根除“SCI至上”頑疾 建立新型人才評價機制

趙 娟，吳蓓蓓

（1.鷹潭市委宣傳部，江西 鷹潭 335000；2.溫州市少年宮，浙江 溫州 325000）

1 引言

習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第十九次院士大會上的講話指出，要創(chuàng)新人才評價機制，建立健全以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻為導(dǎo)向的科技人才評價體系，形成并實施有利于科技人才潛心研究和創(chuàng)新的評價制度。SCI 從上世紀(jì)80 年代末引入中國后，迅速成為中國科研論文的主流評價標(biāo)準(zhǔn)，在科研人才招聘、職稱評定，乃至學(xué)位資格獲得中發(fā)揮了重要作用，但伴隨SCI 論文標(biāo)準(zhǔn)的過度、扭曲使用，“為論文而論文”的現(xiàn)象日益突出，不僅加劇了“不擇手段”發(fā)論文的不良傾向，甚至催生出相關(guān)無形產(chǎn)業(yè)鏈，導(dǎo)致論文發(fā)表數(shù)量與真實科研創(chuàng)新能力之間呈現(xiàn)出巨大鴻溝。

大量科研經(jīng)費的投入并沒有從本質(zhì)上改變我國科研成果轉(zhuǎn)化率較低、企業(yè)創(chuàng)新能力較弱、技術(shù)型企業(yè)較少且相對薄弱的現(xiàn)狀。以SCI 論文相關(guān)指標(biāo)作為評價人才及科研成果的指標(biāo)導(dǎo)向?qū)⑷瞬艃r值觀從由學(xué)科帶頭人同時注重團結(jié)協(xié)作轉(zhuǎn)變?yōu)楣路甲再p、崇拜競爭、不論合作；科研方向從有效促進國民經(jīng)濟發(fā)展、滿足國家需求轉(zhuǎn)變?yōu)槲⒂^世界里研究“國際前沿”、“國際熱點”；科研成果評價標(biāo)準(zhǔn)從應(yīng)用部門與社會評價相結(jié)合轉(zhuǎn)變?yōu)镾CI（美國《科學(xué)引文索引》Science Citation Index，簡稱SCI ）論文的引用頻次與影響因子；人才選用從以國內(nèi)培養(yǎng)為主轉(zhuǎn)變?yōu)檩p視培養(yǎng)、直接引進；科研隊伍從重視思想碰撞，彰顯合作精神轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯咳藛T各自為政。

2 “SCI 至上”產(chǎn)生的根源

SCI 作為目前公認(rèn)的全球最具權(quán)威的科技文獻三大檢索系統(tǒng)之一，一定程度上保障了評價效率，壓縮了評價上的模糊空間，但一味的“路徑依賴”導(dǎo)致腳踏實地、專注研究的科研工作者不斷減少，SCI受到高度追捧與推崇的原因主要有以下幾個方面。

2.1 科技評價的功利化導(dǎo)向

SCI 論文數(shù)、被引數(shù)、熱點論文數(shù)成為我國學(xué)術(shù)界考核科研人員績效、職稱、資助、獎勵等項目的重要指標(biāo)，為追求論文數(shù)量和發(fā)表雜志的“檔次”，論文成為他們思想深處的價值坐標(biāo)系［1］。正如熊十力先生所說“遇事無從深入徒養(yǎng)成浮動性。大家共趨于世所矜尚之一途，其余千途萬途，一切廢棄?！蹦承└咝Ｔ谌瞬乓M政策中將SCI 等同于1 篇20萬元，受這一評價機制的影響，科研工作者爭相到國外期刊發(fā)表，甚至花費高昂的國外期刊發(fā)表費用，免費為西方科研工作勞動。在SCI“決定論”的強烈氛圍里，專注與沉穩(wěn)的學(xué)術(shù)精神逐漸喪失，科研界人心浮躁，急于求成的現(xiàn)象更為凸顯。

2.2 本土期刊的認(rèn)可度較低

一方面，國內(nèi)部分科技期刊無論從質(zhì)量還是影響力方面確實與國外知名科技期刊存在差距。另一方面，我國學(xué)術(shù)界對國內(nèi)優(yōu)秀期刊認(rèn)可度不高，將SCI 論文相關(guān)指標(biāo)作為直接判斷依據(jù)，忽視了新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的實際效果以及對解決生產(chǎn)實踐中關(guān)鍵技術(shù)問題的實際貢獻，這一問題導(dǎo)致最新的科研成果被國外攫取，同時，國內(nèi)研究人員需要花費大量資金才可以閱讀、訂購，據(jù)統(tǒng)計，我國211 高校每年花費在國外文獻數(shù)據(jù)庫使用權(quán)購買方面的金額大約為十幾億元，并且購買的只是一年的使用權(quán)，而非永久性文獻。

2.3 學(xué)術(shù)文化的自信感缺失

如果說“SCI 至上”是將國內(nèi)優(yōu)秀論文推向國外的外部力量，那么導(dǎo)致“墻內(nèi)開花墻外香”的內(nèi)在原因則是我國科研人員缺乏學(xué)術(shù)研究“文化自信”。有些科研工作者盲目崇拜國際期刊，研究思路、研究方法、研究領(lǐng)域大都從國外“引進”，甚至將國外科研人員的研究方向奉為自己的研究目標(biāo)。特別是在人才評價方面，對沒有國外權(quán)威文章，沒有國際頭銜致力于國家需求研究的科研學(xué)者嗤之以鼻，重視外國專家的評審意見，在微觀世界里緊跟“國際前沿”和“國際熱點”，以西方模式的學(xué)術(shù)思想評判科研成果。

3 “SCI 至上”引發(fā)的影響

進入21 世紀(jì)，作為SCI 論文數(shù)量位居世界第二的中國并沒有因為科研經(jīng)費投入的持續(xù)增長取得科技界相匹配的實際成果，與之相反的是中國的科研資金、人才選拔正在被西方國家的SCI 論文評價指標(biāo)所支配，高投入低回報的評價機制暴露出以“科研”評“科研”，一把尺子衡量一切學(xué)術(shù)成果的局限性［2］，并在一定程度上背離了以科學(xué)研究為根本目標(biāo)的學(xué)術(shù)初心。

3.1 人才價值觀不斷扭曲

SCI 類的論文不僅是學(xué)術(shù)成果，更是部分學(xué)者炫耀自身價值、社會地位的頭銜標(biāo)志。熱衷于SCI的權(quán)威學(xué)者對西方模式與標(biāo)準(zhǔn)的崇拜已成為他們固化的習(xí)慣。SCI 論文在價值考量中，逐漸演變?yōu)楝F(xiàn)實中的一種權(quán)利。以項目、經(jīng)費、榮譽為手段，對申請經(jīng)費學(xué)者加以鼓勵，對部分學(xué)者及成果進行貶低甚至封殺。另一方面，作為國內(nèi)知名重點院校985、211 院校，對于SCI 論文也曾有著硬性要求，南京大學(xué)是我國第一個引入SCI 考核體系的重點高校，對于SCI 論文的獎勵標(biāo)準(zhǔn)是一篇一千元左右。若能發(fā)表一篇Nature、Science 這種頂級期刊的論證，不僅可以獲得巨額獎金，還將獲得更多豐厚的回報［3］。SCI 論文的發(fā)表數(shù)量還直接影響學(xué)生的學(xué)位授予，博士畢業(yè)生一般要求發(fā)表2～3 篇SCI 論文才可以取得學(xué)位證書。學(xué)生、學(xué)者們被論文“綁架”，甚至成為文章的奴隸，在照搬西方“國際一流”框架模式的同時摒棄實際意義上的真正創(chuàng)新，在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域失去了研究科學(xué)的自主權(quán)和靈活性，“SCI至上”變相成了科學(xué)研究事業(yè)發(fā)展的“動力”，人才選用與人才考核的“溫床”。

3.2 人才選拔受到SCI 間接支配

西方科研制度與SCI 標(biāo)準(zhǔn)的植入讓我國科研隊伍逐漸喪失了對西方模式的鑒別與評判。解決糧食短缺問題的袁隆平院士在評為國家科技最高獎時，曾因SCI 論文發(fā)布數(shù)量僅為60 多篇遭到質(zhì)疑，以“SCI 至上”的評價機制正背離科學(xué)事業(yè)“中國特色，自主創(chuàng)新”的發(fā)展方向［4］，不可避免地扼殺了科研工作者的科技創(chuàng)造力，導(dǎo)致我國科技界創(chuàng)新不足、思想貧瘠，一些國家發(fā)展急需的課題，因不是“國際前沿”而進展遲緩。同時，“SCI 至上”忽略了不同學(xué)科、不同類型人才的差異化，違背了國家實行人才評價制度的初衷，導(dǎo)致科研工作者疲于追求論文發(fā)表的的速度和數(shù)量，對于國家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)受制于人的技術(shù)研究動力不足。再者，很多重大的科技成果無法用SCI 評價，例如早期信息技術(shù)研究不是學(xué)術(shù)研究就可以實現(xiàn)的?？蒲械谋举|(zhì)是探索未知世界和改造世界，解決生產(chǎn)實踐中遇到的問題，很多科技成果并不一定以論文的形式來呈現(xiàn)，SCI 論文及相關(guān)指標(biāo)不是評價學(xué)術(shù)水平與創(chuàng)新貢獻的直接依據(jù)。簡單以SCI 論文相關(guān)指標(biāo)評價人才必然禁錮了專業(yè)人才的發(fā)展空間。

3.3 科學(xué)家精神逐漸喪失

“科學(xué)無國界，科學(xué)家有祖國”，科學(xué)成就離不開精神支撐，科研工作者肩負(fù)著國家使命，需要在新興學(xué)科和交叉學(xué)科中凝練科學(xué)問題，在基礎(chǔ)研究過程積極探索，既要把論文寫在祖國大地上，也要注重從產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展實踐中抽出科學(xué)和技術(shù)問題。“SCI 至上”讓“淡泊名利、潛心研究”的科學(xué)家精神逐漸“褪色”，“忠于科學(xué)、追求真理”的國家情懷不再提倡，專注與沉穩(wěn)的科研精神逐漸喪失。越來越多的學(xué)者在長期“紙上談兵”的大環(huán)境里已經(jīng)“適應(yīng)了”，覺得在暖房里創(chuàng)作，也很舒服，甚至還很有“成就感”。兢兢業(yè)業(yè)、踏踏實實的工作作風(fēng)受到嚴(yán)重腐蝕，很少有人愿意到到山區(qū)野外做考證，到田間地頭做調(diào)研、到檢驗站點做實驗，艱苦環(huán)境下專注科研探索的“工匠”少了，微觀世界里照搬“國際前沿”的“精英”逐漸增多。

4 破除“SCI 至上”頑疾的實現(xiàn)路徑

“SCI 至上”直接導(dǎo)致了良莠不齊的學(xué)術(shù)論文激增。抄襲、造假等急功近利的學(xué)術(shù)行為扭曲了學(xué)術(shù)研究的初心與使命，阻礙了科技創(chuàng)新在暢通國內(nèi)國際雙循環(huán)中關(guān)鍵作用的發(fā)揮。2020 年10 月《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出，要加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。而構(gòu)建新發(fā)展格局需要提升供給體系的創(chuàng)新能力和關(guān)聯(lián)性，解決各類“卡脖子”和瓶頸問題，短期內(nèi)突破關(guān)鍵技術(shù)、提升公共能力很大程度上還依賴基礎(chǔ)研究水平的提升，同時基礎(chǔ)研究人員的培育離不開科學(xué)有效公正合理的人才評價機制。

4.1 建立全方位人才評價，破除“SCI 至上”的不良導(dǎo)向

由于SCI 的導(dǎo)向，越來越多的科研人員不得不把論文發(fā)表在國外期刊上，“SCI 至上”導(dǎo)致中國知識產(chǎn)權(quán)大量流失。能否在國際上成為科技的“領(lǐng)跑者”，在國際國內(nèi)環(huán)境沒有重大改變，科研經(jīng)費持續(xù)增加的條件下，很大程度上取決于我們的科技評價機制和導(dǎo)向。根除“SCI 至上”頑疾重點是破除過度看重論文數(shù)量多少、影響因子高低，忽視標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響。83 歲的鐘南山院士在SCI 上發(fā)表的文章僅為百十篇，相比較目前已發(fā)表數(shù)百篇SCI 論文的多產(chǎn)院士，鐘南山所創(chuàng)造的價值無疑是對“SCI 至上”這種標(biāo)準(zhǔn)的諷刺，他在疫情期間對中國做出的貢獻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了那些以SCI數(shù)量和影響因子評價的標(biāo)準(zhǔn)。與此同時，還需建立起與破除“SCI 至上”導(dǎo)向相適應(yīng)的人才評價體系［5］，以同行評價為基礎(chǔ)，引入社會評價與市場評價，尊重人才發(fā)展規(guī)律，根據(jù)人才的成長路徑更加關(guān)注科研人員的個體成長及其在科研過程中的潛在貢獻。

4.2 建立多維度人才評價，培育國內(nèi)高質(zhì)量科技期刊

科學(xué)研究是復(fù)雜的高智力活動，不同學(xué)科的特點并不相同，使用同一標(biāo)準(zhǔn)評價必然忽視了不同學(xué)科之間表現(xiàn)形式的差異。經(jīng)過數(shù)十年的奮斗，中國正從世界跑道科研界的“觀眾”發(fā)展為“跟跑運動員”?？蒲谐晒脑u價應(yīng)更加注重科研成果轉(zhuǎn)化過程中是否對社會經(jīng)濟發(fā)展、國家科技創(chuàng)新有現(xiàn)實作用與意義，是否履行了國家使命、滿足了國家發(fā)展需求，產(chǎn)生了實際影響力。以培育打造世界一流的國內(nèi)頂級期刊為目標(biāo)，推動中國學(xué)術(shù)科技期刊高質(zhì)量發(fā)展，支持國內(nèi)創(chuàng)辦頂級期刊，提升已有知名期刊。以評定政策的引導(dǎo)和認(rèn)同加持，吸引國內(nèi)外學(xué)者在中國發(fā)表論文，降低投入成本，有效促進科研成果在國內(nèi)優(yōu)先應(yīng)用。另一方面，一味追求在國際期刊發(fā)表“頂級論文”的錯誤思想要堅決根除，科研是一個龐大且復(fù)雜的系統(tǒng)，“術(shù)業(yè)有專攻”，不同研究層次、不同研究領(lǐng)域的人才具有不同的核心工作目標(biāo)，對其評價也應(yīng)當(dāng)從多個角度，不同維度建立人才評價標(biāo)準(zhǔn)。

4.3 注重差異化人才評價，完善學(xué)術(shù)科研成果評價機制

由教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI 論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》指出［6］，對不同類型的科研工作應(yīng)分別建立各有側(cè)重的評價路徑。SCI 論文相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)在某一方面確實體現(xiàn)了學(xué)者的學(xué)術(shù)研究水平，但不能將SCI 論文相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)作為所有研究成果的評價指標(biāo)，科研成果和人才評定標(biāo)準(zhǔn)需要多元化，應(yīng)根據(jù)人才的職業(yè)、崗位、研究領(lǐng)域?qū)嵭蟹诸愒u價，堅持定量評價與定性評價、發(fā)展?jié)摿εc當(dāng)前業(yè)績、學(xué)術(shù)共通性與特殊性相結(jié)合的方式科學(xué)合理的實施評價。具體可通過規(guī)定SCI 論文數(shù)量上限，或在成果評定中注明權(quán)重等作為重要評定指標(biāo)，完善科研成果評價機制。同時，對于學(xué)術(shù)成果應(yīng)建立一套公平合理的研發(fā)人員持股機制，激勵研發(fā)人員創(chuàng)造出更有利于經(jīng)濟社會發(fā)展，國際學(xué)術(shù)影響力更強的學(xué)術(shù)成果。

4.4 建立全周期人才評價，重視學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用

人才評價機制建設(shè)的根本目標(biāo)在于評價過程中凸顯各類人才的特點，激發(fā)其內(nèi)在活力，使其得到更好的開發(fā)與發(fā)展［7］?！癝CI 至上”帶來的直接影響是科研工作者脫離實際，脫離國家需求，應(yīng)付于各種評審、總結(jié)、交賬中。新時代的科學(xué)家精神鼓勵科研人員把科技成果應(yīng)用在實現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中。要注重基礎(chǔ)性研究，鼓勵成果創(chuàng)新應(yīng)用；不斷加大應(yīng)用基礎(chǔ)研究，建立科研人員對接聯(lián)系企業(yè)機制，切實強化科技服務(wù)和轉(zhuǎn)化成效，以解決企業(yè)問題作為考核評價依據(jù)。建立全周期的人才評價體系需要科學(xué)設(shè)置人才評價周期，鼓勵持續(xù)研究與長期積累，改變當(dāng)前由“SCI 至上”引發(fā)的人才評價“短視化”現(xiàn)象，讓人才評價工作更加符合實際，更加客觀公正。

5 結(jié)語

“SCI 至上”的評價指揮棒，在一定程度上催生了以論文發(fā)表為根本目標(biāo)的異化現(xiàn)象，不僅嚴(yán)重影響科學(xué)工作者的學(xué)術(shù)文化自信，而且間接支配和操縱著我國的人才選拔機制、科研經(jīng)費流向。造成“SCI 至上”的原因是多元的，但根本原因還是利益的驅(qū)動，巨大市場需求讓國外期刊以“收割”中國科學(xué)家為目標(biāo)實現(xiàn)了“名利雙收”。這種只看結(jié)果、不問過程的評價獎勵機制，需要國家出臺相關(guān)政策措施，從頂層設(shè)計切斷無形的利益鏈條，同時建立科學(xué)有效、符合當(dāng)前中國國情的學(xué)術(shù)和科技評價機制，幫助科研工作者創(chuàng)作出水平更高、質(zhì)量更好、更有價值的學(xué)術(shù)論文。

根除“SCI 至上”頑疾不代表論文的學(xué)術(shù)價值不重要了，論文是是非常重要的學(xué)術(shù)載體，是國際科技競爭和科研競爭的必需要素。根除“SCI 至上”頑疾是為了提升基礎(chǔ)研究領(lǐng)域高質(zhì)量論文的標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)科技工作者更加關(guān)注論文質(zhì)量，消除功利化的“以刊評文”，通過建立中國特色新型評價體系更好發(fā)揮科技評價對科研機構(gòu)行為的導(dǎo)向作用，以科學(xué)有效公正合理的人才評價機制面對全面提高質(zhì)量和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的時代要求。同時，根除“SCI 至上”頑疾對于充分激發(fā)人才創(chuàng)新活力，全方位培養(yǎng)、引進、用好人才，造就更多國際一流科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團隊，培育具有國際競爭力的青年科技人才后備軍具有重要意義。