國有房地產(chǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐與思考

摘? ? 要：作為國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量，如何在經(jīng)營管理過程中做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控，對做大做強(qiáng)國有企業(yè)至關(guān)重要。本文通過分析國有房地產(chǎn)企業(yè)常見法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防控中存在問題，提出國有房企進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控的一些思考。

關(guān)鍵詞：國有房地產(chǎn)企業(yè);法律風(fēng)險(xiǎn)防控

1? 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)質(zhì)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)質(zhì)是企業(yè)根據(jù)自身戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，通過事前、事中、事后全方位分析評估，采取有效措施，防范企業(yè)可能承擔(dān)的法律責(zé)任，從而減少或者避免企業(yè)損失的管理過程。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)在市場競爭中的客觀需要，傳統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理較多采用“兵來將擋、水來土淹”的被動應(yīng)對模式，而隨著市場環(huán)境的復(fù)雜，現(xiàn)在的企業(yè)更傾向于主動防控，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)事前預(yù)判、事中控制、事后總結(jié)整改，從而減少和避免企業(yè)損失。

2? 國有房地產(chǎn)企業(yè)常見法律風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)

2.1? 勞動用工風(fēng)險(xiǎn)

比較常見的是涉及辭退員工的勞動爭議，原因一方面是由于企業(yè)規(guī)章制度內(nèi)容不合規(guī)或制定發(fā)布程序不合法導(dǎo)致制度無效，企業(yè)根據(jù)相關(guān)制度與勞動者解除勞動關(guān)系得不到法律支持;另一方面是企業(yè)與勞動者簽訂書面勞動合同不及時(shí)、不恰當(dāng);再者，諸如考勤檔案不規(guī)范、辭退手續(xù)辦理不徹底等證據(jù)瑕疵給企業(yè)遺留風(fēng)險(xiǎn)。

2.2? 招投標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在進(jìn)行招投標(biāo)時(shí)流于形式，相關(guān)負(fù)責(zé)人過分自由裁量，未依法依規(guī)進(jìn)行招投標(biāo)活動。常見表現(xiàn)為串通圍標(biāo)、多家陪標(biāo)及后補(bǔ)招投標(biāo)手續(xù)等違規(guī)行為，給國有房企帶來潛在的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)。

2.3? 工程管理風(fēng)險(xiǎn)

房地產(chǎn)開發(fā)各環(huán)節(jié)都涉及類目繁多的工程項(xiàng)目，規(guī)劃設(shè)計(jì)、工程施工、安全管理、工程款結(jié)算、質(zhì)保責(zé)任等工程管理風(fēng)險(xiǎn)貫穿始終，需要企業(yè)管理者和相關(guān)負(fù)責(zé)人足夠重視。

2.4? 營銷法律風(fēng)險(xiǎn)

因行業(yè)間競爭和去化壓力的存在，在房產(chǎn)銷售過程中容易產(chǎn)生銷售人員虛假承諾問題、認(rèn)購書效力和定金問題、《商品房買賣合同》和補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容瑕疵問題等。同時(shí)，由于房產(chǎn)交付相比銷售環(huán)節(jié)存在滯后性，竣工驗(yàn)收問題、延期交房問題等也成為房地產(chǎn)銷售的重要風(fēng)險(xiǎn)問題。這些風(fēng)險(xiǎn)容易產(chǎn)生業(yè)主群體事件，給開發(fā)商帶來重大經(jīng)濟(jì)損失和名譽(yù)損失。

2.5? 收并購風(fēng)險(xiǎn)

近年來，收并購是房地產(chǎn)企業(yè)熱門拿地方式，收并購已經(jīng)成為房企實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略調(diào)整和維持規(guī)模增長的有效路徑。企業(yè)收并購涉及法律法規(guī)眾多、技術(shù)性強(qiáng)、操作復(fù)雜，潛在法律風(fēng)險(xiǎn)高，企業(yè)實(shí)際控制權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、重大債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等亟待注意。國有房企進(jìn)行并購重組涉及處置國有資產(chǎn)，稍有不慎可能造成國有資產(chǎn)流失的重大風(fēng)險(xiǎn)。

3? 國有房地產(chǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題

3.1? 領(lǐng)導(dǎo)干部法律意識不強(qiáng)

時(shí)代背景下，國有房企受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制影響較為深遠(yuǎn)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員多為原機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部，從商經(jīng)驗(yàn)不足，市場經(jīng)濟(jì)意識和依法經(jīng)營觀念偏弱，風(fēng)險(xiǎn)警覺意識不強(qiáng)，在經(jīng)營管理活動中常憑個人經(jīng)驗(yàn)辦事，容易出現(xiàn)違規(guī)甚至違法事項(xiàng)，不僅個人受到黨政紀(jì)處分甚至司法懲處，還給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.2? 法律事務(wù)管理部門缺失

首先，許多國有企業(yè)僅外聘律師顧問團(tuán)隊(duì)處理企業(yè)法律事務(wù)，內(nèi)部組織架構(gòu)中并未設(shè)立專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，外聘律師無法系統(tǒng)掌握企業(yè)實(shí)際情況，導(dǎo)致處理法律事務(wù)比較片面;或者雖然設(shè)立了法務(wù)機(jī)構(gòu)，但卻隸屬于辦公室或其他部門，從而使法律事務(wù)工作與其他事務(wù)性工作混雜在一起，法務(wù)人員難以將主要精力集中在處理法律事務(wù)上，也難以與外聘律師進(jìn)行及時(shí)深入溝通，進(jìn)而影響企業(yè)依法依規(guī)辦事和處理相關(guān)法律事務(wù)的成效。

3.3? 制度不規(guī)范或得不到有效落實(shí)

合法、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動標(biāo)準(zhǔn)化、效率化的重要依據(jù)。一些國有房企雖然出臺制度經(jīng)過集體討論通過，但制度的源頭卻是借鑒網(wǎng)絡(luò)或其他單位，且未根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況由業(yè)務(wù)人員進(jìn)行調(diào)整，表面上是程序化的產(chǎn)物，實(shí)際上“假、大、空”，并不能給生產(chǎn)經(jīng)營活動做出有效指導(dǎo)。另一方面，盡管很多國有房企已建立了全面的企業(yè)規(guī)章制度，但在日常經(jīng)營活動中，領(lǐng)導(dǎo)職工盲目追求效率，不能嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事，給企業(yè)留下風(fēng)險(xiǎn)隱患。

4? 國有房企法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建立與完善

4.1? 機(jī)制完善是基礎(chǔ)

必須建立科學(xué)、規(guī)范的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控樹牢根基。首先，要建立健全企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，使員工“有規(guī)可依”，做到人人有專責(zé)、工作有程序、辦事有標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，要建立健全法律事務(wù)工作流程，逐步建立由國有企業(yè)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)，企業(yè)總法律顧問牽頭組織，法務(wù)部門協(xié)同律師具體實(shí)施，業(yè)務(wù)部門緊密配合的全方位、立體化法務(wù)管理工作流程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。

4.2? 事前防范是核心

企業(yè)經(jīng)濟(jì)糾紛主要來自合同糾紛，而事后救濟(jì)成本高，結(jié)果具有很大的不確定性，一旦事后救濟(jì)出現(xiàn)問題很容易造成國有資產(chǎn)流失。因此做好合同管理工作，事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。一是建立完善合同會簽制，重大合同由主要職能部門聯(lián)合審查。二是合同簽訂前嚴(yán)格調(diào)查相對方的主體資格和資信情況。三是總結(jié)梳理企業(yè)常用合同文本，經(jīng)顧問律師與各業(yè)務(wù)部門審核、領(lǐng)導(dǎo)集體討論通過，并及時(shí)建立與更新合同范本。

4.3? 領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵

領(lǐng)導(dǎo)干部的法律意識，對國企法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建影響重大。一是要提高領(lǐng)導(dǎo)干部的法治素養(yǎng)，領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭學(xué)法、守法、用法，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向和法治思維，在決策中彰顯法治精神。二是要強(qiáng)化依法經(jīng)營，領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭規(guī)范企業(yè)經(jīng)營管理活動，嚴(yán)格把關(guān)決策、監(jiān)督和問責(zé)程序，建立全面的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，帶動全體職工提升依法治企水平。

4.4? 過程控制是重點(diǎn)

切實(shí)做好法律風(fēng)險(xiǎn)全過程管控，將企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理和法務(wù)管理有效融合，是法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)。國有企業(yè)法務(wù)人員要把握好風(fēng)險(xiǎn)與效率的平衡，既要善于對合規(guī)事項(xiàng)說“行”，又要敢于對存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的事項(xiàng)說“不”。要強(qiáng)化責(zé)任分解，把風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任分解到所有管理部門和業(yè)務(wù)部門，落實(shí)到各個崗位，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的全過程管控。

4.5? 專業(yè)隊(duì)伍是保障

建立一支精干高效的法務(wù)管理隊(duì)伍，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要保障。國有企業(yè)一方面應(yīng)建立專職法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，并開展常態(tài)化培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提升法務(wù)人員專業(yè)水平，培養(yǎng)高素質(zhì)法律人才隊(duì)伍;另一方面應(yīng)建立法律人才激勵機(jī)制，暢通法務(wù)人員晉升通道，提升法務(wù)人員鉆研業(yè)務(wù)的積極性。

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作者簡介：

徐鐵良（1982-）男，漢族，河北盧龍人，碩士研究生，經(jīng)濟(jì)師，研究方向：企業(yè)行政管理、人力資源管理、法務(wù)管理。