抓工作原理，提檢索效率，縮審查周期，促知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)

余海嬌 董玉蓮

摘要：本文指出專利檢索時(shí)，應(yīng)當(dāng)對權(quán)利要求中限定的內(nèi)容進(jìn)行甄別，提取出關(guān)鍵技術(shù)手段，提高檢索的針對性，同時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注說明書中與權(quán)利要求保護(hù)的方案相關(guān)的技術(shù)內(nèi)容，從工作原理中提取檢索要素能夠有效提高檢索效率;同時(shí)，數(shù)據(jù)庫的選取也對檢索結(jié)果有一定的影響。

關(guān)鍵詞：工作原理;關(guān)鍵手段;數(shù)據(jù)庫;檢索效率

一、引言

新中國成立70周年以來，我國的專利法從無到有，知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)蓬勃發(fā)展，目前，專利申請數(shù)量躍居世界前列。在發(fā)明專利的實(shí)質(zhì)審查工作中，檢索是一個(gè)關(guān)鍵步驟，檢索的有效性以及檢索效率對審查周期的影響以及專利穩(wěn)定性都用重要的影響。在檢索實(shí)踐中可以采用的檢索方法有很多，例如：檢索發(fā)明人或申請人、利用分類號和關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索、從特定的技術(shù)問題或技術(shù)效果的角度進(jìn)行檢索[1]、追蹤等等，所采用的檢索技巧也有很多，例如：針對不同的案件選擇不同的數(shù)據(jù)庫[2]、合理有效地?cái)U(kuò)展關(guān)鍵詞[3]等等。面對眾多的檢索方法和檢索策略，如果不能進(jìn)行合理的選擇和組合，檢索無異于大海撈針。本文結(jié)合具體案例，提出可以脫離權(quán)利要求書的文字限制的檢索方法，抓住工作原理進(jìn)行檢索，能夠極大的提高檢索效率，快速準(zhǔn)確的獲得目標(biāo)文獻(xiàn)，對縮減審查周期，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展都有一定的積極意義。

二、充分理解發(fā)明，根據(jù)其工作原理確定檢索要素

基本檢索要素是能夠體現(xiàn)技術(shù)方案的基本構(gòu)思的可檢索的要素，在確定及表達(dá)基本檢索要素的時(shí)候，除了需要考慮權(quán)利要求中記載的內(nèi)容，還需要參考說明書中與權(quán)利要求的技術(shù)方案相關(guān)的內(nèi)容，如技術(shù)問題、技術(shù)效果、工作原理等。裝置結(jié)構(gòu)的工作原理往往都不會(huì)記載權(quán)利要求中，而通常是記載在說明書中的，從裝置結(jié)構(gòu)的工作原理出發(fā)，提取基本檢索要求，也許會(huì)有意想不到的收獲，以下通過一個(gè)實(shí)際案例來說明。

1???? 案情介紹

權(quán)利要求1：液壓驅(qū)動(dòng)式閘門啟閉裝置，該啟閉裝置具有機(jī)架（8）、閘門（13）、動(dòng)力裝置及傳動(dòng)機(jī)構(gòu)，動(dòng)力裝置為液壓泵站（1）和兩臺液壓馬達(dá)（9）???? ，傳動(dòng)機(jī)構(gòu)具有兩只齒條（11）及兩只主動(dòng)齒輪（14），液壓泵站（1）具有的換向閥與液壓馬達(dá)（9）相接，液壓馬達(dá)（9）固定在機(jī)架（8）上，兩只齒條（11）相互平行且呈豎直狀與閘門（13）固定，兩臺液壓馬達(dá)（9）的輸出軸分別與一只主動(dòng)齒輪（14）聯(lián)接，每一主動(dòng)齒輪（14）分別與一只齒條（11）嚙合，其特征在于：在機(jī)架上固定有一支架（5），支架上裝有轉(zhuǎn)軸（15），轉(zhuǎn)軸的兩端分別裝有從動(dòng)齒輪（6）及主動(dòng)鏈輪（7），在支架（8）上方固定有一主令控制器（2），從動(dòng)齒輪（6）與一只主動(dòng)齒輪（14）嚙合，主動(dòng)鏈輪（7）與主令控制器（2）上的從動(dòng)鏈輪（3）上裝有傳動(dòng)鏈（4），主令控制器（2）與液壓泵站（1）中的電磁換向閥相接。

本案旨在解決閘門啟閉裝置需要設(shè)置專門的機(jī)房，占用地上空間，不美觀的技術(shù)問題，采用可在水下運(yùn)行的動(dòng)力裝置。

通過解讀該權(quán)利要求，權(quán)利要求中主要限定了兩部分結(jié)構(gòu)，一是驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)部分，二是控制機(jī)構(gòu)部分。

通過/ic e02b7/36and（齒輪or齒條）很快就鎖定了對比文件1（CN204959703U）

上述對比文件公開了本案的驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)部分，其也是采用液壓油缸作為動(dòng)力源，采用齒輪和齒條嚙合的方式，實(shí)現(xiàn)閘門啟閉，其解決了本案在說明書中聲稱的技術(shù)問題。本案主要的檢索焦點(diǎn)在于上部的控制機(jī)構(gòu)。

控制機(jī)構(gòu)的主要結(jié)構(gòu)為：在機(jī)架上固定有一支架，支架上裝有轉(zhuǎn)軸，轉(zhuǎn)軸的兩端分別裝有從動(dòng)齒輪及主動(dòng)鏈輪，在支架上方固定有一主令控制器，從動(dòng)齒輪與一只主動(dòng)齒輪嚙合，主動(dòng)鏈輪與主令控制器上的從動(dòng)鏈輪上裝有傳動(dòng)鏈，主令控制器與液壓泵站中的電磁換向閥相接。

2???? 檢索式的表達(dá)以及檢索策略調(diào)整

首先，筆者使用權(quán)利要求中限定的技術(shù)特征“齒輪or鏈輪or轉(zhuǎn)輪”、“液壓泵”、“主令控制器”進(jìn)行檢索，并對其從技術(shù)效果等方面進(jìn)行了擴(kuò)展，在摘要庫中進(jìn)行了充分的檢索，但并未獲得可用的對比文件。但在檢索的過程中，筆者發(fā)現(xiàn)，齒輪之間通過嚙合或鏈條進(jìn)行傳動(dòng)，是非常常用的，并且還存在專門的分類號B66f3/02，液壓泵、主令控制器等手段也是實(shí)現(xiàn)液壓控制的慣用手段，這說明權(quán)利要求中限定的具體手段并非檢索的重點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)從相關(guān)特征整體上進(jìn)行考慮，檢索包含相同或相似功能部件的對比文件。

基于上述分析，結(jié)合本案的說明書中記載的工作過程，簡單總結(jié)可得本申請的工作原理是，將代表閘門運(yùn)動(dòng)位置的鏈輪轉(zhuǎn)動(dòng)圈數(shù)信息傳遞給控制器，從而對液壓馬達(dá)進(jìn)行控制。筆者根據(jù)該工作原理重新確定了檢索式：

檢索式1：/ic e02b7/36or e02b7/34

檢索式2：轉(zhuǎn)數(shù)or圈數(shù)

由于本案中檢索要素的提取源于裝置結(jié)構(gòu)的工作原理，而一般裝置結(jié)構(gòu)的工作原理往往會(huì)記載在發(fā)明的有益效果或具體實(shí)施例中，其并不一定會(huì)出現(xiàn)在摘要或權(quán)利要求書中，因此，針對本案筆者首先選擇了全文庫進(jìn)行檢索，在全文庫中通過上述檢索式快速地鎖定了有效的對比文件2（CN201809750U），其是通過獲取卷筒的轉(zhuǎn)數(shù)來自動(dòng)控制閘門啟閉裝置的啟停。

3???? 檢索策略分析

對于本案，審查員前后采用了兩種不同的檢索策略，一是通過組成裝置的具體結(jié)構(gòu)特征在摘要庫中進(jìn)行檢索，檢索式為：

檢索式1：/ic e02b7/36or e02b7/34

檢索式2：齒輪or鏈輪or轉(zhuǎn)輪

檢索式3：控制器or換向閥

上述檢索式從結(jié)構(gòu)組成入手，雖然覆蓋了控制機(jī)構(gòu)的裝置結(jié)構(gòu)，但并未獲取有效的對比文件，主要原因在于，只關(guān)注到權(quán)利要求中限定的具體技術(shù)手段，未關(guān)注到特征之間的相互關(guān)系及背后體現(xiàn)的工作原理，另外，利用常規(guī)的部件進(jìn)行檢索也引入了大量噪音。

第二種檢索策略是結(jié)合說明書中記載的工作原理，提取出“轉(zhuǎn)數(shù)or圈數(shù)”這一體現(xiàn)工作原理的關(guān)鍵技術(shù)手段，并在全文庫中進(jìn)行檢索，具體檢索式為：

檢索式1：/ic e02b7/36or e02b7/34

檢索式2：轉(zhuǎn)數(shù)or圈數(shù)

對于裝置類權(quán)利要求，站位于技術(shù)方案的整體，跳出權(quán)利要求中具體組成結(jié)構(gòu)的限制，從工作原理出發(fā)，不僅噪音小、檢索效率高，而且得到的文獻(xiàn)往往高度相關(guān)。

三、總結(jié)

裝置權(quán)利要求中的技術(shù)手段往往比較多且互相關(guān)聯(lián)，審查員應(yīng)當(dāng)在檢索中了解現(xiàn)有技術(shù)，甄別出體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)的關(guān)鍵手段，針對該關(guān)鍵手段進(jìn)行檢索，以提高檢索效率;裝置權(quán)利要求中一般僅限定具體的結(jié)構(gòu)或部件，在檢索時(shí)在采用該具體的結(jié)構(gòu)或部件進(jìn)行檢索的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注結(jié)構(gòu)的工作原理，在工作原理或工作過程中提取關(guān)鍵詞，提高檢索效率;專利庫的選取與檢索策略有比較大的關(guān)系，采用工作原理中提取的關(guān)鍵詞作為檢索要求時(shí)，在全文庫中的檢索效率更高。

參考文獻(xiàn)：

[1]?? 淺析技術(shù)效果在提高檢索效率中的應(yīng)用，審查業(yè)務(wù)通訊，第24卷第4 期，2018年，第43-48頁

[2]?? 淺談長短篇權(quán)利要求的檢索策略，審查業(yè)務(wù)通訊，第22卷第10期，2016年，第104-112頁

[3]?? 通過檢索獲取有效關(guān)鍵詞的途徑研究，審查業(yè)務(wù)通訊，第20卷第12期，2014年，第82-89頁作者簡介：

余海嬌，漢，1988年 12月，湖北省十堰市，助理研究員，大學(xué)本科，研究方向，水利水電工程

董玉蓮（1987年 3月），漢，湖北省宜昌市，助理研究員，碩士研究生，研究方向：水力學(xué)及河流動(dòng)力學(xué)，等同于第一作者.