礦業(yè)權(quán)管理中股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題研究

呂建偉 王聯(lián)軍 楊再興

[摘 要]礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理是礦業(yè)權(quán)管理領(lǐng)域中的重點和難點，礦業(yè)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給相關(guān)單位的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理帶來了挑戰(zhàn)。管理機關(guān)怎樣做好礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓和礦業(yè)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理，使其滿足日常管理需求，值得相關(guān)人員深入研究。本文通過梳理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓和礦業(yè)權(quán)股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度的相關(guān)規(guī)定，進一步研究了公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓對礦產(chǎn)資源勘查開采行為的影響，關(guān)注特殊礦種礦業(yè)權(quán)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的具體做法，并提出了簡化一般礦種礦業(yè)權(quán)管理程序，建立部門工作聯(lián)系機制，積極推進信息共享，按部門職能加強對特殊礦種礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓和涉礦公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的對策。

[關(guān)鍵詞]礦業(yè)權(quán);股權(quán)轉(zhuǎn)讓;特殊礦種

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2020.16.027

[中圖分類號]F205[文獻標(biāo)識碼]A[文章編號]1673-0194（2020）16-00-03

0? ? ?引 言

近年來，不少礦業(yè)公司選擇采取收購其他礦業(yè)公司股份的方式參與礦產(chǎn)資源的勘查開采，其中，大部分都是正常的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，但也有部分礦業(yè)公司參與的股權(quán)轉(zhuǎn)讓影響了管理部門的礦產(chǎn)資源管理工作。本文重點對礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓和公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行了分析，并就加強對特殊礦產(chǎn)資源股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的必要性和具體措施進行了初步研究，提出了相關(guān)建議。

1? ? ?礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓指礦業(yè)權(quán)人將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)移的行為，包括出售、作價出資、合作、重組改制等。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度大致可分為“嚴(yán)格禁止期”“放松管制期”和“逐步規(guī)范期”。

1.1? ?礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的制度沿革

1986年，全國人民代表大會常務(wù)委員會頒布的《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》嚴(yán)格禁止礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓行為，允許礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，明確探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條件以及需經(jīng)批準(zhǔn)的管理要求，后在《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》（國務(wù)院令第240號）、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》（國務(wù)院令第241號）和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（國務(wù)院令第242號）中對相關(guān)規(guī)定進行了細化規(guī)范。為了進一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理，原國土資源部從2000年起，出臺了一些規(guī)范性文件在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體、轉(zhuǎn)讓程序、轉(zhuǎn)讓條件等方面進行規(guī)范，比較典型的文件如《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》（國土資發(fā)[2000]309號）。

1.2? ?礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理要保障“三到位”

目前，我國的礦業(yè)權(quán)市場設(shè)立了一級礦業(yè)權(quán)市場和二級礦業(yè)權(quán)市場，國家出讓礦業(yè)權(quán)即礦業(yè)權(quán)一級市場，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓即礦業(yè)權(quán)二級市場。筆者認(rèn)為，管理機關(guān)在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理工作中應(yīng)保障資源的合理開發(fā)利用，保障國家權(quán)益不受損害，保障礦業(yè)權(quán)權(quán)屬明晰等。在操作過程中要做到“三到位”：一是監(jiān)管到位，節(jié)約礦產(chǎn)資源;二是有償處置到位，保障礦業(yè)權(quán)出讓收益（價款）依法依規(guī)征收;三是權(quán)屬清晰到位，保障礦業(yè)權(quán)登記中權(quán)屬清晰明確，避免出現(xiàn)權(quán)屬糾紛。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的轉(zhuǎn)讓價格等要素，屬于礦業(yè)權(quán)二級市場行為，政府應(yīng)放開手讓市場自主管理，充分發(fā)揮市場的作用。

1.3? ?礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓門檻高，企業(yè)尋求規(guī)避方法

目前，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理仍屬于審批登記，按照相關(guān)規(guī)定的要求，需要滿足但不限于如下條件：一是簽訂轉(zhuǎn)讓合同;二是上級主管部門同意;三是有償處置已經(jīng)完成;四是滿足相關(guān)期限要求，如協(xié)議方式獲取的采礦權(quán)需滿足開采滿10年的條件;五是權(quán)屬無爭議等。另外，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓變更在諸多礦業(yè)權(quán)審批事項（新立、延續(xù)、變更、保留、注銷等）中，申請人需提交的申請材料最多;實務(wù)管理中，完成礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的要求較高，時間較長，轉(zhuǎn)讓門檻高，導(dǎo)致不少企業(yè)產(chǎn)生尋求規(guī)避轉(zhuǎn)讓的沖動。

2? ? ?股權(quán)轉(zhuǎn)讓

股權(quán)轉(zhuǎn)讓指股東將自己擁有公司的所有股權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓人，由受讓人繼受取得股權(quán)而成為公司新股東的法律行為。礦業(yè)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓與傳統(tǒng)意義的股權(quán)轉(zhuǎn)讓并無區(qū)別，即已經(jīng)擁有礦業(yè)權(quán)的礦業(yè)公司，股東將所有的股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給他人，是一種民事法律行為。隨著金融資本與礦業(yè)融合趨勢的不斷加強，礦山企業(yè)間股份、股權(quán)買賣、資產(chǎn)重組、合伙經(jīng)營等礦產(chǎn)權(quán)益交易的現(xiàn)象逐漸增多，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股東行使股權(quán)經(jīng)常且普遍的方式，符合《公司法》“股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定和精神。

2.1? ?股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體

股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體為礦業(yè)權(quán)公司，即礦業(yè)權(quán)人，礦業(yè)權(quán)人進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的為營利法人，事業(yè)單位法人一般不會出現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓。依據(jù)《民法總則》，營利法人可劃分為有限責(zé)任公司、股份有限公司和其他企業(yè)法人等。

2.2? ?股份有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓需辦理工商變更登記

《中華人民共和國公司登記管理條例》明確了股份有限責(zé)任公司的股東姓名為公司登記事項，涉及變更股東的，應(yīng)向管理機關(guān)申請變更登記;股份有限公司的發(fā)起人姓名為公司登記事項，但股份有限公司股東的股份依法進行轉(zhuǎn)讓的，公司無須向管理機關(guān)申請辦理變更登記;其他企業(yè)法人的名稱、住所、法定代表人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、經(jīng)營期限等發(fā)生改變的，公司應(yīng)向管理機關(guān)申請辦理變更登記。

3? ? ?股權(quán)轉(zhuǎn)讓不會影響礦產(chǎn)資源勘查開采行為

公司是企業(yè)法人，依法獨立享有權(quán)利，獨立承擔(dān)義務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定，營利法人需設(shè)有相關(guān)權(quán)利、執(zhí)行和監(jiān)督等機構(gòu)保障公司管理運營，公司股東可依法參與公司重大決策、參與選擇管理人員、享受資產(chǎn)收益等，但公司運行過程中，股東應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，不得濫用權(quán)力損害利益相關(guān)者的權(quán)益?？梢钥闯觯晒蓹?quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的股東變化，在一定程度上會影響企業(yè)的經(jīng)營行為，但不能直接決定企業(yè)法人的經(jīng)營行為。礦產(chǎn)資源的勘查開采，是由具有法人資格的礦業(yè)權(quán)人實施的，且由權(quán)力機構(gòu)和執(zhí)行機構(gòu)做出相關(guān)決策，與股東不存在直接關(guān)系。此外，無論任何企業(yè)法人，勘查開采礦產(chǎn)資源均需遵照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。實踐中，探礦權(quán)人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不會影響經(jīng)評審?fù)ㄟ^的勘查實施方案的正常實施;采礦權(quán)人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不會影響經(jīng)評審?fù)ㄟ^的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案的正常實施，且在履行義務(wù)方面，不會影響經(jīng)評審?fù)ㄟ^的礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復(fù)墾方案的正常實施，其他法定義務(wù)的履行也不