世界貿(mào)易的大國行為邏輯*

陳偉光 明元鵬

[內(nèi)容提要] 貿(mào)易是大國追逐經(jīng)濟利益的工具，也是維護(hù)安全利益的手段。大國在崛起進(jìn)程中往往傾向于實行貿(mào)易保護(hù)主義政策以積蓄實力，主要霸權(quán)國則推行自由貿(mào)易政策并致力于相應(yīng)治理體系的建設(shè)，當(dāng)霸權(quán)相對衰落或崛起國成功趕超時發(fā)動針對性的貿(mào)易摩擦。貿(mào)易摩擦背后是霸權(quán)國相對收益的考量、戰(zhàn)略競爭的需要以及制度摩擦的結(jié)構(gòu)性問題，最終會在大國博弈中推動全球貿(mào)易治理制度的變遷。鑒于中美貿(mào)易摩擦的復(fù)雜性和全球貿(mào)易制度的困境，中國需以制度性和更高水平開放的確定性應(yīng)對外部的不確定性，積極推動全球貿(mào)易制度的變革。

貿(mào)易是世界上最古老、最普遍的經(jīng)濟聯(lián)系方式。在經(jīng)濟全球化進(jìn)程中，世界貿(mào)易扮演著重要的角色。作為全球經(jīng)濟治理的重要組成部分，全球貿(mào)易治理是以貿(mào)易政策、規(guī)則和制度為約束而形塑全球貿(mào)易秩序的過程。二戰(zhàn)結(jié)束以后，以美國主導(dǎo)的關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)成立為標(biāo)志，全球貿(mào)易治理制度體系開始形成。到目前為止，形成了以世貿(mào)組織(WTO)多邊貿(mào)易機制為核心，以區(qū)域和跨區(qū)域貿(mào)易協(xié)定為補充的全球貿(mào)易治理制度體系。貿(mào)易摩擦是國家間貿(mào)易政策沖突，是基于政治經(jīng)濟利益判斷而對貿(mào)易對象國采取限制性行動，嚴(yán)重的貿(mào)易摩擦不僅對貿(mào)易雙方造成了影響并擾亂貿(mào)易秩序，而且可能導(dǎo)致制度沖突、經(jīng)濟危機加深乃至安全沖突。世界貿(mào)易的歷史，是一部自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)矛盾運動的歷史。在貿(mào)易摩擦形成以及貿(mào)易治理制度變遷過程中，大國的貿(mào)易政策選擇行為是關(guān)鍵。

一、貿(mào)易政策：實力積累或秩序建構(gòu)

貿(mào)易政策是大國經(jīng)濟發(fā)展和對外戰(zhàn)略的重要政策工具。采取自由貿(mào)易政策還是貿(mào)易保護(hù)政策，大國會根據(jù)宏觀經(jīng)濟環(huán)境、國際格局和國內(nèi)政治等因素權(quán)衡選擇。

大國在崛起進(jìn)程中都不同程度地采取貿(mào)易保護(hù)政策，以發(fā)展壯大自身的民族工業(yè)體系。英國、德國、美國以及日本在崛起進(jìn)程中都無一例外地實行過保護(hù)政策。英國的崛起走過了三百多年的以保護(hù)主義積累實力的歷程，1485年羊毛工業(yè)保護(hù)、1699年提升制造業(yè)的重商主義、1815年新的《谷物法》推行都是保護(hù)主義政策的具體體現(xiàn)，直到1846年產(chǎn)業(yè)革命完成、工業(yè)技術(shù)壓倒對手之后，才最后廢除《谷物法》，執(zhí)自由貿(mào)易之牛耳。①

德國是第一個以系統(tǒng)性的產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)經(jīng)濟高速發(fā)展的國家，產(chǎn)業(yè)保護(hù)為導(dǎo)向的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是德國近代史上提倡并積極采用的政策。德國的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策表現(xiàn)為以進(jìn)口替代為主，對農(nóng)業(yè)實施

* 本文系教育部創(chuàng)新團隊發(fā)展計劃“中國參與全球經(jīng)濟治理機制與戰(zhàn)略選擇”(項目編號：IRT_17R26)階段性成果

① [美]羅伯特·吉爾平著，楊宇光等譯：《國際關(guān)系政治經(jīng)濟學(xué)》，上海人民出版社，2006年，第138頁。

保護(hù)性關(guān)稅并發(fā)展新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，以實現(xiàn)更快地趕超英國的目標(biāo)，同時可以直接服務(wù)于軍事發(fā)展并強化糧食安全。(1)鄭雪飛：“貿(mào)易政策的國內(nèi)政治分析：以1879年德國貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變?yōu)槔?，《世界?jīng)濟與政治》，2009年第11期，第71頁。

美國在崛起進(jìn)程中具有更為明顯的貿(mào)易保護(hù)主義傾向。從1776年美國誕生到19世紀(jì)20年代，作為新興的發(fā)展中國家，美國采用全面貿(mào)易保護(hù)主義政策來進(jìn)行原始資本積累，鞏固資本主義經(jīng)濟制度并助推壟斷資本主義的形成。南北戰(zhàn)爭后至第一次世界大戰(zhàn)時期，美國工業(yè)化程度快速提升并躋身世界強國后，仍繼續(xù)采取貿(mào)易保護(hù)主義政策。(2)東艷：“貿(mào)易保護(hù)主義：美國長期的政策傾向”，《人民論壇》，2018年第8期，第15頁。

日本的經(jīng)濟騰飛是二戰(zhàn)后加入美國主導(dǎo)的國際經(jīng)濟體系下通過保護(hù)主義實現(xiàn)的。為了保護(hù)和扶植政府規(guī)劃的重點產(chǎn)業(yè)，防止外國產(chǎn)品占領(lǐng)日本市場，日本采取的保護(hù)貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策高度融合，這種戰(zhàn)略性貿(mào)易政策使得日本經(jīng)濟經(jīng)歷了20世紀(jì)60年代高達(dá)兩位數(shù)的年增長率，20世紀(jì)70年代中期成為世界第二經(jīng)濟大國，并于1986年成為當(dāng)時世界第一出口大國，被譽為經(jīng)濟奇跡。(3)強磊、張二震：“日本貿(mào)易摩擦政策研究——從貿(mào)易保護(hù)到貿(mào)易自由化”，《財貿(mào)經(jīng)濟》，1999年第12期，第50頁。

所以，貿(mào)易保護(hù)政策在大國崛起進(jìn)程中對實力積累和產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)揮了重要的作用。通常情況下，大國只有在生產(chǎn)能力和水平發(fā)展到占據(jù)絕對優(yōu)勢的時候，才會主動減少貿(mào)易限制、推動自由貿(mào)易。

大國成功崛起后往往通過自由貿(mào)易推進(jìn)國際產(chǎn)業(yè)合作發(fā)展，同時越來越深刻地影響和干預(yù)他國，助推自由貿(mào)易的效率、和平和道義功能在大國政治中生根、發(fā)展，進(jìn)而塑造出自由貿(mào)易秩序。英國和美國開創(chuàng)的自由貿(mào)易在發(fā)展進(jìn)路上彰顯了這種邏輯。

歷史上，英國推行自由貿(mào)易是大英帝國實力使然，并由此構(gòu)建了英國治下的世界秩序。殖民擴張、產(chǎn)業(yè)保護(hù)積累和工業(yè)革命成功促使英國成為首要大國，開啟了英國治下的貿(mào)易自由化道路。從1760年到1860年，英國的國民生產(chǎn)總值由9000萬英鎊迅速增至46.4億英鎊。1820年，英國的煤炭、生鐵產(chǎn)量在世界總產(chǎn)量中的占比分別高達(dá)75%與40%，工業(yè)產(chǎn)值占到世界工業(yè)總產(chǎn)值的一半。(4)王章輝：《英國經(jīng)濟史》，中國社會科學(xué)出版社，2013年，第169頁。到19世紀(jì)中期，英國已成為當(dāng)之無愧的“世界工廠”。(5)盧玲玲：“近代英國‘自由貿(mào)易帝國主義’的形成及影響”，《外國問題研究》，2017年第2期，第84頁。超強的經(jīng)濟實力使英國以“自由貿(mào)易”為借口滲入他國的殖民地，并可以打著“自由貿(mào)易”的旗號強化對殖民地的控制，并進(jìn)行新的擴張。

英國率先推進(jìn)貿(mào)易自由化政策是其塑造的自由主義世界秩序的前奏。英國先于其他大國實施單邊貿(mào)易開放。在1840年到1860年，英國先后和俄國、普魯士、美國、法國、比利時、意大利、奧地利等國締結(jié)商約，對這些國家產(chǎn)品敞開大門，免征關(guān)稅。在亞洲，1840年鴉片戰(zhàn)爭后，英國逼迫中國開放多處口岸；在1854年美國與日本簽訂《日美親善條約》之后，英國又趁機與日本簽訂商約打開日本市場。為了提供一個支撐世界自由貿(mào)易的支付系統(tǒng)和自動調(diào)節(jié)機制，也為了約束政府濫用財政的權(quán)力，英國憑借經(jīng)濟實力優(yōu)勢確立了金本位為基礎(chǔ)的國際貨幣制度，這種國際金本位制度持續(xù)了30年左右，到第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)時宣告解體，也預(yù)示著英國治下的自由貿(mào)易秩序走向衰敗。

美國二戰(zhàn)后倡導(dǎo)推行自由貿(mào)易，并塑造出由其主導(dǎo)的自由主義世界秩序。經(jīng)過大蕭條和兩次世界大戰(zhàn)的沖擊，國際社會深刻地認(rèn)識到多邊制度與和平的重要性。從20世紀(jì)40年代后期至60年代初，美國在世界經(jīng)濟、貿(mào)易和金融等方面占據(jù)絕對優(yōu)勢，其國民生產(chǎn)總值約占世界總額的40%，工業(yè)產(chǎn)值約占世界的45%，出口約占世界的1/4，黃金儲備約占世界的1/2，對外投資約占世界的60%。(6)林鈺：“論戰(zhàn)后美國對外貿(mào)易投資的演變與特點”，《國際經(jīng)貿(mào)探索》，1995年第2期，第85頁。憑借超強的國力，美國主導(dǎo)建立布雷頓森林體系，通過租借協(xié)議和馬歇爾計劃等戰(zhàn)略手段瓦解和消除英國主導(dǎo)的英鎊區(qū)和特惠制，美國完全取代英國、接手西方世界的霸主地位，建立起其領(lǐng)導(dǎo)的自由主義世界秩序。由于美國強力推行自由貿(mào)易政策，1950年至1973年的世界貿(mào)易額以年均5.8%的速度增長，世界產(chǎn)出以年均3.9%的速度增長，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于19世紀(jì)。(7)[美]戴維·赫爾德等著，楊雪冬等譯：《全球大變革：全球化時代的政治、經(jīng)濟與文化》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2001年，第29頁。20世紀(jì)70年代中期，布雷頓森林體系崩潰，石油危機影響深重，日本和西歐國家崛起，美國經(jīng)濟則出現(xiàn)滯脹，外部環(huán)境變化的挑戰(zhàn)和國內(nèi)經(jīng)濟的困難促使美國將貿(mào)易政策由“開放”轉(zhuǎn)向“緊縮”，貿(mào)易保護(hù)主義再度興起。

嚴(yán)格來說，貿(mào)易自由化是一個曲折過程，不存在純粹的自由貿(mào)易。即便在大國發(fā)展勢頭強勁的時期，也可見其對某些行業(yè)或產(chǎn)業(yè)如關(guān)系到國家安全的脆弱性、敏感性行業(yè)或者選票集中地區(qū)的產(chǎn)業(yè)實行保護(hù)。霸權(quán)國家傾向于奉行自由貿(mào)易政策，以圖建立以自身壟斷優(yōu)勢和壟斷利益為中心的國際分工體系。但是，在具有規(guī)模經(jīng)濟的自由貿(mào)易環(huán)境中，國家之間共同的利益與沖突的利益并存，利益分配隨著貿(mào)易雙方相對經(jīng)濟實力的變化而變化。發(fā)達(dá)國家與后發(fā)國家開展貿(mào)易時，如果經(jīng)濟地位懸殊則都會處于分享貿(mào)易紅利的“互利區(qū)”，直到落后的貿(mào)易伙伴成為全球市場中能發(fā)揮重要作用的國家，隨后雙方將進(jìn)入“沖突區(qū)”，此時雖然全球經(jīng)濟總體上仍然能從貿(mào)易中獲益，但貿(mào)易雙方中一方福利的改善以另一方境況的惡化為代價。(8)戈莫里、鮑莫爾著，文爽、喬羽譯：《全球貿(mào)易和國家利益沖突》，中信出版社，2018年，第38頁。特別是在霸權(quán)衰落、新興經(jīng)濟體崛起、相對收益受損的情況下，霸權(quán)國為了維持固有的經(jīng)濟利益和政治地位，會轉(zhuǎn)向保護(hù)主義，挑起貿(mào)易爭端，于是可見主要大國回歸經(jīng)濟民族主義，大國之間的貿(mào)易摩擦難以避免。

二、貿(mào)易摩擦：經(jīng)濟沖突與戰(zhàn)略競爭

貿(mào)易摩擦是貿(mào)易國之間針對性的貿(mào)易保護(hù)行動，往往具有互動性、沖突性和報復(fù)性。在經(jīng)濟相互依賴的條件下，大國基于政治經(jīng)濟和安全的考慮，往往通過操縱貿(mào)易政策工具，主動發(fā)起或被動接受貿(mào)易摩擦，通常表現(xiàn)為霸權(quán)國與崛起國之間的經(jīng)濟打擊和還擊，是大國從市場競爭走向戰(zhàn)略競爭的體現(xiàn)。百年以來，國際政治經(jīng)濟經(jīng)歷了三次嚴(yán)重的大國貿(mào)易摩擦：大蕭條時期的貿(mào)易摩擦、日美貿(mào)易摩擦和當(dāng)前的中美貿(mào)易摩擦。

第一，英美貿(mào)易摩擦反映了大蕭條時期新老大國矛盾的加劇和世界失序。這是經(jīng)濟危機、貿(mào)易沖突和安全沖突相繼發(fā)生的特殊現(xiàn)象，是經(jīng)濟衰退與保護(hù)主義相互作用、惡性循環(huán)的結(jié)果。其主要原因在于英國霸權(quán)衰落后的保護(hù)主義回歸。英國的衰落是與美國和德國迅速崛起相對照的。到1913年，英國占世界工業(yè)生產(chǎn)總值的比重為14%，而德國為15.7%，美國為35.8%。(9)保羅·肯尼迪著，陳景彪等譯：《大國的興衰》，國際文化出版公司，2006年，第164頁。英國喪失了“世界工廠”的能力和地位，霸權(quán)衰落后無力繼續(xù)擔(dān)負(fù)維護(hù)全球自由貿(mào)易體系的責(zé)任。一戰(zhàn)結(jié)束后，各國經(jīng)濟處于恢復(fù)與增長階段，英國1921年通過了第一個和平時期的關(guān)稅法令《保護(hù)工業(yè)法》，以國家安全為由對一些重要戰(zhàn)略物資征收保護(hù)性關(guān)稅，標(biāo)志著英國和平時期無進(jìn)口關(guān)稅的歷史結(jié)束。在1929～1933年大蕭條時期，美國大幅度提高關(guān)稅稅率，擴大了貿(mào)易保護(hù)的產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)范圍。最具代表性的是1930年，美國國會通過了《斯姆特—霍利關(guān)稅法》，美國的平均關(guān)稅稅率從 40% 提高到 47%，農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅稅率提高到 48.92%，掀起了大蕭條時期貿(mào)易保護(hù)主義的高潮。(10)保建云：“大蕭條時期貿(mào)易保護(hù)主義的歷史教訓(xùn)”，《人民論壇》，2018年第13期，第120頁。

美國《斯姆特—霍利關(guān)稅法》出臺后，英國為了維護(hù)自己的貿(mào)易利益進(jìn)行反制，在 1931 和1932年分別實施了《非常進(jìn)口稅法》和《進(jìn)口關(guān)稅法》，規(guī)定一切輸入聯(lián)合王國的商品，除條文中規(guī)定的免除課稅的商品外，一律課以相當(dāng)于商品價值的10%關(guān)稅，并另征附加稅。1932年7月，英國與自治領(lǐng)及自治領(lǐng)之間簽訂11個雙邊協(xié)議，建立帝國特惠制。英國希望通過這些協(xié)定將英帝國結(jié)成一個經(jīng)濟共同體，以保護(hù)帝國不受到外來競爭的危害。 美英兩個大國的貿(mào)易沖突產(chǎn)生了廣泛的跨國傳播效應(yīng)，全球貿(mào)易秩序受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)。比如法國通過修改關(guān)稅對來自英國的進(jìn)口商品加征 15% 的關(guān)稅；加拿大和南非對從英國進(jìn)口的商品征收反傾銷稅；荷蘭把進(jìn)口關(guān)稅提高到 25%。以征收關(guān)稅為特征的貿(mào)易戰(zhàn)蔓延到大多數(shù)國家，西班牙、意大利、加拿大、古巴、印度、阿根廷、巴西和中國等也未能幸免，最終引發(fā)全球關(guān)稅稅率的普遍上升。(11)高德步、王玨：《世界經(jīng)濟史》(第二版)，中國人民大學(xué)出版社，2005 年，第96頁?？梢钥闯?，大蕭條時期的大國貿(mào)易摩擦是與國際格局轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟危機、戰(zhàn)爭等重大事件在同一時空中發(fā)生的政治經(jīng)濟現(xiàn)象。英國實力的相對衰弱與美國、德國的迅速崛起使得英國回歸保護(hù)主義，第一次世界大戰(zhàn)的列強之爭延續(xù)了扭曲的高關(guān)稅政策，也引發(fā)了英美兩個主要大國的貿(mào)易沖突，最終形成全球性的貿(mào)易戰(zhàn)。這一時期的貿(mào)易戰(zhàn)不僅摧毀了全球貿(mào)易秩序，成為導(dǎo)致和加劇經(jīng)濟大蕭條的直接誘因，也是第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)的經(jīng)濟動因。

第二，日美貿(mào)易摩擦是美國主導(dǎo)國際體系時期的大國貿(mào)易沖突，相當(dāng)程度地體現(xiàn)了霸權(quán)國對崛起國的戰(zhàn)略遏制。20世紀(jì)70年代，美國連續(xù)20多年的經(jīng)濟繁榮被“石油危機”、美元泛濫所打斷。與此同時，日本和德國兩個戰(zhàn)敗國被美國吸納到其主導(dǎo)的國際體系中而迅速崛起。特別是日本，經(jīng)過戰(zhàn)后30多年的重建，其經(jīng)濟以9%左右的速度快速成長，1987年成為世界第二大經(jīng)濟體，人均GDP超過美國。美國對日本的貨物貿(mào)易逆差占美國總逆差在20世紀(jì)80年代平均高達(dá)45%左右，1981年最高時達(dá)70.8%。(12)任東坡、李忠遠(yuǎn)：“從‘廣場協(xié)議’到‘盧浮宮協(xié)議’：美國敲打日本的歷史透視與啟示”，《當(dāng)代經(jīng)濟研究》，2015年第6期，第89頁。石油危機以后，日本完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，高科技產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，在多個領(lǐng)域形成對美國的直接競爭，昔日在美國扶持下的日本在美國眼里構(gòu)成主要威脅。沒有其他國家對美國產(chǎn)業(yè)的競爭力構(gòu)成過如此全面和成功的攻擊，沒有其他國家在如此多的領(lǐng)域追趕和超越過美國在高科技部門中曾無可撼動的領(lǐng)先優(yōu)勢，沒有其他國家能像日本那樣在超級計算機、半導(dǎo)體、超導(dǎo)、復(fù)合材料、電子通訊設(shè)備等至關(guān)重要的新技術(shù)領(lǐng)域?qū)γ绹母偁幜?gòu)成挑戰(zhàn)。(13)S.D. Cohen,“United State-Japan Trade Relation,”Proceedings of the Academy of Political Science,Vol.37,No.4,1990,pp.122-137.日本等國家的崛起和快速趕超是二戰(zhàn)以來美國首次感受到霸權(quán)衰落的威脅。

作為貿(mào)易爭端的發(fā)起方和施動者，美國為了化解國內(nèi)矛盾和來自崛起國日本的經(jīng)濟競爭壓力，對日本實施了針對性的經(jīng)濟打擊。打擊的范圍從勞動密集型產(chǎn)品到資本密集型產(chǎn)品再到高科技產(chǎn)品，其形式主要是自愿限制性出口和比例。最后，貿(mào)易爭端演變?yōu)橥顿Y摩擦和制度摩擦，促成了1985年《廣場協(xié)定》的簽訂。由于日美不對稱相互依賴以及日本的應(yīng)對失策，日美貿(mào)易摩擦對日本造成了嚴(yán)重的經(jīng)濟影響。

第三，中美貿(mào)易摩擦是美國主導(dǎo)國際體系時期的新型大國貿(mào)易摩擦。這是不同社會制度、不同發(fā)展模式和發(fā)展階段的大國之間的貿(mào)易沖突，具有復(fù)雜性和特殊性。中美貿(mào)易摩擦是在金融危機的陰影未散、全球增長乏力特別是中美實力差距日趨縮小以及多極化趨勢凸顯的背景下展開的，全球貿(mào)易摩擦與單邊主義保護(hù)主義盛行、逆全球化浪潮一起構(gòu)成當(dāng)下世界“百年未有之變局”的主要圖景。

中美貿(mào)易摩擦過程可以說發(fā)端于2017年8月，當(dāng)時美國貿(mào)易代表辦公室(USTR)對中國啟動“301調(diào)查”，2018年3月特朗普總統(tǒng)簽署“301調(diào)查”總統(tǒng)備忘錄，美國對中國正式實施關(guān)稅制裁。2018年7月，美國正式發(fā)起對中國500億美元中的340億美元加征25%關(guān)稅的首輪貿(mào)易摩擦。此后摩擦不斷升級，美國對中國商品加征關(guān)稅從500億元美元的25%到2000億美元的10%升至25%再到約1200億美元的15%，中國采取數(shù)量型和質(zhì)量型相結(jié)合措施做出針對性反制，直到2020年1月達(dá)成第一階段貿(mào)易協(xié)定，貿(mào)易摩擦才告一段落。最終美國同意對約1200億美元的中國商品新征關(guān)稅降低一半至7.5%，但原2500億美元的商品征收的25%關(guān)稅則維持不變。

由此可見，中美貿(mào)易摩擦是以提高對方進(jìn)口關(guān)稅為特征的多階段動態(tài)博弈，不同于日美貿(mào)易摩擦以日本迫于美國壓力采取的自主限制出口模式。中美貿(mào)易摩擦規(guī)模之大超過了歷次貿(mào)易摩擦，其沖突范圍超越經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域向其他相關(guān)領(lǐng)域延伸。在經(jīng)濟上，通過加征貿(mào)易關(guān)稅措施與投資、金融手段捆綁起來向中國綜合施壓，迫使中國做出符合美國需求的調(diào)整和讓步。貿(mào)易方面，重點針對知識密集型產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。投資方面，美國對內(nèi)進(jìn)行稅制改革，促使資本回流，對外頒布最新的《外國投資風(fēng)險評估現(xiàn)代法案》，將中國列入特別關(guān)注國家，要求美國政府加強和擴大中國企業(yè)對美投資并購的審核力度，造成了中國對美投資規(guī)模大幅下滑。金融方面，將中國列入?yún)R率操縱國以及美聯(lián)儲多次加息縮表，導(dǎo)致在華美元回流，引發(fā)人民幣匯率風(fēng)險。在技術(shù)上，美國將《中國制造2025》中提出的十大關(guān)鍵領(lǐng)域列入加征關(guān)稅的重點對象，對中興、華為、大疆等企業(yè)嚴(yán)厲制裁甚至發(fā)出禁令，迫使中國放棄既定的高科技產(chǎn)業(yè)政策與外企技術(shù)轉(zhuǎn)讓等政策。(14)孫海泳：“美國對華科技施壓戰(zhàn)略:發(fā)展態(tài)勢、戰(zhàn)略邏輯與影響因素”，《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2019 年第1期，第38頁。在文化上，美國限制中國公民赴美留學(xué)和學(xué)術(shù)交流，尤其是對研究學(xué)科在美方“商業(yè)管制清單”中的留學(xué)生和訪問學(xué)者延長簽證申請周期、縮短簽證有效期、提升拒簽率等。

除此之外，美國還挑起制度摩擦，企圖通過制定或修改經(jīng)貿(mào)規(guī)則排擠中國。2017年12月，在布宜諾斯艾利斯聯(lián)合聲明中，美日歐同意加強合作，致力于消除不公平貿(mào)易行為。2018年3月，在布魯塞爾聲明中，美日歐就強化WTO爭端規(guī)則和改善WTO監(jiān)督功能等議題達(dá)成共識。2018年9月，在紐約聲明中，美日歐號召發(fā)達(dá)國家要求發(fā)展中國家在WTO談判中必須承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。美日歐在聲明中還達(dá)成明確共識，拒絕承認(rèn)中國“市場經(jīng)濟國家”地位，要求反傾銷調(diào)查中“市場經(jīng)濟”條款不能適用于中國。此外，美國在新版的北美自由貿(mào)易協(xié)定“USMCA”中增設(shè)針對中國的“毒丸條款”——若有一方與非市場國家開展自由貿(mào)易協(xié)議談判，將終止與該成員的自由貿(mào)易協(xié)議。

中國在2000年之后取代日本成為美國最大的貨物貿(mào)易逆差來源國，也成為美國制造中美貿(mào)易摩擦的直接理由，但是其根本動機和目標(biāo)不在于簡單地減少貿(mào)易逆差、維護(hù)所謂的公平貿(mào)易，而是想要通過貿(mào)易摩擦和構(gòu)建貿(mào)易新規(guī)則來規(guī)范和改變中國的行為，鎖定中國經(jīng)濟增長空間，進(jìn)而把中國的發(fā)展方向和增長極限控制在無力威脅和挑戰(zhàn)美國主導(dǎo)世界的范圍之內(nèi)。(15)張宇燕、馮維江：“‘從接觸’到‘規(guī)鎖’：美國對華戰(zhàn)略意圖及中美博弈的四種前景”，《清華金融評論》，2018年第7期，第24頁。特朗普政府把中國的經(jīng)濟發(fā)展視為對其經(jīng)濟霸權(quán)的挑戰(zhàn)，把中國的發(fā)展模式視為對其意識形態(tài)和西方文明的顛覆，把中國參與全球治理的行動視為對現(xiàn)有國際格局的重構(gòu)，把中國的“一帶一路”倡議視為對其地緣政治的挑戰(zhàn)，這也充分體現(xiàn)了美國對中國國際地位上升的擔(dān)憂。

從上述三次嚴(yán)重的大國貿(mào)易摩擦可以看出，貿(mào)易是大國追逐經(jīng)濟利益的工具也是維護(hù)安全利益的手段。在大國戰(zhàn)略競爭中，發(fā)動貿(mào)易摩擦常常是守成大國維護(hù)自身國際地位、打擊或削弱崛起大國經(jīng)濟實力的手段，國際格局的轉(zhuǎn)換、權(quán)力結(jié)構(gòu)的調(diào)整、經(jīng)濟金融危機、戰(zhàn)爭等外生沖擊往往是觸發(fā)大國貿(mào)易摩擦的環(huán)境因素，同時大國貿(mào)易摩擦的激化和失控也會導(dǎo)致權(quán)力結(jié)構(gòu)的調(diào)整、國際秩序重塑乃至戰(zhàn)爭和安全沖突。對于經(jīng)濟相互依賴的大國而言，貿(mào)易不平衡、不公平貿(mào)易等問題的激化是貿(mào)易摩擦的直接誘因，但其背后所反映的是大國相對收益的考量和戰(zhàn)略競爭的需要。如果說，當(dāng)年美國感受的是崛起國的經(jīng)濟威脅而發(fā)起貿(mào)易摩擦，那么現(xiàn)在美國感受到的是來自中國的全面競爭壓力，挑起貿(mào)易摩擦作為應(yīng)對中國崛起的首要選項也就有邏輯的必然。從時間來看，歷史上的大國貿(mào)易摩擦具有長期性和曲折性，大蕭條時期的貿(mào)易摩擦持續(xù)了20至30年，日美貿(mào)易摩擦至今還在復(fù)雜演變，中美貿(mào)易摩擦并不意味日美貿(mào)易摩擦的結(jié)束，而且通過產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)聯(lián)日本同樣受到了中美貿(mào)易摩擦的打擊。(16)廉德瑰：“中美貿(mào)易戰(zhàn)與日美貿(mào)易摩擦及同盟悖論”，《亞太安全與海洋研究》，2020年第1期。中美貿(mào)易摩擦雖然已達(dá)成第一階段協(xié)議，但需要做好應(yīng)對未來貿(mào)易沖突的長期準(zhǔn)備。必須強調(diào)的是，大國貿(mào)易摩擦背后往往都是國家之間規(guī)則不協(xié)調(diào)所致，貿(mào)易摩擦是制度摩擦的反映，制度摩擦推動全球貿(mào)易治理制度的變遷。

三、全球貿(mào)易治理制度變遷：制度博弈

全球貿(mào)易治理是以制度為約束而形塑全球貿(mào)易秩序的過程。制度是治理的基礎(chǔ)和工具，也是權(quán)力的結(jié)果和利益的反映。大國在全球貿(mào)易治理制度博弈中扮演了重要角色，其權(quán)力轉(zhuǎn)移、利益變遷以及制度本身的有效性和合法性不足是制度變遷的重要動因。(17)陳偉光、曾楚宏：“新型大國關(guān)系與全球經(jīng)濟治理結(jié)構(gòu)”，《國際經(jīng)貿(mào)探索》，2014年第3期。在其推動下，二戰(zhàn)以來全球貿(mào)易治理制度發(fā)生了重大變化。

第一，GATT向WTO的演進(jìn)是美國主導(dǎo)之多邊貿(mào)易體制的進(jìn)步，也是“西方大國俱樂部”向“完整、可行和持久的多邊機構(gòu)”的進(jìn)步。美國二戰(zhàn)后從英國接手國際制度領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，主導(dǎo)建立GATT為核心的自由貿(mào)易體制。作為國際貿(mào)易領(lǐng)域的一個“臨時協(xié)定”，GATT起初是經(jīng)濟大國為爭奪世界市場討價還價的產(chǎn)物。隨著眾多發(fā)展中國家加入總協(xié)定之后，談判成員結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，最后確立了削減關(guān)稅，消除貿(mào)易壁壘，推進(jìn)貿(mào)易自由化，實現(xiàn)資源合理配置，通過非歧視、公平貿(mào)易、對發(fā)展中國家特殊優(yōu)惠待遇、成員國之間無條件互惠等一系列原則，構(gòu)建一個比較完整的多邊貿(mào)易體制。(18)張月嬌：“建立與維護(hù)以規(guī)則為基礎(chǔ)的多變貿(mào)易體制”，《當(dāng)代世界》，2015年第4期，第34頁。以GATT為基礎(chǔ)的全球貿(mào)易治理制度的形成，使世界經(jīng)歷了一個自由貿(mào)易的時代，推動世界貿(mào)易的增長超過同期全球經(jīng)濟的增長。至1995年，大多數(shù)配額和匯率壁壘得到了消除，雖然對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易有所限制，但工業(yè)品貿(mào)易得到了實質(zhì)性自由，(19)Timothy Mckeown,“A Liberal Trading Order? The Long-run Pattern of Imports to the Advanced Capitalist Sates,”International Studies Quarterly, Vol.35,No.2,1999, pp.151-171．發(fā)達(dá)工業(yè)國的平均關(guān)稅稅率由先前的40%下降到3.5%，發(fā)展中國家也下降到3.5%，20世紀(jì)后期世界貿(mào)易在扣除各種影響因素后凈增長17倍。(20)張宇燕：《全球經(jīng)濟治理——結(jié)果變化與我國應(yīng)對戰(zhàn)略研究》，中國社會科學(xué)出版社，2017，第363頁。

然而GATT本身存在很多缺陷，包括成員國間的權(quán)力與義務(wù)不對等；條文的漏洞很多；爭端解決機制不具系統(tǒng)性；法律約束力不足，對違規(guī)成員難以制裁等。隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，全球性的問題接連爆發(fā)。從貨物貿(mào)易到服務(wù)貿(mào)易再到技術(shù)貿(mào)易，從商品流動到資本流動，從投資措施到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等新型問題日益凸顯，GATT對全球貿(mào)易問題的治理已不滿足國際社會的需求。1995年，美歐推動WTO正式生效，開啟了全球貿(mào)易治理的新局面。WTO作為一個政府間正式的國際組織，力圖在推動貿(mào)易自由化的過程中建立一個基于法律規(guī)則更加完整、可行和持久的多邊貿(mào)易體系。

從GATT到WTO的變遷，標(biāo)志著以多邊貿(mào)易機制為核心的全球貿(mào)易治理進(jìn)入一個嶄新的歷史階段，有力地推進(jìn)了貿(mào)易自由化和經(jīng)濟全球化的進(jìn)程，包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家加入WTO，全球資源配置效率得到了提高，中國等發(fā)展中國家發(fā)展也在這一多邊體制下獲得了快速發(fā)展的機遇。但是，隨著經(jīng)濟全球化的深入，發(fā)展中國家希望從固化的生產(chǎn)鏈條底部向高端攀升，發(fā)達(dá)國家則要遏制這樣的攀升以鞏固現(xiàn)有的競爭優(yōu)勢。(21)王中美：“新南北矛盾與多邊體系的困境”，《國際經(jīng)貿(mào)探索》，2019年第4期，第93頁。基于多邊框架的協(xié)議越來越難以達(dá)成，多邊規(guī)則的訴訟日益增加，眾多個案的法律裁決與復(fù)雜的國際經(jīng)貿(mào)博弈糾結(jié)在一起，WTO框架的多邊貿(mào)易制度效力日趨下降，(22)張亞斌、范子杰：“國際貿(mào)易格局分化與國際貿(mào)易秩序演變”，《世界經(jīng)濟與政治》，2015年第3期，第36頁。而區(qū)域經(jīng)濟合作在一定程度上可以彌補多邊貿(mào)易體系的不足。

第二， 區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的興起和演變是世界多極化進(jìn)程中制度性權(quán)力分化的結(jié)果。歐盟和美國是區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定構(gòu)建的先驅(qū)者，在20世紀(jì)90年代先后構(gòu)建了歐洲經(jīng)濟共同體和北美自由貿(mào)易區(qū)，并通過一系列雙邊和多邊協(xié)定，將自身置于多個區(qū)域貿(mào)易集團的中心地位。21世紀(jì)以來，隨著新興市場國家的群體性崛起，以中國為代表的新興市場國家積極加強區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的談判，有效推進(jìn)了全球貿(mào)易治理的發(fā)展。

2008年開始，區(qū)域經(jīng)濟合作與競爭呈現(xiàn)新態(tài)勢，出現(xiàn)了TPP、TTIP、RCEP、TISA等一系列區(qū)域和跨區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定，反映了美國等發(fā)達(dá)國家與中國等新興市場國家之間的制度博弈復(fù)雜化。隨著特朗普政府宣布退出TPP以及TTIP，大國制度性權(quán)力分化進(jìn)一步加劇，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判又出現(xiàn)了新的調(diào)整。一是美國促成含有針對他國條款的USMCA替代NAFTA；二是日本通過不含美國的CPTPP相關(guān)法案,成為抵御美國壓力的籌碼，同時日本和歐盟的經(jīng)濟合作協(xié)定(EPA)生效；三是中日韓自貿(mào)區(qū)談判取得進(jìn)展，RCEP談判整體結(jié)束，有助于應(yīng)對單邊主義、維護(hù)多邊主義、推動亞太區(qū)域經(jīng)濟一體化建設(shè)。這一系列區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的快速發(fā)展對全球貿(mào)易體制演變產(chǎn)生深刻的影響，既是對全球多邊貿(mào)易體制的有效補充，也可以成為多邊貿(mào)易秩序的障礙，即存在區(qū)域主義是多邊主義的墊腳石還是絆腳石的問題。(23)李向陽：“論海上絲綢之路多元化合作機制”，《世界經(jīng)濟與政治》，2014年第11期，第4～16頁。

第三，G7向G20的演變是全球治理由西方控制轉(zhuǎn)向南北共治的標(biāo)志。1972年布雷頓森林體系的瓦解和1973～1975年的經(jīng)濟危機使美國危機陷入滯脹困境，經(jīng)濟重創(chuàng)和霸權(quán)衰弱導(dǎo)致美國獨立承擔(dān)國際公共品的意愿減弱，助推了G7的成立。G7旨在大國之間分?jǐn)偝杀竞拓?zé)任，維護(hù)美國領(lǐng)導(dǎo)下的大國協(xié)調(diào)治理模式和保障美國利益的國際經(jīng)濟金融秩序。21世紀(jì)前夕，G7憑借雄厚的綜合實力主宰著全球貿(mào)易，每次G7最高首腦會議事實上構(gòu)成就全球經(jīng)貿(mào)問題進(jìn)行會商和決策的運行機制。1997年，亞洲金融危機爆發(fā)，為了防止再次出現(xiàn)局部性金融危機而引發(fā)系統(tǒng)性的全球危機，G7創(chuàng)立了G20部長級會議機制。2008年國際金融危機促使美國等發(fā)達(dá)國家意識到加強與中國等新興市場國家合作的重要性，G20升級為領(lǐng)導(dǎo)人峰會機制。G20峰會機制的誕生標(biāo)志著具有全球共治意義的全球經(jīng)濟治理正式啟動。

第四，WTO的改革僵局預(yù)示著大國制度博弈面臨不確定性前景。新世紀(jì)以來，全球貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整、全球產(chǎn)業(yè)鏈布局深刻變化、全球貿(mào)易模式深度轉(zhuǎn)變、信息技術(shù)蓬勃發(fā)展、數(shù)字貿(mào)易迅速擴展、跨國公司遍布全球。 WTO原有的規(guī)則體系，包括協(xié)商機制原則、發(fā)展中國家之間議題分歧、貿(mào)易救濟原則等已不適應(yīng)全球貿(mào)易治理環(huán)境的變化，主要大國紛紛提出改革方案。歐盟發(fā)布了《WTO的現(xiàn)代化概念文件》、加拿大提交了《WTO改革的聯(lián)合公報》、美日歐聯(lián)合發(fā)布了《增強WTO協(xié)定下透明度和通報要求的程序》、中國提交了《中國關(guān)于WTO改革的立場文件》。各方發(fā)布的改革方案內(nèi)容非常廣泛，主要表現(xiàn)為：一是改規(guī)則，包括協(xié)商一致原則、國有企業(yè)改革和補貼、數(shù)字貿(mào)易壁壘；二是改談判模式，美日歐提出采用諸邊談判模式，中國堅持協(xié)商一致談判模式；三是通報和透明度問題，美日歐方案提出強化WTO成員通報和透明度的義務(wù)，以改善規(guī)則的執(zhí)行，中國提出要區(qū)分“有意違約”和“無力履約”兩種境況；四是爭端解決機制問題，包括中國在內(nèi)的許多國家建議盡快解決上訴機構(gòu)新成員遴選僵局，但美國一直阻撓WTO上訴機構(gòu)“法官”遴選，WTO上訴機構(gòu)被迫停擺?？v觀WTO改革，各方都從自身利益最大化出發(fā)，各國特別是大國之間很難達(dá)成一致共識，全球貿(mào)易治理制度改革陷入僵局。(24)王燕：“全球貿(mào)易治理的困境與改革: 基于 WTO 的考察”，《國際經(jīng)貿(mào)探索》，2019年第4期，第105頁。

綜上，二戰(zhàn)以來的全球貿(mào)易治理制度經(jīng)歷了從GATT到WTO以及眾多區(qū)域貿(mào)易協(xié)定成立的演進(jìn)，也走過了G7到G20峰會機制的歷程。全球貿(mào)易治理的歷史也是一部國際制度的演進(jìn)史。美國利用戰(zhàn)后領(lǐng)導(dǎo)國的地位構(gòu)建了工業(yè)化國家為主的多邊貿(mào)易體制，促進(jìn)了貿(mào)易自由化在全球范圍的擴展，特別是WTO取代GATT后，中國等新興大國取得了經(jīng)濟的高速發(fā)展。隨著全球化的深入和世界多極化的發(fā)展，實力相對衰落的美國對WTO的控制能力和獲取的制度收益下降，有意阻擾爭端機制的合理改革，WTO陷入前所未有的困境，而新出臺的針對他國的排他性區(qū)域貿(mào)易協(xié)定又進(jìn)一步撕裂全球多邊貿(mào)易體制。

結(jié) 語

世界貿(mào)易既是全球經(jīng)濟合作的重要方式，也是大國戰(zhàn)略競爭的重要手段。從一定意義上講，采用何種貿(mào)易政策、是否發(fā)起或如何應(yīng)對貿(mào)易摩擦、構(gòu)建怎樣的全球貿(mào)易治理制度是大國博弈的戰(zhàn)略行為。

一般而言，貿(mào)易政策是可以獨立選擇和控制的變量，大國崛起進(jìn)程中往往采取保護(hù)主義政策，主要霸權(quán)國傾向自由貿(mào)易政策并建立主導(dǎo)與自由貿(mào)易相適應(yīng)的制度體系，當(dāng)霸權(quán)國相對衰落或崛起國趕超成功，霸權(quán)國會借機發(fā)動貿(mào)易摩擦遏制崛起國的發(fā)展進(jìn)程，進(jìn)而引發(fā)制度摩擦，在權(quán)力博弈中推動全球貿(mào)易治理制度變遷，如果嚴(yán)重的貿(mào)易沖突不能得到有效控制，不僅全球產(chǎn)業(yè)鏈遭到破壞，世界貿(mào)易秩序難以維持，其后果還可能引起經(jīng)濟衰退甚至安全沖突。大蕭條時期的貿(mào)易摩擦就是國際格局轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟危機、戰(zhàn)爭等重大事件在同一時空中發(fā)生的典型案例。二戰(zhàn)以來創(chuàng)建的包括GATT在內(nèi)的布雷頓森林體系，是戰(zhàn)爭和大蕭條沖擊后反思的結(jié)果，也是當(dāng)時國際體系中大國力量對比變化以及美國擺脫孤立主義的產(chǎn)物。二戰(zhàn)以后，全球貿(mào)易治理制度在曲折變動中前行，其間經(jīng)歷了從GATT到WTO以及眾多的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定成立的演進(jìn)。中國和日本都是在美國主導(dǎo)的國際政治經(jīng)濟體系下崛起的國家，先后都是美國貿(mào)易逆差最大來源國，相繼遭遇到美國發(fā)起的貿(mào)易摩擦的沖擊，日本被迫簽訂廣場協(xié)議，中美達(dá)成了第一階段的貿(mào)易協(xié)定。中美貿(mào)易摩擦是社會制度不同、發(fā)展模式和發(fā)展階段不同的大國貿(mào)易沖突，具有復(fù)雜性和特殊性，這不僅表現(xiàn)為貿(mào)易摩擦的形式、規(guī)模和擴展范圍的不同，其背后所反映的是大國戰(zhàn)略競爭和制度摩擦的加劇，既有的多邊制度秩序也由此遭遇到前所未有的沖擊。為此中國需做好應(yīng)對之策，為未來貿(mào)易摩擦的復(fù)雜演變和可能更激烈的國際制度競爭做好準(zhǔn)備。中國應(yīng)保持戰(zhàn)略定力與制度自信，樹立“人類命運共同體”理念，堅持“共商共建共享”原則，以制度型開放推進(jìn)全方位、高水平對外開放，積極參與全球貿(mào)易治理制度體系的變革，引導(dǎo)經(jīng)濟全球化朝著更加開放、包容、普惠、平衡、共贏的方向發(fā)展，共同維護(hù)和完善以多邊規(guī)則為基礎(chǔ)的全球經(jīng)濟治理?！?/p>