海內(nèi)外證券市場動態(tài)

(2020年7月)

7.1中國人民銀行會同國家發(fā)改委和中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于公司信用類債券違約處置有關(guān)事宜的通知》，自8月1日起 施行。

中國銀保監(jiān)會日前發(fā)布《保險資金參與國債期貨交易規(guī)定》，并同步修訂《保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易辦法》和《保險資金參與股指期貨交易規(guī)定》。

7.3中國證監(jiān)會發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》。

中國人民銀行會同中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局發(fā)布《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》。

深交所發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市 指南》。

7.10中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》《關(guān)于修改〈首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法〉的決定》《關(guān)于修改〈科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)〉的決定》。

中國證監(jiān)會、中國銀保監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》。

深交所發(fā)布《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險警示股票和退市整理期股票交易制度安排的通知》。

7.11國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會召開第三十六次會議，研究全面落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求。

7.15最高人民法院發(fā)布《全國法院審理債券糾紛案件座談會 紀(jì)要》。

7.17中國證監(jiān)會決定即日起至2021年7月16日，對隱瞞實(shí)際控制人或持股比例，公司治理失衡的新時代證券、國盛證券、國盛期貨三家公司依法實(shí)行接管。

中國證監(jiān)會就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開征求意見。

7.19中國人民銀行、中國證監(jiān)會發(fā)布公告，同意銀行間與交易所債券市場相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)開展互聯(lián)互通合作。

7.22中國證監(jiān)會發(fā)布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第5號——精選層掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引(試行)》及五項(xiàng)掛牌公司定期報告格式準(zhǔn)則。

編制方案修訂后的上證綜合指數(shù)正式發(fā)布。

科創(chuàng)板正式迎來周歲生日。一年來，共有152家公司完成科創(chuàng)板注冊，140家掛牌上市，總市值超過2.6萬億元。

7.23上交所和中證指數(shù)有限公司發(fā)布科創(chuàng)板50指數(shù)實(shí)時行情。

7.24中國證監(jiān)會同意鋒尚文化、康泰醫(yī)學(xué)、美暢新材、藍(lán)盾光電4家公司創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊。

中國證監(jiān)會就《上市公司信息披露管理辦法(修訂稿)》公開征求意見。

中國證監(jiān)會、工業(yè)和信息化部、司法部、財政部發(fā)布《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》。

7.27新三板精選層正式設(shè)立并開市交易，首批32家掛牌公司集體晉層。

7.30中國證監(jiān)會召開2020年系統(tǒng)年中工作會議暨警示教育大會(視頻)，總結(jié)上半年工作，分析當(dāng)前形勢，安排下半年重點(diǎn) 工作。

7.31最高人民法院發(fā)布《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》。

中國證監(jiān)會就《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引(征求意見稿)》《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》及相關(guān)配套規(guī)則公開征求意見。

中國人民銀行會同國家發(fā)改委、財政部、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局等部門研究決定，延長《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》過渡期至2021年底。

中國證監(jiān)會黨委決定，沙雁任深圳證券交易所黨委副書記、總經(jīng)理。

7.1新加坡交易所宣布將于7月20日推出富時臺灣RIC上限指數(shù)(FTSE Taiwan RIC Capped Index)期貨合約。

7.3日本交易所宣布，旗下東京證券交易所將從8月3日開始推出一項(xiàng)新的付費(fèi)服務(wù)，提供股票現(xiàn)貨交易系統(tǒng)(Arrowhead)的各種數(shù)據(jù)，包括Arrowhead服務(wù)器使用率和訂單號相關(guān)數(shù)據(jù)及每毫秒的訂單數(shù)等。這些數(shù)據(jù)目前尚不對外提供。

7.7德國交易所推出在線分析平臺A7?，它是該交易所7種市場技術(shù)系列的補(bǔ)充。該平臺可通過云直接快速地訪問Eurex和Xetra的市場數(shù)據(jù)，使客戶獲得更高級的市場信息服務(wù)。

7.10美國證監(jiān)會(SEC)宣布提議修改表格13F要求，更新機(jī)構(gòu)投資者的持倉報告門檻。該提案使SEC既能夠監(jiān)控大型投資經(jīng)理的持股，同時能減輕小型經(jīng)理的不必要負(fù)擔(dān)。

7.16泛歐交易所證實(shí)，已獲丹麥金融監(jiān)管局批準(zhǔn)，將收購專注于北歐的中央證券存管機(jī)構(gòu)(CSD)VP證券超過90%的股份。

7.21新加坡交易所旗下的監(jiān)管公司SGX RegCo與納斯達(dá)克就監(jiān)管事宜達(dá)成合作協(xié)議，雙方將在現(xiàn)有基礎(chǔ)上擴(kuò)大合作關(guān)系，助力企業(yè)在兩大司法管轄區(qū)實(shí)現(xiàn)資本市場融資。

7.27日本交易所公告稱，已按計劃將在東京商品交易所上市的貴金屬、橡膠和農(nóng)產(chǎn)品的期貨和期權(quán)交易轉(zhuǎn)移至大阪交易所，并完成了日本證券清算機(jī)構(gòu)和日本商品清算機(jī)構(gòu)的合并。

華夏Direxion滬深300指數(shù)每日杠桿(2x)產(chǎn)品等首批四只A股杠桿及反向產(chǎn)品在香港交易所上市。

7.28美國證監(jiān)會(SEC)宣布在合規(guī)監(jiān)察部成立事件和新興風(fēng)險檢查小組(the Event and Emerging Risks Examination Team)。新小組將與金融公司積極合作，應(yīng)對新興威脅和當(dāng)前市場事件，在發(fā)生重大事件時向SEC的地區(qū)辦事處提供專業(yè)知識和資源。

7.31倫敦證券交易所集團(tuán)(LSEG)稱，目前確認(rèn)已開始探索性地討論出售意大利證券交易所的固定收益交易平臺MTS或整個意大利證券交易所的相關(guān)事宜。