非專利庫檢索在專利審查中的應(yīng)用

郝曼 楊露

摘要：檢索是專利實(shí)質(zhì)審查過程中的重要步驟，非專利文獻(xiàn)檢索是其中的必要環(huán)節(jié)。本文通過幾個(gè)檢索案例，分析探討針對不同類型的案件如何制定和調(diào)整基于非專利庫的檢索策略，提高檢索效率和準(zhǔn)確性。

關(guān)鍵詞：非專利;檢索策略;實(shí)質(zhì)審查

中圖分類號：G306文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）30-0077-03

1 引言

檢索是發(fā)明專利申請實(shí)質(zhì)審查程序中的一個(gè)關(guān)鍵步驟，其目的在于找出與申請的主題（密切）相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，或者抵觸申請文件、重復(fù)授權(quán)文件，以確定申請的主題是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，或者是否符合專利法第九條第一款的規(guī)定[1]。檢索是否全面，直接關(guān)系到專利權(quán)的穩(wěn)定性和社會公眾的利益，如何快速準(zhǔn)確地檢索到相關(guān)文獻(xiàn)對于專利審查而言至關(guān)重要。

《專利審查指南》第二部分第三章2.1.2節(jié)明確了現(xiàn)有技術(shù)公開方式包括出版物公開、使用公開和以其他方式公開三種，在實(shí)際審查過程中，除了專利文獻(xiàn)，還要對非專利文獻(xiàn)進(jìn)行充分的檢索，特別是申請人為高校、科研院所，或者需要對專利申請涉及的技術(shù)原理進(jìn)行了解，以及需要補(bǔ)充基礎(chǔ)的專業(yè)知識時(shí)，檢索非專利文獻(xiàn)是非常必要的。[1]并且，非專利文獻(xiàn)的形式也較為多樣化，圖書、期刊、工具書、標(biāo)準(zhǔn)類文件等類型比較常見，通過百度、谷歌等搜索引擎獲取的文庫、論壇、購物網(wǎng)站、企業(yè)官網(wǎng)產(chǎn)品介紹等網(wǎng)頁信息也是現(xiàn)有技術(shù)的一種載體。下面，將結(jié)合幾個(gè)實(shí)例探討如何針對專利申請的特點(diǎn)利用非專利資源進(jìn)行高效檢索。

2 案例分析

2.1 案例一

本案例涉及一種用于水電站的水電聯(lián)調(diào)方法，方法包括以下步驟：①獲取水電站機(jī)組實(shí)時(shí)運(yùn)行信息;②計(jì)算出閘門的待調(diào)整過閘流量和閘門待開度;③根據(jù)閘門待開度控制閘門開啟到指定開度，并反饋;④根據(jù)實(shí)際引水量和接收到上級調(diào)水量進(jìn)行對比和計(jì)算閘門待調(diào)整開度，并控制閘門的調(diào)節(jié)，同時(shí)權(quán)利要求中限定了當(dāng)閘門為弧形時(shí)，閘孔自由處流的流量系數(shù)uo的計(jì)算公式為：

[u0=0.97-0.81×θ180°-0.52-0.81×θ180°eH]，[θ=90°-arcsinC-eR]，式中，[θ]為弧形閘門底部切線與水平面的角度，C為弧形閘門弧心到渠底高度，R為弧形閘門的弧形半徑;當(dāng)閘門為非弧形時(shí)，閘孔自由處流的流量系數(shù)uo的計(jì)算公式為：[u0=0.60-0.18eH]。

本案權(quán)利要求中記載了多個(gè)公式，學(xué)術(shù)性較強(qiáng)，相對于專利申請而言，從業(yè)人員可能會更側(cè)重于發(fā)表期刊論文來總結(jié)經(jīng)驗(yàn)成果。此外，“自由處流”不是本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)術(shù)語，不具有確切含義，經(jīng)檢索，其應(yīng)當(dāng)是“自由出流”，從閘孔泄出的水流，在離閘門一定距離處，會出現(xiàn)收縮斷面，以收縮斷面為分界，水躍的表面漩滾不蓋住收縮斷面的，稱為自由出流。對于閘孔自由出流的流量系數(shù)計(jì)算公式，在專利庫檢索并未找到合適的對比文件后，利用CNKI的高級檢索模塊進(jìn)行檢索，通過檢索式“（閘門and自由出流and系數(shù)）/篇關(guān)摘”得到文章“基于流態(tài)辨識的弧形閘門過流計(jì)算，郭永鑫，水力學(xué)報(bào)，第49卷第8期，第907-916頁，2018年8月”，該文章中記載了弧形閘門自由出流的流量系數(shù)計(jì)算公式，其與本案例的弧形閘門計(jì)算公式相同，但僅記載了[θ]角的具體角度范圍，并未說明[θ]角如何計(jì)算以及非弧形閘門如何計(jì)算流量系數(shù);追蹤其參考文獻(xiàn)，可知該公式為武漢大學(xué)教研組設(shè)計(jì)的經(jīng)驗(yàn)公式，在超星讀秀中利用自由出流、流量系數(shù)等關(guān)鍵詞結(jié)合武漢大學(xué)進(jìn)行檢索，得到公開所有公式的對比文件“水力學(xué)，武漢水利電力學(xué)院水力學(xué)教研室，第245-250頁，人民教育出版社，1974年6月”。

分析該案例檢索過程可知，獲得準(zhǔn)確的檢索要素至關(guān)重要，在檢索過程中應(yīng)當(dāng)關(guān)注準(zhǔn)確的技術(shù)用語，及時(shí)糾偏，對于方法類特別是包含公式的權(quán)利要求，在非專利庫找到合適對比文件的可能性要大于專利庫，高等院校和科研院所對于特定領(lǐng)域的特定工況會進(jìn)行流動分析和設(shè)計(jì)計(jì)算公式，并撰寫書籍或者發(fā)表期刊，供實(shí)際工程設(shè)計(jì)時(shí)參考，保證最終結(jié)構(gòu)具有好的運(yùn)行性能，對于該類型的申請案例，可首先利用期刊和書籍檢索，以了解專業(yè)知識和獲得可用的對比文件，提高檢索效率。

2.2 案例二

本案例涉及一種具有能量回收釋放功能的車輛并聯(lián)式液壓混合動力系統(tǒng)，包括控制器ECU、油箱、變量泵/馬達(dá)、定量齒輪泵、電磁換向閥、溢流閥、壓力傳感器、單向閥、高壓蓄能器、手動換向閥、低壓蓄能器、順序閥等部件，權(quán)利要求比較冗長，還限定了各部件的連接關(guān)系。

本案申請人為高等院校，其相關(guān)研究成果較傾向于以論文的形式體現(xiàn)，即在學(xué)術(shù)期刊、博士/碩士論文庫中發(fā)表或公開的概率較大。因此，針對高等院校的申請，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮非專利文獻(xiàn)的檢索。針對本案，在CNKI中使用發(fā)明人、申請人進(jìn)行簡單追蹤檢索，并未獲得可以影響本申請新創(chuàng)性的文獻(xiàn)，同時(shí)，控制器、油箱、泵閥等部件都是動力系統(tǒng)中的常用部件，利用這些部件檢索噪聲太大，而并聯(lián)式液壓混合動力系統(tǒng)在CNKI中具有大量文獻(xiàn)，并不能夠精準(zhǔn)地找到與本申請方案匹配的文獻(xiàn)，因而在檢索時(shí)加入本案例的重要特征“具有能量回收釋放功能”，在此過程中，檢索到本案例第一發(fā)明人合作指導(dǎo)學(xué)生的博士畢業(yè)論文“油液混合動力挖掘機(jī)能量回收與再利用控制方法研究，王飛，中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫，工程科技II輯，2016年第1期”，其技術(shù)方案與本申請較為相關(guān)，均具有能量回收釋放功能，但該文獻(xiàn)中的具體技術(shù)手段與本案例并不相同，針對該學(xué)生及其指導(dǎo)教師進(jìn)行檢索，并未獲得合適文獻(xiàn)。通過分析，本案例與該文獻(xiàn)均涉及浙江大學(xué)，并且總體思路相同，有可能是同一課題組針對同一思路的項(xiàng)目進(jìn)行了多種方案設(shè)計(jì)，該文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)為檢索對比文件的重要中介文獻(xiàn)，有必要對該文獻(xiàn)進(jìn)行進(jìn)一步分析以發(fā)現(xiàn)其中關(guān)鍵線索。在該論文的致謝部分中，查找到與該文獻(xiàn)相關(guān)的博士和碩士，這些人可能為與其相關(guān)的同一課題組成員或者同學(xué)，進(jìn)行追蹤后發(fā)現(xiàn)，其中郭琦碩士的畢業(yè)論文（“工程車輛并聯(lián)式液壓混合動力系統(tǒng)研究”，郭琦，中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫，工程科技II輯，第6期，第17-35頁，2017年6月）中就采用了變量泵/馬達(dá)、電磁換向閥、溢流閥等部件實(shí)現(xiàn)能量回收釋放功能，可以用來評述本案例權(quán)利要求的創(chuàng)造性。

由此可以發(fā)現(xiàn)，對于高等院校申請，不能僅關(guān)注發(fā)明人的相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，還應(yīng)關(guān)注同一課題組成員的相關(guān)學(xué)術(shù)成果。對于期刊論文發(fā)表量比較大的領(lǐng)域，僅利用主題模塊進(jìn)行檢索容易丟失可用的對比文件，而對相關(guān)度比較高的文獻(xiàn)進(jìn)行追蹤則有助于更快速地鎖定目標(biāo)。

2.3 案例三

本案例涉及一種水輪發(fā)電機(jī)組用擺度檢測裝置，如圖1，該裝置包括檢測儀本體1，檢測儀本體1的前面板設(shè)有顯示屏2，顯示屏2的下方設(shè)有控制按鍵3，顯示屏2的側(cè)邊設(shè)有異常狀態(tài)警示燈4，檢測儀本體1的前面板還設(shè)有電源指示燈5和電源模塊6，檢測儀本體1前面板的兩側(cè)固定連接有把手7;檢測儀本體1的后面板設(shè)有風(fēng)扇電機(jī)8，風(fēng)扇電機(jī)8的下方設(shè)有USB接口13，檢測儀本體1的后面板上還設(shè)有電源插座9、引線插座10和通訊插座11;監(jiān)測儀本體1內(nèi)設(shè)有IC板，IC板上集成有控制系統(tǒng)，控制系統(tǒng)連接有電源模塊6、控制按鍵3、顯示屏2、異常狀態(tài)警示燈4、電源指示燈5、風(fēng)扇電機(jī)8、電源插座9、引線插座10和通訊插座11;監(jiān)測儀本體1的單個(gè)控制節(jié)點(diǎn)的處理器采用神經(jīng)元芯片，片內(nèi)固化了Lon Talk通信協(xié)議。

該裝置中涉及的部件均為控制裝置比較常見的器件，用這些作為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索會有較大噪音，在專利庫中通過分類號結(jié)合關(guān)鍵詞的檢索手段，并未獲得合適的對比文件，檢索過程中發(fā)現(xiàn)，該檢測裝置中更多限定的是裝置中硬件的連接關(guān)系，而現(xiàn)有的專利文獻(xiàn)中更多涉及的是擺動檢測機(jī)理和系統(tǒng)控制。本案例的說明書附圖中，布局清晰明確，分析認(rèn)為該擺度監(jiān)測裝置很可能已經(jīng)存在實(shí)體產(chǎn)品，通過搜索引擎百度檢索水輪發(fā)電機(jī)組和擺度，在百度文庫中發(fā)現(xiàn)有很多型號的擺度監(jiān)測裝置的產(chǎn)品使用說明書，進(jìn)一步瀏覽獲得對比文件“DEV多通道振動擺度監(jiān)測裝置說明書，xalthyyxgs888，百度文庫，https：//wenku.baidu.com/view/83800a4bf111f18583d05ab0.html？fr=search，第1-13頁，2015年4月10日”。

由上，對于權(quán)利要求限定各硬件之間的連接關(guān)系以及說明書附圖為產(chǎn)品簡圖的申請文件，可以考慮利用搜索引擎進(jìn)行檢索，看是否能找到對應(yīng)的產(chǎn)品或最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

2.4 案例四

本案例涉及一種PMG型活塞組合密封圈，該密封圈包括PU滑環(huán)，PU滑環(huán)的兩側(cè)均設(shè)有包住PU滑環(huán)側(cè)面的倒L型導(dǎo)向環(huán)，倒L型導(dǎo)向環(huán)的包覆端面的面積大于PU滑環(huán)側(cè)面的面積，PU滑環(huán)的上端面和下端面均為對稱的弧形面，弧形面的弧形最外端設(shè)有凹陷的凹陷位。

本案例說明書附圖比較簡略，更多地在表示密封圈的工作原理和幾個(gè)部件的相對關(guān)系，不太涉及具體結(jié)構(gòu)，在專利庫檢索過程中，發(fā)現(xiàn)專利文獻(xiàn)中的密封圈更為復(fù)雜，具體結(jié)構(gòu)和安裝布局描述的也非常詳盡，但類似于本案例的文獻(xiàn)種類較少，調(diào)整檢索思路，在CNKI和超星讀秀中利用密封圈、滑環(huán)、導(dǎo)向環(huán)等關(guān)鍵詞并未獲得合適的對比文件，重新調(diào)整檢索思路，預(yù)期是否能通過搜索引擎從文庫、論壇、貼吧等網(wǎng)頁獲取產(chǎn)品說明等類型文獻(xiàn)，在檢索中發(fā)現(xiàn)，僅利用密封圈、滑環(huán)和導(dǎo)向環(huán)檢索噪音太大，而加入PMG型后又結(jié)果太少，考慮該P(yáng)MG型可能不是行業(yè)內(nèi)通用的型號分類，而是申請人自定義的型號，搜索申請人“江門市格雷亞特流體密封技術(shù)有限公司”，查看相關(guān)產(chǎn)品介紹，在其官網(wǎng)活塞密封的產(chǎn)品分類中發(fā)現(xiàn)PMG型活塞密封，其結(jié)構(gòu)與本案例相同，并且記載了上架時(shí)間為2013年10月28日，能夠用來評述本案例的新穎性和創(chuàng)造性。

對于類似本案例這種涉及具體型號的產(chǎn)品權(quán)利要求，首先應(yīng)考慮該型號指代的具體含義，區(qū)分清楚是行業(yè)內(nèi)通用的型號還是申請人自定義的型號分類，若為申請人自定義，檢索申請公司官網(wǎng)或其銷售產(chǎn)品會更快獲得相關(guān)信息，節(jié)約檢索時(shí)間。

3 結(jié)語

本文通過實(shí)際案例分析了對于學(xué)術(shù)性較高、專業(yè)性較強(qiáng)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)細(xì)致清晰和原理示意性類型的案件，如何利用非專利庫進(jìn)行快速檢索。在發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查過程中，應(yīng)根據(jù)實(shí)際案例類型制定相應(yīng)的檢索策略，充分利用專利庫檢索和非專利庫檢索的特點(diǎn)，根據(jù)檢索結(jié)果實(shí)時(shí)分析靈活調(diào)整，快速獲取對比文件。另外，在日常工作中，還可以積累各個(gè)非專利庫的特點(diǎn)，并掌握一定的檢索技巧，提高去除檢索噪聲的能力，快速鎖定目標(biāo)，提升審查質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)：

[1] 中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.