基層檢察機關檢察官業(yè)績考評機制的探索與實踐

邵汝卿 王文新

摘 要：通過立足于基層檢察機關檢察官業(yè)績考評機制試點工作實踐，探索檢察工作參與助推國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進程，主要從案件管理部門管理、監(jiān)督、服務、參謀職能角度出發(fā)，校準其在檢察官業(yè)績考評機制中的功能價值，推進檢察官業(yè)績考評機制應用試點工作制度化、專業(yè)化、規(guī)范化、信息化有效開展。

關鍵詞：案件管理 檢察官 業(yè)績考評 試點應用

一、檢察現(xiàn)代化背景下檢察官業(yè)績考評機制的內涵

檢察官業(yè)績考評機制應用，是檢察官權責利相統(tǒng)一的具體體現(xiàn)和雙向映射，更是檢察機關改革管理機制和助推國家治理的具體實踐，主要表現(xiàn)為以下三個方面。

（一）司法責任制體制改革應有之義

檢察制度是司法制度的重要組成部分，司法體制綜合配套改革是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設的重要內容，各級檢察機關，應從政治大局、法治格局、改革布局的高度上充分認識檢察官業(yè)績考評機制應用對推動檢察人員管理、司法改革配套、檢察工作內驅等方面的深刻意義。

檢察機關在司法體制改革下，每一層級內部逐漸形成了扁平化管理結構，帶來了管理維度新變革，因而逐步形成科學、獨特的檢察官管理體系，成為新時代檢察機關內部管理的重要課題。

（二）新時代檢察機關管理必然趨勢

考核機制是現(xiàn)代管理體系的一項重要內容，如：關鍵績效指標（KPI）、醫(yī)院工作量績效方案（RBRVS）等，這些考核管理模式在不同行業(yè)得到應用，而檢察機關初步建立的業(yè)績管理體系還需不斷結合實際需求進行完善。

檢察業(yè)務考評對驅動檢察機關職能發(fā)揮、實現(xiàn)檢察機關價值有重要作用，但存在考評層級化運作、個人考評缺失的現(xiàn)象。[1]目前，司法管理體制和檢察權運行機制的關注重點落實到具體的辦案檢察官個體上，亟需創(chuàng)新設置個人考評機制，亟需回應近期檢察機關新的改革實踐。[2]2020年3月19日，最高人民檢察院召開檢察委員會會議，審議通過了《關于開展檢察官業(yè)績考評工作的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。

（三）基層試點應結合實際上下聯(lián)動

筆者所在的煙臺市人民檢察院（以下簡稱“煙臺市院”）、龍口市人民檢察院（以下簡稱“龍口市院”），作為山東省人民檢察院（以下簡稱“山東省院”）確認的試點單位，上下聯(lián)動，特別是結合基層檢察機關工作實際，制定有針對性的實施方案、實施細則，通過指標測試和驗證，充分了解和反饋效果，發(fā)揮試點作用。

二、案件管理職能對檢察官業(yè)績考評機制應用的價值

案件管理部門職能定位對檢察官業(yè)績考評機制應用運行具有推動價值，有助于試點工作提升。

（一）案件管理和業(yè)績考評指向一致

案件管理通過建立完善“統(tǒng)一受案、全程管理、動態(tài)監(jiān)督、案后評查、綜合考評”的案件集中管理機制。[3]《規(guī)定》第2條“本規(guī)定所稱檢察官業(yè)績考評，……對檢察官辦理案件和其他檢察業(yè)務的質量、效率、效果等進行的考核評價。”簡言之，檢察業(yè)務核心數(shù)據(jù)和案件質量評查是檢察業(yè)務考評的下位概念。案件管理和檢察官業(yè)績考評機制的內容相合，旨在從根本上促進檢察辦案整體發(fā)展，二者在檢察業(yè)務范疇內的對象、目標指向一致。

龍口市院不斷提升案件集約化管理水平，促進案件管理工作提檔升級，為檢察官業(yè)績考評機制應用，提供智力、人力、物力、經(jīng)驗支撐。

（二）質量監(jiān)督和業(yè)績考評導向一致

在突出檢察官主體地位、合理放權的前提下，高度重視案件管理部門對檢察官司法辦案工作的監(jiān)督制約。[4]《規(guī)定》第4條“業(yè)績考評應當突出質量導向，注重實效，鼓勵檢察官依法履職實現(xiàn)政治效果、社會效果、法律效果高度統(tǒng)一?！卑讣芾碣|量監(jiān)督和檢察官業(yè)績考評機制的焦點集中于檢察產品的質量，旨在從根本上提升檢察辦案水平，二者在檢察業(yè)務價值導向上一致。

龍口市院在加強案件辦理風險內控方面，創(chuàng)新推行“三表三書、雙軌并行”監(jiān)督模式，[5]構建程序與實體同步審查新機制，全程同步動態(tài)監(jiān)督案件辦理，在檢察官業(yè)績考評機制應用運行中集中反映和體現(xiàn)，統(tǒng)籌發(fā)揮案件質量辦理效果導向作用。

（三）保障服務和業(yè)績考評取向一致

在服務職能上，案件管理對內要服務辦案部門和領導決策，對外是檢察機關的窗口，樹立檢察機關的良好形象，提升檢察機關的公信力。案件管理的服務保障和檢察官業(yè)績考評督促的落腳點都在于案件質效的全面獲得，二者在以期取得較高社會滿意度的評價取向上一致。

龍口市院從內外兩個維度，對內發(fā)揚案件管理部門“服務員”風格，服務保障業(yè)務條線相關環(huán)節(jié)有序開展，對外樹立文明形象、展示優(yōu)良作風，為檢察官業(yè)績考評機制應用營造了良好的內部運行氛圍、外部輿論環(huán)境，進而達到服務社會、群眾滿意的效果。

（四）分析參謀和業(yè)績考評動向一致

檢察業(yè)務管理在運行過程中應當提供有價值的決策參考，積極扮演檢察長和檢察委員會的“參謀”角色。《規(guī)定》第5條“檢察官業(yè)績考評實行指標化評價、量化評分。”案件管理部門具有數(shù)據(jù)庫、信息流樞紐的優(yōu)勢，通過對業(yè)務條線辦案數(shù)量、質量、效率的監(jiān)管分析，加強考評測算分析對業(yè)務發(fā)展的預見指引。分析參謀和考評機制將不同范疇內容滲透融合，共同促進檢察政策落實、檢察業(yè)務水平提升，二者在考評驅動發(fā)力動向上一致。

龍口市院建立業(yè)務分析工作機制，對檢察官個人進行業(yè)務工作量化分析解構，利用客觀數(shù)據(jù)描述短板缺陷和長板優(yōu)勢，推進檢察官個人素能的完善和提升，從而促進檢察官業(yè)績考評機制結果應用更加顯性、客觀、全面，為發(fā)現(xiàn)、儲備、培養(yǎng)檢察遞進人才，提供有據(jù)可查的“業(yè)績檔案”和“能力背書”。

三、依托“四化”推動檢察官業(yè)績考評機制現(xiàn)代化

以“四化”全維度路徑，推動檢察官業(yè)績考評機制現(xiàn)代化建設，助力試點工作順利進行。

（一）奠基考評機制應用運行制度化

制度設計，是保障檢察官業(yè)績考評機制應用的基石，為具體檢察工作開展和檢察官職業(yè)發(fā)展，提供規(guī)矩框架、依據(jù)準則、行為導向。

龍口市院積極探索，制定了本院《檢察官業(yè)績考評試點工作實施方案》《檢察官業(yè)績考評實施辦法》，以及2個附件：《法律（工作）類文書及辦案相關工作計分規(guī)則》《檢察官業(yè)績考評指標及計分規(guī)則》。主要結合基層院層級管轄權限、業(yè)務發(fā)展情況，對通用指標和業(yè)務指標內容進行了調整。在此基礎上，進行了檢察官業(yè)績考評機制應用“路演”工作，以2020年一季度數(shù)據(jù)為“演習”情境，摸清工作量分布，根據(jù)案件類型，分類匯總確定不同類型案件的標準案件得分，結合提取的測算數(shù)據(jù)，模擬排練考評，并根據(jù)“演練”情況進一步查找差距，進行反饋微調。制度文件的制定和應用，為試點工作開展提供了樣本、范本、模本。

（二）完備考評機制應用運行規(guī)范化

規(guī)范運行，是檢察官業(yè)績考評機制應用的關鍵，嚴格遵照制度開展檢察官業(yè)績評價工作，強化規(guī)矩意識、責任意識、進取意識。

龍口市院以辦案質量、效率和效果為基本內容的業(yè)績評價指標體系和考評機制，規(guī)范檢察官業(yè)績考評結果運用，確定了能夠激勵“創(chuàng)先爭優(yōu)”的“貢獻比”和優(yōu)化權重分考核思路，強調“正向引導”。在規(guī)范“負面評價”方面，完善考評容錯和監(jiān)督救濟，對于工作偶爾出現(xiàn)瑕疵的檢察官由部門負責人面對面進行“規(guī)范履職約談”，對于工作瑕疵多履職差的檢察官由院領導進行“履職能力約談”，形成了“雙約質詢”工作制度。

（三）建設考評機制應用運行專業(yè)化

檢察隊伍的專業(yè)化水平?jīng)Q定著檢察業(yè)務工作的質量高低，檢察業(yè)務考評機制也必然與高水平的檢察隊伍和檢察業(yè)務工作相適應。[6]檢察機關通過檢察業(yè)務考評機制加強對檢察業(yè)務管理的同時，也促進了檢察機關內部對業(yè)務部門執(zhí)法辦案的尊重、保障和服務，檢察機關的專業(yè)化建設日益得到加強?？荚u機制應用運行專業(yè)化既是考評隊伍的專業(yè)化必然需求，也是對檢察官隊伍專業(yè)化培養(yǎng)的促進提升。

龍口市院建立了“檢察官業(yè)績考評委員會”專門團隊，設立了“檢察官業(yè)績考評試點工作聯(lián)絡員”溝通協(xié)調機制，增強了試點工作的凝聚力和執(zhí)行力。在業(yè)務指標設定、賦分，測算、分析工作價值上，通過完善影響案件質效的受理把關審核、流程監(jiān)控通報、案件質量評查、案件比管控關鍵環(huán)節(jié)，強化對檢察辦案質量提升的四輪驅動效應，對煙臺市院檢察官業(yè)績考評機制的應用也提供了“可行性方案”。

（四）健全考評機制應用運行信息化

隨著技術發(fā)展及業(yè)務復雜性增強，還有必要以大數(shù)據(jù)等新技術方式對考評數(shù)據(jù)分析，以發(fā)現(xiàn)檢察運行與刑事案件的規(guī)律性，為改善檢察工作提供依據(jù)。檢察官業(yè)績考評內容涵蓋范圍廣、指標項目多、評價分值計算量大，沒有信息化手段支撐，不僅考評工作繁重，也難以做到高效、精準、客觀、透明。

龍口市院自主開發(fā)“崗責對應、履職留痕、效能可評、層級管理、考評量化”檢察官履職考評系統(tǒng)，進行了有益先行探索。在山東省院考評工作信息化模式引領下，更加重視試點工作信息化應用，加強人機合一和系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集，加入大數(shù)據(jù)、全息式等新信息技術分析研判手段，注重檢察官業(yè)績考評內容信息化呈現(xiàn)和公示，增強考評工作透明度和檢察官辦案源動力。

煙臺市院與龍口市院以試點為支點，緊緊扭住檢察官業(yè)績考評機制“牛鼻子”，把法治思維、法治方式運用到檢察工作中，推進治理體系和能力現(xiàn)代化建設，將檢察辦案質效提升落到實處，努力為人民群眾提供更好更優(yōu)質的檢察產品。

注釋：

[1]參見宋鵬舉：《司法改革視野下檢察業(yè)務考評機制改革新思考》，《法學雜志》2020年第3期。

[2]同前注[1]。

[3] 魯寬：《從三個方面強化檢察業(yè)務管理》，《人民檢察》2018年第8期。

[4] 同前注[3]。

[5] “三表”：案件程序審查受理登記表、實體審查監(jiān)督登記表、流程風險監(jiān)控登記表;“三書”：案件辦理情況核查通知書、說明書、全程同步動態(tài)監(jiān)督分析報告。

[6]參見王欣、黃永茂：《國外檢察官考核考評制度之比較及啟示》，《江蘇大學學報（社會科學版）》2013年第2期。