新疆國際產能合作對工業(yè)綠色轉型的影響研究

王 磊，常 青，惠施敏

（石河子大學 經(jīng)濟與管理學院，新疆 石河子 832003）

一、引 言

環(huán)境污染是人類面臨的共同問題，工業(yè)在為人類創(chuàng)造財富的同時也給環(huán)境造成極大的破壞?！耙粠б宦贰笔侨蚧闹袊桨?，需要堅持生態(tài)文明的理念，注重構建綠色經(jīng)濟體系。第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇指出，把支持聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程融入共建“一帶一路”，推進綠色可持續(xù)發(fā)展，開展更多資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的合作項目。2020年9月23日，習近平在北京以視頻方式會見聯(lián)合國秘書長古特雷斯時指出，中國既加強自身生態(tài)文明建設，也主動承擔應對氣候變化的國際責任，努力呵護好人類共同的地球家園，積極同各國一道打造“綠色絲綢之路”[1]。工業(yè)綠色轉型是破解工業(yè)發(fā)展資源環(huán)境瓶頸的重要舉措，也是推進建設“綠色絲綢之路”的重要途徑。

國際產能合作是推進絲綢之路經(jīng)濟帶建設的重要舉措，也是地方政府推動工業(yè)化水平提升的有力抓手。國家發(fā)展改革委將“產能合作”定義為“產業(yè)輸出基礎上能力的輸出”，具體而言則是把產業(yè)整體輸出到不同的國家去，同時幫助這些國家建立更加完整的工業(yè)體系、提高制造能力。新疆地處中國西北邊陲，毗鄰中亞國家，是絲綢之路經(jīng)濟帶北、中、南三條通道的重要匯集地，是絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)，具有向西開放的獨特區(qū)位優(yōu)勢，同時擁有豐富的能源礦產資源，處于工業(yè)化中期階段，已經(jīng)建立起相對完善的資源指向型工業(yè)體系，但過去粗放型的工業(yè)發(fā)展方式帶來了環(huán)境污染問題，不利于新疆經(jīng)濟可持續(xù)高質量發(fā)展。因此，推進絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)建設，轉變工業(yè)發(fā)展方式，工業(yè)綠色轉型升級勢在必行。本文擬從國際產能合作和工業(yè)綠色轉型的內涵出發(fā)，分析對外貿易、對外直接投資和對外承包工程與工業(yè)綠色轉型的作用機制，構建國際產能合作與工業(yè)綠色轉型的數(shù)理模型，運用新疆1994—2018年數(shù)據(jù)進行實證分析，探索新疆國際產能合作對工業(yè)綠色轉型的影響，為推動新疆國際產能合作與工業(yè)綠色發(fā)展相結合，引導新疆更有效地落實“引進來”“走出去”的開放戰(zhàn)略，為進一步推進絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)建設發(fā)揮積極的作用。

二、文獻綜述與理論機制

（一）文獻綜述

工業(yè)綠色轉型由綠色發(fā)展理念演變而來，是經(jīng)濟發(fā)展方式由粗放型向集約型、由不可持續(xù)向可持續(xù)發(fā)展方式的轉變，其較為全面的內涵應為“工業(yè)實現(xiàn)增長方式由粗放到集約、污染控制由高碳污染到綠色減排的過程”[2]166-176。國內外學者先是對工業(yè)綠色轉型的影響因素進行了研究，其中資源價格、環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新是影響工業(yè)綠色轉型的關鍵因素。工業(yè)的綠色轉型是偏離的資源價格回到正常軌跡，資源得以重視的表現(xiàn)[3]209-220，不同程度的環(huán)境調控對工業(yè)綠色轉型碳排放強度有差異[4]1060-1071，自主研發(fā)和國外技術引進能夠顯著地促進綠色全要素生產率的提升[5]51-64；[6]20-26。隨著綠色發(fā)展理念和絲綢之路經(jīng)濟帶建設的推進，“綠色絲綢之路”建設為綠色經(jīng)濟發(fā)展提供了新的研究視角。綠色絲綢之路作為絲綢之路經(jīng)濟帶建設的目標和原則，包含著倡導環(huán)保、生態(tài)文明、可持續(xù)發(fā)展等內涵，由此應扶持綠色產業(yè)進而大力發(fā)展綠色經(jīng)濟[7]77-92?！耙粠б宦贰敝匾?jié)點城市的第二產業(yè)比重對城市綠色經(jīng)濟效率具有顯著的負向作用，城市經(jīng)濟發(fā)展水平和利用外資水平對城市綠色效率具有顯著的正向促進作用[8]84-90。在綠色與開放發(fā)展理念下，國際產能合作的發(fā)展也為工業(yè)綠色轉型提供了全新的研究思路。學者們從宏觀、微觀等多角度定義了國際產能合作。宏觀方面，國際產能合作是我國順應第四次國際產業(yè)轉移浪潮，將國際產業(yè)轉移與國際開發(fā)合作相結合的國際合作新模式[9]100-107。從微觀視角，我國提出的國際產能合作是以企業(yè)“走出去”為主[10]49-63，153，包括走出去的技術、裝備等。國際產能合作既包括資本流動的跨國合作，也包括人員流動和共建項目的國際合作[11]3-6。廣義來看，國際產能合作的主要合作形式包括對外直接投資、對外承包工程、對外貿易和技術合作，其中對外直接投資占主要地位[12]53-60。

國內外學者對國際產能合作中的對外貿易、對外直接投資及對外承包工程與工業(yè)轉型的關系進行了一定的探索。首先，對外貿易通過工業(yè)技術溢出效應和工業(yè)結構優(yōu)化傳導機制對工業(yè)轉型產生促進作用。一方面，對外貿易能夠產生工業(yè)技術溢出效應，但進出口貿易對工業(yè)轉型的影響具有一定的差異。裝備制造業(yè)出口對其技術發(fā)展有抑制作用，而中間品、成套設備進口有利于技術進步[13]43-53,商品貿易依存度對先進裝備制造業(yè)全要素生產率以及科技勞動力對全要素生產率產生正向顯著影響[14]15-21。另一方面，對外貿易路徑下具有工業(yè)結構優(yōu)化傳導機制。大多數(shù)學者都認為對外貿易對產業(yè)結構具有促進作用，并且是通過對外貿易技術外溢的作用機制。合理的貿易結構既解決生產剩余問題，又有助于產業(yè)結構升級[15]55-76，我國1995—2014年的國際貿易對我國此階段的產業(yè)結構有明顯的促進作用[16]100-106。其次，學者們關于對外直接投資對工業(yè)轉型的影響爭論不一。大部分學者認為對外直接投資有助于工業(yè)轉型。在新興市場國家到發(fā)達國家的投資過程中，跨國公司有助于其獲得先進的技術知識[17]204-218。我國擴大對外直接投資規(guī)模有利于省際全要素生產率的提高[18]21-31；[19]690-695；[20]109-112。也有學者認為對外直接投資對工業(yè)轉型的影響并不顯著?！耙粠б宦贰背h的實施并沒有使得我國的對外直接投資對各國全要素生產率產生顯著影響[21]116-119。我國對外直接投資的逆向技術溢出作用程度受到國內研發(fā)強度、人力資本、技術差距等因素影響[22]45-65，其顯著地促進了各地區(qū)的產業(yè)結構優(yōu)化，但對二產和三產的促進作用并不顯著[23]116-121。最后，對外承包工程通過技術溢出效應和工業(yè)結構效應對工業(yè)轉型產生影響。一方面是通過承包的綠色技術效應促進工業(yè)轉型。承包方為了獲得發(fā)包方的認可，會主動提高專業(yè)技能和服務水平[24]18-37。在承包過程中，承包方通過“干中學”的方式獲得發(fā)包方先進的技術和工藝，進而提升生產效率[25]168-172。另一方面是通過承包的工業(yè)結構效應促進工業(yè)轉型。有學者通過灰色關聯(lián)度方法分析指出我國承接外包對產業(yè)結構有促進作用[26]155-160。

綜上，國內外學者對工業(yè)綠色轉型、綠色絲綢之路以及國際產能合作的主要形式與工業(yè)轉型進行了一定的探索。

（二）國際產能合作與工業(yè)綠色轉型的作用機制

1.國際產能合作與工業(yè)綠色技術水平提升的作用機制分析。國際產能合作與工業(yè)綠色技術水平提升的作用機制，主要體現(xiàn)在綠色技術溢出、綠色技術共享機制兩個方面。

第一，對外貿易、對外直接投資和對外承包工程發(fā)揮綠色技術學習曲線效應、市場競爭效應。一是綠色技術學習曲線效應，Arrow提出的“干中學”的思想包含了這一觀念。首先，對外貿易可以產生規(guī)模經(jīng)濟效應，降低生產成本，將更多的資金集中于節(jié)能減排、提高能源效率；此外，出口也是一種“學習”的過程，出口企業(yè)通過與國內前向產業(yè)、后向產業(yè)的關聯(lián)效應，將國外的先進工業(yè)綠色技術通過這種聯(lián)系迅速傳播。其次，對外工程承包具有工業(yè)綠色技術示范效應和培訓效應。企業(yè)在承包時通過模仿生產隱含在其中更先進的技術、工藝等，獲得先進的工業(yè)生產技術，同時，技術先進國家發(fā)包給承接地的生產在技術、安全性、生態(tài)性等方面為同類型企業(yè)樹立了標桿。通常，發(fā)包國企業(yè)會對接包方的技術人員、管理人員及基層工作人員進行培訓，人員的流動使得工業(yè)綠色生產技能進一步擴散，從而提升整個國家的工業(yè)綠色技術。二是競爭效應。一方面是國內市場的競爭使得企業(yè)必須提升工業(yè)綠色技術。綠色轉型成功的企業(yè)使得污染型企業(yè)被市場淘汰，并且很多沒有競爭優(yōu)勢的企業(yè)存在嚴重的產能過剩，在運用新技術、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式上存在資金困難。另一方面是國際市場競爭倒逼工業(yè)企業(yè)提升綠色技術水平。目前各國環(huán)境規(guī)制更加嚴格，不符合環(huán)境標準的企業(yè)根本無法進入國際市場，因此逼迫“走出去”的企業(yè)提升工業(yè)綠色技術，加強對污染行為的自我約束。

第二，國際產能合作通過綠色技術共享機制提升工業(yè)綠色技術水平。一是分攤綠色技術研發(fā)經(jīng)費。在國際市場上，技術走在前列的科技企業(yè)，往往具有更強大的技術研發(fā)團隊和外界資源，并且每年在新技術研發(fā)方面的支出更多。一項新技術的研發(fā)成功將會在國際市場上占領絕對優(yōu)勢，但是在此過程中需要投入大量的財力、物力，也要承擔研發(fā)失敗的風險。國際產能合作可以幫助企業(yè)在國際市場上尋求技術研發(fā)合作伙伴，分攤綠色技術高昂的研發(fā)成本和較高的風險，也可以匯聚各方的優(yōu)勢力量，提高綠色技術的研發(fā)效率。二是國際產能合作中的綠色技術轉移。通過在國際市場上技術人員之間的交流與合作，可以共享工業(yè)循環(huán)共生技術、末端治理技術，是直接獲取比較先進技術的手段。此外，通過對外貿易、對外直接投資和對外承包工程的方式學習發(fā)達國家的綠色技術標準和經(jīng)營管理理念，將有助于提升工業(yè)綠色技術。

2.國際產能合作與工業(yè)結構綠色轉型的作用機制分析。國際產能合作與工業(yè)結構綠色轉型的作用機制，主要體現(xiàn)在國際產能合作促進要素配置優(yōu)化、轉移劣勢產能、綠色技術和產業(yè)關聯(lián)效應四個方面。

一是國際產能合作促進要素配置優(yōu)化，將更多生產要素用于工業(yè)綠色轉型。國際產能合作通過對外貿易、對外直接投資及對外工程承包等方式，能夠促進各國的合理分工、發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，降低各個國家之間的交易成本，從而將更多的資本、人力和技術用于工業(yè)企業(yè)的污染減排設備的安裝、工業(yè)能源利用率的提高以及工業(yè)綠色技術的創(chuàng)新，從而加快工業(yè)結構的綠色轉型升級。

二是國際產能合作帶動不具備優(yōu)勢的工業(yè)產能輸出，優(yōu)化工業(yè)綠色結構。通過國際產能合作，收縮本國發(fā)展較為成熟但已經(jīng)或即將不具有比較優(yōu)勢的產業(yè)，將其轉移至國外生產。一方面，可以滿足承接國需求，獲得收益，從而對國內的工業(yè)綠色技術研發(fā)和工業(yè)綠色結構的轉型升級提供資金支持；另一方面，可以釋放國內產業(yè)的生產要素，從而能集中資金、技術、人力資本等生產要素用于清潔能源、低污染、低能耗的新型工業(yè)行業(yè)的發(fā)展，進而優(yōu)化工業(yè)結構。此外，國際產能合作是一個互利共贏的過程，并不等同于轉移過剩產能，也將通過示范競爭效應和綠色技術溢出效應對產能輸入國的工業(yè)綠色轉型產生積極影響。一方面，產能輸入國多處于工業(yè)化進程加速推進階段，產能輸出國發(fā)展成熟且產能充裕的產業(yè)與產能輸入國的產業(yè)互補性較強，可通過示范競爭效應發(fā)揮產能獨特的競爭優(yōu)勢，有效彌補輸入國的產能缺口，進而優(yōu)化工業(yè)綠色結構；另一方面，產能合作所帶來的先進生產技術和管理經(jīng)驗還可以通過技術溢出效應，推動產能輸入國企業(yè)進行清潔生產,提升綠色技術效率并推動綠色技術進步,從而促進產能輸入國的工業(yè)綠色結構的優(yōu)化。

三是綠色技術促進工業(yè)結構綠色升級。產能合作通過綠色技術溢出和綠色技術共享機制促進工業(yè)產業(yè)結構升級。首先，工業(yè)企業(yè)在貿易中可以獲得對工業(yè)綠色結構的資金支持，并通過對外貿易的綠色技術溢出效應促進母國的工業(yè)結構綠色升級。其次，在對外承包工程中，承包國通過模仿發(fā)包國更先進的工業(yè)生產的新技術、新工藝和新理念，進而提高承包國的工業(yè)綠色技術水平，促進工業(yè)結構向更環(huán)保、低碳、低耗能、高效率的方向發(fā)展，從而為工業(yè)結構綠色轉型提供技術支撐。另外，國際市場的綠色貿易壁壘和競爭效應使得“走出去”的企業(yè)不得不進行工業(yè)綠色技術的創(chuàng)新，進而促進其工業(yè)綠色結構的升級。

四是國際產能合作中的產業(yè)關聯(lián)效應促進工業(yè)結構綠色升級。企業(yè)通過對外貿易、對外直接投資和對外承包工程在促進企業(yè)“走出去”的同時，也帶來了先進的工業(yè)綠色技術、新工業(yè)綠色生產標準和工業(yè)綠色發(fā)展經(jīng)營理念等，產業(yè)關聯(lián)效應也促進了本土其他相關聯(lián)產業(yè)的綠色化發(fā)展。一方面是前向關聯(lián)效應?？鐕髽I(yè)需要在東道國當?shù)刭徺I工業(yè)生產所需原材料或零配件時，對工業(yè)污染減排、工業(yè)產能利用率嚴格把關，必要時提供資金支持，以提升上游產業(yè)工業(yè)綠色化的生產工藝、技術與產品質量，從而促進大批本土企業(yè)工業(yè)綠色結構升級，也有利于大批本土企業(yè)通過跨國企業(yè)快速融入國際分工體系。另一方面是后向關聯(lián)效應。某些跨國企業(yè)往往會選擇當?shù)氐慕?jīng)銷商承包銷售產品，其目的是為了盡快擴大當?shù)氐氖袌龇蓊~。此時，跨國企業(yè)便建立起與下游企業(yè)的后向產業(yè)關聯(lián)，經(jīng)由資源消耗與循環(huán)利用一體化，以及工業(yè)生產節(jié)能減排綠色產生技術擴散，將帶動相關產業(yè)的綠色化發(fā)展。

3.國際產能合作與工業(yè)能源效率提升的作用機制分析。國際產能合作與工業(yè)能源效率提升的作用機制，主要體現(xiàn)在產能合作的技術溢出效應和規(guī)模經(jīng)濟效應兩方面。一方面，通過國際產能合作的技術溢出效應，產業(yè)承接地的能源效率有所提高。在國際產能合作進程中，由于外資企業(yè)擁有更為先進的技術和嚴格的能耗標準，從而減少對東道國的能源消費，因此有利于提高東道國能源效率。此外，國際產能合作通過技術溢出效應給產業(yè)轉移承接國帶來了資本、管理和生產技術，外資企業(yè)通常擁有高效率和低能耗技術，進而有助于提升東道國的工業(yè)能源效率。另一方面，國際產能合作通過規(guī)模經(jīng)濟效應提升工業(yè)能源效率。綠色工業(yè)產業(yè)發(fā)揮產業(yè)關聯(lián)效應，下游行業(yè)外資企業(yè)與上游行業(yè)本地供應商的后向關聯(lián)作用有助于提高工業(yè)能源效率。此外，國際產能合作的綠色規(guī)模經(jīng)濟效應降低了企業(yè)進行工業(yè)綠色轉型的成本，這些節(jié)約的資本、資金和技術將有效改造傳統(tǒng)的高污染、高耗能和能源利用率低的工業(yè)產業(yè)，在傳統(tǒng)的技術工藝基礎上，改進污染減排技術和提高集約化生產水平，進而提高工業(yè)能源效率。

三、研究設計

（一）模型構建

通過借鑒Copeland and Talor所構建的環(huán)境污染模型[27]877-908，彭星將貿易和FDI納入全球價值鏈[2]166-176，分析了在開放經(jīng)濟下，中國工業(yè)綠色轉型激勵機制模型。本文基于彭星的研究[2]166-176，將對外貿易、對外直接投資、對外工程承包納入國際產能合作的框架，構建了國際產能合作對工業(yè)綠色轉型影響的理論模型。

假設一個積極參與國際產能合作的開放經(jīng)濟體：（1）（X,Y）=f（K,L），K 為資本，L 為勞動，X 為資本密集型產品并產生工業(yè)污染，Y為勞動密集型產品且不產生工業(yè)污染；（2）規(guī)模報酬不變，X和 Y的生產技術用 CX(w,r)和 CY(w,r)來表示；（3）產品的生產參與國際產能合作，假設生產過程中的任一階段δ對應于國際產能合作[0，1]中的某一環(huán)節(jié)，δ越大表明該階段國際產能合作參與度越高，并將對外貿易、對外直接投資、對外工程承包納入到國際產能合作系數(shù)δ中；（4）產品市場是完全競爭的。

假設X和Y的潛在產量為X=f(KX,LX)和Y=g(KY,LY)。生產X釋放工業(yè)污染P，有t比例的污染經(jīng)政府規(guī)制用于減排，那么工業(yè)企業(yè)實際的產量為 X=(1-t)f(KX,LX)。P=φ(t)f(KX,LX)，φ(t)工業(yè)污染減排投入。將φ(t)設定為：

其中，T為技術水平，將(1)代入 P=φ(t)f(KX,LX)得：

由于假設經(jīng)濟體參與國際產能合作。因此，引入包含對外貿易、對外直接投資、對外工程承包的國際產能合作模式，參與國際產能合作對工業(yè)污染排放將會有影響，將δ納入（2）式得：

其中，ω(δ)表示參與國際產能合作導致的工業(yè)污染排放差異，而且有 ω′(δ)＜0，說明參與國際產能合作程度越深，工業(yè)污染排放越低，反之污染排放越高。參與國際產能合作時X的產量：

式（4）說明參與國際產能合作時，X的產量取決于潛在產出水平、工業(yè)污染排放、技術及參與國際產能合作的程度。

假設政府征收排污稅η=λTP，Cf(w,r)為潛在產出的單位生產成本，企業(yè)的成本最小化決策為使得X的實際單位生產成本最低，有：

求一階導數(shù)得：

走航式ADCP與常規(guī)流速儀在河套灌區(qū)輸水渠道測流精度的對比………………… 楊新民，吳海榮，王 偉，王若華，李 超（66）

上式表明工業(yè)污染排放水平取決于經(jīng)濟規(guī)模、產業(yè)結構、技術、產品價格、排污稅和對外產能合作。對外貿易、對外直接投資、對外工程承包共同決定國際產能合作的程度，產品價格是能源效率提升的關鍵因素，剔除作為外生變量的經(jīng)濟規(guī)模和排污稅水平，本文將工業(yè)污染水平表示為技術水平T，產業(yè)結構S，能源效率E及對外貿易EX，對外直接投資OFDI，對外工程承包VS的函數(shù)，即：

工業(yè)綠色轉型的核心內涵是指資源利用率的提高、污染排放的減少、對環(huán)境的影響降低以及可持續(xù)發(fā)展等指標的改善[28]118-136，其中，環(huán)境污染排放的減少是工業(yè)綠色轉型的綜合體現(xiàn)，且環(huán)境污染排放與工業(yè)綠色轉型是反向變動關系。本文擬將國際產能合作對工業(yè)綠色轉型影響的基準模型設定為：

其中，t表示第t年的數(shù)據(jù)，RTYt表示工業(yè)綠色轉型指數(shù)，IGTt為工業(yè)綠色轉型的衡量指標，EXt表示出口貿易，VSt表示對外工程承包，OFDIt表示對外直接投資，Xt為影響工業(yè)綠色轉型的其他控制變量，主要有科技創(chuàng)新水平、基礎設施、環(huán)境規(guī)制水平，εt為隨機擾動項。

基于前文對工業(yè)綠色轉型內涵的界定，工業(yè)綠色轉型主要表現(xiàn)為綠色技術創(chuàng)新、工業(yè)結構綠色升級與工業(yè)能源效率的提升。因此，有必要深入研究國際產能合作對綠色技術創(chuàng)新、工業(yè)結構綠色升級與工業(yè)能源效率的影響，進而為促進新疆工業(yè)綠色轉型提供思路。擴展模型如下：

第一，國際產能合作對工業(yè)綠色技術創(chuàng)新（GTt）的影響模型：

第二，國際產能合作對工業(yè)結構綠色升級(ISt)的影響模型：

其中，t表示第t年的數(shù)據(jù)，GTt表示工業(yè)綠色技術創(chuàng)新指數(shù)，ISt表示工業(yè)結構綠色升級指數(shù)，EEt表示工業(yè)能源效率，EXt代表出口貿易，VSt表示對外工程承包，OFDIt表示對外直接投資，控制變量有科技創(chuàng)新水平（RD）、基礎設施（INF）、環(huán)境規(guī)制水平（ER）。

（二）數(shù)據(jù)來源

鑒于工業(yè)行業(yè)層面缺乏細分行業(yè)的對外出口貿易、對外直接投資和對外承包工程的衡量數(shù)據(jù)，本文選取新疆1994—2018年間的數(shù)據(jù)作為樣本，數(shù)據(jù)來源于各年份的《新疆統(tǒng)計年鑒》，相關指標選取如下：工業(yè)綠色轉型指數(shù)RTYit為基準模型中的被解釋變量，借鑒李斌、彭星和歐陽銘珂的研究成果[29]56-68，采用工業(yè)綠色全要素生產率對工業(yè)經(jīng)濟增長的貢獻率計算而得；擴展模型中的被解釋變量中，工業(yè)綠色技術創(chuàng)新指數(shù)(GTt)由綠色治理投資和綠色技術研發(fā)來衡量，其中，綠色治理投資的測算指標為三廢綜合利用產品產值占GDP比重和環(huán)境治理投資；綠色技術研發(fā)的測算指標為綠色技術研發(fā)經(jīng)費投入和工業(yè)企業(yè)技術研發(fā)。工業(yè)結構綠色升級指數(shù)(ISt)由工業(yè)結構升級和工業(yè)結構優(yōu)化來衡量，其中，工業(yè)結構升級的測算指標為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤增長率和高新技術產業(yè)占比，工業(yè)結構優(yōu)化由工業(yè)增加值占GDP比重來測算。本文工業(yè)能源效率(EEt)的測算借鑒彭星的方法[2]166-176，在將王兵等能源效率測度模型相結合的基礎上[30]31-43，運用方向性距離函數(shù)測算工業(yè)能源效率。解釋變量中，對外承包工程VS用對外工程承包的完成營業(yè)額表示，出口貿易EX用商品的出口貿易額衡量，對外直接投資OFDI用新疆的對外直接投資額表示?？刂谱兞恐?，科技創(chuàng)新水平（RD）用研發(fā)支出占GDP比重計算?；A設施（INF）用每平方千米面積的公路與鐵路總長度表示。環(huán)境規(guī)制水平（ER）計算借鑒彭星、李斌的方法[2]166-176，用工業(yè)污染治理投資完成額比工業(yè)產值與工業(yè)產值占GDP比重的乘積表示。

四、新疆國際產能合作對工業(yè)綠色轉型影響的實證分析

（一）平穩(wěn)性檢驗

本文采用單位根（ADF）的平穩(wěn)性檢驗方法，用ACI和SC準則進行滯后階數(shù)的判斷。d(0)稱為“零階單整”，表示原始時間序列數(shù)據(jù)平穩(wěn)；d(n)，稱為“n階單整”，指數(shù)據(jù)經(jīng)過n階差分后平穩(wěn)。為保證協(xié)整關系存在與回歸的準確性，數(shù)據(jù)必須是“同階單整”，結果見表1。

表1 基準模型中各變量單位根檢驗結果

由表1和表2所示，基準模型和擴展模型中的各變量單位根結果顯示原始數(shù)據(jù)均拒絕具有單位根的假設，為平穩(wěn)時間序列數(shù)據(jù)，滿足協(xié)整檢驗和回歸的基本條件。

表2 擴展模型中被解釋變量的單位根檢驗結果

（二）新疆國際產能合作對工業(yè)綠色轉型影響的回歸分析

由表3可得，新疆國際產能合作整體上對工業(yè)綠色轉型有明顯的促進作用，對外承包工程和對外直接投資顯著促進工業(yè)綠色轉型，而擴大對外貿易對工業(yè)綠色轉型的促進作用并不顯著。首先，對外貿易的擴大并沒有顯著地促進工業(yè)綠色轉型，可能的原因是貿易的擴大，是以犧牲環(huán)境為代價的，并且出口的產品大多是鞋類等雜項制品、以及番茄醬等初級產品。其次，對外承包工程對工業(yè)綠色轉型的回歸系數(shù)在1%的水平下顯著為正，表明新疆企業(yè)從對外承包工程中，通過“干中學”效應、競爭效應提升了綠色技術水平，通過產業(yè)關聯(lián)效應促進了工業(yè)結構升級，從而進一步促進了工業(yè)綠色轉型。最后，對外直接投資對工業(yè)綠色轉型的回歸系數(shù)在10%的水平下顯著為正，表明擴大對外直接投資也可以促進工業(yè)綠色轉型?？刂谱兞恐校h(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉型的促進作用并不明顯，研發(fā)水平可以顯著促進工業(yè)綠色轉型，加大研發(fā)投入是能夠比較直接地促進企業(yè)節(jié)能減排，提高工業(yè)生產效率，因此可以顯著地促進新疆工業(yè)綠色轉型。加強綠色技術研發(fā)，是綠色技術提升的主要途徑?；A設施建設對工業(yè)綠色轉型的促進作用顯著，基礎設施的完善，可以為企業(yè)節(jié)約成本，從而集中資金進行綠色技術的研發(fā)，進而促進工業(yè)綠色轉型。

表3 新疆國際產能合作對工業(yè)綠色轉型影響的回歸結果

（三）工業(yè)綠色技術、工業(yè)結構綠色轉型及能源效率作用機制下新疆國際產能合作對工業(yè)綠色轉型影響的實證分析

表4中，模型1、模型2、模型3分別是工業(yè)綠色技術創(chuàng)新、工業(yè)結構綠色升級和工業(yè)能源效率三種作用機制下新疆國際產能合作對工業(yè)綠色轉型影響的回歸結果。模型1采用OLS回歸，模型2和模型3由于存在自相關，采用“OLS+異方差自相關穩(wěn)健的標準誤”的方法估計。

由表4可得，整體上新疆國際產能合作能夠促進工業(yè)綠色技術提升、工業(yè)結構綠色轉型和工業(yè)能源效率提高，但不同形式的產能合作對工業(yè)技術、工業(yè)結構及工業(yè)能源效率綠色轉型與提升的影響具有差異性。

表4 不同作用機制下新疆國際產能合作對工業(yè)綠色轉型影響的回歸結果

首先，新疆國際產能合作整體上能夠促進工業(yè)綠色技術轉型，對外承包工程和對外直接投資顯著促進工業(yè)綠色技術轉型升級，而對外出口貿易對工業(yè)綠色技術提升無顯著的促進作用。對外承包工程和對外直接投資對工業(yè)綠色技術創(chuàng)新均在1%的顯著性水平下有顯著的促進作用，表明企業(yè)在對外直接投資和對外承包過程中，通過工業(yè)綠色技術合作、綠色技術逆向溢出和“干中學”效應提升了工業(yè)綠色技術創(chuàng)新水平。對外出口貿易對工業(yè)綠色技術提升并無顯著的促進作用，原因可能有：一是過境貿易較大、自產品出口較少，貿易結構還有待優(yōu)化；二是吸收出口貿易逆向技術溢出效應的能力較弱。環(huán)境規(guī)制水平也有助于工業(yè)綠色技術的提升，可以激勵企業(yè)不斷進行綠色技術的創(chuàng)新，以此來提升企業(yè)的競爭力。研發(fā)投入越多，企業(yè)用于綠色技術研發(fā)的積極性和費用越高，從而促進技術創(chuàng)新。基礎設施建設對工業(yè)綠色技術的提升并未表現(xiàn)出明顯的促進作用。其次，新疆國際產能合作整體上能夠促進工業(yè)綠色結構轉型，對外出口貿易和對外直接投資能夠顯著促進工業(yè)結構綠色升級，而對外承包工程并沒有顯著促進工業(yè)綠色結構升級。對外出口貿易和對外直接投資顯著推動工業(yè)結構綠色升級，主要原因是對外出口貿易和對外直接投資的擴大，促進了關聯(lián)產業(yè)“走出去”，并且通過資本帶動產能輸出，有利于工業(yè)結構升級。此外，加大研發(fā)支出也有利于工業(yè)結構綠色升級，環(huán)境規(guī)制和基礎設施建設對其促進作用并不顯著。最后，新疆國際產能合作整體上能夠促進工業(yè)能源效率的提升，對外承包工程和對外直接投資對提升工業(yè)能源效率具有顯著的促進作用，而對外出口貿易并沒有顯著促進工業(yè)能源效率的提高。對外承包工程和對外直接投資對工業(yè)能源效率提升具有顯著的促進作用，一方面是在進行對外承包工程和對外直接投資的過程中，通過促進綠色技術的提升進而提高工業(yè)能源效率；另一方面是對外直接投資和對外承包工程的規(guī)模經(jīng)濟效應使得經(jīng)濟產出的增長速度大于能源消費的增長速度。另外，加強環(huán)境規(guī)制和研發(fā)投入也有利于提高新疆的工業(yè)能源效率。

五、結論與建議

（一）結論

本文基于推動綠色絲綢之路建設的現(xiàn)實背景，探索對外貿易、對外投資和對外承包工程三種國際產能合作形式對工業(yè)綠色技術創(chuàng)新、工業(yè)結構綠色升級與工業(yè)能源效率提升的影響程度，并構建理論模型，采用新疆1994—2018年的相關數(shù)據(jù)實證分析新疆國際產能合作對工業(yè)綠色轉型的影響。研究結果顯示：一是新疆國際產能合作整體上對工業(yè)綠色轉型有明顯的促進作用，對外承包工程和對外直接投資顯著促進了工業(yè)綠色轉型，而擴大對外貿易對工業(yè)綠色轉型的促進作用并不顯著。二是整體上新疆國際產能合作能夠促進工業(yè)綠色技術提升、工業(yè)結構綠色轉型和工業(yè)能源效率提高，但不同形式的產能合作在工業(yè)綠色技術提升、工業(yè)結構綠色升級與工業(yè)能源效率三種作用機制下對工業(yè)綠色轉型有不同的影響作用。其中，對外直接投資在三種作用機制下均對工業(yè)綠色轉型產生顯著的促進作用；對外承包工程顯著促進工業(yè)綠色技術轉型升級和提升工業(yè)能源效率，但對工業(yè)綠色結構升級的促進作用并不顯著；對外出口貿易對工業(yè)結構綠色升級具有顯著促進作用，但對工業(yè)綠色技術提升和工業(yè)能源效率提高并無顯著的促進作用。

（二）建議

第一，聚焦絲綢之路經(jīng)濟帶沿線國家市場需求，推動新疆工業(yè)品對外貿易轉型升級。首先，結合市場對工業(yè)品的需求，大力發(fā)展新疆裝備制造等優(yōu)勢工業(yè)品的對外貿易。著力打造絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)工業(yè)品綠色通道貿易，立足于“一港、兩區(qū)、五大中心、口岸經(jīng)濟帶”的建設，著力加強口岸經(jīng)濟建設，要進一步提高新疆沿線口岸通關便利化，電子化信息化智能化，促進貿易便利化，大力推動清潔生產、節(jié)能減排等環(huán)境友好型工業(yè)品的進出口貿易。其次，建立可持續(xù)發(fā)展的貿易結構，提升新疆出口工業(yè)品技術含量，嵌入價值鏈高端?；魻柟菇?jīng)濟開發(fā)區(qū)和喀什經(jīng)濟開發(fā)區(qū)嚴格把控污染密集型產品的出口，采用補貼等方式鼓勵技術含量高、環(huán)境友好型產品的出口，對于高污染、高耗能的限制性企業(yè)應積極引導其引進清潔生產技術和設備，提高能源利用率。最后，聚焦國際市場的綠色工業(yè)產品生產，提升新疆工業(yè)品綠色競爭力。為推動綠色產品的生產和出口，新疆應完善綠色產品的標準體系建設，注重產品從原材料到生產加工以及銷售的整個過程中的綠色標準檢測，并加強綠色產品的商標管理，進而提高新疆工業(yè)綠色產品的國際競爭力。

第二，立足優(yōu)勢產能，推動新疆對外投資發(fā)展。首先，立足新疆的優(yōu)勢產能，鼓勵新疆企業(yè)開展對外投資。推進裝備制造、鋼鐵建材等優(yōu)勢產能合作，鼓勵新疆大中型工業(yè)企業(yè)借助絲綢之路經(jīng)濟帶優(yōu)惠政策積極“走出去”，重點關注如何協(xié)調國有和私有企業(yè)對外直接投資。其次，開展形式多樣的投資合作形式。推進國家工業(yè)產業(yè)集聚區(qū)建設、經(jīng)貿合作區(qū)建設等產能合作園區(qū)建設，通過園區(qū)平臺建設為新疆投資企業(yè)提供平臺支撐，有效降低交易成本、防范投資風險，循序推進國家工業(yè)產能示范園區(qū)建設，完善工業(yè)產能合作機制。最后，注重投資綠色環(huán)保與新興產業(yè)，提高對外投資的綠色水平。加大投資節(jié)能環(huán)保等方面的產業(yè)，注重提升新疆企業(yè)的國際聲譽和經(jīng)濟績效，進而推動新疆工業(yè)企業(yè)的綠色轉型。

第三，強化絲綢之路經(jīng)濟帶環(huán)境規(guī)制，引導新疆工業(yè)企業(yè)綠色轉型。首先，對接絲綢之路沿線國家，盡快出臺絲綢之路經(jīng)濟帶工業(yè)綠色標準。新疆工業(yè)企業(yè)在“走出去”進行國際產能合作的同時應遵循綠色環(huán)保標準，促使新疆與絲綢之路經(jīng)濟帶沿線國家共商、共建“綠色絲綢之路”，共享綠色發(fā)展成果，共同商定工業(yè)生態(tài)環(huán)境領域的綠色標準，促進工業(yè)綠色轉型升級。其次，完善環(huán)境保護的激勵和約束制度。一方面，政府需要健全環(huán)保法律法規(guī)體系，增加治理環(huán)境污染的投資額，通過政府治污導向引導工業(yè)企業(yè)進行清潔生產，提高企業(yè)綠色發(fā)展效率，逐漸減弱環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展的“擠出效應”，從而促進工業(yè)綠色轉型。另一方面，政府應加大對重污染工業(yè)企業(yè)征收排污費的力度，同時細化征收范圍，實行分類征收。最后，立足于綠色絲綢之路建設，引導新疆工業(yè)企業(yè)綠色轉型。通過發(fā)揮新疆作為絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)的優(yōu)勢，利用絲路基金和合作平臺的資源，建立并主導新疆特色新型智庫聯(lián)盟，發(fā)揮智庫在推動新疆工業(yè)企業(yè)綠色轉型的作用，同時需要進一步積極引進工業(yè)綠色技術高端人才。

第四，構建新疆技術創(chuàng)新合作體系，推動新疆工業(yè)綠色技術升級。首先，加強綠色技術共享機制。在國際產能合作中，新疆與周邊具有研發(fā)實力的國家建立綠色技術合作研發(fā)平臺，主要是面向新型產業(yè)和綠色制造產業(yè)，如節(jié)能環(huán)保、新能源裝備制造、電力設備制造等新興產業(yè)。技術合作研發(fā)有助于分擔成本和降低研發(fā)風險，便于研發(fā)活動的開展，既節(jié)約成本又能夠提高研發(fā)效率。其次，推進新疆工業(yè)綠色工程技術中心建設，采取節(jié)能低碳的先進技術、產品和管理方法，成立絲綢之路經(jīng)濟帶綠色數(shù)據(jù)中心，實現(xiàn)工業(yè)化與信息化相融合，促進能源效率最大化和環(huán)境影響最小化。最后，將生態(tài)理念融入中外合作產業(yè)園區(qū)建設，形成產學研技術創(chuàng)新聯(lián)盟。在打造工業(yè)國際產能合作園區(qū)時，轉變企業(yè)高污染高能耗的生產方式，提高資源循環(huán)利用率，開啟封閉式廢物循環(huán)利用的生產模式，實現(xiàn)廢物多級循環(huán)利用。此外，對不同園區(qū)的污染排放明細責任劃分，并做好污水排放管理防治方案，促進新疆工業(yè)企業(yè)生產的污染減排。