取歧視性限制措施，干涉我國(guó)內(nèi)政的”以及“危害我國(guó)主權(quán)、安全、發(fā)展利益的”外國(guó)組織和個(gè)人。第五條規(guī)定了反制措施的對(duì)象可擴(kuò)大至該組織的高級(jí)管理人或?qū)嶋H控制人，以及實(shí)際控制或參與設(shè)立和運(yùn)營(yíng)的其他組織。反制措施的對(duì)象系自然人的，可擴(kuò)大至該個(gè)人的配偶和直系親屬；擔(dān)任高級(jí)管理人的組織，實(shí)際控制或參與設(shè)立和運(yùn)營(yíng)的組織?！斗赐鈬?guó)制裁法》的第四條和第七至十條規(guī)定了由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、外交部以及新設(shè)立的反外國(guó)制裁工作協(xié)調(diào)機(jī)制作為執(zhí)行機(jī)關(guān)，指導(dǎo)和實(shí)施相關(guān)條款。《反外國(guó)制裁法》的第六條，規(guī)定了反制措施的四種類型，分別是“（一）不予簽發(fā)簽證、不準(zhǔn)入境、注銷(xiāo)簽證或者驅(qū)逐出境；（二）查封、扣押、凍結(jié)在我國(guó)境內(nèi)的動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和其他各類財(cái)產(chǎn)；（三）禁止或者限制我國(guó)境內(nèi)的組織、個(gè)人與其進(jìn)行有關(guān)交易、合作等活動(dòng)；（四）其他必要措施”。此外，《反外國(guó)制裁法》的第十一、十二、十四條，規(guī)定了對(duì)第三方主體的拘束力，即我國(guó)境內(nèi)的組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)采取的反制措施；任何國(guó)內(nèi)外組織和個(gè)人均不得執(zhí)行或者協(xié)助執(zhí)行外國(guó)國(guó)家對(duì)我國(guó)公民、組織采取的歧視性限制措施；對(duì)任何組織和個(gè)人不執(zhí)行、不配合實(shí)施反制措施的，可依法追究法律責(zé)任。

（二）堅(jiān)持以國(guó)際法和法律為準(zhǔn)繩應(yīng)對(duì)美國(guó)對(duì)華規(guī)鎖的路徑和意義

面對(duì)愈演愈烈的美國(guó)對(duì)華規(guī)鎖等外來(lái)挑戰(zhàn)，中國(guó)始終堅(jiān)持以國(guó)際法和法律為基礎(chǔ)，這既是維護(hù)以聯(lián)合國(guó)為核心的國(guó)際體系和以國(guó)際法為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序的應(yīng)然選擇，也是維護(hù)國(guó)家及組織、個(gè)人合法利益的必由之路。

其一，堅(jiān)持主權(quán)原則，堅(jiān)定維護(hù)我國(guó)主權(quán)、安全和發(fā)展利益。主權(quán)原則是國(guó)際法的一項(xiàng)基本原則，也是各國(guó)參與國(guó)際關(guān)系的基本準(zhǔn)則。堅(jiān)持主權(quán)原則意味著既要辦好分內(nèi)的事，鞏固政治合法性；也要維護(hù)對(duì)外獨(dú)立權(quán)，反對(duì)他國(guó)的干涉。2021年3月，中國(guó)十三屆全國(guó)人大四次會(huì)議批準(zhǔn)的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，將“統(tǒng)籌發(fā)展和安全”作為未來(lái)發(fā)展指導(dǎo)思想的重要內(nèi)容并作出戰(zhàn)略部署，會(huì)上審議和批準(zhǔn)的《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)工作報(bào)告》，明確將反制裁、反干涉、反制長(zhǎng)臂管轄，以及充實(shí)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的法律“工具箱”列為今后一年的主要任務(wù)。這都充分反映了我國(guó)維護(hù)國(guó)家主權(quán)、安全和發(fā)展利益的決心。急用先行的《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》就是反對(duì)外國(guó)干涉以及維護(hù)我國(guó)主權(quán)、安全和發(fā)展利益的重要實(shí)踐之一。此外，旨在落實(shí)制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的第一個(gè)十年行動(dòng)綱領(lǐng)《中國(guó)制造2025》（以下簡(jiǎn)稱《綱領(lǐng)》）也是一項(xiàng)重要實(shí)踐。部分學(xué)者將《綱領(lǐng)》與美國(guó)參議院新近通過(guò)的《2021年美國(guó)制造與創(chuàng)新法案》（以下簡(jiǎn)稱《法案》）相提并論，認(rèn)為兩者在加大對(duì)本國(guó)前沿科技領(lǐng)域的投資，加強(qiáng)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)自立和減少外部依賴等事項(xiàng)上具有高度的相似性。[16]

但是，應(yīng)該指出二者的性質(zhì)具有根本區(qū)別。中國(guó)的《綱領(lǐng)》立足于主權(quán)原則，強(qiáng)調(diào)辦好自己的事。而美國(guó)的《法案》則立足于虛無(wú)縹緲的美式規(guī)則，強(qiáng)調(diào)一邊制裁和打壓中國(guó)，一邊為自己發(fā)展鋪路。這背后反映了兩國(guó)截然不同的秩序觀，即國(guó)際法與美式規(guī)則。

其二，堅(jiān)守多邊主義，促進(jìn)國(guó)際關(guān)系民主化、法治化。如楊潔篪所強(qiáng)調(diào)的那樣，世界上“只有一種多邊主義，那就是以聯(lián)合國(guó)憲章宗旨和原則、國(guó)際法為基礎(chǔ)，平等相待、合作共贏、真正的多邊主義，而不是基于‘小圈子’利益、‘集團(tuán)政治’的偽多邊主義，更不能以多邊之名行單邊之實(shí)”。所以，堅(jiān)持多邊主義首先即意味著維護(hù)各國(guó)公認(rèn)的國(guó)際法和夯實(shí)國(guó)際法的國(guó)際基礎(chǔ)，掀起崇法、尚法、國(guó)際法治的良好風(fēng)氣。此外，堅(jiān)持多邊主義還意味著要倡導(dǎo)國(guó)際關(guān)系民主化，反對(duì)霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治，堅(jiān)持國(guó)家不分大小、強(qiáng)弱、貧富，都是國(guó)際社會(huì)平等成員，應(yīng)平等參與決策、享受權(quán)利、履行義務(wù)，確保國(guó)際法平等統(tǒng)一適用，堅(jiān)決反對(duì)“雙重標(biāo)準(zhǔn)”和“例外主義”。

其三，加強(qiáng)能力建設(shè)，提高主動(dòng)運(yùn)用國(guó)際法的能力。新世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際力量對(duì)比深度變化，中國(guó)作為全球性大國(guó)的屬性日漸凸顯，逐漸蛻變?yōu)閲?guó)際秩序的建設(shè)者和引領(lǐng)者，實(shí)現(xiàn)了從國(guó)際秩序的“被動(dòng)融入”到“主動(dòng)塑造”的轉(zhuǎn)變。隨著中國(guó)日益走近世界舞臺(tái)的中央，建立和保障我國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上長(zhǎng)遠(yuǎn)制度性優(yōu)勢(shì)，成為中國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和塑造國(guó)際關(guān)系的中心與重點(diǎn)?？v觀中國(guó)外交歷程，無(wú)論是近代時(shí)期的被迫進(jìn)入國(guó)際體系，還是新中國(guó)成立初期的面對(duì)西方國(guó)家的封鎖和制裁，長(zhǎng)期游離于國(guó)際體系制度之外的經(jīng)歷使我國(guó)外交面臨巨大的短板。在百年大變局下，以美式規(guī)則論為主導(dǎo)的國(guó)際秩序已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)國(guó)際社會(huì)的發(fā)展需要，也早已不符合人類共同體的利益需求；國(guó)際秩序“不破不立”，亟待重新調(diào)整和塑造。這對(duì)我國(guó)加強(qiáng)法治能力建設(shè)，提高主動(dòng)運(yùn)用國(guó)際法的能力和水平提出了更嚴(yán)格的要求。我國(guó)需要結(jié)合運(yùn)用國(guó)際法妥善處理國(guó)際問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)，著力加強(qiáng)國(guó)際規(guī)則制定、議題設(shè)置以及統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等方面能力建設(shè)，建立和加強(qiáng)深度參與國(guó)際法治建設(shè)的綜合能力體系。同時(shí)，我國(guó)還要緊抓國(guó)內(nèi)法律體系建設(shè)，統(tǒng)籌做好國(guó)際法學(xué)科建設(shè)、高端人才梯隊(duì)培養(yǎng)等工作，為講好中國(guó)國(guó)際法故事，提升國(guó)際法實(shí)際運(yùn)用能力，增強(qiáng)我國(guó)在國(guó)際法領(lǐng)域話語(yǔ)權(quán)提供源源不竭的支持和保障。

四、結(jié)語(yǔ)

國(guó)家產(chǎn)生伊始，“法”作為統(tǒng)治階級(jí)的治理工具既已出現(xiàn)。隨著國(guó)家間相互交往的增多，法治理想和方略逐漸外溢至國(guó)際社會(huì)，演變?yōu)楦鲊?guó)對(duì)國(guó)際法治的追求。如路易斯?亨金所揭示的那樣，“在各國(guó)關(guān)系中，文明的進(jìn)步表現(xiàn)為從武力到外交，又從外交到法律的運(yùn)動(dòng)”。②以二戰(zhàn)后的《聯(lián)合國(guó)憲章》等一系列國(guó)際法規(guī)定為基礎(chǔ)，國(guó)際社會(huì)逐漸演變出一個(gè)體系和一套秩序，即以聯(lián)合國(guó)為核心的國(guó)際體系和以國(guó)際法為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序。經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)，取代了軍事競(jìng)爭(zhēng)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的地位。在當(dāng)下，經(jīng)濟(jì)科技與法律的結(jié)合體現(xiàn)了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)范式轉(zhuǎn)移的新特點(diǎn)，也代表著外交發(fā)展變化的新方向，以國(guó)際規(guī)則為基礎(chǔ)的制度性權(quán)力的爭(zhēng)奪成為大國(guó)博弈的新焦點(diǎn)。外交具有鮮明的時(shí)代性，中美圍繞“基于國(guó)際法”還是“基于規(guī)則”之爭(zhēng)，不僅僅是利益之爭(zhēng)，更是原則之爭(zhēng)，秩序之爭(zhēng)。面對(duì)百年未有之大變局，中國(guó)必須與時(shí)俱進(jìn)，維護(hù)以國(guó)際法為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序，堅(jiān)持構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，堅(jiān)持構(gòu)建新型國(guó)際關(guān)系，推動(dòng)國(guó)際體系和國(guó)際秩序向著更加公正合理的方向發(fā)展。

①2020年8月27日，非營(yíng)利組織美國(guó)微信用戶聯(lián)盟（U.S. WeChat Users Alliance）向北加州聯(lián)邦地方法院提起一項(xiàng)禁止該行政令實(shí)施的動(dòng)議，該組織訴稱特朗普政府試圖封禁微信違反了數(shù)項(xiàng)憲法條文，包括言論自由權(quán)、正當(dāng)程序等。法院批準(zhǔn)了此項(xiàng)動(dòng)議，暫時(shí)叫停特朗普政府的微信禁令。10月30日，美國(guó)賓夕法尼亞州地區(qū)法院支持了三名TikTok創(chuàng)作者的訴求，裁決叫停了美國(guó)政府的禁止向TikTok提供技術(shù)服務(wù)的禁令。此外，TikTok也直接向加利福尼亞中區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院起訴了美國(guó)政府，指控特朗普總統(tǒng)在行使緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力發(fā)布行政命令、封禁該應(yīng)用程序在美國(guó)的運(yùn)營(yíng)違背了正當(dāng)程序。

②Loius Henkin.Columbia University Press 1979(2) :1。轉(zhuǎn)引自黃惠康《中國(guó)特色大國(guó)外交與國(guó)際法》，法律出版社2019年版，第6頁(yè)。

[1] Secretary Antony J. Blinken. National Security Advisor Jake Sullivan, Director Yang and State Councilor Wang At the Top of Their Meeting[EB/OL].[2021-03-18]. https://www. state.gov/secretary-antony-j-blinken-national-security-advisor-jake-sullivan-chinese-director-of-the-office-of-the-central-commission-for-foreign-affairs-yang-jiechi-and-chinese-state-councilor-wang-yi-at-th/．

[2] Secretary of State Antony Blinken on the threat posed by China, CBS News[EB/OL].[2021-03-02].https://www.cbsnews. com/news/antony-blinken-60-minutes-2021-05-02/.

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[7] Peter Beinart. The Vacuous Phrase at the Core of Biden’s Foreign Policy,[EB/OL].[2021-06-22]. https://cn.nytimes.com/opinion/20210623/biden-foreign-policy/dual/．

[8] 習(xí)近平會(huì)見(jiàn)聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)古特雷斯[EB/OL]．新華網(wǎng)，[2020-09-23]．http://www.xinhuanet.com/politics/leaders/2020-09/23/c_1126532678.htm．

[9] 楊潔篪應(yīng)約同美國(guó)國(guó)務(wù)卿布林肯通電話[EB/OL]．外交部網(wǎng)站，[2021-06-11]．https://www.fmprc. gov.cn/web/ zyxw/ t1883237.shtml．

[10] 張宇燕，馮維江．“從‘接觸’到‘規(guī)鎖’：美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略意圖及中美博弈的四種前景”[J]．清華金融評(píng)論，2018（7）．

[11] Michael D. Swaine. The ‘Strategic Competition Act’ is a dangerous declaration of cold war on China[EB/OL]. [2021-05-05].https://responsiblestatecraft.org/2021/05/05/the-strategic-competition-act-is-a-dangerous-declaration-of-cold-war-on-china/．

[12] S.1260 - United States Innovation and Competition Act of 2021[EB/OL].https://www.congress.gov/bill/117th-congress/senate-bill/1260．

[13]. The White House[EB/OL].[2020-08-06]. https://trumpwhite house.archives.gov/presidential-actions/executive-order-addressing-threat-posed-tiktok/.

[14],. The white house[EB/OL].[2021-06-09]. https: //www.whitehouse.gov.

[15] Bob Davis, Yuka Hayashi. New Trade Representative Says U.S. Isn’t Ready to Lift China Tariffs,[EB/OL].[2021-03-28].https://www.wsj.com/articles/new-trade-representative-says-u-s-isnt-ready-to-lift-china-tariffs-11616929200.

[16] David E. Sanger, Catie Edmondson, David McCabe, Thomas Kaplan. 2021 Senate Poised to Pass Huge Industrial Policy Bill to Counter China,[EB/OL].[2021-06-07].https://www.nytimes.com/2021/06/07/us/politics/senate-china-semiconductors.html?_ga=2.244487106.671912061.1624796460-1137665481.1620464931.

Rules and Laws: The Controversy of International Order Behind USA Confinement on China

WANG Dong

( Department of Diplomacy and Foreign Affairs Management, China Foreign Affairs University, Beijing 100088, China )

The USA’s "American Innovation and Competition Act of 2021" and China’s "Anti-Foreign Sanctions Act of the People’s Republic of China" are two normative legal documents that collectively embody the game of checks and balances between China and the USA, but in essence, the two bills reflect the two different views of order between China and the USA in responding to external challenges, participating in international relations, and building international order, namely, the rule-based view of order and the international law-based view of order.Since the Biden administration took office, it has continuously promoted the defense of a "rules-based international order." The USA has become increasingly clear about the systematic and regularization of confinement on China.

confinement, based on rules, based on international law, international order, Sino-US relations

D812

A

1673-9639 (2021) 04-0048-08

2021-06-29

王 冬（1994-），女，河南洛陽(yáng)人，博士研究生，研究方向：外交，國(guó)際法。

（責(zé)任編輯 薛 嬌）（責(zé)任校對(duì) 張鳳祥）（英文編輯 田興斌）