加強深度不確定條件下的決策研究

王紹光

新冠肺炎疫情發(fā)生以后，很多人包括一些著名的學者把它比喻成一次黑天鵝事件。但筆者看來，這次事件絕對不是一件黑天鵝事件，而是比黑天鵝事件更困難、更嚴峻的事件，可以把它稱之為“深度不確定條件下的決策”。

將確定性作為標準來劃分，公共決策可以分為四種情況：一是確定性，在確定的條件下進行公共決策，叫做已知的已知。比如前兩年比較火的一本書《灰犀?！罚瑢嶋H上就是確定條件下的決策?；蚁５娜齻€特征可概括為：可預見、大概率、影響巨大;二是一般性的不確定性，絕大部分的公共決策都有一定的不確定性，就是已知的未知，也就是我們說的黑天鵝事件。黑天鵝事件也有三個特征：出乎意料、影響巨大、事后可以解釋和預測，這是一般不確定條件下的決策。這種情況下人們往往會采取經(jīng)驗主義的做法，就是把以前已知的東西當成這次未知的因素。比如在這次疫情發(fā)生之初，很多人會把它看成另外一次非典;三是深度不確定性條件下的公共決策，叫做未知之未知，就是未知的因素我們至今還不知道。這次新冠肺炎病毒既不是灰犀牛事件，也不是黑天鵝事件，筆者把它稱為“天外來物事件”。就是人們即使回頭都解釋不了的東西，具有深度不確定性，因為這個事件暴發(fā)之初，決策者根本不知道應該怎么決策。此外，還有第四種情況是完全不確定性，即完全的未知，不可知的未知。在這種情況下人類只有聽天由命了。

最近幾年，國際上有一些學者，包括美國蘭德公司的一些學者，對深度不確定條件下的決策做了一些研究，這些研究的初步成果有一定道理。在深度不確定條件下，最好的策略就是“摸著石頭過河”。具體而言，一要盡快收集、分析關(guān)鍵信息，二要迅速做出決策，三要動態(tài)評估決策的代價和收益，四要及時調(diào)整決策以減少代價、增加收益。這種決策有賴于政治體制的幾種能力：及時的信息收集和分析能力，高效的組織動員能力，靈巧的監(jiān)測評估能力和快速的調(diào)整轉(zhuǎn)換能力。盡管這件事情是未知的未知，如果一個體制有這四項能力，可能應對起來會比較得心應手，正如一句英文諺語“我們不能引導風向，但是我們可以調(diào)轉(zhuǎn)船帆”。

回到這次新冠肺炎疫情，一開始就面臨三大不確實性：一是“是”還是“不是”，就是要及時確定是否出現(xiàn)了疫情的大流行，因為新冠肺炎疫情的傳染力比非典高很多，要判斷它是不是新病毒，以及傳染性有多高、死亡率有多高和致命性有多強等。二是封不封城，為了阻斷疫情傳播要不要采取極端的措施。這次武漢封城在中國歷史、甚至人類的歷史上，恐怕都是第一次，是極端不確定條件下的決策。三是決定復工還是不復工，中國、武漢包括全球都沒有經(jīng)驗可供參考，所以在疫情控制后的前期，中國的復工復產(chǎn)決策異常困難。

深度不確定條件下決策有多困難？以這次新冠肺炎疫情為例，可以從四個層面來剖析。首先從一般的前線醫(yī)務人員來看，他們沒法對疫情做出判斷，比如武漢最早的所謂“吹哨人”，一開始把這次疫情看成是另外一次非典，實際上是錯誤的;其次，從疫情防控的專門部門來看，其實也很難迅速知道這是屬于什么類型的病癥。人類在2012年到2013年曾出現(xiàn)過一次新冠病毒的危機，就是后來的中東呼吸綜合征。它的傳染性確實不很強，一直到2015年全球的感染及病亡人數(shù)也不多，中國是在廣東發(fā)現(xiàn)的第一例，并沒有在全國大規(guī)模流行起來。在這次新冠肺炎疫情暴發(fā)早期，有專家做出病毒沒有人傳人或者不會大規(guī)模傳播的結(jié)論，其實是簡單借鑒了上次防控中東呼吸綜合征的經(jīng)驗，這是在深度不確定的條件下做出的判斷，難免誤判;第三，從政策研究人員來看，在深度不確定條件下做出的判斷經(jīng)常都是錯誤的。2005年出版的《錯誤的警報——關(guān)于流行恐懼癥的真相》一書披露，美國醫(yī)療政策專家指責本國疾控部門多次發(fā)出錯誤的信息，給國家造成巨大的損失。2018年美國還有一檔節(jié)目叫《為什么病毒難以轉(zhuǎn)化為致命流行病》，告訴人們病毒轉(zhuǎn)變?yōu)橹旅餍胁〉目赡苄圆⒉皇呛芨?，不要過度渲染病毒的可怕。第四是各國公共衛(wèi)生決策的制定者，他們需要聽取前線的醫(yī)護人員、疾控部門和醫(yī)療政策專家的各種意見，但這些人的意見都存在不確定性因素，所以有時導致政策制定者難以在疫情早期做出非常正確、精準的判斷。

回到此次新冠肺炎疫情上來，中國在疫情早期做出判斷時，我們將其定義為“深度不確定條件下的決策”，這可以解釋為什么有的地方在疫情早期防控的步伐慢了一點、力度輕了一點、秩序亂了一點。湖北和武漢是在疫情防控形勢深度不確定條件下作出的決策，而其他各個省是在一般不確定條件下的決策，所以國內(nèi)各個省的疫情防控表現(xiàn)是比較好的。湖北和武漢作為疫情重災區(qū)，經(jīng)過及時的政策調(diào)整后，疫情很快控制下來了。國外尤其是歐美各國的決策條件已經(jīng)不是一般不確定性了，而是已知的已知，是在新冠肺炎疫情確定性很大的條件下進行決策，但他們?nèi)耘f做出錯誤的決策，招致有的國家出現(xiàn)災難性的后果，這表明他們的決策認知特別是決策水平是很差的。即使不服氣，也沒辦法。

新冠肺炎疫情實際上給人類敲響了警鐘?？梢灶A測在未來30年中，深度不確定性的情況可能會頻繁出現(xiàn)，尤其在國際領(lǐng)域，比如中美關(guān)系的脫鉤。我們當然不希望發(fā)生，但是這不完全取決于我們，中美關(guān)系會不會脫鉤是不確定的。再如全球的產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈、供應鏈的穩(wěn)定性程度也具有不確定性。歐美媒體不時討論會不會重新對中國拉起一道“鐵幕”，“鐵幕”會不會重新拉起也不是完全取決于我們。又如人們熟知的氣候變化、能源結(jié)構(gòu)、金融危機、自然災害、恐怖襲擊等，都屬于深度不確定條件下的決策，這既是一個理論性的問題，也是一個現(xiàn)實性問題，尤其值得公共政策研究者關(guān)注。

（作者系清華大學公共管理學院、蘇世民書院特聘教授）