甘肅省科技獎勵形式審查常見問題及對策分析

（甘肅省計算中心，甘肅 蘭州 730030）

1 引言

科技獎勵作為對廣大科技工作者科研能力和科研成果獲得社會認(rèn)可的一種主要方式，受到科研人員和社會的高度關(guān)注。甘肅省科技獎勵對鼓勵全省廣大科技工作者的科學(xué)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)和創(chuàng)新型甘肅的建設(shè)發(fā)揮了重要的激勵作用，為甘肅省經(jīng)濟(jì)社會全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，對于促進(jìn)科技支撐引領(lǐng)甘肅省科技發(fā)展有著重要意義。

甘肅省科技獎勵工作主要業(yè)務(wù)流程包括項目推薦申報、形式審查和獎勵評審等環(huán)節(jié)。項目推薦申報流程為：推薦單位（提名專家）根據(jù)省獎勵辦推薦（提名）要求，通知完成單位組織獎勵申報工作，完成單位為項目完成人分配系統(tǒng)賬號，項目完成人登錄“甘肅省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺”獎勵申報模塊在線填寫并提交。完成單位審核提交本單位推薦項目并公示。推薦單位審核完成單位提交的擬獎勵項目，填寫推薦意見并公示。項目完成人打印推薦書并與附件證明材料裝訂成冊報送推薦單位，推薦單位審核蓋章后行文報送省獎勵辦。省獎勵辦組織相關(guān)人員對當(dāng)年申報受理項目（人）開展形式審查工作，通過形式審查的項目（人）提交本年度評審，形式審查不合格項目不提交本年度評審。最后組織專家對形式審查合格項目（人）進(jìn)行初評、復(fù)評和終評三輪評審，最終確定本年度省科學(xué)技術(shù)獎獲獎項目（人）。

甘肅省科技獎勵形式審查工作是申報工作后評審工作前的一項重要工作，是獎勵評審工作的基礎(chǔ)。形式審查工作主要依據(jù)《甘肅省科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》及其實施細(xì)則、《甘肅省科學(xué)技術(shù)獎勵推薦工作手冊》《關(guān)于甘肅省科學(xué)技術(shù)獎勵提名推薦工作的通知》等規(guī)章制度和文件，內(nèi)容涉及項目完成人、完成單位、推薦單位（提名專家）、知識產(chǎn)權(quán)、成果登記、推薦材料等方面。

《甘肅省科學(xué)技術(shù)獎勵推薦工作手冊》中雖然明確了提名推薦的類別、方式、指標(biāo)、條件和要求，以及推薦流程、推薦項目（人）公示、推薦材料要求和推薦時間等詳細(xì)內(nèi)容，也明確列出形式審查不合格內(nèi)容，并且在組織科技獎勵申報、提名推薦工作之前召開相關(guān)的培訓(xùn)工作會議，但是每年的形式審查都會發(fā)現(xiàn)很多問題。通過參與近些年形式審查工作，發(fā)現(xiàn)的問題主要集中在完成人、完成單位、推薦單位（提名專家）、知識產(chǎn)權(quán)、推薦材料等方面。基于此，為進(jìn)一步提高甘肅省科技獎勵推薦材料質(zhì)量，提升形式審查通過率，確保甘肅省科技獎勵申報工作的順利開展，為后續(xù)獎勵評審工作打好基礎(chǔ)，本文以甘肅省科技獎勵形式審查中出現(xiàn)的常見問題為出發(fā)點，提出相應(yīng)的對策建議，并著力解決形式審查中的問題。

2 形式審查中常見問題

甘肅省科學(xué)技術(shù)獎包括科技功臣獎、自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新示范獎和優(yōu)秀科技創(chuàng)新企業(yè)家獎6 個獎種，本文主要分析自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎在形式審查中的常見問題。

2.1 重復(fù)報獎問題

此類問題主要涉及完成人、項目和成果重復(fù)申報。對同一完成人申報本年度省科學(xué)技術(shù)獎項目超過2 項或同一完成人作為前三名完成人申報本年度省科學(xué)技術(shù)獎項目超過1項或已獲得上一年度省科學(xué)技術(shù)獎一等獎的前三名完成人再次作為本年度推薦項目的前三名完成人申報的，此類屬于完成人重復(fù)申報。對上一年度進(jìn)入評審程序經(jīng)評定未授獎，再次以相同或者相關(guān)技術(shù)內(nèi)容申報推薦的或提供的附件證明材料在歷年省科學(xué)技術(shù)獎或省專利獎獲獎項目中使用過的，此類屬于項目、成果重復(fù)申報。

2.2 信息填寫相關(guān)問題

完成人工作量不足、對貢獻(xiàn)說明不清、無佐證材料等，例如前三名完成人投入該研究工作量占本人工作量不足50%；對“本項目主要技術(shù)貢獻(xiàn)”一欄未明確注明本人對第幾技術(shù)創(chuàng)新點作出的貢獻(xiàn)、工作量及對應(yīng)的佐證材料。

完成人信息不全、缺少簽字蓋章等，例如完成人信息填寫不完整或不按要求填寫；無對應(yīng)的附件證明材料；“主要完成人情況表”缺少完成人簽名且無說明；推薦單位（提名專家）未填寫推薦（提名）意見、推薦獲獎等級和未蓋章（簽名）。

在主要發(fā)現(xiàn)點或技術(shù)發(fā)明點或技術(shù)創(chuàng)新點中未明確注明所屬學(xué)科分類和對應(yīng)附件材料中的佐證材料。

推薦材料電子版和紙質(zhì)版不一致，主要缺少“詳細(xì)科學(xué)技術(shù)內(nèi)容”部分，在上傳附件材料時未按規(guī)定格式上傳，導(dǎo)致文件圖片不清晰、上傳界面和順序混亂等。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)問題

知識產(chǎn)權(quán)問題包括省自然科學(xué)獎中完成人不含代表性論文專著前四位署名作者或通訊作者未提交《知情同意報獎證明》，第一完成人不是2 篇以上代表性論文專著的第一作者，代表性論文發(fā)表（出版）年限不足3 年；省技術(shù)發(fā)明獎前三名完成人不是授權(quán)核心知識產(chǎn)權(quán)的持有人（知識產(chǎn)權(quán)持有人數(shù)少于3 人時除外）或未提交核心知識產(chǎn)權(quán)有效證明材料；省科技進(jìn)步獎?wù)w技術(shù)未應(yīng)用（驗收）或應(yīng)用（驗收）不足3 年。

2.4 某些證明材料必須為原件的問題

對于附件證明材料中的檢索報告、查新報告、知情同意書、項目整體技術(shù)應(yīng)用證明和經(jīng)濟(jì)效益證明均須提供原件材料。

3 對策分析

甘肅省科技獎勵作為全省關(guān)注度最高的獎勵之一，歷年來受到科技工作者的青睞。近年來，甘肅省科技獎勵形式審查工作中出現(xiàn)的問題主要表現(xiàn)在重復(fù)報獎、信息填寫、知識產(chǎn)權(quán)和原件證明材料提供四個方面。通過分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生這些問題的主要原因在于科技獎勵申報系統(tǒng)缺少歷史數(shù)據(jù)與當(dāng)年填報數(shù)據(jù)對比查閱功能，推薦單位與項目完成人對推薦書填寫缺乏系統(tǒng)培訓(xùn)，對科技獎勵申報工作重視程度不夠等?；诖?，為進(jìn)一步提高甘肅省科技獎勵推薦材料質(zhì)量，提升形式審查通過率，提出以下對策。

完善獎勵申報系統(tǒng)在線填寫說明，對上傳附件證明材料進(jìn)行歸類。根據(jù)甘肅省科技獎勵推薦申報流程，重新修訂并完善操作指南。針對不同獎種推薦書的填寫要求，完善獎勵申報系統(tǒng)推薦書自查或提醒功能模塊，限定推薦材料提交格式、種類要求。按照不同獎種側(cè)重點，對上傳附件證明材料進(jìn)行歸類，以便完成人上傳時按類別正確有序上傳。在提高推薦材料質(zhì)量的同時，提升形式審查通過率，為后期獎勵評審工作打好基礎(chǔ)。

增加查重功能。在獎勵申報系統(tǒng)中增加歷史數(shù)據(jù)查詢功能，對涉及重復(fù)報獎的專利、論文、專著、標(biāo)準(zhǔn)等獲獎情況進(jìn)行查重，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)檢索、知識產(chǎn)權(quán)重復(fù)使用校驗，避免重復(fù)報獎。

加強(qiáng)獎勵申報培訓(xùn)。為做好甘肅省科技獎勵提名推薦工作，提高提名推薦工作水平和質(zhì)量，省獎勵辦每年都會召開提名推薦工作培訓(xùn)會，由相關(guān)負(fù)責(zé)人就推薦書填寫注意事項和形式審查、申報系統(tǒng)操作使用做詳細(xì)介紹。推薦單位應(yīng)選派相關(guān)人員積極參加培訓(xùn)會，并在會后加強(qiáng)對推薦項目完成人和完成單位的培訓(xùn)，詳細(xì)解讀科技獎勵相關(guān)政策文件，明確項目申報流程、注意事項和形式審查不合格內(nèi)容，確保推薦項目順利通過形式審查。

壓實各級責(zé)任。推薦材料經(jīng)項目完成人填寫，逐級提交完成單位、推薦單位和省獎勵辦，壓實完成單位和推薦單位責(zé)任，提交省獎勵辦前對推薦材料進(jìn)行嚴(yán)格審查把關(guān)，對審查不合格項目提前進(jìn)行修改完善。

做好獎勵申報咨詢和服務(wù)工作。通過電話、微信、QQ工作群等方式，指派專人在申報時間段負(fù)責(zé)對獎勵申報工作中遇到的問題進(jìn)行解答，對重點問題進(jìn)行記錄和提醒，做好獎勵申報咨詢工作。同時，也可提供網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)服務(wù)工作，如開展多種形式的網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)或培訓(xùn)視頻錄制，讓填報人員在線觀看學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提升獎勵申報工作質(zhì)量和效率。

4 結(jié)語

與國家、各省科技獎勵類似，甘肅省科技獎勵每年評審一次，對鼓勵全省廣大科技工作者的科學(xué)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)和創(chuàng)新型甘肅的建設(shè)發(fā)揮了重要的激勵作用。省獎勵辦應(yīng)根據(jù)新的工作需求和要求不斷完善科技獎勵申報系統(tǒng)；各推薦單位應(yīng)積極組織科技獎勵申報工作，督促完成單位和完成人了解《甘肅省科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》及其實施細(xì)則等規(guī)章制度；項目完成人認(rèn)真按照《甘肅省科學(xué)技術(shù)獎勵推薦工作手冊》填報說明和要求填報材料，確保申報材料的真實性和準(zhǔn)確性，對照形式審查不合格內(nèi)容認(rèn)真自查。通過各級單位的努力，進(jìn)一步提高推薦材料質(zhì)量，降低形式審查不合格率，確保甘肅省科技獎勵評審工作的順利開展。