對外貿易與產(chǎn)業(yè)結構關系研究
——以廣東為例

朱炳欽， 李志翠

(新疆師范大學， 烏魯木齊 830017)

改革開放前，我國以進口替代戰(zhàn)略發(fā)展自己的工業(yè)，從農(nóng)業(yè)時期過渡到工業(yè)時期，到1978年改革開放，我國對外貿易開啟，全球貿易的趨勢日益壯大，各個國家的經(jīng)濟發(fā)展越來越離不開對外貿易。閉關鎖國就等同閉門造車，離開了世界貿易經(jīng)濟體，就等同于將自己孤立，不僅是遠離群體的問題，他的實質是信息鏈的斷裂、知識交流的蔽塞，會給一個國家?guī)聿粌H是經(jīng)濟發(fā)展、文化交流等問題，更是給一個國家?guī)須缧詾暮?，每個國家都已經(jīng)不能脫離這個經(jīng)濟體獨自發(fā)展。對外貿易的載體始終以產(chǎn)業(yè)為主，一個國家產(chǎn)業(yè)鏈的合理性和高級化程度與對外貿易優(yōu)勢是息息相關的，每個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出都賦予其價值，而產(chǎn)出價值的大小、替代性都是國際市場貿易競爭力的重要屬性，產(chǎn)品的附加值、技術含量、知識含量都是不可替代性的前提，而這些形成的背后都是產(chǎn)業(yè)結構的組成部分。而這些形成的背后都是產(chǎn)業(yè)結構的組成部分，最本質關系依然是對外貿易與產(chǎn)業(yè)結構的發(fā)展關系。對外貿易可以引進國家的先進產(chǎn)品和技術，對外貿易對促進一個國家的產(chǎn)業(yè)結構合理化、高級化是一個很好的契機。我國在改革開放前，自我發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)結構相對于發(fā)展國家而言，雖然呈現(xiàn)“大而全”“小而全”的局面，但是都存在一定的缺陷，在國際貿易上沒有明顯的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。國際貿易對我國而言、尤其是沿海地區(qū)而言都是不可避免的交易市場，國際貿易對我國來說是一個挑戰(zhàn)，更是一個機會，能夠在貿易中發(fā)現(xiàn)本土產(chǎn)業(yè)的不足之處，并且迅速、有質量地推動產(chǎn)業(yè)轉型和優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)結構升級是產(chǎn)業(yè)結構合理中衍生的產(chǎn)物，產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化關乎貿易優(yōu)勢、整體經(jīng)濟布局的事，能否順利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級，形成新的增長動力和比較競爭優(yōu)勢，直接關系我國能否最終跨越中等收入陷阱、能否在國際競爭中掌握主動權。根據(jù)國務院發(fā)布《產(chǎn)業(yè)結構調整指導目錄》的三個“類”：鼓勵類、限制類、淘汰類。鼓勵推動高質量發(fā)展的技術、裝備、產(chǎn)品、行業(yè)；限制工藝技術落后，不符合行業(yè)準入條件和有關規(guī)定，禁止新建擴建和需要督促改造的生產(chǎn)能力、工藝技術、裝備及產(chǎn)品；淘汰嚴重浪費資源、污染環(huán)境，需要淘汰的落后工藝、技術、裝備及產(chǎn)品，其目的就是推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化，在開放全球經(jīng)濟的背景下，產(chǎn)業(yè)結構的變遷備受關注，尤其是近年中美貿易摩擦對我國的經(jīng)濟增長影響以及產(chǎn)業(yè)結構變遷存在的影響不可忽視。

1 文獻綜述

不少的學者在研究對外貿易對產(chǎn)業(yè)結構的影響，部分學者從對外貿易由整體貿易對產(chǎn)業(yè)結構變遷關系分析，部分學者針對對外貿易對產(chǎn)業(yè)結構的影響從技術進步傳導機制去分析。

從進出口整體對產(chǎn)業(yè)結構關系分析：舒銳等用柯布道格拉斯擴展函數(shù)對對外貿易和產(chǎn)業(yè)結構之間的關系進行實證分析，結果表明對外貿易對第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進作用更大[1]；張漢東等進行投入產(chǎn)出法分析得出對外貿易對浙江省經(jīng)濟增長有顯著推動作用，出口對輕工業(yè)增值貢獻大，進口對資源類的行業(yè)貢獻大的結論[2]；張捷等運用聯(lián)立方程模型從“制造-服務”國際分工視角分析表明我國出口導向型的戰(zhàn)略有利于工業(yè)化發(fā)展，但不利于產(chǎn)業(yè)服務化轉型，阻礙了產(chǎn)業(yè)升級[3]；陳晉玲等進行脈沖響應、錢鈉里和塞爾昆的對半函數(shù)處理分析結果表明對外貿易對產(chǎn)業(yè)結構升級有促進作用，進口貿易效果優(yōu)于出口貿易[4]；楊雨佳通過結構變化的動態(tài)效應分解模型、向量自回歸等對河南省對外貿易與產(chǎn)業(yè)機構關系實證分析表明通過貿易模式與產(chǎn)業(yè)結構相互機制、技術溢出、貿易質量與延伸產(chǎn)業(yè)鏈來突破貿易格局[5]；杜曙光等在開放背景下運用要素無限供給動態(tài)分析的“楊格定理”分析國際貿易推動發(fā)展中國家走出產(chǎn)業(yè)結構僵化格局[6]；袁丹等構建SVAR模型分析國際貿易對產(chǎn)業(yè)結構的影響，結果表明當期的國際貿易對產(chǎn)業(yè)結構有顯著的正向影響[7]；鄧平平、欒申洲通過系統(tǒng)GMM從貿易結構、貨物貿易、服務貿易、技術進步以及人力資本分析對產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化[8-9]；薛繼亮認為對外貿易對產(chǎn)業(yè)升級存在正向作用，對就業(yè)卻沒有顯著作用[10]；張建華等從消費、生產(chǎn)層面建立模型從封閉、開放的角度分析國際貿易對產(chǎn)業(yè)結構的影響，結果表明在封閉、開放形式下產(chǎn)業(yè)結構呈現(xiàn)一產(chǎn)下降、二產(chǎn)持平、三產(chǎn)上升[11]。

從技術傳導機制層面分析對外貿易對產(chǎn)業(yè)結構的影響：石東蓮等認為技術進步是推動產(chǎn)業(yè)結構升級的根本動因，對外貿易從供給和需求引進技術交流推動產(chǎn)業(yè)結構升級，并根據(jù)經(jīng)驗數(shù)據(jù)分析證明[12]；朱燕從緩解產(chǎn)業(yè)結構效率轉化導致的供需矛盾角度，由數(shù)據(jù)分析得出技術的進步促進效率轉化引起產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化[13]；李文基于比較優(yōu)勢理論建立產(chǎn)品貿易均衡模型分析表明影響產(chǎn)業(yè)結構的因素：消費偏好、進出口商品之間的替代性、實際匯率以及與之相關的比較優(yōu)勢因素[14]；史學貴等從一個技術部門和對外貿易三部門增長模型分析，對外貿易對產(chǎn)業(yè)結構升級的最根本途徑是技術進步，并提出加大技術創(chuàng)新投入[15]；楊丹萍等通過建立計量模型分析表明對外貿易對產(chǎn)業(yè)結構影響存在U型關系，技術進步對產(chǎn)業(yè)結構呈現(xiàn)正向關系[16]；康增奎通過DEA測算能源利用率，結合科技創(chuàng)新能力和人資水平三個指標衡量對外貿易對產(chǎn)業(yè)結構具有正向的相關關系[17]。

以上學者的研究大多數(shù)集中在對外貿易整體對產(chǎn)業(yè)結構的變遷關系分析，大多數(shù)學者通過經(jīng)驗數(shù)據(jù)、實證分析表明對外貿易對產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化具有促進作用，他們的研究成果給部分學者從對外貿易對產(chǎn)業(yè)結構化的傳導機制分析做出貢獻，因此有部分學者從影響途徑分析得出技術進步、人力資本較為顯著的影響機制。

本文嘗試通過建立VAR模型、脈沖響應分析在中美貿易摩擦背景下廣東省對外貿易與產(chǎn)業(yè)結構互動作用，并計算泰爾指數(shù)、產(chǎn)業(yè)高級化指數(shù)驗證分析對外貿易背景下產(chǎn)業(yè)結構合理化、高級化。本文以下安排第三部分為模型、指標說明以及結果分析，第四部分為結語及建議。

2 模型、指標說明以及結果分析

為了探討對外貿易與產(chǎn)業(yè)結構之間的關系，將對外貿易分別與各個產(chǎn)業(yè)之間的關系做分析，以第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)將產(chǎn)業(yè)結構細分，因此選取了VAR向量自回歸模型：

Yit=βi0+βi1Yi，t-1+…+βipYi,t-p+γipXi1+…+γipXi,t-p+ξit

來表示多元向量的p階滯后值，構成多元的VAR(p)。根據(jù)分析的主要內容：對外貿易、第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)之間的關系，建立了三元的VAR模型分析他們之間的granger因果關系、脈沖響應圖。采取以下指標：

進出口貿易總額(lntrade)：該指標來表示對外貿易，對外貿易分為進口和出口兩個方向，本文并未將其分開處理，體現(xiàn)進出口貿易的總體關系。單位：億美元。

三次產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值：第一產(chǎn)業(yè)(lninds1)、第二產(chǎn)業(yè)(lninds2)、第三產(chǎn)業(yè)(lninds3)所采取的指標均為各次產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值。單位：億元。

以上指標的數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計年鑒》和《廣東省統(tǒng)計年鑒》；為了避免量綱上數(shù)據(jù)差距所導致的方差，對各個指標取自然對數(shù)處理。由于以上VAR模型中，數(shù)據(jù)指標均是時間序列，因此需要對數(shù)據(jù)指標進行單位根檢驗來判斷是否為平穩(wěn)序列，如表1所示。

由表1顯示，指標序列都是平穩(wěn)序列，再對以上的數(shù)據(jù)指標進行信息AIC和BIC信息準則確定VAR模型的階數(shù)，如表2所示。

表1 單位根檢驗

表2 信息準則

由表2顯示，滯后7階的四元VAR(7)的各項信息準則都是最小的，符合模型統(tǒng)計要求。在以上基礎上，進行VAR(7)擬合模型分析，結果都較為顯著。并進行平穩(wěn)性穩(wěn)健分析，結果顯示各階數(shù)各項指標均落在單位圓內表明VAR(7)是系統(tǒng)平穩(wěn)的，與表1的ADF單位根檢驗結果一致，因此VAR(7)模型的平穩(wěn)性效果較好。由于以上分析時間序列平穩(wěn)性顯著，對該模型進行vargranger因果檢驗，結果如表3。

表3 granger因果沃爾德檢驗

由表3結果所示，第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)明顯的存在granger因果關系，表明第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)對廣東省的貿易進出口有顯著的推動作用，對外貿易對第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)也呈現(xiàn)顯著的推動作用，這表明在農(nóng)業(yè)方面和服務業(yè)方面跟廣東的對外貿易息息相關；而第二產(chǎn)業(yè)不是對外貿易的granger因果關系，對外貿易呈現(xiàn)對第二產(chǎn)業(yè)有弱granger因果關系，這可能跟廣東所處的地理位置靠海沿邊有關，廣東省的自然資源并不充裕，因此第二產(chǎn)業(yè)原材料工業(yè)發(fā)展相對較弱，近年數(shù)據(jù)顯示，進出口方面比服務業(yè)稍微落后。海運方便對于服務業(yè)的發(fā)展有顯著的推動作用，能夠吸引服務業(yè)的發(fā)展。為更進一步分析對外貿易與產(chǎn)業(yè)結構之間的影響關系，進行了VAR模型的脈沖響應分析。

2.1 對外貿易對三次產(chǎn)業(yè)的脈沖響

由圖1所示，對外貿易在1-2、6-8、13-14期對第一產(chǎn)業(yè)有正向沖擊，在后文分析時，1-2期稱早期，6-8期稱中期，13-14期稱后期。對外貿易在1-2、13-14期對第二產(chǎn)業(yè)有正向沖擊作用，到6-8期呈現(xiàn)負向沖擊；對外貿易在1-2、6-8、13-14期對第三產(chǎn)業(yè)有正向沖擊作用；從以上對外貿易對三次產(chǎn)業(yè)的沖擊作用結果顯示：對外貿易對第一、第三產(chǎn)業(yè)都存在1-2、6-8、13-14期正向沖擊，3-5期沒有沖擊效果，對第二產(chǎn)業(yè)1-2、13-14期，存在正向沖擊，3-6、9-11期沒有沖擊，7-8期存在負向沖擊。

2.2 三次產(chǎn)業(yè)對對外貿易的脈沖響

由圖1顯示：早期的時候，三次產(chǎn)業(yè)對對外貿易都不存在沖擊作用，7-8期第一產(chǎn)業(yè)對對外貿易存在負向沖擊，13-14第一產(chǎn)業(yè)對對外貿易存在正向沖擊；7-8期第二、三次產(chǎn)業(yè)對對外貿易存在較為顯著的正向沖擊，在13-14期第二產(chǎn)業(yè)對對外貿易正向沖擊，第三產(chǎn)業(yè)對對外貿易則無沖擊。根據(jù)脈沖動態(tài)結果，從對外貿易對產(chǎn)業(yè)結構的沖擊角度分析：早、中、后期對外貿易對一、三次產(chǎn)業(yè)都存在正向沖擊，對第二產(chǎn)業(yè)早、后期正向沖擊，中期呈負向沖擊；從三次產(chǎn)業(yè)對對外貿易的沖擊角度分析：早期一、二、三次產(chǎn)業(yè)對對外貿易都不存在沖擊，中期第一產(chǎn)業(yè)對對外貿易呈負向沖擊，第二、第三產(chǎn)業(yè)對對外貿易呈現(xiàn)較顯著的正向沖擊，這也符合我國改革開放以來，早期的貿易水平較低，早期的工業(yè)化水平也是基于改革開放之前的工業(yè)化自我發(fā)展，因此會出現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)對外貿易沖擊不顯著。中、后期第二、第三產(chǎn)業(yè)在工業(yè)化背景下迅速崛起，第二產(chǎn)業(yè)對對外貿易存在正向沖擊。第三產(chǎn)業(yè)對對外貿易互相沖擊結果顯著，與granger因果關系呈現(xiàn)一致。

圖1 脈沖響應

2.3 產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化指數(shù)

根據(jù)以上結果，對外貿易背景下的三次產(chǎn)業(yè)結構比重：第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出比例有所上升、第二產(chǎn)業(yè)朝向第三產(chǎn)業(yè)過渡，三產(chǎn)業(yè)結構呈現(xiàn)較快速的上升，三次產(chǎn)業(yè)結構趨于合理化、高級化的進程。改革開放的意味著對外開放，因此在對外貿易背景下采用干春暉泰爾指數(shù)、高級化指數(shù)進行分析[18]。

泰爾指數(shù)：泰爾指數(shù)又稱泰爾熵標準，最初由Shannon.C和Wiener.N所建立，早期在經(jīng)濟分析領域泰爾使用該指數(shù)分析，經(jīng)濟學中稱為泰爾指數(shù)。早期學者常用泰爾指數(shù)測度地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展與個人發(fā)展的差距，也有不少學者使用泰爾指數(shù)分析產(chǎn)業(yè)結構的偏離度，也稱產(chǎn)業(yè)結構合理化指標：

泰爾指數(shù)同時還有一種表達式：

公式中，TL表示泰爾指數(shù)，L表示就業(yè)人數(shù)，Y表示產(chǎn)值，i表示具體的產(chǎn)業(yè)，n表示產(chǎn)業(yè)部門數(shù)(三次產(chǎn)業(yè))，Yi/Y表示第i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占比，Li/L表示第i產(chǎn)業(yè)的就業(yè)占比，泰爾指數(shù)綜合反映了生產(chǎn)產(chǎn)值和就業(yè)產(chǎn)值比例的關系。同時，泰爾指數(shù)還考慮了各個產(chǎn)業(yè)的權重，因此是一個相對較好的測度產(chǎn)業(yè)結構合理化指標。根據(jù)古典經(jīng)濟理論，當經(jīng)濟處于均衡狀態(tài)時，各個產(chǎn)業(yè)之間的效率相同，公式中Yi/Y=Y/Y，所以TL=0。因此泰爾指數(shù)越接近于0，說明產(chǎn)業(yè)結構合理化越高，即越小越好。

產(chǎn)業(yè)高級化指數(shù)：在早期由于主導部門是農(nóng)業(yè)、非農(nóng)業(yè)部門，學者大多數(shù)采用克拉克定律背景下的非農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重來體現(xiàn)經(jīng)濟結構。但是改革開放后，信息經(jīng)濟迅速發(fā)展，服務業(yè)也跟著工業(yè)化進程配套發(fā)起起來，形成了相對完成的體系形成了一類產(chǎn)業(yè)，即第三次產(chǎn)業(yè)，也叫“服務業(yè)、信息”時代。因此采用以往指數(shù)不能體現(xiàn)經(jīng)濟結構的高級化，因此采用學者干春暉的高級化指標分析，由第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出與第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出比重表示：

TS=Y1/Y2，(Y1=第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出，Y2=第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出)

表4 2000-2018年泰爾指數(shù)與高級化指數(shù)

由表4顯示：泰爾指數(shù)(TL)由2000到2013年呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢，2014到2018年泰爾指數(shù)平穩(wěn)在0.19～0.21之間，表明廣東省三次產(chǎn)業(yè)結構在逐漸合理化；高級化指數(shù)(TS)從2000年到2018年的0.94逐步上升到1.30，表明產(chǎn)業(yè)朝著高級化方向優(yōu)化，以上的結果與對外貿易對廣東省產(chǎn)業(yè)結構的沖擊效果基本一致，對外貿易對廣東省的第二、三產(chǎn)正向沖擊與廣東省產(chǎn)業(yè)結構合理、高級化發(fā)展一致，并且從2013-2018年在對外貿易背景下產(chǎn)業(yè)結構處于高級化進程中，而產(chǎn)業(yè)結構合理程度穩(wěn)定在0.19。

3 結語

通過VAR模型分析，改革開放后，對外貿易對廣東省的產(chǎn)業(yè)結構合理化、高級化效果顯著于內部產(chǎn)業(yè)結構推動對外貿易發(fā)展。從對外貿易對產(chǎn)業(yè)結構角度分析：早、中、后期對外貿易對一、三次產(chǎn)業(yè)均有正向沖擊作用，對第二產(chǎn)業(yè)早、后期正向沖擊，中期呈負向沖擊；從三次產(chǎn)業(yè)對對外貿易沖擊角度分析：早期沒有沖擊作用，中期一次產(chǎn)業(yè)對對外貿易存在負向沖擊，二、三次產(chǎn)業(yè)對對外貿易存在較為顯著的正向沖擊。并在此基礎上采用2000-2018年泰爾指數(shù)、高級化指數(shù)穩(wěn)健分析結果表明與對外貿易對廣東省產(chǎn)業(yè)結構變遷現(xiàn)狀一致。

內部產(chǎn)業(yè)結構對對外貿易發(fā)展的角度分析，廣東省要從比較優(yōu)勢的角度去推進對外貿易發(fā)展，廣東省是沿海地區(qū)比其他省份來說，有運輸?shù)谋容^優(yōu)勢，更能夠吸引貿易合作伙伴，而且有華為等高新技術園科研優(yōu)勢，可以嘗試將第二、三產(chǎn)業(yè)與高新技術與知識產(chǎn)業(yè)相結合，提高產(chǎn)品的競爭力，提高產(chǎn)品質量和不可替代性，能夠推動對外貿易優(yōu)勢，可以通過對二、三產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)投資和引進技術人才來推動實現(xiàn)。企業(yè)是經(jīng)濟的基本細胞，我們要進一步完善激勵措施，充分調動企業(yè)進行自主革新、實現(xiàn)轉型發(fā)展的積極性。地方政府可以嘗試制定支持重點有創(chuàng)新的行業(yè)和重點企業(yè)超低排放改造的激勵措施，強化正面激勵和示范作用，引導和倒逼企業(yè)深度挖掘自身創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Γ〉昧撕芎玫男Ч?。除此之外，各地還需要深入了解企業(yè)的需求和困難，進一步豐富政策工具，鼓勵企業(yè)主動淘汰落后產(chǎn)能，開展技術裝備升級改造，形成“良幣淘汰劣幣”的機制，增強企業(yè)的轉型升級的主動性。對于技術革新企業(yè)為主導的需要政府發(fā)力調整產(chǎn)業(yè)布局。在做好傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級轉型升級的同時，我們要抓住當下產(chǎn)業(yè)迭代升級的歷史機遇，積極培育新經(jīng)濟，實現(xiàn)新舊動能轉換，瞄準世界科技前沿的基礎研究，加大資金、人才等投入，積極培育新能源、新材料等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，積極推動5G、人工智能等新一代互聯(lián)網(wǎng)技術與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的深度融合，形成線上線下一體聯(lián)動的新業(yè)態(tài)、新模式，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)從低端走向中高端，從“夕陽”產(chǎn)業(yè)到“朝陽”產(chǎn)業(yè)。以上從企業(yè)創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)升級優(yōu)化，并以政府政策為輔助工具提升產(chǎn)業(yè)升級效率。

對外貿易對產(chǎn)業(yè)結構合理化、高級化顯著性優(yōu)勢角度分析，廣東省應該抓住這個機會更進一步改善產(chǎn)業(yè)結構、推動產(chǎn)業(yè)結構轉型、促進產(chǎn)業(yè)結構高級化，提升區(qū)域經(jīng)濟增長及其競爭能力，并從這個角度反哺對外貿易的不足之處。尤其是在中美貿易摩擦的背景下，更要防范中美貿易摩擦對產(chǎn)業(yè)結構的變遷倒逼現(xiàn)象，因此要加強與其他國家的貿易力度以保持國內產(chǎn)業(yè)貿易結構的合理性，保持推動產(chǎn)業(yè)高級化、高科技化、知識化的動力。