地方政府扶持本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究

劉貝娜（華南理工大學(xué)）

理論基礎(chǔ)

（1）市場(chǎng)失靈：市場(chǎng)失靈是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴托最先在1956年提出，因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制存在外部條件的限制以及自身有缺陷，通過(guò)市場(chǎng)配置資源并不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，從而并未實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。市場(chǎng)失靈一般由以下原因引起： 公共物品、市場(chǎng)失靈、外部性以及信息不對(duì)稱等。市場(chǎng)失靈為經(jīng)濟(jì)政策例如政府扶持政策的制定以及執(zhí)行提供了理論支持。

（2）信息不對(duì)稱：指不同的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中對(duì)于信息的獲取處于不平等狀態(tài)，因?yàn)椴煌黧w獲取信息的方式和渠道不一樣，因此會(huì)產(chǎn)生一方的信息劣于另一方。葉進(jìn)（2019）認(rèn)為若政府能充分發(fā)揮出間接資助和直接資金資助等手段給技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)提供政策扶持，不僅僅可促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，解決企業(yè)渡過(guò)前期的資金壓力，也可以傳遞具有導(dǎo)向性的信息，提高企業(yè)投資技術(shù)創(chuàng)新的積極能動(dòng)性。

（3）尋租理論：巴格瓦蒂(1982)定義尋租是某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體為了獲取超越本身經(jīng)濟(jì)利益的利潤(rùn)而向政策制定者施加作用的行為。我國(guó)的企業(yè)有國(guó)企和非國(guó)企之分，黎文靖等（2012)研究得出因?yàn)槠髽I(yè)性質(zhì)不同，政治關(guān)聯(lián)所帶來(lái)的尋租問(wèn)題也會(huì)產(chǎn)生差異。

（4）政府扶持政策的研究：康德拉季耶夫在1925 年提出的“長(zhǎng)波理論”認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是靠技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的長(zhǎng)期波動(dòng)。Lemola 在2002 年提出政府支持政策是指政府為了促進(jìn)科研的發(fā)展，所建立的一系列支持政策措施。

（5）技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的研究：創(chuàng)新理論源于熊彼特（1912）的著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，創(chuàng)新是指把生產(chǎn)要素的“新組合”引進(jìn)到生產(chǎn)體系里面，表現(xiàn)為“生產(chǎn)函數(shù)的變動(dòng)”。宋剛等(2008)指出技術(shù)創(chuàng)新是在各個(gè)創(chuàng)新主體與創(chuàng)新要素交互作用下涌現(xiàn)出來(lái)的,是科技進(jìn)步與創(chuàng)新應(yīng)用的“雙螺旋結(jié)構(gòu)”共同衍生出來(lái)的產(chǎn)物。Acs 等（2002）認(rèn)為關(guān)于創(chuàng)新產(chǎn)出，主要包括中間產(chǎn)出（如新發(fā)明和新知識(shí))和最終產(chǎn)出(如不斷提高的收入和利潤(rùn))兩方面。

（6）政府扶持政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的相關(guān)研究：孔東民（2013)指出政府的支持是財(cái)政支出的一個(gè)重要的組成部分，是政府根據(jù)一定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)方向和政治目標(biāo)，間接或者直接向經(jīng)濟(jì)個(gè)體提供的無(wú)償資金或者非資金轉(zhuǎn)移。政府扶持政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用目前存在兩種觀點(diǎn)。第一、“促進(jìn)論”認(rèn)為政府的支持行為可以促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。Arrow（1972)從解決技術(shù)創(chuàng)新的公共物品性質(zhì)和外部效應(yīng)的角度為“促進(jìn)論”提供了參考思路，技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)溢出效應(yīng)和價(jià)格外溢效應(yīng)都會(huì)損傷企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積極性，因此政府扶持政策可以幫助緩解這類問(wèn)題。第二、“擠出論”。 Mukoyama（2003）提出政府的資助雖然對(duì)于減低企業(yè)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)有一定幫助，然而信息的不對(duì)稱會(huì)在一定程度上影響政府資助實(shí)際的實(shí)施成效，政府也難以對(duì)企業(yè)的真實(shí)需求進(jìn)行準(zhǔn)確的判斷，企業(yè)在獲得幫助后可能會(huì)存在道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。

地方政府扶持本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的核心內(nèi)容主要是研究和開(kāi)發(fā)，也是一個(gè)地區(qū)或者國(guó)家提高自主創(chuàng)新能力以及推進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心要素。因?yàn)檠邪l(fā)活動(dòng)具有風(fēng)險(xiǎn)性、不確定性和溢出效應(yīng)等缺點(diǎn)，容易致使技術(shù)創(chuàng)新的私人投資回報(bào)率比社會(huì)投資回報(bào)率要低，甚至低很多。因此，如果僅僅依賴市場(chǎng)機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)全社會(huì)的研發(fā)投入就會(huì)比較容易導(dǎo)致“市場(chǎng)失靈”，首先，企業(yè)為了降低成本和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)等扥因素從而會(huì)傾向于減少研發(fā)活動(dòng)投入；其次，企業(yè)對(duì)于基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)或社會(huì)發(fā)展等具有顯著溢出效果的研發(fā)活動(dòng)投入不足也會(huì)導(dǎo)致社會(huì)的有效供給不足。所以，地方政府通過(guò)財(cái)政支出激勵(lì)和引導(dǎo)整個(gè)社會(huì)尤其是微觀企業(yè)主體加大對(duì)研發(fā)活動(dòng)的投入，成為了主要發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)糾正研發(fā)活動(dòng)市場(chǎng)失靈的一般做法，這同時(shí)也是政府支持政策的核心內(nèi)容以及目標(biāo)。

我國(guó)政府扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策歷程

我國(guó)政府對(duì)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)采取了一系列的扶持政策以及措施來(lái)解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力缺乏的問(wèn)題。自改革開(kāi)放以后，我國(guó)政府已經(jīng)意識(shí)到政策的導(dǎo)向?qū)τ诖龠M(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展壯大，以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要性。下面是有關(guān)法律和政策的出臺(tái)歷程和回顧：

1983 年3 月10 日我國(guó)頒布實(shí)施了《商標(biāo)法》并于2013 年8月30 日完成了第三次修訂和完善，1985 年4 月1 日我國(guó)頒布實(shí)施了《專利法》旨在保護(hù)專利人權(quán)益并于2008 年12 月27 日進(jìn)行了第三次修訂，完善了該部法律，1993年7月2日我國(guó)頒布了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》并于2007 年12 月29 日修訂通過(guò)該法，1995 年10 月我國(guó)公布實(shí)行了《擔(dān)保法》，1996 年9 月1 日，為了實(shí)施科教興國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)，我國(guó)頒布了《職業(yè)教育法》，同年的10月1 日，為了規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，我國(guó)實(shí)行了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。

除了完善上述法律法規(guī)，我國(guó)有關(guān)部門(mén)也緊隨其后出臺(tái)實(shí)施了一系列的配套政策。如《火炬計(jì)劃》《星火計(jì)劃》《關(guān)于推動(dòng)我國(guó)高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心工作的原則意見(jiàn)》和《關(guān)于建立生產(chǎn)力促進(jìn)中心的若干意見(jiàn)》等。

近十年來(lái)，隨著我國(guó)的財(cái)政實(shí)力和綜合國(guó)力不斷攀升，中央政府以及地方政府都在持續(xù)地加大財(cái)政科研和技術(shù)創(chuàng)新的投入。從全國(guó)的研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)看，1999 年到2014 年期間，我國(guó)科研和技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的投入從678.9 億元增長(zhǎng)到13015.6 億元，年均增長(zhǎng)率達(dá)到20.6%， 研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度從0.83%增長(zhǎng)到了2.05%。

我國(guó)地方政府扶持地方企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的問(wèn)題及原因分析

目前我國(guó)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持方面的法律和法規(guī)的建設(shè)還比較局限，不夠健全以及效率不高，這點(diǎn)和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求有著比較大的距離，在很多方面仍然存在許多不足之處，主要表現(xiàn)兩大方面：（1）以企業(yè)所有制形式進(jìn)行立法依然存在。目前我國(guó)根據(jù)企業(yè)所有制性質(zhì)分類立法和當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)己經(jīng)很難互相適應(yīng)起來(lái)，因?yàn)槠髽I(yè)的所有制不同在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中的地位存在不平等之處，這與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)是相違背的，所以，以企業(yè)所有制形式進(jìn)行立法的現(xiàn)象應(yīng)該被撤除，這樣才能更好地促進(jìn)市場(chǎng)上各主體公平競(jìng)爭(zhēng)，以及推動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。（2）扶持地方企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)化服務(wù)體系需要不斷健全。在實(shí)際工作中，我國(guó)當(dāng)前專門(mén)針對(duì)地方企業(yè)建立的服務(wù)機(jī)構(gòu)還是較少，并且能提供的服務(wù)也是相對(duì)有限，很難滿足地方企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的需求。因此需要地方政府進(jìn)一步加大對(duì)社會(huì)化服務(wù)體系建設(shè)以及提高服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)化程度和服務(wù)質(zhì)量的扶持力度。

我國(guó)地方政府扶持本地企業(yè)的政策建議

（一）加強(qiáng)地方企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資渠道

在管理機(jī)構(gòu)或管理部門(mén)建立的基礎(chǔ)上，政府通過(guò)財(cái)政扶持、稅收優(yōu)惠或減免和融資等不同方式，向地方企業(yè)提供具有實(shí)際意義和靈活的扶持，面對(duì)融資難的問(wèn)題上，地方政府需要為地方企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供渠道多樣和層次豐富的融資服務(wù)，促使地方企業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展。

（二）加強(qiáng)地方企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)稅支撐

地方政府需要加強(qiáng)對(duì)地方企業(yè)的財(cái)政扶持力度。地方企業(yè)在合作創(chuàng)新和提供就業(yè)等方面存在著很大的作用，支撐地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)不可缺少的一部分，因此需要政府多加以關(guān)心和支持。地方政府對(duì)于地方企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼需要改變現(xiàn)有的輸血式方式，改為造血式扶持，讓地方企業(yè)在獲得資助的同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的提升和經(jīng)營(yíng)水平的改善，運(yùn)用引導(dǎo)式的方式促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高與更新?lián)Q代。