建筑工程法律風(fēng)險分析及其防范

（天津秉鈞律師事務(wù)所，天津 300381）

一、引言

在建筑工程項目建設(shè)、管理過程中，風(fēng)險具有客觀性、不可避免等特點，在建設(shè)管理全過程中都會出現(xiàn)。建筑企業(yè)在工程管理過程中，需要充分了解各項風(fēng)險的發(fā)生原因及規(guī)律，針對法律風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警、防范等，避免風(fēng)險對建筑企業(yè)帶來不必要的經(jīng)濟(jì)損失。基于此，文章闡述了法律風(fēng)險的相關(guān)內(nèi)容及風(fēng)險防范重要性，分析了建筑工程中存在的法律風(fēng)險，總結(jié)了相應(yīng)的防范措施。

二、法律風(fēng)險概述

法律風(fēng)險貫穿于建筑工程項目建設(shè)全過程中，既需要專業(yè)法律人員進(jìn)行幫助，又需要建筑企業(yè)員工的輔助。在防范法律風(fēng)險的過程中，需要充分發(fā)揮出全員的作用，員工必須提高自身的法律風(fēng)險意識，并做好相應(yīng)的防范工作，確保建筑工程項目嚴(yán)格按照法律規(guī)章制度執(zhí)行，減少各項風(fēng)險問題的出現(xiàn)，創(chuàng)造更多的效益[1]。

三、建筑工程法律風(fēng)險防范的重要性

在建筑工程項目管理過程中，風(fēng)險管理是其中的關(guān)鍵內(nèi)容，其主要原因是項目管理極易受各項不確定因素的影響，這些因素具有動態(tài)性、持續(xù)變化等特點，在出現(xiàn)風(fēng)險問題的情況下，會對項目各方帶來很多損失。因此，在建筑工程項目管理過程中，管理部門需要合理制定風(fēng)險防范措施，提高風(fēng)險防范意識，其具有重要作用。從工程決策角度進(jìn)行分析，項目風(fēng)險管理實行科學(xué)、系統(tǒng)防范，針對各項法律風(fēng)險進(jìn)行處理，減少了項目決策失誤問題的出現(xiàn)，可以提升項目決策的科學(xué)性、質(zhì)量，確保項目決策結(jié)果滿足現(xiàn)實要求。從經(jīng)營效益角度進(jìn)行分析，項目風(fēng)險管理利用最小成本投入獲取更大經(jīng)濟(jì)效益的方式，這就需要將風(fēng)險管理各項費用分?jǐn)偨o產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售全過程，節(jié)省更多的費用支出，提高經(jīng)營的綜合效益[2]。從經(jīng)營環(huán)境角度進(jìn)行分析，項目風(fēng)險防范利用預(yù)警、應(yīng)急響應(yīng)等措施，可以針對項目建設(shè)風(fēng)險進(jìn)行有效防范、處理，為實現(xiàn)項目建設(shè)目標(biāo)提供支持。

四、建筑工程中存在的法律風(fēng)險分析

（一）招標(biāo)投標(biāo)階段的法律風(fēng)險

現(xiàn)階段，我國建筑工程建設(shè)招投標(biāo)法中明確規(guī)定了招投標(biāo)活動遵循的原則，以及無需進(jìn)行招標(biāo)的建設(shè)項目，但很多建筑企業(yè)在實際工程項目建設(shè)中，仍存在很多違規(guī)現(xiàn)象，具體體現(xiàn)在以下方面：第一，在需要進(jìn)行招標(biāo)未公開招標(biāo)，以及直接以發(fā)包行使逃脫招標(biāo)的違法行為；第二，在實際招標(biāo)工作中，未遵循公平、公正、公開原則，普遍設(shè)置不合理規(guī)章制度，無法針對投標(biāo)人進(jìn)行合理限制；第三，招標(biāo)人、中標(biāo)人公開簽訂了招標(biāo)、投標(biāo)合同，但又暗地簽訂違背合同內(nèi)容的文件，這樣公開簽訂的合同已被法律保護(hù)，但暗地簽訂的合同會面臨很大的法律風(fēng)險；第四，招標(biāo)人、投標(biāo)人串通合作，通過行賄獲得中標(biāo)權(quán)，嚴(yán)重?fù)p害了他人的合理權(quán)益；第五，投標(biāo)人投標(biāo)資質(zhì)不完善，會通過借用他人資質(zhì)、作假資質(zhì)進(jìn)行非法投標(biāo)；第六，投標(biāo)人中標(biāo)后，未履行簽訂合同中的義務(wù)。例如，在某建筑企業(yè)指導(dǎo)競爭對手參與投標(biāo)活動后，出現(xiàn)不良心理參與投標(biāo)活動，并以很低的報價中標(biāo)，最終放棄中標(biāo)權(quán)行為，嚴(yán)重影響著投標(biāo)活動的公開化、透明化，損害了他人的合法權(quán)益。

（二）與工程質(zhì)量相關(guān)的法律風(fēng)險

工程質(zhì)量法律風(fēng)險是建筑工程建設(shè)中的關(guān)鍵，具體體現(xiàn)在以下方面：首先，建筑企業(yè)未獲取施工許可證，私自進(jìn)行施工建設(shè)；其次，勘察單位未提供真實、準(zhǔn)確的信息資料，勘察單位設(shè)計圖紙不合理，引發(fā)一系列質(zhì)量問題；再次，施工企業(yè)為了減少使用成本投入，加快施工進(jìn)度，出現(xiàn)了一系列違法施工、偷工減料行為，甚至?xí)徣氲蛢r施工材料、設(shè)施設(shè)備，帶來了很多工程質(zhì)量問題；最后，承包單位違反法律規(guī)章制度，私自轉(zhuǎn)包工程項目，導(dǎo)致工程建設(shè)質(zhì)量出現(xiàn)很大差異。

（三）與工程安全有關(guān)的法律風(fēng)險

工程安全相關(guān)的法律風(fēng)險具體體現(xiàn)在以下方面：首先，施工單位安全意識薄弱，在實際施工建設(shè)中會出現(xiàn)施工方案不合理的現(xiàn)象，甚至?xí)`反法律制度進(jìn)行施工[3]。并且，在高難度、高風(fēng)險的建筑工程中，施工方案存在很多問題。其次，施工企業(yè)在出現(xiàn)安全事故后，會可以隱瞞、故意破壞各項證據(jù)行為。最后，在工程建設(shè)中，安全生產(chǎn)管理人員未做好各項監(jiān)督管理工作，在發(fā)生潛在安全問題后，未及時進(jìn)行上報、整改。

（四）忽略對方的資信審查

建筑企業(yè)在簽訂合同準(zhǔn)備階段，不注重合同對方資信審查工作，缺乏對對方企業(yè)經(jīng)營范圍、信譽等基本信息的了解，為建筑企業(yè)帶來了不必要的經(jīng)濟(jì)損失。在實際經(jīng)濟(jì)活動中，很多建筑企業(yè)為了獲取合同簽訂資格，故意隱瞞對方的主體資格、履約能力、商業(yè)信譽，導(dǎo)致合同簽訂后未按照約定履行各項義務(wù)，為建筑企業(yè)帶來了很多經(jīng)濟(jì)損失，甚至?xí)霈F(xiàn)騙取合同的現(xiàn)象，違反相關(guān)規(guī)定，還有很多企業(yè)和未經(jīng)授權(quán)的營業(yè)部、銷售部等部門簽訂了合同，但合同內(nèi)容無效。

五、建筑工程法律風(fēng)險的防范措施

（一）建立完善的信息化合同管理系統(tǒng)

建筑企業(yè)負(fù)責(zé)的工程項目建設(shè)持續(xù)時間比較長，從合同簽訂到保修期結(jié)束需要很多年的時間，這一過程中會出現(xiàn)很多派生合同，在未針對各項合同進(jìn)行歸類、整理時，會出現(xiàn)很多潛在的法律風(fēng)險[4]。為了有效防范法律風(fēng)險，在合同動態(tài)控制過程中，相關(guān)部門需要建立信息化合同管理系統(tǒng)，將各個階段合同履行信息、派生合同文本信息、變更信息等內(nèi)容錄入信息合同管理系統(tǒng)中，根據(jù)合同履行情況、變化情況，制定最佳的防范方案，還需要將內(nèi)控管理、項目管理、風(fēng)險管理等各項內(nèi)容進(jìn)行了有效融合，針對建筑工程建設(shè)全過程進(jìn)行監(jiān)控，有效預(yù)防人為失誤、暗箱操作等各項因素，從根本上防范合同法律風(fēng)險。

（二）加強對建筑工程全過程的法律風(fēng)險防范

為了有效防范建筑工程法律風(fēng)險，建筑企業(yè)必須做好以下工作：首先，在公開招標(biāo)之前，必須嚴(yán)格審查招標(biāo)人的資格，具體是資格預(yù)審、資格后審等，深入審查投標(biāo)人資質(zhì)、業(yè)績、信譽和技術(shù)等，以此為基礎(chǔ)剔除資質(zhì)低、信譽低、技術(shù)不滿足要求的建筑企業(yè)，有效防范法律糾紛。第二，投標(biāo)人需要明確建筑工程項目特點，合理地制定投標(biāo)政策。例如，制定招標(biāo)文件中出現(xiàn)條款不明確、不清晰問題的情況下，投標(biāo)人需要根據(jù)多方案報價方式，提高中標(biāo)的概率，這種方法缺乏一定的合理性。因此，在實際工作中，必須嚴(yán)格按照法律規(guī)章制度、招標(biāo)文件進(jìn)行操作，不滿足要求的作為廢標(biāo)處理。第三，強化建筑工程監(jiān)督管理力度。建筑企業(yè)需要建立完善的監(jiān)督管理制度，實行全員管理制度，針對全員做好法律風(fēng)險教育培訓(xùn)工作，為后續(xù)及時發(fā)現(xiàn)并處理各項安全隱患提供便利。同時，政府部門需要充分發(fā)揮出自身的監(jiān)督管理作用，全面落實法律制度，做到有法可依、違法必究。第四，建筑企業(yè)需要全面落實各項工程保險政策，如建筑工程一切險、安裝工程一切險等，并為員工繳納工傷社會保險、意外傷害保險等，維護(hù)從業(yè)人員的生命財產(chǎn)安全[5]。第五，全面實施工程擔(dān)保措施，這是一種常見的建筑工程法律風(fēng)險防范措施，建筑企業(yè)需要引入第三方保證人，確保工程相關(guān)人員嚴(yán)格按照合同要求進(jìn)行工程建設(shè)工作，具體體現(xiàn)在工程履約擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保等方面，有效防范建筑工程法律風(fēng)險，為建筑工程項目建設(shè)的有效進(jìn)行提供保證。

六、結(jié)束語

綜上所述，建筑的本質(zhì)屬于期貨交易，建筑企業(yè)需要預(yù)先做好建筑工程項目定價工作，在項目完工驗收后進(jìn)行確切的錢款交易。通常情況下，建筑工程項目建設(shè)工期比較長，極易受各項不利因素的影響，引發(fā)一系列風(fēng)險問題，尤其是法律風(fēng)險，導(dǎo)致建筑行業(yè)成為高風(fēng)險行業(yè)。為了有效防范法律風(fēng)險，建筑企業(yè)需要針對建筑工程項目建設(shè)全過程風(fēng)險進(jìn)行防范，促使建筑企業(yè)向更好的方向發(fā)展，還需要社會、國家政府部門的支持，推動建筑行業(yè)的持續(xù)發(fā)展。