關(guān)于懲罰性賠償在合同糾紛處理中的適用探究

孟 翔

廣東尚堯律師事務(wù)所，廣東 佛山 528000

當(dāng)前，人們在面對合同糾紛問題時，很多時候都是期望能夠借助刑事手段來挽回?fù)p失，而這種情況下，因為爭議金額巨大，被告人在被定罪后，往往會對財產(chǎn)進(jìn)行隱匿和轉(zhuǎn)移，財產(chǎn)返還的概率很小，這樣必然會對市場發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。懲罰性賠償本身具備了刑罰懲罰和民事賠償?shù)奶卣鳎梢越柚鷳土P的方式，發(fā)揮民事賠償不具備的預(yù)防以及遏制功能，也可以當(dāng)作對刑罰懲罰的緩沖。在合同糾紛處理中，適當(dāng)采用懲罰性賠償，能夠更好地引導(dǎo)民事主體恪守承諾，規(guī)范自身行為。

一、懲罰性賠償?shù)淖饔?/h2>

懲罰性賠償也被稱為示范性賠償或者報復(fù)性賠償，指法庭做出的賠償數(shù)額超出實際應(yīng)該賠償?shù)臄?shù)額，其主要目的是彌補被告方故意侵權(quán)行為引發(fā)的損失，同時通過加重處罰的方式避免重犯。若被告所犯的侵權(quán)行為屬于基于收益超過賠償?shù)木挠嬎?，也?yīng)該給予懲罰性賠償，因為在這種情況下，如果僅僅要求被告人提供補償性賠償，只是相當(dāng)于在事后補辦了相應(yīng)的手續(xù)，并不需要承擔(dān)任何風(fēng)險。懲罰性賠償?shù)淖饔皿w現(xiàn)在幾個方面：

（一）補償作用

懲罰性賠償具備一定的補償作用，能夠?qū)ρa償性賠償存在的缺陷進(jìn)行有效彌補，可以將其看作借助私法制度實現(xiàn)的，本來應(yīng)該由公法達(dá)到懲戒與威懾目的的特殊懲罰制度，從某種程度上講，懲罰性賠償認(rèn)可了私人間的報應(yīng)。懲罰性賠償制度在英、美國家有著非常廣泛的應(yīng)用，備受大陸法系國家的關(guān)注，在我國，懲罰性賠償制度得到了一定的發(fā)展，不過其并沒有將自身的作用最大限度地發(fā)揮出來［1］。

（二）懲罰作用

有研究人員提出，懲罰性賠償應(yīng)該將惡意侵犯他人財產(chǎn)，或者刻意無視他人權(quán)益的嚴(yán)重違法行為作為適用條件；也有學(xué)者提出，從比較法的角度分析，懲罰性賠償?shù)倪m用范圍得到了拓展，不過主要適用行為依然是嚴(yán)重或者惡意違規(guī)。懲罰性賠償能夠體現(xiàn)對違約當(dāng)事人違約行為的負(fù)面評價以及法律對當(dāng)事人惡意違約行為的制裁，能夠很好地回應(yīng)其不當(dāng)行為，在對賠償金進(jìn)行確定時，法院會基于人的主觀可歸責(zé)性進(jìn)行考量。

（三）威懾作用

懲罰性賠償能夠?qū)F(xiàn)代社會預(yù)防為主的理念體現(xiàn)出來，借助相應(yīng)的制度設(shè)計，人們能夠很好地對行為結(jié)果進(jìn)行預(yù)期，避免出現(xiàn)惡意違約的情況。懲罰性賠償?shù)耐匕厥馔睾鸵话阃?，前者主要是利用高額的賠償金，使得被告方不敢再犯相同的過錯；后者則是通過設(shè)置范例的方式，確保一般人不敢從事類似的不法行為。與一般損害賠償制度相比，數(shù)額更高的懲罰性賠償預(yù)防和威懾效果更好。

（四）激勵作用

懲罰性賠償?shù)募钭饔弥饕w現(xiàn)在兩個方面：一是鼓勵市場交易行為，二是激勵受害者為了獲取賠償金而進(jìn)行訴訟。合同的簽訂需要依法進(jìn)行，因此也具備相應(yīng)的法律效力，能夠樹立起合同信用，借助合同交易來更好地實現(xiàn)經(jīng)濟效益。在合同得不到有效履行，或者合同違約得不到相應(yīng)懲罰的情況下，人們會喪失對合同的信心，因此做好違約方的適度懲罰非常重要。借助懲罰性賠償，受害人在實施訴訟等維權(quán)行為過程中的支出可以得到有效彌補，能夠激發(fā)其追究違規(guī)行為的動力［2］。

二、懲罰性賠償在合同糾紛處理中的適用

（一）適用原則

針對欺詐行為方，向受欺詐方賦予要求懲罰性賠償?shù)臋?quán)利，若合同雙方當(dāng)事人惡意串通，損害第三方利益，或者將自身的非法目的掩飾在合法形式下，因為雙方都存在主觀惡意舉動，違背了相應(yīng)的誠信原則，人民法院可以直接宣布合同無效，然后根據(jù)具體的情節(jié)，針對合同情節(jié)給予懲罰性賠償。在我國，市場經(jīng)濟不僅是法治經(jīng)濟，也是契約經(jīng)濟，只有保證契約的有效性，交易才能順利進(jìn)行，市場經(jīng)濟也才能得到穩(wěn)定發(fā)展。對于社會及法律規(guī)則而言，利益分配是主要功能，不過如果規(guī)則不夠清晰，則相關(guān)利益集團為了爭奪利益可能會不擇手段。誠信原則是確保商品交換順利實施的前提，正常的交換秩序和穩(wěn)定的商業(yè)環(huán)境則是商品交換得以順利實施的關(guān)鍵。誠信原則同時也是開展市場活動的一項基本原則，能夠協(xié)調(diào)各方利益，保障市場的規(guī)則秩序，實現(xiàn)利益的均衡性。結(jié)合我國的立法實踐分析，懲罰性賠償?shù)膽?yīng)用與當(dāng)事人惡意違約以及違反誠信原則存在密切關(guān)聯(lián)，針對合同糾紛中的惡意違反誠信原則的一方給予懲罰性賠償，在推動市場誠信建設(shè)方面發(fā)揮著積極作用。

（二）適用范圍

合同的成立可以作為懲罰性賠償?shù)钠瘘c，針對合同訂立過程中存在的締約公式責(zé)任，應(yīng)該設(shè)置相應(yīng)的懲罰性賠償責(zé)任，不能過分苛刻要求。民法通說提出，合同的成立和生效不同，前者側(cè)重于強調(diào)合同雙方當(dāng)事人意思的一致性，屬于對客觀現(xiàn)實的判斷；后者則要求當(dāng)事人在認(rèn)知一致的同時，強調(diào)真實性，同時也能夠體現(xiàn)出國家對合同關(guān)系的肯定或者干預(yù)?；诖?，懲罰性賠償應(yīng)該適用于《合同法》第52條規(guī)定“一方以欺詐、脅迫手段訂立”導(dǎo)致合同無效的情況，以及《合同法》第54條規(guī)定“一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對方在違背真實意思的情況下訂立的合同”①。從人民法院的角度，對于合同雙方惡意違規(guī)的行為，可以分別對其施加懲罰性賠償，根據(jù)實際情況，將懲罰性賠償金上繳國庫［3］。

（三）立法完善

法院有著懲罰性賠償?shù)淖罱K裁定權(quán)，主要是因為懲罰性賠償本身所具備的懲罰和威懾功能并不適合仲裁機關(guān)實施，而且除去單行法規(guī)，在合同法和侵權(quán)責(zé)任法中，同樣對懲罰性賠償做出了規(guī)定。在相關(guān)法律法規(guī)中，需要對懲罰性賠償?shù)母拍钸M(jìn)行明確，規(guī)定懲罰性賠償?shù)倪m用范圍和適用方式。懲罰性賠償可以在起訴時由當(dāng)事人提起訴求，法院裁定，也可以在不經(jīng)過當(dāng)事人的情況下，由法院依照自身職權(quán)自主裁定，這種情況適用于雙方當(dāng)事人惡意串通的情形。在法院完成裁定后，若合同本身可以變更并且一方當(dāng)事人申請合同繼續(xù)履行時，法院應(yīng)該從鼓勵交易的角度，允許其繼續(xù)履行。而在合同履行中，若一方違反誠信原則，在裁定懲罰性賠償后，依然可以裁定合同繼續(xù)履行，完成相應(yīng)的交易。

（四）賠償金額

懲罰性賠償?shù)暮诵淖饔檬峭?，但是也需要注意不能出現(xiàn)威懾過度的情況，這樣會影響市場交易的正常進(jìn)行，當(dāng)然也不能過低，否則會失去懲罰和威懾的效果。對此，需要就賠償?shù)慕痤~做出明確規(guī)定。例如，可以在合同法中明確：由于其中一方的重大過失，給另一方造成財產(chǎn)或者其他損失的，違約方不僅需要承擔(dān)賠償責(zé)任，法院還可以判處其支付懲罰性賠償金，數(shù)額不能超過賠償金的三倍。另外，在確定賠償金額的過程中，應(yīng)該將受害人的損失、違約人的主觀過錯以及惡意程度、違約情節(jié)、違約方誠信狀況等考慮在內(nèi)，保證懲罰性賠償金額的合理性［4］。

三、結(jié)語

總而言之，在合同糾紛中，應(yīng)該適當(dāng)增大懲罰性賠償?shù)倪m用范圍，確保其能夠具備相應(yīng)的法律依據(jù)和實踐基礎(chǔ)，在解決合同糾紛問題的同時，能夠很好地維護(hù)市場交易秩序，完善誠信體系，弘揚社會主義核心價值觀，在推動經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展方面同樣有著不容忽視的作用。在建設(shè)和完善懲罰性賠償制度的過程中，應(yīng)該充分考慮其適用性，不能隨意擴大范圍，也不能對其過分依賴。

注釋：

①《合同法》第52條：“（二）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益；（三）以合法形式掩蓋非法目的；（四）損害社會公共利益；（五）違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定?！?/p>