中國經(jīng)濟(jì)高增長的政府體制角度理解

張冰濤

摘 要：本文對“官員晉升錦標(biāo)賽”的研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，從支持“官員晉升錦標(biāo)賽”、反對“官員晉升錦標(biāo)賽”以及“官員晉升錦標(biāo)賽”下地方政府官員的行為三個角度，在理論層次以及實(shí)證層次對“官員晉升錦標(biāo)賽”進(jìn)行較為深入的分析。由于學(xué)術(shù)界對晉升激勵體制是否存在，并沒有達(dá)成一致的看法，所以使得“官員晉升錦標(biāo)賽”理論受到一定程度上的挑戰(zhàn)和爭議，并且是否能成為一種普適性的假說還仍處于研究當(dāng)中。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)高增長;政府治理體制;“官員晉升錦標(biāo)賽”

中圖分類號：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2020.34.047

0 引言

從經(jīng)濟(jì)增長理論的條件出發(fā)，中國的資源稟賦以及人力、實(shí)物資本條件并無什么特別之處，甚至相比于西方其他轉(zhuǎn)型國家還要薄弱，但是中國為什么能在轉(zhuǎn)型期間取得令世界矚目的成就？有學(xué)者從政府治理體制角度出發(fā)，研究了中國特殊的政府治理體制對經(jīng)濟(jì)增長的作用。

其中最具影響力的就是錢穎一（1995）等提出的“中國式分權(quán)理論”，該理論認(rèn)為中國在“財政承包制”時期的分權(quán)改革是理解地方政府激勵以及經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵線索。中央政府的向下分權(quán)賦予了地方政府更為主要的自主權(quán)，地方政府對于推動經(jīng)濟(jì)增長有很強(qiáng)的積極性。但是“中國式分權(quán)理論”卻受到周黎安（2007）的質(zhì)疑，首先從體制上中國式分權(quán)一直處于變化之中，并且中央經(jīng)常單方面的修改財政承包合同，這使得分權(quán)并沒有制度化的穩(wěn)定性。而且這種權(quán)力的調(diào)整有的時候會直接損害地方政府的利益，比如分稅制改革。另外，中國在分權(quán)改革進(jìn)程中變現(xiàn)出來的行政壟斷、地方保護(hù)主義以及兩極分化等問題使得中國式分權(quán)并不能總是保持維護(hù)市場的功能，這和“中國式分權(quán)理論”的前提條件有著本質(zhì)和的沖突。即便是地方政府的利益會受損，但是改革開放以來，地方政府依舊是有很強(qiáng)的動力去競爭，從而推動經(jīng)濟(jì)增長，究竟改革開放改變了什么條件才致使這樣的情況發(fā)生？

周黎安（2007）認(rèn)為“官員晉升錦標(biāo)賽”能很好的解釋中國在改革開放以來的經(jīng)濟(jì)增長問題?！肮賳T晉升錦標(biāo)賽”從晉升激勵角度研究了地方政府的激勵模式。地方官員同處于一個行政“金字塔”之中，必然在乎自己的政治利益，為了能在“官場”上脫穎而出，地方政府之間展開激烈的競爭，從而帶動了轄區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

學(xué)術(shù)界對于“官員政治晉升錦標(biāo)賽”理論進(jìn)行了大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。這些研究主要都是根據(jù)一個核心問題展開的——通過實(shí)證分析檢驗(yàn)官員升遷和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。由于計量方選取法、指標(biāo)選取和年份選取的差異，使得實(shí)證結(jié)果和“官員晉升錦標(biāo)賽”思想的結(jié)論發(fā)生嚴(yán)重的沖突。另外，由于中國地方政府官員晉升制度的復(fù)雜性，使得“官員晉升錦標(biāo)賽”對于現(xiàn)實(shí)的晉升機(jī)制尚未有足夠清晰的認(rèn)知。

1 “官員晉升錦標(biāo)賽”的綜述分析

1.1 支持“官員晉升錦標(biāo)賽”的研究

周黎安（2005）通過對1997到2002年省級官員的數(shù)據(jù)找到了支持“官員晉升錦標(biāo)賽”的證據(jù)，他發(fā)現(xiàn)地區(qū)擁有更高的經(jīng)濟(jì)績效將會提高官員升遷的概率。徐現(xiàn)詳、王賢彬（2010）利用省長的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在省級官員層次，的確存在以經(jīng)濟(jì)績效考核為主的“官員晉升錦標(biāo)賽”，但是對于升遷而言，年齡是一個消極的因素。王賢彬、張莉（2011）發(fā)現(xiàn)不管是省長還是省委書記都存在自上而下的“官員晉升錦標(biāo)賽”，但是他們發(fā)現(xiàn)這種競賽在省長層次更為顯著，這是因?yàn)槭￠L和省委書記的工作具有差異性。周黎安、陶婧（2011）發(fā)現(xiàn)由于外部性的存在，使得交界省份地帶的經(jīng)濟(jì)難以發(fā)生合作，這是因?yàn)殄\標(biāo)賽具有溢出性質(zhì)，當(dāng)本地區(qū)發(fā)展邊緣縣域經(jīng)濟(jì)時，其他地區(qū)也會從中受益，這進(jìn)一步證明錦標(biāo)賽的存在。喬坤元（2013）通過對中央考核指標(biāo)與官員升遷進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)只有經(jīng)濟(jì)的增長和官員的升遷是積極的作用，教育、基礎(chǔ)設(shè)施以及醫(yī)療對升遷則影響不顯著。相對于其他文獻(xiàn)的研究，羅黨論、佘國滿（2015）是從市級層次研究了官員升遷和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，也證明了“官員晉升錦標(biāo)賽”的存在，同時高校背景、高管背景以及具有異地交流背景的官員將會更有機(jī)會升遷。

1.2 反對“官員晉升錦標(biāo)賽”的研究

劉劍雄（2008）認(rèn)為中國的錦標(biāo)賽，不僅體現(xiàn)在對任期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)績效考核，同時政治忠誠、轄區(qū)民意也是重要的考核指標(biāo)?！肮賳T晉升錦標(biāo)賽”很容易受到時間的限制，不同的時期要視情況而定，在特定的時期政治忠誠（意識形態(tài)時期）或者轄區(qū)民意（“十七大”以后）才是考核地方官員的指標(biāo)，劉劍雄（2008）是從理論層次反駁“官員晉升錦標(biāo)賽”的。其中對于此理論最大的抨擊就是陶然、蘇福兵等（2010）。我國上級對人事的自由裁量權(quán)的縮小、經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)的摻水和GDP的核算問題、政府的層級、官員的派遣的鍛煉目的都會使得錦標(biāo)賽機(jī)制不能滿足周黎安（2007）提出的實(shí)施前提，并利用1980到1995與1879到2002年的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)并不存在的自上而下的“官員晉升錦標(biāo)賽”，這也是首次在實(shí)證分析上否定了周黎安的假說。楊其靜和鄭楠（2013）認(rèn)為中國存在的是自上而下的較為寬松的晉升資格賽，并非是錦標(biāo)賽。

1.3 “官員晉升錦標(biāo)賽”下地方政府行為的研究

周黎安（2004）認(rèn)為在錦標(biāo)賽之下，官員的合作難以發(fā)生，而且地方政府官員為了獲得最后的仕途晉升，會有意的控制本土企業(yè)，導(dǎo)致地方保護(hù)主義以及重復(fù)建設(shè)的產(chǎn)生。徐現(xiàn)詳、李郇等（2007）認(rèn)為在“官員晉升錦標(biāo)賽”之下，地方官員是選擇區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化還是選擇市場分割是視情況而定的。王世磊、張軍（2008）研究了錦標(biāo)賽體制之下，地方官員改善地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的行為，發(fā)現(xiàn)晉升激勵與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)之間是正向的積極關(guān)系，官員會為了自己的政治仕途而去努力改善地方的基礎(chǔ)設(shè)施供給。陳?。?008）認(rèn)為“官員晉升錦標(biāo)賽”會讓地方政府產(chǎn)生預(yù)算軟約束，導(dǎo)致地方政府行為的扭曲，很容易造成對環(huán)境的損害，以及社會會公共品供給的不足。田偉、田紅云（2009）認(rèn)為晉升激勵體制下，地方政府到底是“援助之手”還是“掠奪之手”是分地區(qū)的，發(fā)達(dá)地區(qū)將有“援助之手”的傾向，而不發(fā)達(dá)地區(qū)會有“掠奪之手”的傾向。

2 “官員晉升錦標(biāo)賽”簡要評析

周黎安（2007）提出的“官員晉升錦標(biāo)賽”從晉升角度研究了中央政府對地方政府的激勵模式。新古典經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為地方政府是經(jīng)濟(jì)的“黑箱”，學(xué)術(shù)界通過實(shí)證檢驗(yàn)官員的升遷與否和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系嘗試打開這個黑箱。但是根據(jù)目前的經(jīng)驗(yàn)判斷，學(xué)術(shù)界對于該理論的預(yù)測并沒有達(dá)成一致的結(jié)論。這使得“官員晉升錦標(biāo)賽”在解釋中國問題時遇到重重障礙。

作為一種激勵機(jī)制，“官員晉升錦標(biāo)賽”也面臨種種需要解決的成本。我們雖然不能篤定“官員晉升錦標(biāo)賽”對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，但是我們需要認(rèn)真審視“官員晉升錦標(biāo)賽”的成本，需要想好應(yīng)對措施，使得理論更加貼切實(shí)際。首先要制定多元化的考核標(biāo)準(zhǔn)，以此來避免因錦標(biāo)賽帶來的地方政府行為扭曲，比如把環(huán)境、教育以及醫(yī)療等“軟件性”公共品也納入考核范圍，以此來引導(dǎo)地方政府良性的競爭。另外由于“官員晉升錦標(biāo)賽”體制之下，地方政府很容易產(chǎn)生預(yù)算軟約束問題，導(dǎo)致地方保護(hù)主義以及重復(fù)將建設(shè)問題的發(fā)生，所以要有相應(yīng)的制度安排去約束地方政府的行為，通過相應(yīng)的懲罰措施以及監(jiān)督體系來保證地方經(jīng)濟(jì)的健康。

參考文獻(xiàn)

[1]Montinola，Gabriella，Yingyi Qian and Barry R.Weingast.Federalism，Chinese Style：The Political Basis for Economic Success in China[J].World Politics （October），1995，（48）：5081.

[2]陳健.晉升錦標(biāo)賽的歷史作用與現(xiàn)實(shí)局限[J].廣州大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2008，（08）：3943.

[3]羅黨論，佘國滿，陳杰，等.經(jīng)濟(jì)增長業(yè)績與地方官員晉升的關(guān)聯(lián)性再審視——新理論和基于地級市數(shù)據(jù)的新證據(jù)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2015，14（03）：11451172.

[4]喬坤元.我國官員晉升錦標(biāo)賽機(jī)制：理論與證據(jù)[J].經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2013，（01）：8898.

[5]陶然，蘇福兵，陸曦，等.經(jīng)濟(jì)增長能夠帶來晉升嗎？——對晉升錦標(biāo)競賽理論的邏輯挑戰(zhàn)與省級實(shí)證重估[J].管理世界，2010，（12）：1326.

[6]田偉，田紅云.晉升博弈、地方官員行為與中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異[J].南開經(jīng)濟(jì)研究，2009，（01）：133152.

[7]王世磊，張軍.中國地方官員為什么要改善基礎(chǔ)設(shè)施？——一個關(guān)于官員激勵機(jī)制的模型[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2008，（02）：383398.

[8]王賢彬，張莉，徐現(xiàn)祥，等.轄區(qū)經(jīng)濟(jì)增長績效與省長省委書記晉升[J].經(jīng)濟(jì)社會體制比較，2011，（01）：110122.

[9]徐現(xiàn)祥，李郇，王美今，等.區(qū)域一體化、經(jīng)濟(jì)增長與政治晉升[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2007，（04）：10751096.

[10]徐現(xiàn)祥，王賢彬.晉升激勵與經(jīng)濟(jì)增長：來自中國省級官員的證據(jù)[J].世界經(jīng)濟(jì)，2010，33（02）：1536.

[11]楊其靜，鄭楠.地方領(lǐng)導(dǎo)晉升競爭是標(biāo)尺賽、錦標(biāo)賽還是資格賽[J].世界經(jīng)濟(jì)，2013，36（12）：130156.

[12]周黎安，李宏彬，陳燁，等.相對績效考核：中國地方官員晉升機(jī)制的一項經(jīng)驗(yàn)研究[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)報，2005，（01）：8396.

[13]周黎安，陶婧.官員晉升競爭與邊界效應(yīng)：以省區(qū)交界地帶的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為例[J].金融研究，2011，（03）：1526.

[14]周黎安.晉升博弈中政府官員的激勵與合作——兼論我國地方保護(hù)主義和重復(fù)建設(shè)問題長期存在的原因[J].經(jīng)濟(jì)研究，2004，（06）：3340.

[15]周黎安.中國地方官員的晉升錦標(biāo)賽模式研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2007，（07）：3650.

[16]劉劍雄.中國的政治錦標(biāo)賽競爭研究[J].公共管理學(xué)報，2008，（03）：2429+121122.