國(guó)有科技型企業(yè)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)——以某轉(zhuǎn)制院所為例＊

魏瑩，馬杰

國(guó)有科技型企業(yè)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)——以某轉(zhuǎn)制院所為例＊

魏瑩，馬杰

（四川省建筑科學(xué)研究院有限公司，四川 成都 610036）

知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要源泉。中國(guó)經(jīng)濟(jì)正由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，加速向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代轉(zhuǎn)型。截至2019年底，中國(guó)職務(wù)發(fā)明授權(quán)占比70.6%?？梢?jiàn)，中國(guó)已成為名副其實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)。在分析國(guó)有科技型企業(yè)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化研究概況的基礎(chǔ)上，以四川省某職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)單位為例，通過(guò)該轉(zhuǎn)制院所混合所有制改革進(jìn)程及確權(quán)案例，探索建立“先確權(quán)，后轉(zhuǎn)化，確權(quán)為轉(zhuǎn)化”的工作機(jī)制，并結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出了五點(diǎn)政策建議，期望能為國(guó)有企業(yè)的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化提供有益的借鑒。

國(guó)有科技型企業(yè)；職務(wù)科技成果；成果轉(zhuǎn)化；政策建議

知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要源泉。中國(guó)經(jīng)濟(jì)正由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，加速向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代轉(zhuǎn)型。中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)是全球?qū)＠鲩L(zhǎng)強(qiáng)勁的首要推動(dòng)因素，幾乎占到全球?qū)＠暾?qǐng)量的50%，已連續(xù)8年位居全球首位。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2019年底，累計(jì)國(guó)內(nèi)授權(quán)專(zhuān)利1 762.5萬(wàn)件，其中職務(wù)發(fā)明授權(quán)1 244.7萬(wàn)件，占比70.6%?？梢?jiàn)，中國(guó)已成為名副其實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)。

科技成果是知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的介質(zhì)，科技成果轉(zhuǎn)化效果是知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保證[1]。尤其在當(dāng)前深入推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革的背景下，充分發(fā)揮企業(yè)與科技人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的共同作用，不僅有利于拉動(dòng)國(guó)有企業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的發(fā)展、激發(fā)國(guó)有資本創(chuàng)造活性，還能夠契合混合制經(jīng)濟(jì)員工持股的政策導(dǎo)向、調(diào)動(dòng)科研人員積極性。但科技成果管理體制不適應(yīng)、科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)體系缺失等因素導(dǎo)致中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化速度慢、效率低等問(wèn)題。因此，如何挖掘職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素，平衡科技人員參與轉(zhuǎn)化活動(dòng)的權(quán)利等是保障轉(zhuǎn)化活動(dòng)順利推進(jìn)的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

1 成果轉(zhuǎn)化概況

職務(wù)科技成果產(chǎn)生于創(chuàng)新性領(lǐng)域，兼具財(cái)產(chǎn)性、收益性，已成為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新動(dòng)力和新的增長(zhǎng)點(diǎn)[2]。因其涉及國(guó)有資產(chǎn)、資源配置等復(fù)雜背景，所以在權(quán)屬分割上存在較大爭(zhēng)議。國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的研究起步較早，配套政策體系完備，專(zhuān)家學(xué)者對(duì)專(zhuān)利權(quán)歸屬和收益分配機(jī)制的研究深入，具有一定的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。而國(guó)內(nèi)現(xiàn)有研究大多以高校為對(duì)象，缺少對(duì)國(guó)有企業(yè)、科研院所的探討，且后者的問(wèn)題矛盾更加突出。因此，針對(duì)不同單位性質(zhì)確定合理的成果權(quán)屬分割，是深化職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革的前提和基礎(chǔ)，也是當(dāng)前必須完成的重要工作。

進(jìn)一步的，以“國(guó)有科技型企業(yè)”為關(guān)鍵詞在CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)里共檢索出267篇文獻(xiàn)，其中期刊共204條，經(jīng)過(guò)查重，刪除4條，刪除2000年以前的55條，并根據(jù)綜述里的文章標(biāo)題和關(guān)鍵詞刪除政策、新聞及明顯主題不合的51條，最后對(duì)剩余的94條題錄進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究主要集中在激勵(lì)手段研究、人力資源研究和科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究。

雖然對(duì)中國(guó)職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革具有指導(dǎo)作用，但也存有以下不足：①對(duì)于推動(dòng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗(yàn)總結(jié)較少，且多集中在國(guó)外政策經(jīng)驗(yàn)介紹，所提建議缺乏針對(duì)性和可行性；②多從改革的必要性和各因素的相關(guān)性角度進(jìn)行論述，缺乏對(duì)混改中具體問(wèn)題的系統(tǒng)操作模型和實(shí)證分析；③鮮有涉及科技成果轉(zhuǎn)化和國(guó)有資產(chǎn)方面的探討。由此，將國(guó)有科技型企業(yè)作為研究對(duì)象，探索職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革的關(guān)鍵路徑，有利于填補(bǔ)研究的空白。

2 探索與實(shí)踐

2017-03，四川省科技廳、四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，在全國(guó)率先探索開(kāi)展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革。2018-12，省科技廳、省發(fā)展和改革委等8部門(mén)共同印發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確擴(kuò)大改革試點(diǎn)范圍，將試點(diǎn)單位由20個(gè)擴(kuò)大到45個(gè)。自列為改革試點(diǎn)單位以來(lái)，某轉(zhuǎn)制院所高度重視科技體制改革工作，成立了深化體制機(jī)制改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)推動(dòng)科技體制改革工作，并將職務(wù)成果權(quán)屬改革作為“重點(diǎn)突破”之一，先行先試。關(guān)鍵探索實(shí)踐步驟如圖1所示。

圖1 混改發(fā)展時(shí)間線

2017-03制定了《試點(diǎn)深化改革方案》，確定了“整體漸進(jìn)、局部先行、重點(diǎn)突破”的改革總體思路。2019-10，在國(guó)家和省委省政府有關(guān)科技改革政策的指導(dǎo)下，在多層次、多批次廣泛征求意見(jiàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際，制定了《職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施辦法（試行）》。該辦法主要內(nèi)容包括總則、組織管理、成果確權(quán)、轉(zhuǎn)化實(shí)施、權(quán)益分配、保障措施、獎(jiǎng)懲及附則，著力建立“先確權(quán)、再轉(zhuǎn)化，確權(quán)為轉(zhuǎn)化”的工作機(jī)制，除對(duì)完成和轉(zhuǎn)化該項(xiàng)成果作出主要貢獻(xiàn)的人員給與獎(jiǎng)勵(lì)外，在成果轉(zhuǎn)化收益分配上，對(duì)實(shí)施轉(zhuǎn)化的部門(mén)還給與傾斜，以鼓勵(lì)部門(mén)支持和推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化。2019-11，成立了由相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人參與的職務(wù)科技成果確權(quán)及定價(jià)工作小組，負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果的權(quán)屬比例評(píng)定和成果價(jià)值預(yù)評(píng)估工作，正式開(kāi)展職務(wù)科技成果混改申報(bào)與受理工作。經(jīng)過(guò)成果完成人踴躍報(bào)名，首批決定對(duì)某項(xiàng)目的5項(xiàng)專(zhuān)利成果進(jìn)行職務(wù)權(quán)屬混改。2019-12，由職務(wù)科技成果確權(quán)及定價(jià)工作小組、成果完成團(tuán)隊(duì)代表出席的權(quán)屬分割評(píng)審會(huì)議召開(kāi)，經(jīng)過(guò)團(tuán)隊(duì)成果匯報(bào)、評(píng)估專(zhuān)家組質(zhì)詢，最終確定成果完成人權(quán)屬占比為60.4%，如表1所示。

表1 已確權(quán)案例權(quán)屬比例（單位：%）

確權(quán)成果確權(quán)后權(quán)利人權(quán)屬比例 單位成果完成人 案例139.660.4 案例238.461.6

2020-05，受理第二件確權(quán)申請(qǐng)，最終確定成果完成人權(quán)屬占比為61.6%。

上述職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革主要有3點(diǎn)：①將以前職務(wù)科技成果“純”國(guó)有變?yōu)閱挝缓蛡€(gè)人（團(tuán)隊(duì)）“混合”所有；②將“先轉(zhuǎn)化，后獎(jiǎng)勵(lì)”的路徑轉(zhuǎn)變?yōu)椤跋却_權(quán)，后轉(zhuǎn)化，確權(quán)為轉(zhuǎn)化”的工作機(jī)制；③將轉(zhuǎn)化后的獎(jiǎng)勵(lì)變?yōu)檗D(zhuǎn)化前的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，從源頭上激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)化成果的內(nèi)在動(dòng)力。

某轉(zhuǎn)制院所通過(guò)多年的探索與實(shí)踐，以明確科技成果權(quán)屬為突破口，大膽探索職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革新模式，積極開(kāi)展以專(zhuān)利權(quán)為核心的科研院所與科技人員共同持有產(chǎn)權(quán)確權(quán)試點(diǎn)，打破科技成果轉(zhuǎn)化的“中梗阻”，讓科技成果主要完成人擁有了對(duì)成果的所有權(quán)，有力推動(dòng)了創(chuàng)新模式以機(jī)構(gòu)為中心向以團(tuán)隊(duì)為中心的轉(zhuǎn)變，以產(chǎn)權(quán)有效激發(fā)科研人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，推動(dòng)科技成果加快向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，有利于提升各類(lèi)科技成果質(zhì)量和轉(zhuǎn)化成功率，也為后續(xù)成果轉(zhuǎn)化及收益分配奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，科技成果產(chǎn)權(quán)混合所有制改革邁出了實(shí)質(zhì)性的一步。

3 政策建議

盡管四川省混合所有制改革走在全國(guó)前列，但仍存在職務(wù)發(fā)明歸屬不清晰、發(fā)明人貢獻(xiàn)度衡量缺失、收益分配政策不合理、實(shí)施細(xì)則落實(shí)不到位等問(wèn)題。結(jié)合確權(quán)過(guò)程的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，在政策制度層面提出以下建議。

建議在相關(guān)政策制定時(shí)將轉(zhuǎn)制院所明確納入適用范圍。轉(zhuǎn)制院所雖從性質(zhì)上已由事業(yè)單位轉(zhuǎn)為國(guó)有企業(yè)，但大部分轉(zhuǎn)制院所仍然從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作，這部分工作起到從理論研究到工程應(yīng)用的技術(shù)深化和橋梁紐帶作用，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步起到了重要的推動(dòng)作用。目前，省委省政府以及省科技廳出臺(tái)的一系列科技體制改革政策，總體而言，對(duì)高等院校、科研院所的改革力度大，對(duì)國(guó)有企業(yè)的改革力度小。由于辦法中沒(méi)有明確提到轉(zhuǎn)制院所，使得轉(zhuǎn)制院所在落實(shí)這些改革措施時(shí)存在很大的障礙。無(wú)論是轉(zhuǎn)制院所自身還是其上級(jí)主管單位（部門(mén)）在執(zhí)行時(shí)都對(duì)轉(zhuǎn)制院所的身份問(wèn)題存在理解誤區(qū)，轉(zhuǎn)制院所的身份到底是科研院所還是國(guó)有科技型企業(yè)，難以抉擇。因此，建議下一步出臺(tái)相關(guān)政策時(shí)，在科研院所中明確指出包括轉(zhuǎn)制院所，以更進(jìn)一步激發(fā)轉(zhuǎn)制院所的創(chuàng)新活力。

建議完善政策配套體系，增強(qiáng)主管部門(mén)之間的溝通協(xié)調(diào)，確保政策落地。目前國(guó)家和省委出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)科技人員持股的政策，《關(guān)于擴(kuò)大職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》更是明確提出科技人員可與單位共同持有科技成果產(chǎn)權(quán)并作價(jià)入股，依法持有科技成果轉(zhuǎn)化公司的股份。但是，該辦法仍很難支撐國(guó)有科技型企業(yè)開(kāi)展相關(guān)工作，主要因?yàn)椋孩僭撐募捌渌萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)文件均未將國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)納入執(zhí)行或管理部門(mén)；②國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)改革〔2008〕139號(hào)）明確規(guī)定國(guó)有企業(yè)員工“不得直接或間接持有本企業(yè)所出資各級(jí)子企業(yè)、參股企業(yè)及本集團(tuán)公司所出資其他企業(yè)股權(quán)”，為國(guó)有企業(yè)科技人員持股增加了許多的障礙。鑒于四川省開(kāi)展全面創(chuàng)新改革試點(diǎn)以及科技人員持股對(duì)于激發(fā)科技人員活力促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要意義，建議進(jìn)一步完善相關(guān)政策的配套體系，增強(qiáng)各主管部門(mén)之間的協(xié)調(diào)（尤其是加強(qiáng)與國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的對(duì)接），共同發(fā)文，確保政策落地，便于操作。

建議建立科技成果轉(zhuǎn)化的孵化基金，助力科研成果實(shí)現(xiàn)從零到一的突破。目前，科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程通常包括小試、中試、工業(yè)化生產(chǎn)等階段，但這些過(guò)程實(shí)際是完成從一到十、從十到百、從百到億的過(guò)程，唯獨(dú)缺少了從零到一的關(guān)鍵一步，也即成果轉(zhuǎn)化的孵化。孵化基金不同于成果轉(zhuǎn)化基金，一方面孵化基金的支持額度不需太高，但需要較大的支持面，充分挖掘適合的苗子予以孵化；另一方面，孵化基金不需要成果帶來(lái)很大的經(jīng)濟(jì)效益，更多的需要看到成果切實(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)化。為充分挖掘轉(zhuǎn)化苗子，建議建立科技成果轉(zhuǎn)化的孵化基金，為成果的種子提供肥沃的土壤和寬松的環(huán)境。建議加快出臺(tái)成果議價(jià)的操作細(xì)則，破除成果議價(jià)過(guò)程中的障礙。雖然在成果定價(jià)方面，國(guó)家和省均鼓勵(lì)支持協(xié)議定價(jià)的做法，但是缺乏具體的成果議價(jià)操作細(xì)則。議價(jià)是由供需雙方按照市場(chǎng)原則協(xié)商確定的，但從根本上說(shuō)，議價(jià)的高低直接關(guān)系到后續(xù)無(wú)形資產(chǎn)處置的問(wèn)題，稍有不慎就會(huì)被扣上“國(guó)有資產(chǎn)流失”的帽子，在具體操作過(guò)程中還存在諸多問(wèn)題，例如，供需雙方通過(guò)何種渠道對(duì)接；供需雙方對(duì)接上后，議價(jià)時(shí)是否需要多個(gè)投資方報(bào)價(jià)；確定投資方時(shí)，是否還有除投資額之外的其他“定標(biāo)指標(biāo)”；確定投資方后，如何確保投資額及時(shí)到位以推動(dòng)轉(zhuǎn)化。建議這些問(wèn)題都應(yīng)該在操作細(xì)則中予以解決，建立規(guī)范的議價(jià)程序，打消供需雙方的疑慮，降低風(fēng)險(xiǎn)。

建議加快建立成果轉(zhuǎn)化投資退出機(jī)制，解決投資方的后顧之憂。成果轉(zhuǎn)化做到一定階段，投資方基于一定原因可能要求退出投資，要求分配其合理收益。撤資無(wú)疑對(duì)成果轉(zhuǎn)化的打擊是很大的，可能會(huì)導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化的失敗。退出的合理性如何評(píng)價(jià)，退出流程如何執(zhí)行，退出后成果如何處置，退出后的成果價(jià)值如何評(píng)估，這些問(wèn)題在投資談判時(shí)，投資方尤為關(guān)注。因此，建議加快建立成果轉(zhuǎn)化的投資退出機(jī)制，解決投資方的后顧之憂。

［1］鄧立治，羅洪路.科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的知識(shí)創(chuàng)新研究［J］.技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2008（3）：19-21.

［2］楊宇軒，趙淳宇.省屬?lài)?guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的問(wèn)題與對(duì)策［J］.綿陽(yáng)師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2016（35）：50.

D922.17

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.22.049

2095－6835（2020）22－0115－02

魏瑩（1990—），女，碩士，經(jīng)濟(jì)師，研究方向?yàn)榻ㄖ?jīng)濟(jì)與科技評(píng)價(jià)。馬杰（1988—），男，碩士，工程師，研究方向?yàn)榭蒲泄芾砼c巖土工程。

＊四川省軟科學(xué)項(xiàng)目“國(guó)有科技型企業(yè)職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革關(guān)鍵問(wèn)題研究”（編號(hào)：2020JDR0082）

〔編輯：王霞〕