基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域校企融合協(xié)同創(chuàng)新的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及啟示

薛 姝，何光喜，張文霞

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

促進(jìn)大學(xué)與企業(yè)的合作是各個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新政策和創(chuàng)新體系建設(shè)的重點(diǎn)任務(wù)。產(chǎn)學(xué)合作有多種形式，如果把傳統(tǒng)上大學(xué)與企業(yè)間以“技術(shù)轉(zhuǎn)移”為主要目標(biāo)，一事一議性、臨時(shí)性和短期性的合作稱作“產(chǎn)學(xué)合作1.0”版，那么許多發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)和大學(xué)以基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)探索為主要目標(biāo)，依托項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)和人才等平臺(tái)，在戰(zhàn)略和組織層面上建立的深度融合、長(zhǎng)期協(xié)作的合作研究關(guān)系，可被視作“產(chǎn)學(xué)合作2.0”版，主要形式是校企融合協(xié)同創(chuàng)新。當(dāng)前，中國(guó)已經(jīng)有少數(shù)領(lǐng)先科技企業(yè)開始探索和布局“產(chǎn)學(xué)合作2.0”，但大多數(shù)企業(yè)與大學(xué)的合作仍然停留在“產(chǎn)學(xué)合作1.0”階段，對(duì)在基礎(chǔ)研究和前沿領(lǐng)域與大學(xué)合作的需求不足、基礎(chǔ)薄弱；政府在國(guó)家科技計(jì)劃、科研組織和人才計(jì)劃等層面也有推進(jìn)產(chǎn)學(xué)融合協(xié)同創(chuàng)新的探索，但對(duì)“產(chǎn)學(xué)合作2.0”缺乏針對(duì)性和系統(tǒng)性的政策支持，許多深層次理論議題尚有待澄清，若干重要的潛在挑戰(zhàn)需要進(jìn)一步加強(qiáng)制度規(guī)范。本文在對(duì)美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)分析及對(duì)中國(guó)相關(guān)調(diào)研的基礎(chǔ)上，剖析了中國(guó)推進(jìn)基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域校企協(xié)同創(chuàng)新面臨的主要問題，并提出相關(guān)政策建議。

1 基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域校企融合協(xié)同創(chuàng)新的主要形式及國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

從國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)視角來看，主要發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新體系都包括企業(yè)、大學(xué)和政府科研機(jī)構(gòu)三大創(chuàng)新主體，各國(guó)在建設(shè)和完善國(guó)家創(chuàng)新體系的過程中，打破創(chuàng)新主體之間的界限已經(jīng)成為主要趨勢(shì)，創(chuàng)新主體之間正逐步建立協(xié)同合作機(jī)制，在創(chuàng)新的各個(gè)階段建立相互支持關(guān)系[1]。協(xié)同創(chuàng)新是將各個(gè)創(chuàng)新主體要素進(jìn)行系統(tǒng)優(yōu)化、合作創(chuàng)新的過程，從本質(zhì)上超越了以往各種產(chǎn)學(xué)二元?jiǎng)?chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新、集群創(chuàng)新等創(chuàng)新模式[1]。校企融合協(xié)同創(chuàng)新指高校與企業(yè)通過組織和戰(zhàn)略層面的實(shí)質(zhì)、深度合作，共同開展研究創(chuàng)新活動(dòng)。它是通過整合高校和企業(yè)的異質(zhì)性創(chuàng)新資源提高創(chuàng)新效率，不同于傳統(tǒng)上政府主導(dǎo)下大學(xué)為產(chǎn)業(yè)提供人才或技術(shù)服務(wù)，或大學(xué)教授與企業(yè)之間私人層次上的合作，從技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等下游環(huán)節(jié)到基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域，都是校企融合創(chuàng)新的范圍。歸納國(guó)內(nèi)外實(shí)踐，在基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域的校企融合協(xié)同創(chuàng)新，主要有以下幾種模式。

1.1 共建合作研究機(jī)構(gòu)

共建合作研究機(jī)構(gòu)指在政府的引導(dǎo)和支持下，高校和企業(yè)共建研究機(jī)構(gòu)，協(xié)同開展研究創(chuàng)新活動(dòng)。世界各主要發(fā)達(dá)國(guó)家都有此類合作形式。例如，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）自1973年開始，支持組建了大批“產(chǎn)業(yè)-大學(xué)合作研究中心”（Industry-University Cooperation Research Center, IUCRC），通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)界創(chuàng)新主體、世界級(jí)學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)和政府機(jī)構(gòu)之間的密切和持續(xù)合作，產(chǎn)生突破性的研究成果，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的影響力[2]。合作研究中心一般隸屬于大學(xué)，企業(yè)作為會(huì)員加入并交納會(huì)員費(fèi)（會(huì)員以企業(yè)為主，占80%，其余為聯(lián)邦政府和州政府單位等）；經(jīng)費(fèi)以企業(yè)繳納的會(huì)員費(fèi)為主，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和大學(xué)提供資助；一般根據(jù)企業(yè)需要開展研究活動(dòng)[3,4]，研究領(lǐng)域集中在前沿的工程和應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域，包括先進(jìn)電子技術(shù)、先進(jìn)制造、先進(jìn)材料、生物技術(shù)、民用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、能源與環(huán)境、健康與安全、信息/通信/計(jì)算科學(xué)、傳感和信息系統(tǒng)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)與仿真等[5]。2001—2018年，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)已支持建立了76個(gè)合作研究中心，2017至2018年度，共有1 164家會(huì)員單位[4]。合作研究中心中影響較大的有麻省理工學(xué)院復(fù)合物加工研究中心、加州大學(xué)集成傳感器研究中心等[6]。

美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)還支持在大學(xué)里組建“工程研究中心”（Engineering Research Center，ERC），針對(duì)產(chǎn)業(yè)需要開展跨學(xué)科研究，把基礎(chǔ)科研與工程系統(tǒng)需求結(jié)合起來，同時(shí)培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)所需的工程技術(shù)人才。工程研究中心經(jīng)費(fèi)最初由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)資助和會(huì)員費(fèi)構(gòu)成（會(huì)員既有實(shí)力雄厚的大企業(yè)，也有大量中小企業(yè)，此外還有地方政府等非企業(yè)會(huì)員），此后逐步實(shí)現(xiàn)自收自支；幾乎覆蓋了所有工程學(xué)領(lǐng)域，其中前沿電子通信和生物醫(yī)學(xué)類工程研究中心占了近40%。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)支持設(shè)立的工程研究中心已達(dá)數(shù)十家，影響較大的如加州大學(xué)圣巴巴拉分校微電子機(jī)器人系統(tǒng)工程研究中心、哥倫比亞大學(xué)通信研究中心、馬里蘭大學(xué)和哈佛大學(xué)系統(tǒng)研究中心等[6]。在最新的量子信息科學(xué)等領(lǐng)域，美國(guó)也通過公私聯(lián)合融資等方式，支持學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界共建研究機(jī)構(gòu)。

日本政府自20世紀(jì)80年代起推動(dòng)在大學(xué)設(shè)立“（地區(qū)）共同研究中心”，配置專任研究人員和通用研究設(shè)備，除與企業(yè)共同開展研究或接受企業(yè)委托研究外，還對(duì)企業(yè)進(jìn)行研究開發(fā)咨詢培訓(xùn)[7,8]。還有不少大學(xué)或國(guó)立科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)共同組建了財(cái)團(tuán)法人性質(zhì)的聯(lián)合研究機(jī)構(gòu),如東京大學(xué)尖端科技研究中心、電子項(xiàng)目共同研究機(jī)構(gòu)、新一代電子計(jì)算機(jī)共同開發(fā)機(jī)構(gòu)、國(guó)際超導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究中心等[8]。

1.2 科研項(xiàng)目合作

科研項(xiàng)目合作指校企間以科研項(xiàng)目為紐帶開展合作研究，主要有兩種類型：一是“委托研究”，即企業(yè)提供研究經(jīng)費(fèi)，委托大學(xué)以科研項(xiàng)目的方式開展研究，企業(yè)一般不派研究人員共同參與研究；二是“共同研究”，即大學(xué)研究人員和企業(yè)研究人員以對(duì)等的身份，共同確定研究課題和方案，共同開展研究，經(jīng)費(fèi)可能來自企業(yè)、雙方共同分擔(dān)或第三方。

在美國(guó)，大學(xué)通過合同方式接受企業(yè)委托開展研究活動(dòng)十分普遍，研究成果專利權(quán)一般歸大學(xué)所有，但企業(yè)有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)；大學(xué)和企業(yè)對(duì)某一課題開展專項(xiàng)聯(lián)合研究（各自派出研究人員、共同承擔(dān)經(jīng)費(fèi)、共同制訂研究計(jì)劃）也很常見。此外，美國(guó)財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目也會(huì)鼓勵(lì)支持企業(yè)與大學(xué)共同承擔(dān)研究項(xiàng)目、開展研究，如“小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃”（Small Business Innovation Research Program，SBIR）支持信息技術(shù)、材料、能源和生命科學(xué)等高新技術(shù)領(lǐng)域小企業(yè)有商業(yè)化潛力的研究項(xiàng)目，項(xiàng)目可以由企業(yè)單獨(dú)執(zhí)行，也鼓勵(lì)小企業(yè)與大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)合作實(shí)施；“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃”（Small Business Technology Transfer Program，STTR）則是強(qiáng)制要求小企業(yè)和大學(xué)等非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)共同參與研究開發(fā)；“先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃”（Advanced Technology Program，ATP）則是通過項(xiàng)目支持生物技術(shù)、電子技術(shù)、信息技術(shù)、新材料與化學(xué)以及制造技術(shù)等領(lǐng)域具有較高風(fēng)險(xiǎn)和外溢性的共性技術(shù)開發(fā)與商業(yè)化，項(xiàng)目可由單一企業(yè)（既有大企業(yè)也有中小企業(yè)）單獨(dú)承擔(dān)，也可由企業(yè)聯(lián)合或與大學(xué)等共同承擔(dān)。為鼓勵(lì)大學(xué)、聯(lián)邦政府研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的聯(lián)合研發(fā)，美國(guó)還通過《拜-杜法案》《國(guó)家合作研究法》等，確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配原則，建立聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室與其他政府、大學(xué)及企業(yè)間的合作研發(fā)協(xié)定（Cooperative Research and Development Agreement，CRADA），放松對(duì)合作創(chuàng)新的反壟斷管制等[9]。

日本從20世紀(jì)80年代開始實(shí)施“委托研究制度”和“（國(guó)家與民間）共同研究制度”。其中，委托研究制度允許國(guó)立大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)接受企業(yè)委托開展研究；共同研究制度允許國(guó)立大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)接受企業(yè)研究人員，與企業(yè)協(xié)商選擇研究課題，使用雙方研究設(shè)施共同開展研究。共同研究的課題一般集中在公用性較強(qiáng)且所需經(jīng)費(fèi)較大的領(lǐng)域（如基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性領(lǐng)域以及防災(zāi)、安全、醫(yī)療等公益領(lǐng)域），所需經(jīng)費(fèi)一般由國(guó)家和企業(yè)共同承擔(dān)，取得的科研成果則由國(guó)家和企業(yè)共有。此后，日本企業(yè)委托大學(xué)以及與大學(xué)共同開展的科研項(xiàng)目迅速增加，成為產(chǎn)學(xué)合作研究的重要形式[10, 11]。

1.3 人才交流合作

人才交流合作指校企之間以研究人員的交流為紐帶，實(shí)現(xiàn)科研知識(shí)和成果的轉(zhuǎn)移與流動(dòng)。例如，美國(guó)在大學(xué)與企業(yè)之間形成了比較完善的“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制，研究人員可以在大學(xué)和企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)無障礙的人員流動(dòng)。大學(xué)研究人員利用“學(xué)術(shù)休假”制度到企業(yè)開展研究也日益成為潮流，如斯坦福大學(xué)人工智能實(shí)驗(yàn)室主任李飛飛教授利用學(xué)術(shù)休假機(jī)制在“谷歌云”擔(dān)任首席科學(xué)家職務(wù)長(zhǎng)達(dá)兩年時(shí)間，目前雖已重返斯坦福大學(xué)，但仍兼顧在谷歌的工作，從人才流動(dòng)的角度強(qiáng)化了學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的聯(lián)系。

日本在國(guó)立大學(xué)建立了“受托研究員”制度，允許企業(yè)派遣研究人員到國(guó)立大學(xué)接受培訓(xùn)和進(jìn)行研究，以提高企業(yè)人員研究水平[8]。從2004年開始，日本在充分發(fā)揮國(guó)立大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和民間企業(yè)三者互補(bǔ)性的基礎(chǔ)上合作設(shè)立協(xié)作研究生院，為校企雙方研究人員的有效交流提供了條件[12]。

1.4 其他形式

在美、日等國(guó)，許多大企業(yè)還通過與大學(xué)簽署長(zhǎng)期合作協(xié)議、為大學(xué)提供巨額科研資助，建立長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作關(guān)系，為企業(yè)提供可持續(xù)的技術(shù)支持。企業(yè)向大學(xué)捐贈(zèng)研究講座或研究部門，或設(shè)立由企業(yè)支付薪金的教學(xué)研究職位，也都是校企融合協(xié)作的常見形式。

2 當(dāng)前中國(guó)推動(dòng)校企融合協(xié)同創(chuàng)新的主要做法

中國(guó)重視大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的合作創(chuàng)新，把產(chǎn)學(xué)研合作作為國(guó)家創(chuàng)新體系能力建設(shè)的重要組成部分。當(dāng)前從政策角度，依托國(guó)家重大專項(xiàng)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等平臺(tái)進(jìn)一步鼓勵(lì)大學(xué)與企業(yè)形成協(xié)同戰(zhàn)略體系已經(jīng)有所實(shí)踐。

2.1 依托國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目

在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中，注重引導(dǎo)和支持企業(yè)與大學(xué)共同承擔(dān)基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域的項(xiàng)目。例如，在重大項(xiàng)目實(shí)施過程中協(xié)同組織全國(guó)范圍的高校、科研院所和企業(yè)等不同類型的研究主體全力攻關(guān)，大力鼓勵(lì)和支持具有良好基礎(chǔ)的企業(yè)協(xié)同高校聯(lián)合開展攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，任務(wù)部署上瞄準(zhǔn)世界科技前沿，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2.2 依托科研機(jī)構(gòu)和組織

通過支持國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)等方式，推動(dòng)校企融合協(xié)同創(chuàng)新。如在國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)方面，已依托企業(yè)建設(shè)了一批國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，面向國(guó)家重大需求，瞄準(zhǔn)關(guān)鍵技術(shù)國(guó)際發(fā)展前沿，有效組織應(yīng)用基礎(chǔ)研究和競(jìng)爭(zhēng)性前沿共性技術(shù)研發(fā)，取得了高鐵、大飛機(jī)等國(guó)家重大裝備和重點(diǎn)工程的關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

2.3 加強(qiáng)對(duì)校企協(xié)作人才的培養(yǎng)與支持

通過國(guó)家重大人才工程支持高校和企業(yè)開展基礎(chǔ)研究?！皠?chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃”實(shí)施以來，加大對(duì)企業(yè)青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)等的支持，對(duì)來自企業(yè)的人選適當(dāng)放寬推薦條件。加強(qiáng)針對(duì)企業(yè)工程技術(shù)人才的培養(yǎng)培訓(xùn)研修。在政策上明確允許大學(xué)和科研院所研究人員兼職兼薪，鼓勵(lì)事業(yè)單位科研人員在職或離職創(chuàng)業(yè)，鼓勵(lì)、激勵(lì)科研人員轉(zhuǎn)化科研成果。

2.4 營(yíng)造有利環(huán)境

完善科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，實(shí)施中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的全流程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，引導(dǎo)支持科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。加快推動(dòng)重點(diǎn)任務(wù)，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。制定出臺(tái)《關(guān)于新時(shí)期支持科技型中小企業(yè)加快創(chuàng)新發(fā)展的若干政策措施》等相關(guān)政策，重點(diǎn)支持培育壯大主體規(guī)模、強(qiáng)化政策完善落實(shí)、加大財(cái)政金融支持等。

在前述政策推動(dòng)下，發(fā)達(dá)國(guó)家主要的校企融合協(xié)同創(chuàng)新的形式在中國(guó)也有所發(fā)展。在共建合作研究機(jī)構(gòu)方面，中國(guó)也有類似機(jī)構(gòu)，如清華大學(xué)與雅礱江流域水電開發(fā)有限公司于2009年共建中國(guó)錦屏地下實(shí)驗(yàn)室，并于2020年簽署新一輪戰(zhàn)略合作協(xié)議，為開展暗物質(zhì)粒子探測(cè)科學(xué)研究提供國(guó)際領(lǐng)先的基礎(chǔ)研究平臺(tái)[13]。近年在地方政府支持下成立的許多新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，不少就是由高校、科研院所與企業(yè)共建的。在科研項(xiàng)目合作方面，企業(yè)以項(xiàng)目方式委托大學(xué)進(jìn)行研究或技術(shù)開發(fā)，或與大學(xué)共同承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目，已經(jīng)是常見的合作形式。人才交流方面，也有類似人才交流合作機(jī)制，如研究機(jī)構(gòu)在企業(yè)設(shè)立院士工作站，企業(yè)聘請(qǐng)大學(xué)或院所研究人員提供研發(fā)支持，以及企業(yè)和高校共同培養(yǎng)研究人才等。

3 當(dāng)前中國(guó)校企融合協(xié)同創(chuàng)新面臨的主要問題

高校和企業(yè)是創(chuàng)新系統(tǒng)中的兩個(gè)重要主體，加強(qiáng)這兩個(gè)主體的深度協(xié)同，有利于發(fā)揮“1+1＞2”的創(chuàng)新效果。當(dāng)前中國(guó)大學(xué)與企業(yè)各種形式的合作已經(jīng)比較普遍，一些高水平研究性大學(xué)紛紛建立校企平臺(tái)，積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，但大多數(shù)校企融合協(xié)同創(chuàng)新具有以下特點(diǎn)：一是合作領(lǐng)域集中在技術(shù)咨詢、成果轉(zhuǎn)化（如技術(shù)/專利轉(zhuǎn)讓）、委托開發(fā)等研發(fā)鏈條后端，在基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域等研發(fā)鏈條前端的較少；二是合作方式以一事一議的臨時(shí)性、淺層次合作為主，在項(xiàng)目、組織和戰(zhàn)略層面的長(zhǎng)期性、深層次融合協(xié)同創(chuàng)新合作較少。具體而言，仍面臨以下突出問題和障礙。

3.1 創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新能力不足

從創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力角度來看，多數(shù)企業(yè)在基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域與大學(xué)融合協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)薄弱、動(dòng)力不足。調(diào)研顯示，大學(xué)普遍認(rèn)為產(chǎn)學(xué)融合協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵在于企業(yè)，企業(yè)有明確的需求和意向，就比較容易把合作推向深入持續(xù)的層次；反之就很難。雖然中國(guó)也出現(xiàn)了華為、阿里等少數(shù)在科技發(fā)展水平上進(jìn)入“無人區(qū)”（處于“并跑”或“領(lǐng)跑”階段）、對(duì)基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)有強(qiáng)烈需求的領(lǐng)先企業(yè)，但大多數(shù)企業(yè)的科技發(fā)展階段仍以“跟跑”（技術(shù)跟蹤）為主，對(duì)基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)的需求并不強(qiáng)烈，對(duì)與大學(xué)在基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域合作研究也缺乏相應(yīng)的人才和資金基礎(chǔ)。因此，大多數(shù)校企合作仍處于研發(fā)鏈條的下游，主要局限于具體的產(chǎn)品和工藝研發(fā)創(chuàng)新，缺乏長(zhǎng)期可持續(xù)、不求短期回報(bào)的戰(zhàn)略性合作，更談不上產(chǎn)學(xué)研深度融合創(chuàng)新。

從理論和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，這也是一個(gè)普遍規(guī)律。校企合作從研發(fā)鏈條下游的淺層次合作，到基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)的融合協(xié)同創(chuàng)新，需要一個(gè)長(zhǎng)期逐步演化的過程。目前，中國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)尚不具備在基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域開展校企融合協(xié)同創(chuàng)新所需的內(nèi)在需求、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和研發(fā)團(tuán)隊(duì)支撐，這主要是由大多數(shù)企業(yè)所處的發(fā)展階段決定的?？筛鶕?jù)企業(yè)的發(fā)展階段，鼓勵(lì)具備條件的企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域逐步推進(jìn)校企協(xié)同創(chuàng)新。

3.2 創(chuàng)新主體內(nèi)外部管理制度限制

從創(chuàng)新主體內(nèi)外部管理角度看，國(guó)有企業(yè)受制于現(xiàn)有考核指標(biāo)等硬性要求，對(duì)校企協(xié)同開展基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的熱情大打折扣。國(guó)有企業(yè)特別是大型央企作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的重要力量，在開展基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)方面的獨(dú)立研究以及校企融合協(xié)同創(chuàng)新方面具有更好的科研基礎(chǔ)和潛力。但調(diào)研中有企業(yè)反映，現(xiàn)有的國(guó)企管理制度以及相應(yīng)的審計(jì)監(jiān)察制度體系，對(duì)企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的支持和激勵(lì)不足，制約了其基礎(chǔ)研究投入的積極性[14]。例如，現(xiàn)有針對(duì)國(guó)企的考核評(píng)價(jià)過于注重產(chǎn)值和利潤(rùn)指標(biāo)，而相對(duì)忽略其創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新投入指標(biāo)；監(jiān)察審計(jì)等部門在監(jiān)督角度也往往要求國(guó)企研發(fā)投入在短時(shí)期內(nèi)取得可見收益，這不利于企業(yè)進(jìn)行長(zhǎng)期的基礎(chǔ)研究投入。基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研發(fā)周期長(zhǎng)，成果產(chǎn)出不確定性大，要推動(dòng)國(guó)企成為這些領(lǐng)域的研發(fā)生力軍，需要進(jìn)一步調(diào)整優(yōu)化國(guó)企的相關(guān)管理制度和配套政策。

3.3 協(xié)同創(chuàng)新政策環(huán)境不完善

從創(chuàng)新政策環(huán)境角度來看，校企融合協(xié)同創(chuàng)新向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域延展的趨勢(shì)已經(jīng)出現(xiàn)，但尚缺乏有針對(duì)性的政策支持。華為等少數(shù)領(lǐng)先企業(yè)，已經(jīng)從自身需求出發(fā)，與北大、清華等高水平高校建立長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作框架，通過建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新平臺(tái)，布局基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域的校企融合協(xié)同創(chuàng)新[14]。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技水平的發(fā)展以及華為這樣的領(lǐng)先企業(yè)的逐漸增多，產(chǎn)學(xué)研合作也將從原先的注重技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化逐步邁入融合開展基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的新階段。

如前文所述，相關(guān)部門雖然在以國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目、科研組織、人才計(jì)劃等方式促進(jìn)校企深度合作方面有所探索，但針對(duì)校企融合協(xié)同創(chuàng)新的有效政策支持工具仍然不多。此外，大學(xué)和企業(yè)之間的科研文化以及與之相關(guān)的考核評(píng)價(jià)等管理制度也相差甚遠(yuǎn)。如高校和科研院所的人事、經(jīng)費(fèi)管理制度以及科研組織方式等還不能很好地適應(yīng)與企業(yè)融合創(chuàng)新的需求。

3.4 協(xié)同創(chuàng)新理論研究有待深入

從創(chuàng)新體系理論研究角度看，產(chǎn)學(xué)融合協(xié)同創(chuàng)新的深層次理論問題仍有待研究和規(guī)范。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和創(chuàng)新模式的變化，產(chǎn)學(xué)研深度融合的概念及相關(guān)的規(guī)范問題也相應(yīng)產(chǎn)生變化，需進(jìn)一步深入研究和拓展。近年來，一些由高校、科研院所和企業(yè)共同組建，集基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、高層次人才培養(yǎng)以及科技企業(yè)孵化等多種功能為一體的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，提供了產(chǎn)學(xué)深度融合的有益案例，對(duì)這些產(chǎn)學(xué)融合創(chuàng)新的新模式以及相應(yīng)的理論和政策問題，目前尚缺乏足夠深入的研究。

此外，美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)顯示，產(chǎn)學(xué)融合協(xié)同創(chuàng)新并非只有“正功能”，也有可能帶來相應(yīng)的“負(fù)功能”，如：因企業(yè)資助導(dǎo)致的“學(xué)術(shù)資本主義”對(duì)大學(xué)“學(xué)術(shù)自由”傳統(tǒng)及研究公正性、客觀性的侵蝕問題；因校企、企企合作研究帶來的潛在壟斷問題；國(guó)家財(cái)政支持校企融合協(xié)同創(chuàng)新的邊界問題（在與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家科技摩擦加劇的今天尤其重要），等等。這些問題涉及相應(yīng)的深層次法律問題，美、日等國(guó)一般都通過完善法律制度建設(shè)予以規(guī)范。我國(guó)目前對(duì)這些問題尚未給予充分重視，相應(yīng)的法律制度建設(shè)也相對(duì)滯后。

4 啟示與建議

為進(jìn)一步促進(jìn)大學(xué)與企業(yè)在基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域的深度融合協(xié)同創(chuàng)新，結(jié)合國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的啟示，提出如下建議：

（1）發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體的作用，堅(jiān)持以企業(yè)為主導(dǎo)、以企業(yè)需求為導(dǎo)向的方針。

在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目、創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)和高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)等方面，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)的作用和參與度。特別是在重大產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、前沿技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)以及重大、前瞻性、應(yīng)用性基礎(chǔ)研究方面，要堅(jiān)持企業(yè)的主導(dǎo)地位，圍繞技術(shù)和產(chǎn)品的可應(yīng)用、可產(chǎn)業(yè)化、可市場(chǎng)化目標(biāo)部署和組織創(chuàng)新力量和資源。

充分利用稅收優(yōu)惠等財(cái)政手段，精準(zhǔn)鼓勵(lì)企業(yè)在基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)方面的產(chǎn)學(xué)合作研發(fā)投入。建議研究制訂并及時(shí)完善基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)清單，對(duì)該領(lǐng)域的企業(yè)研發(fā)投入給予更大力度的稅收減免激勵(lì)。

（2）完善協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)建立校企合作平臺(tái)和長(zhǎng)效合作機(jī)制。

扭轉(zhuǎn)大學(xué)和院所在科研人員考核、職稱和崗位評(píng)審中的簡(jiǎn)單量化評(píng)價(jià)方式，支持、引導(dǎo)高校和院所調(diào)整優(yōu)化評(píng)價(jià)激勵(lì)方式，鼓勵(lì)科學(xué)家在面向世界科技前沿凝練科學(xué)問題之外，從企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中尋找研究方向、研究題目和研究靈感，把企業(yè)技術(shù)問題轉(zhuǎn)化成科學(xué)問題。

鼓勵(lì)大學(xué)與企業(yè)分享研究資源和知識(shí)、共建孵化器、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、博士后工作站等創(chuàng)新載體，加大聯(lián)合培養(yǎng)碩士、博士高層次人才力度。在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目或自然科學(xué)基金項(xiàng)目中，建議設(shè)置校企（院企）合作獎(jiǎng)勵(lì)基金，以支持和鼓勵(lì)那些在校企融合協(xié)同創(chuàng)新方面做得較好的高校、院所、企業(yè)和團(tuán)隊(duì)持續(xù)開展高水平、長(zhǎng)期性的戰(zhàn)略性合作。在國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)以及科技創(chuàng)新2030重大項(xiàng)目的部署中，優(yōu)先支持具有良好產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ)的企業(yè)和高校，鼓勵(lì)聯(lián)合攻關(guān)，提升協(xié)同創(chuàng)新效果。

（3）優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境，加強(qiáng)政策、部門協(xié)調(diào)，鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)加大基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)投入及校企（院企）協(xié)同創(chuàng)新。

加強(qiáng)科技部門、國(guó)資管理部門、審計(jì)部門以及紀(jì)檢、巡視等部門之間的協(xié)調(diào)，統(tǒng)一有關(guān)政策口徑，給予國(guó)有企業(yè)開展基礎(chǔ)研究較大的寬容空間和相對(duì)較長(zhǎng)的考核時(shí)間段。對(duì)企業(yè)效益的考量應(yīng)充分考慮無形的科學(xué)知識(shí)產(chǎn)出效益以及國(guó)家和企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略需要和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響，克服唯產(chǎn)值和利潤(rùn)等實(shí)體性指標(biāo)的傾向。

進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)考核評(píng)價(jià)制度，把科技創(chuàng)新與引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展等指標(biāo)納入考核評(píng)價(jià)體系，把企業(yè)的研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)按照一定比例折算作為利潤(rùn)的一部分，以激勵(lì)企業(yè)加大研究投入。

（4）鼓勵(lì)和支持新型產(chǎn)學(xué)融合協(xié)同創(chuàng)新載體和平臺(tái)發(fā)展，完善法律制度，規(guī)范融合協(xié)同創(chuàng)新行為。

積極搭建產(chǎn)學(xué)研交流合作平臺(tái)，通過高端資源鏈接、高峰論壇等方式，加強(qiáng)各類創(chuàng)新主體的交流合作；支持面向企業(yè)為主的新型產(chǎn)學(xué)研融合創(chuàng)新載體建設(shè)，進(jìn)一步推動(dòng)專業(yè)化眾創(chuàng)空間、大學(xué)科學(xué)園、科技企業(yè)孵化器、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等創(chuàng)新載體建設(shè)，形成創(chuàng)新全要素集聚、創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈深度融合的區(qū)域創(chuàng)新體系。

支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，形成一批面向市場(chǎng)和應(yīng)用、引領(lǐng)和支撐地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展和共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)學(xué)研深度融合的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心和平臺(tái)；支持發(fā)展較好、科研實(shí)力突出的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)國(guó)家重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和高技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)項(xiàng)目，建設(shè)校企聯(lián)合高層次人才培養(yǎng)基地。

加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)學(xué)融合協(xié)同創(chuàng)新法律問題的研究，完善相關(guān)法律制度，加強(qiáng)管理和學(xué)風(fēng)作風(fēng)建設(shè)，保障產(chǎn)學(xué)融合協(xié)同創(chuàng)新中的“學(xué)術(shù)自由”，避免資本介入對(duì)研究客觀性、公正性的負(fù)面影響；防范產(chǎn)學(xué)合作帶來壟斷和不公平競(jìng)爭(zhēng)問題，避免引起不必要的國(guó)際爭(zhēng)端與摩擦。■