環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結構升級異質(zhì)聯(lián)動效應研究

孫朝磊

【摘? 要】論文以技術創(chuàng)新和人力資本為兩個研究的切入點，借助面板門限模型探究了當技術創(chuàng)新和人力資本存在一定差異時，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結構升級帶來的影響。論文的研究結果表明，技術創(chuàng)新和人力資本在發(fā)展的過程之中存在門檻效應，外部環(huán)境發(fā)生變化時環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)升級會造成影響。

【Abstract】This paper takes technological innovation and human capital as the two entry points for research， and uses the panel threshold model to explore the impact of environmental regulations on the upgrading of industrial structure when there are certain differences between technological innovation and human capital. The research results of the paper show that technological innovation and human capital have a threshold effect in their development process， and environmental regulations will affect industrial upgrading when the external environment changes.

【關鍵詞】環(huán)境規(guī)制;技術創(chuàng)新;人力資本;面板門限模型

【Keywords】environmental regulations; technological innovation; human capital; panel threshold model

【中圖分類號】F121.3;X32? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2020）10-0034-02

1 引言

近年來，我國出臺了一系列措施引導產(chǎn)業(yè)進行結構升級，但是從整體上看其效果較差。環(huán)境規(guī)制是指通過對各種污染物排放的嚴格控制，迫使各種生產(chǎn)要素從附加值低、能源消耗高的生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)之中退出轉而進入具有高附加值、生產(chǎn)效率高、能源消耗少的產(chǎn)業(yè)之中進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。這種外部的機制能夠對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生內(nèi)在的推動作用，產(chǎn)業(yè)結構升級過程之中最核心的兩個要素分別是技術創(chuàng)新和人力資本。在產(chǎn)業(yè)升級的過程之中，技術創(chuàng)新水平和人力資源的水平高低在一定程度上直接決定了產(chǎn)業(yè)升級的效果。受限于我國各地區(qū)發(fā)展的不均衡，各個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力和人力資本具有較大的差異，因此，環(huán)境規(guī)制對各個地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構升級帶來的影響存在較大的差異性。

2 相關理論研究概述

現(xiàn)階段，學術界對于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結構升級之間的關系主要有三種觀點：一是促進論。支持這一理論的學者選擇造紙行業(yè)進行了深入全面的研究，其研究結果表明，環(huán)境規(guī)制有效地推動了造紙產(chǎn)業(yè)中相關企業(yè)的技術升級。部分學者在研究之中認為環(huán)境規(guī)制越嚴格越有利于地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構升級優(yōu)化。此外，部分學者選擇長江經(jīng)濟帶之中的民營企業(yè)為研究對象，其研究同樣表明環(huán)境規(guī)制有效地促進了這一地區(qū)民營企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展。二是抑制論。國外的相關學者和專家針對法國企業(yè)為研究對象，進行了全面深入的研究，其結論表明環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結構的升級產(chǎn)生了較強的抑制作用。我國國內(nèi)的學者以面板制造產(chǎn)業(yè)為研究對象進行研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對這一產(chǎn)業(yè)結構的升級產(chǎn)生了一定的抑制作用。此外，其他多種研究也表明在我國當前的財政體系下，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結構升級產(chǎn)生了一定的抑制作用。三是不確定論。部分學者的研究顯示環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結構升級的作用顯示出了J型特征。相關研究人員對不同類型的環(huán)境規(guī)制進行研究發(fā)現(xiàn)，政府部門行政命令型的環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級之間存在倒U型的關系，公眾參與型的環(huán)境規(guī)制工具則對產(chǎn)業(yè)結構升級幾乎不產(chǎn)生影響。

3 理論分析

3.1 技術創(chuàng)新視角

企業(yè)在經(jīng)營和發(fā)展的過程之中其競爭優(yōu)勢的主要來源就是技術創(chuàng)新，這也是推動企業(yè)持續(xù)向前發(fā)展的根本動力，是推動企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)進行結構升級的核心要素。一個企業(yè)技術創(chuàng)新水平直接決定了環(huán)境規(guī)制對其產(chǎn)業(yè)結構升級帶來的影響。當一個行業(yè)之中的企業(yè)技術創(chuàng)新能力較強，整體技術水平較高時，面對外界環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的生產(chǎn)提出的全新要求，企業(yè)能夠借助對自身生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)流程的優(yōu)化進而降低企業(yè)在生產(chǎn)過程之中各種污染物的排放，并在達到相關環(huán)境保護要求的過程之中實現(xiàn)自身產(chǎn)業(yè)結構的升級，最終不僅有效地保護了環(huán)境，還提升了企業(yè)自身在經(jīng)營過程之中產(chǎn)生的利潤。在這樣一種狀態(tài)下，企業(yè)為滿足環(huán)境規(guī)制的要求在末端處理環(huán)節(jié)投入了大量的資金，由此導致企業(yè)在技術研究等推動產(chǎn)業(yè)升級的領域投入資金的減少，進而導致了企業(yè)無法進行有效的產(chǎn)業(yè)升級，因此，環(huán)境規(guī)制抑制了產(chǎn)業(yè)結構的升級。針對上述兩種情況作出假設一：環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級之間存在技術創(chuàng)新的門檻效應。

3.2 人力資本視角

企業(yè)在發(fā)展的過程之中所具有的最重要、最核心的資源就是人力資源，這是推動企業(yè)發(fā)展的根本保障，也是產(chǎn)業(yè)升級的有力推動者。人力資本水平的高低也將對環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級之間的關系產(chǎn)生直接的影響。當人力資本的水平處于較低的狀態(tài)時，勞動者自身的綜合素質(zhì)較低，導致勞動者無法從事知識密集型作業(yè)，進而使企業(yè)只能處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端。低端產(chǎn)業(yè)鏈的顯著特點是技術含量不高，生產(chǎn)過程之中對環(huán)境造成的污染較大。當企業(yè)的人力資本水平較高時，企業(yè)的員工能夠與先進的生產(chǎn)設備進行有效的結合，進而將先進生產(chǎn)設備的作用充分地發(fā)揮出來，進而有效地提升企業(yè)的生產(chǎn)效率和利潤率。同時，高素質(zhì)的勞動人員能夠有效地促進和帶動技術創(chuàng)新，從而推動產(chǎn)業(yè)升級。由此可知，在人力資本水平較高的狀態(tài)下，環(huán)境規(guī)制能夠有效地促進產(chǎn)業(yè)結構升級。針對上述兩種情況提出假設二：環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結構升級存在人力資本門檻效應。

4 研究過程概述

本文在研究的過程之中充分考慮對產(chǎn)業(yè)結構發(fā)展產(chǎn)生影響的各個因素，最終決定引入一般面板數(shù)據(jù)分析模型。在研究的過程之中被解釋變量為產(chǎn)業(yè)結構升級，其本質(zhì)是指產(chǎn)業(yè)從低級階段向高級階段發(fā)展的動態(tài)過程。本文在研究的過程之中借助二、三產(chǎn)業(yè)增加值的比值來衡量產(chǎn)業(yè)結構升級狀態(tài)。本文之中選擇的核心解釋變量為環(huán)境規(guī)制，其本質(zhì)為政府制定的相關環(huán)境保護制度和法律對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來的負面效應。本文只采用工業(yè)污染源與工業(yè)增加值之比來衡量環(huán)境規(guī)制效應。本文選擇的控制變量為外商直接投資。

本文在研究的過程之中選擇了門檻模型，其能夠主觀地反映門檻兩側因變量和自變量兩者之間存在關系的顯著性變化。選擇的門檻變量有兩個：一是技術創(chuàng)新;二是人力資本。本文在研究的過程之中數(shù)據(jù)來源為我國的30個行政區(qū)2000-2017年的相關數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)出處為《中國統(tǒng)計年鑒》。在完成模型的構建、變量的選擇以及數(shù)據(jù)的篩選之后對模型和數(shù)據(jù)進行實質(zhì)分析。

5 結論及建議

依照上文所述的過程進行研究之后得出以下三個結論：一是環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級間的關系存在人力資本和技術創(chuàng)新兩個門檻。二是當所在產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新水平低于設定的第一個門檻值時，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生抑制作用;當技術創(chuàng)新水平高于門檻值時環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生促進作用，且技術創(chuàng)新水平越高，產(chǎn)生的促進效果越明顯。三是當人力資本價值低于門檻值時環(huán)境規(guī)制對相關產(chǎn)業(yè)的升級表現(xiàn)為抑制作用;當人力資本價值大于門檻值時，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)升級呈現(xiàn)促進作用。依據(jù)本文的研究成果，對產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展提出兩點建議：一是加強技術創(chuàng)新能力建設。在低技術創(chuàng)新水平的地區(qū)，強化企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位，通過財稅政策對企業(yè)的技術創(chuàng)新予以扶持。不斷加強技術創(chuàng)新服務體系建設，推動孵化器和公共研發(fā)平臺建設，同時，強化科技金融扶持。營造技術創(chuàng)新的良好氛圍，不斷提升技術創(chuàng)新水平，營造技術創(chuàng)新的良好氛圍。二是不斷提升人力資本水平。在低人力資本水平地區(qū)，加大對此地區(qū)教育經(jīng)費投入的支持力度，不斷提升教育質(zhì)量，為人力資本水平提升奠定基礎。破除不合理的人才引進觀念，消除人員流動的制度性障礙，加快地區(qū)人員的流動，采用多種優(yōu)惠政策吸引優(yōu)秀人才前往工作或定居，不斷提升地區(qū)人力資本水平。

【參考文獻】

【1】童健，劉偉，薛景.環(huán)境規(guī)制、要素投入結構與工業(yè)行業(yè)轉型升級[J].經(jīng)濟研究，2016（7）：43-57.

【2】孫玉陽，宋有濤，王慧玲.環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結構升級的正負接替效應研究——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證研究[J].現(xiàn)代經(jīng)濟探討，2018（5）：86-91.

【3】毛建輝，管超.環(huán)境規(guī)制、政府行為與產(chǎn)業(yè)結構升級[J].北京理工大學學報（社會科學版），2009（5）：1-10.

【4】何興邦.環(huán)境規(guī)制與中國經(jīng)濟增長質(zhì)量——基于省際面板數(shù)據(jù)的實證分析[J].當代經(jīng)濟科學，2018（2）：1-10.