典型國(guó)家和地區(qū)科技體制創(chuàng)新模式對(duì)河南的啟示

劉衛(wèi)星 張宏峰

摘 要：創(chuàng)新科技體制機(jī)制是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的有力保障，在借鑒美國(guó)、日本、韓國(guó)典型國(guó)家和廣東、上海、南京典型地區(qū)科技體制創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)上，提出河南省科技體制改革的路徑和政策建議，主要包括建立高效的科技創(chuàng)新管理機(jī)制、構(gòu)建以企業(yè)為主體的多方協(xié)同機(jī)制、健全多元化的科技創(chuàng)新融資模式以及優(yōu)化人才培育與激勵(lì)機(jī)制。

關(guān)鍵詞：典型國(guó)家;科技體制創(chuàng)新模式;經(jīng)驗(yàn)啟示

中圖分類號(hào)：F299.23 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2021）22-0152-03

Abstract： Innovation of science and technology system and mechanism is a strong guarantee to realize self-reliance and self-improvement of science and technology. Based on the innovation models of typical countries science and technology system in the United States， Japan， South Korea， and Guangdong， Shanghai， Nanjing， this paper puts forward the path and policy suggestions of science and technology system reform in Henan Province. It mainly includes the establishment of efficient scientific and technological innovation management mechanism， the construction of multi-party cooperation mechanism with enterprises as the main body， the improvement of diversified financing mode of scientific and technological innovation， and the optimization of talent cultivation and incentive mechanism.

Keywords： typical country;innovation mode of scientific and technological system;experience enlightenment

完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制是科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的重要保障?！笆奈濉逼陂g，河南省科技體制改革要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)，破解制約河南省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的體制機(jī)制障礙，推動(dòng)從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、打造國(guó)家創(chuàng)新高地提供強(qiáng)力支撐[1]。目前，國(guó)外地區(qū)的科技體制創(chuàng)新已經(jīng)取得了較好的成果，如美國(guó)、日本和韓國(guó)等國(guó)家通過(guò)科技體制改革使得科技創(chuàng)新實(shí)力得到了巨大提高。因此，對(duì)這些典型國(guó)家和地區(qū)的科技體制創(chuàng)新模式進(jìn)行梳理，將有助于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為河南省進(jìn)一步推動(dòng)科技體制改革與創(chuàng)新提供參考[2]。

1 國(guó)外典型的國(guó)家科技體制創(chuàng)新模式

1.1 美國(guó)的多元分散型模式

美國(guó)的科技體制受其三權(quán)分立政治體制的影響，如聯(lián)邦政府通過(guò)“行政、立法、司法”3個(gè)系統(tǒng)不同程度地參與國(guó)家科學(xué)技術(shù)政策的制定和科技工作的管理，進(jìn)而逐步形成了一種多元分散型的科技體制創(chuàng)新模式。

美國(guó)的行政、立法和司法部門均會(huì)參與科學(xué)技術(shù)研究的管理工作。其中：國(guó)會(huì)主要負(fù)責(zé)制定國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃以及科技政策;行政部門是執(zhí)行者;司法系統(tǒng)對(duì)各項(xiàng)法律法規(guī)擁有最終解釋權(quán)。美國(guó)的科技管理機(jī)構(gòu)要求國(guó)立科研機(jī)構(gòu)每年就科研項(xiàng)目提交預(yù)算，由主管部門匯總后編制部門預(yù)算報(bào)告，經(jīng)總統(tǒng)預(yù)算辦公室同意后再交國(guó)會(huì)審議，待得到批準(zhǔn)后方能執(zhí)行。這種多元分散型的科技體制使得美國(guó)科技體制的運(yùn)行機(jī)制更加高效，企業(yè)也成為其科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中的主體。此外，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金委員會(huì)能幫助政府合理整合和分配科研資源，使美國(guó)具有強(qiáng)大的科技創(chuàng)新實(shí)力[3]。

1.2 日本的“產(chǎn)學(xué)官”一體化模式

2001年，日本實(shí)行內(nèi)閣改革，由內(nèi)閣和國(guó)會(huì)對(duì)國(guó)家科技發(fā)展進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)劃協(xié)調(diào)和管理，同時(shí)保留其他管理部門的建議權(quán)。日本在內(nèi)閣府所設(shè)立的以首相為議長(zhǎng)的綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議，從產(chǎn)學(xué)官各界挑選了多名優(yōu)秀人才作為科學(xué)技術(shù)大臣和科學(xué)技術(shù)政策擔(dān)當(dāng)大臣，執(zhí)行會(huì)議的日常工作。該會(huì)議是日本制定科技發(fā)展戰(zhàn)略和推行科技政策的核心組織，主要負(fù)責(zé)國(guó)家整體的科技管理事務(wù)，如分配科技資源、審批評(píng)價(jià)國(guó)家重大科研項(xiàng)目等，同時(shí)身兼科技咨詢和決策的雙重職能。在此基礎(chǔ)上，日本逐漸形成了“產(chǎn)學(xué)官”一體化的科技體制模式[4]。

日本科研的組織機(jī)構(gòu)包括政府所屬的科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)附屬的研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資的研究所3個(gè)部分，分別專注于應(yīng)用型研究、基礎(chǔ)型研究和技術(shù)創(chuàng)新研究，三者有機(jī)結(jié)合形成了“產(chǎn)學(xué)官”一體化的科研體制。政府主要承擔(dān)的是關(guān)乎民生的、耗時(shí)長(zhǎng)且風(fēng)險(xiǎn)大的科研項(xiàng)目投入，民間企業(yè)是日本科技研發(fā)投資的主力，大學(xué)主要負(fù)責(zé)向企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)培養(yǎng)和輸送高素質(zhì)的科技創(chuàng)新人才。這種“產(chǎn)學(xué)官”一體化科技體制模式的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，提高了日本的科技調(diào)控能力和管理效率，較好地提高了各部門聯(lián)合攻關(guān)的積極性，有力促進(jìn)了日本高科技的研發(fā)，使得日本科技創(chuàng)新的發(fā)展取得了較好的效果[5]。

1.3 韓國(guó)的集中協(xié)調(diào)型模式

2013年，韓國(guó)把科技部門單獨(dú)列出并開設(shè)未來(lái)創(chuàng)造科學(xué)部，將科技管理機(jī)構(gòu)地位提升到歷史最高層次。無(wú)論科技機(jī)構(gòu)怎樣變革，韓國(guó)政府始終處于科技的主導(dǎo)地位，同時(shí)政府也多方介入科技管理的各個(gè)范疇，是一種集中協(xié)調(diào)型的科技體制模式。

韓國(guó)為確保其集中協(xié)調(diào)型科技體制的有效運(yùn)行，采取眾多措施以促進(jìn)科技的發(fā)展。一方面，政府管理逐步向市場(chǎng)放權(quán)，并減少對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。韓國(guó)陸續(xù)加入《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》，出臺(tái)《國(guó)家專利合作條約》等，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù);實(shí)施各種稅收優(yōu)惠和金融措施，以鼓勵(lì)企業(yè)從事研發(fā)活動(dòng);韓國(guó)政府還鼓勵(lì)企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合研究與技術(shù)開發(fā)，甚至設(shè)立了多種企業(yè)與大學(xué)聯(lián)合申請(qǐng)方予批準(zhǔn)的基金。另一方面，韓國(guó)逐步向社會(huì)放權(quán)，推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)的改革。將國(guó)立科研機(jī)構(gòu)改革為政府資助研究的機(jī)構(gòu)，設(shè)立研究會(huì)集中管理各職能部門所屬的政府資助機(jī)構(gòu)，既突出政府對(duì)研發(fā)活動(dòng)的主導(dǎo)作用，又保障國(guó)立研究機(jī)構(gòu)的自主性;不斷改革和完善“以課題為中心的管理制度”，為科研人員創(chuàng)造了穩(wěn)定的科研環(huán)境基礎(chǔ)。通過(guò)科技體制改革的不斷探索與完善，科技創(chuàng)新成為韓國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力及源泉，有力促進(jìn)了韓國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展[6]。

2 國(guó)內(nèi)典型地區(qū)科技體制創(chuàng)新模式

2.1 廣東模式

廣東省是較早在全國(guó)開展科技體制改革工作的省份。1978—1990年，廣東省通過(guò)科研機(jī)構(gòu)體制改革、推動(dòng)科技成果和專利買賣、建立和規(guī)范技術(shù)市場(chǎng)以及放寬科技人員政策等措施，開始探索科技體制改革。1991—1997年，廣東省以科技轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力為核心，出臺(tái)了一系列政策措施鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新，不斷深化科技體制改革，推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。1998—2003年，廣東省提出要加快實(shí)施科教興粵戰(zhàn)略，把增強(qiáng)科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)擺在全省首要地位，同時(shí)大力推進(jìn)科研體制改革。2004—2013年，廣東省提出加快構(gòu)建創(chuàng)新型廣東，出臺(tái)了眾多加快自主創(chuàng)新的政策，并持續(xù)深入推進(jìn)科技體制改革。2014年以來(lái)，廣東省圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)布了“科創(chuàng)12條”、相繼啟動(dòng)實(shí)施珠三角國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)和粵港澳大灣區(qū)建設(shè)等，加快推動(dòng)了廣東省科技體制改革[5]。

2.2 上海模式

上海市在1978—1985年針對(duì)當(dāng)時(shí)的突出問(wèn)題，通過(guò)開展科研合同制試點(diǎn)、改革科技撥款制度等方式逐步摸索推進(jìn)科技體制的改革。1985—1996年，上海結(jié)合自身實(shí)際，通過(guò)推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)改革、支持科技人員創(chuàng)辦科技型機(jī)構(gòu)以及試辦科技人才開發(fā)銀行等，全面展開科技體制改革。1996—2006年，上海市通過(guò)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)的企業(yè)化轉(zhuǎn)制、建立健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制以及支持企業(yè)建設(shè)科創(chuàng)機(jī)構(gòu)等，切實(shí)落實(shí)國(guó)家部署的科技體制改革任務(wù)，促使科技體制改革不斷向縱深推進(jìn)。2006—2015年，上海市又通過(guò)建設(shè)新型科研院所、建設(shè)上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等措施，不斷推進(jìn)科技創(chuàng)新體系建設(shè)。2015年以來(lái)，上海加快科技創(chuàng)新中心建設(shè)，不斷加快實(shí)施新一輪全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)，深入推進(jìn)科技創(chuàng)新管理改革，不斷優(yōu)化科技政務(wù)服務(wù)、項(xiàng)目管理、財(cái)政投入以及科研誠(chéng)信制度建設(shè)等，深入落實(shí)科改“25條”，并開展科創(chuàng)中心建設(shè)規(guī)劃，激發(fā)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新活力，提升科技成果轉(zhuǎn)化效能，強(qiáng)化法規(guī)保障和規(guī)劃引領(lǐng)。一是激發(fā)科研人員活力，率先在國(guó)內(nèi)試點(diǎn)經(jīng)費(fèi)“包干制”，使科研人員更加專注創(chuàng)新、經(jīng)費(fèi)的使用更加靈活。二是高度重視“產(chǎn)學(xué)研”一體化發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)、高校以及科研機(jī)構(gòu)共建技術(shù)研發(fā)中心、產(chǎn)學(xué)研合作示范基地等。三是完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，先后發(fā)布《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等文件，支持社會(huì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大。四是健全支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的金融財(cái)稅政策。

2.3 南京模式

自《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》出臺(tái)以來(lái)，南京于2009年正式獲批為全國(guó)唯一的科技體制改革綜合試點(diǎn)城市。2010年，南京制定了支持科技創(chuàng)新的20條政策措施（簡(jiǎn)稱創(chuàng)新20條），涉及支持高校院所成果就地轉(zhuǎn)化、科技人才改革、科技金融創(chuàng)新、重大科技載體建設(shè)以及科技資源開放共享等。2011—2012年間，南京出臺(tái)了一系列涉及人才引進(jìn)、園區(qū)建設(shè)以及科技投融資體系的政策文件?！蛾P(guān)于加快企業(yè)為主體市場(chǎng)為導(dǎo)向產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的實(shí)施意見》等6個(gè)文件的出臺(tái)，更是把南京科技創(chuàng)新和科技體制綜合改革工作推向了一個(gè)新高度。2013年在南京成立的江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院不設(shè)行政級(jí)別、推行項(xiàng)目經(jīng)理制、采取“民辦公助”的社團(tuán)法人模式以及完善知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)分配激勵(lì)機(jī)制，是江蘇深化科技體制改革的重大突破。2014年至今，南京繼續(xù)從科技人才、科技體制、產(chǎn)業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面出發(fā)不斷創(chuàng)新，同時(shí)圍繞“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”繼續(xù)推進(jìn)科技體制改革。一是積極搭建科技平臺(tái)，建立集溝通、轉(zhuǎn)移、共享功能于一體的科技載體平臺(tái)，如麒麟科技創(chuàng)新園、中國(guó)（南京）軟件谷等。二是不斷突出企業(yè)創(chuàng)新主體地位，采取科技股權(quán)激勵(lì)制度，要求大企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有率100%，高新技術(shù)企業(yè)專利擁有率100%。三是大力引進(jìn)、培育和激勵(lì)人才，并設(shè)立人才發(fā)展專項(xiàng)基金。四是加快產(chǎn)學(xué)研合作，圍繞新材料、新能源等新興產(chǎn)業(yè)建立了一批產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，設(shè)立促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的專項(xiàng)資金，促進(jìn)技術(shù)成果快速而高效地轉(zhuǎn)移[7]。

3 典型經(jīng)驗(yàn)對(duì)河南的啟示

建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新高地，河南省在“十四五”期間要牢牢抓好牽一發(fā)而動(dòng)全身的重大改革，特別是在科技創(chuàng)新管理、創(chuàng)新主體協(xié)同、科技金融以及評(píng)價(jià)激勵(lì)等方面進(jìn)一步加大改革力度，加快完善科技創(chuàng)新體系建設(shè)，形成適應(yīng)新時(shí)代科技創(chuàng)新的實(shí)踐載體、制度安排和良好環(huán)境。

3.1 建立高效的科技創(chuàng)新管理機(jī)制

科技創(chuàng)新是涉及眾多參與主體的復(fù)雜活動(dòng)。只有建立高效的科技創(chuàng)新管理機(jī)制，才能使得科技資源的配置效率得到優(yōu)化，提高管理能力和科技創(chuàng)新水平。國(guó)內(nèi)外典型地區(qū)的科技體制改革都注重完善科技管理體制，通過(guò)提高科學(xué)管理水平和效率，提升政府在科技領(lǐng)域的服務(wù)能力，推動(dòng)多元主體參與科技創(chuàng)新治理，從而有助于優(yōu)化科技資源配置，提升科技創(chuàng)新能力。

3.2 構(gòu)建以企業(yè)為主體的多方協(xié)同機(jī)制

企業(yè)是推進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主力軍。要不斷提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，構(gòu)建以企業(yè)為主體的多方合作機(jī)制。參照廣東、南京等地的做法，注重提升企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，構(gòu)建多方合作參與機(jī)制，進(jìn)而不斷推動(dòng)“產(chǎn)學(xué)研”合作的一體化發(fā)展，使科技創(chuàng)新服務(wù)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)和市場(chǎng)發(fā)展。

3.3 建立多元化的科技創(chuàng)新融資模式

科技創(chuàng)新本身所具有的長(zhǎng)期性和風(fēng)險(xiǎn)性，使得企業(yè)特別是中小企業(yè)普遍面臨融資難的問(wèn)題，這制約了科技創(chuàng)新的發(fā)展。要積極構(gòu)建政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及中介組織等多主體共同參與的科技、金融和產(chǎn)業(yè)深度融合機(jī)制。國(guó)內(nèi)外典型經(jīng)驗(yàn)都注重為科技創(chuàng)新提供多方的資金支持，如南京提供支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的各種稅收優(yōu)惠和金融支持政策等，引導(dǎo)各方資金投向科技領(lǐng)域。

3.4 優(yōu)化人才培育與激勵(lì)機(jī)制

人才對(duì)科技創(chuàng)新發(fā)展有著不可忽視的作用。河南省在推動(dòng)科技體制改革中要不斷創(chuàng)新人才培育與激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)科技人才活力。韓國(guó)改革“以課題為中心的管理制度”，為科研人員創(chuàng)造了穩(wěn)定的科研環(huán)境基礎(chǔ)。南京實(shí)施了“321”等一系列人才引進(jìn)和培養(yǎng)激勵(lì)計(jì)劃，極大地激發(fā)了創(chuàng)新人才的活力?，F(xiàn)階段，人才競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，河南省區(qū)位優(yōu)勢(shì)不明顯，需要不斷優(yōu)化人才培育與激勵(lì)機(jī)制。

4 結(jié)語(yǔ)

創(chuàng)新科技體制機(jī)制是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的有力保障，在借鑒美國(guó)、日本、韓國(guó)典型國(guó)家和廣東、上海、南京典型地區(qū)科技體制創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)上，提出河南省科技體制改革的路徑和政策建議，主要包括建立高效的科技創(chuàng)新管理機(jī)制、構(gòu)建以企業(yè)為主體的多方協(xié)同機(jī)制、實(shí)行多元化的科技創(chuàng)新融資模式以及優(yōu)化人才培育與激勵(lì)機(jī)制，以促進(jìn)河南省加快科技創(chuàng)新發(fā)展。

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