知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利預(yù)審工作中的痛點(diǎn)分析

裴逸超

摘要：為更好地服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，全面做好快速審查、快速確權(quán)、快速維權(quán)、專利導(dǎo)航與運(yùn)營等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的實(shí)際工作，本文從非一站式服務(wù)、分類難問題、人才梯隊(duì)建設(shè)短板等三個(gè)預(yù)審工作的痛點(diǎn)入手詳細(xì)闡述，并結(jié)合實(shí)際預(yù)審經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)得出一種符合保護(hù)中心服務(wù)特色的預(yù)審服務(wù)流程，以期為專利服務(wù)實(shí)際工作提供幫助。

關(guān)鍵詞：預(yù)審;審查;路徑

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）03-0049-04

隨著科技的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷深入，國與國之間的競爭態(tài)勢不斷加劇，尤其在高精尖技術(shù)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為智力勞動(dòng)成果，日益成為一個(gè)國家核心競爭力的關(guān)鍵。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記指出，中國應(yīng)加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系建設(shè)，構(gòu)建集“嚴(yán)保護(hù)、大保護(hù)、快保護(hù)、同保護(hù)”于一體的工作格局[1]。持續(xù)優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和服務(wù)供給，積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制機(jī)制創(chuàng)新，逐步構(gòu)建與國際化、法治化、便利化營商環(huán)境相匹配的知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)體系。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心正是在這種大環(huán)境下應(yīng)運(yùn)而生。根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)總局（以下簡稱國知局）的總體規(guī)劃與部署，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的作用是引領(lǐng)、支撐和保障地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理、服務(wù)全鏈條，成為支撐國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、助推產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基層堡壘。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心（以下簡稱保護(hù)中心）有四大工作職能，分別是快速審查、快速確權(quán)、快速維權(quán)、專利導(dǎo)航與運(yùn)營[2]。其中，市場主體參與最廣泛同時(shí)也是保護(hù)中心業(yè)務(wù)量最大的一部分，就是快速審查，即預(yù)審業(yè)務(wù)。預(yù)審業(yè)務(wù)的“質(zhì)”與“量”是國知局每年對(duì)保護(hù)中心考核的核心指標(biāo)之一。筆者結(jié)合工作實(shí)踐，針對(duì)預(yù)審業(yè)務(wù)中的一些“痛點(diǎn)”分別進(jìn)行剖析，并提出自己的一些思考與建議。

1 非一站式服務(wù)

以發(fā)明專利為例，普通專利申請(qǐng)審查路徑如圖1所示。

經(jīng)保護(hù)中心預(yù)審的專利申請(qǐng)審查路徑如圖2所示。

現(xiàn)行的運(yùn)行模式，是在創(chuàng)新主體（以下簡稱申請(qǐng)人）的擬申請(qǐng)文件預(yù)審合格后，再由申請(qǐng)人向國知局提交正式專利申請(qǐng)，完成繳費(fèi)后再將申請(qǐng)?zhí)柗答佒帘Ｗo(hù)中心，保護(hù)中心核對(duì)確認(rèn)其提交材料與預(yù)審材料一致后，會(huì)對(duì)該案件打上加快標(biāo)記，之后該專利申請(qǐng)可進(jìn)入快速審查通道。根據(jù)工作實(shí)踐，現(xiàn)行運(yùn)行模式有如下不足。

1.1 中間環(huán)節(jié)過多

從預(yù)審合格到最后專利申請(qǐng)進(jìn)入快速審查通道的中間環(huán)節(jié)過多，如果其中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)，將有可能導(dǎo)致專利申請(qǐng)無法進(jìn)入快速審查通道。

例如在申請(qǐng)遞交環(huán)節(jié)，一般情況下，申請(qǐng)人會(huì)選擇在CPC客戶端提交或者由中國專利電子申請(qǐng)網(wǎng)提交。在提交過程中的一些步驟和選項(xiàng)極易出錯(cuò)作，下面列舉幾個(gè)出錯(cuò)率極高的步驟：

一是專利申請(qǐng)文件應(yīng)以XML格式提交;

二是應(yīng)在提交一天內(nèi)完成費(fèi)用繳納;

三是在請(qǐng)求書中勾選“請(qǐng)求早日公布該專利申請(qǐng)”選項(xiàng);

四是對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，提交申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書，并繳納實(shí)審費(fèi);

五是申請(qǐng)人應(yīng)主動(dòng)放棄對(duì)申請(qǐng)文件的修改。

如果申請(qǐng)人以PDF或DOC格式提交申請(qǐng)文件，則由于系統(tǒng)無法自動(dòng)處理，使得加快資格被取消;如果申請(qǐng)人采用銀行匯款，代辦處繳費(fèi)等方式導(dǎo)致費(fèi)用不能在一天內(nèi)繳納，或者漏繳實(shí)審費(fèi)，則由于費(fèi)用沒有按時(shí)繳納而不能加快;申請(qǐng)人需在請(qǐng)求書中勾選“請(qǐng)求早日公布該專利申請(qǐng)”選項(xiàng)，如果申請(qǐng)人漏選此項(xiàng)，則會(huì)導(dǎo)致專利申請(qǐng)18個(gè)月后再行公開而不能加快;在提交實(shí)審請(qǐng)求書時(shí)漏選“放棄專利法實(shí)施細(xì)則51條規(guī)定的申請(qǐng)人放棄對(duì)申請(qǐng)文件主動(dòng)修改的權(quán)利”，也會(huì)使得專利申請(qǐng)無法進(jìn)入快速審查通道。

從客觀上講，由于企業(yè)申請(qǐng)人對(duì)網(wǎng)上申請(qǐng)流程不熟悉、不熟練，雖然保護(hù)中心會(huì)將這些注意事項(xiàng)告知申請(qǐng)人，但難免有些申請(qǐng)人粗心大意，掉入“坑”中。一個(gè)小小的疏忽或者錯(cuò)誤可能會(huì)帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致通過預(yù)審的專利申請(qǐng)無法進(jìn)入快速審查通道，不但浪費(fèi)了申請(qǐng)人大量的人力、物力、財(cái)力，而且浪費(fèi)了寶貴的預(yù)審資源，使得前面所有的努力都前功盡棄。

1.2 降低預(yù)審效率

當(dāng)企業(yè)申請(qǐng)人從網(wǎng)上向國知局遞交專利申請(qǐng)后，需要將專利申請(qǐng)?zhí)柗答佒帘Ｗo(hù)中心，再由相應(yīng)的預(yù)審人員核對(duì)申請(qǐng)文本，確保其遞交的專利申請(qǐng)文本與通過預(yù)審的文本一致，核對(duì)確認(rèn)后再對(duì)該專利申請(qǐng)打上加快標(biāo)記。在申請(qǐng)?zhí)柗答伜痛驑?biāo)環(huán)節(jié)，時(shí)間上有如下要求：

一是預(yù)審員應(yīng)在申請(qǐng)日起1個(gè)工作日內(nèi)將專利申請(qǐng)進(jìn)行打標(biāo)，則系統(tǒng)自動(dòng)審批，啟動(dòng)快速審查程序;

二是如有特殊情況，專利申請(qǐng)未及時(shí)列入快速審查通道，則保護(hù)中心可在申請(qǐng)日起3個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)特殊請(qǐng)求程序，經(jīng)專利局復(fù)核后，啟動(dòng)快速審查程序。

雖然流程在表面上是合理的，但在實(shí)際操作中卻有如下弊端：

首先，對(duì)同一申請(qǐng)文本的二次核對(duì)，造成重復(fù)作業(yè)。隨著保護(hù)中心的受理量和審查量不斷增加，二次核對(duì)愈發(fā)增加了預(yù)審人員的工作負(fù)荷，極大降低了預(yù)審工作效率。

其次，企業(yè)申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)?zhí)柗答伈患皶r(shí)，造成無法在申請(qǐng)日起1個(gè)工作日內(nèi)對(duì)專利進(jìn)行打標(biāo)，甚至無法在申請(qǐng)日起3個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)補(bǔ)救程序。對(duì)于這種反饋不及時(shí)的情況，預(yù)審員往往要進(jìn)行優(yōu)先處理來盡可能的補(bǔ)救專利申請(qǐng)，導(dǎo)致打亂了原有的工作計(jì)劃和工作節(jié)奏，降低了預(yù)審效率。

1.3 預(yù)審后的申請(qǐng)日后移

在申請(qǐng)人收到《預(yù)審合格通知書》后，幾乎沒有申請(qǐng)人在當(dāng)日進(jìn)行申請(qǐng)，最快在次日進(jìn)行。而且由于企業(yè)申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)日的重要性往往重視不夠，疊加企業(yè)人員（或?qū)＠恚┯滞峭瑫r(shí)在做多個(gè)工作任務(wù)等因素，在一周甚至更長時(shí)間后再提交專利申請(qǐng)也是常態(tài)。申請(qǐng)日后移直接導(dǎo)致了對(duì)專利申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性產(chǎn)生十分消極的影響。

針對(duì)以上三方面的弊端，筆者認(rèn)為，應(yīng)致力于建立保護(hù)中心一站式服務(wù)模式。

以市民行政服務(wù)中心為例，稅務(wù)、社保、住建、工商、衛(wèi)計(jì)、環(huán)保等部門均在市民中心設(shè)置聯(lián)席業(yè)務(wù)窗口，使得行政審批和公共服務(wù)事項(xiàng)，都能在市民中心辦理。實(shí)現(xiàn)一窗受理，一站式服務(wù)，讓市場主體（或市民）跑一趟就能夠把手續(xù)全辦好。

同理，保護(hù)中心如果將預(yù)審、申請(qǐng)、繳費(fèi)等服務(wù)進(jìn)行整合，建立一站式服務(wù)模式，或許以上問題便可以迎刃而解。

由國知局為每個(gè)保護(hù)中心開通綠色申請(qǐng)通道和綠色支付通道。對(duì)通過預(yù)審的擬申請(qǐng)文件，可以在申請(qǐng)人來取《預(yù)審合格通知書》的當(dāng)日，在申請(qǐng)人同意的情況下，由申請(qǐng)人和預(yù)審員共同見證，將預(yù)審合格的專利申請(qǐng)文本以規(guī)定的格式通過綠色申請(qǐng)通道直接進(jìn)行網(wǎng)上申請(qǐng)，將申請(qǐng)步驟中的“申請(qǐng)?zhí)崆肮_”“放棄主動(dòng)修改的權(quán)利”等選項(xiàng)全部設(shè)置為符合加快條件的默認(rèn)狀態(tài)，最大程度上避免人為操作失誤引入的風(fēng)險(xiǎn)。在繳費(fèi)環(huán)節(jié)，通過綠色支付通道，確保費(fèi)用實(shí)時(shí)到賬，在保護(hù)中心實(shí)現(xiàn)收費(fèi)票據(jù)的自助打?。ɑ蛘唠娮影l(fā)票的自動(dòng)出票）。通過保護(hù)中心綠色申請(qǐng)通道上傳的專利申請(qǐng)自動(dòng)打上加快標(biāo)記，進(jìn)入審查系統(tǒng)。

如此，經(jīng)保護(hù)中心預(yù)審的專利申請(qǐng)審查路徑便有了極大的簡化，如圖3所示，一站式服務(wù)有如下益處：

第一，節(jié)省了諸多中間環(huán)節(jié)，如專利申請(qǐng)?zhí)柗答伃h(huán)節(jié)，二次核對(duì)環(huán)節(jié)，人工打標(biāo)環(huán)節(jié)，以及由于各種原因造成未及時(shí)列入快速審查通道的后續(xù)救濟(jì)環(huán)節(jié)。隨著預(yù)審案件受理量和通過量逐漸增加，對(duì)提高預(yù)審工作效率，具有顯著的意義。

第二，將申請(qǐng)日予以最大程度的前移，保護(hù)了專利申請(qǐng)人的合法權(quán)益。

第三，通過技術(shù)手段最大程度上避免了網(wǎng)上申請(qǐng)因漏選、錯(cuò)選造成專利申請(qǐng)無法加快，將人為因素的風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

第四，實(shí)現(xiàn)一站式服務(wù)，申請(qǐng)人跑一次，所有手續(xù)全辦齊，具有良好的社會(huì)效益。

2 “分類難”問題

全國各地的保護(hù)中心均是以地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為依托，對(duì)創(chuàng)新主體注冊(cè)地址及申請(qǐng)領(lǐng)域符合保護(hù)中心要求的專利申請(qǐng)展開預(yù)審工作，完整預(yù)審流程如圖4所示。

在預(yù)審流程中，“分類”是一個(gè)很核心的環(huán)節(jié)，它既關(guān)系到該專利申請(qǐng)是否在受理范圍內(nèi)，又關(guān)系到在新創(chuàng)性審查時(shí)能否找到合適的對(duì)比文件。在國知局下屬的專利審查協(xié)作中心，分類員往往由資深的審查員擔(dān)任，他們審查經(jīng)驗(yàn)豐富，

對(duì)于某個(gè)領(lǐng)域的細(xì)分技術(shù)與前沿趨勢十分了解，因此做起分類來得心應(yīng)手。但是，對(duì)于地方上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心來說，往往缺少能夠勝任“分類員”這種職位的人，一般都是由接手案子的預(yù)審員負(fù)責(zé)分類，或者由預(yù)審員輪流擔(dān)任分類員。

預(yù)審人員雖然是經(jīng)過國知局系統(tǒng)的培訓(xùn)后上崗，但是在審查經(jīng)驗(yàn)和對(duì)相關(guān)領(lǐng)域了解的廣度和深度上是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及國知局資深審查員的。因此，在實(shí)際的分類操作中，通常是根據(jù)申請(qǐng)文件的關(guān)鍵詞進(jìn)行一些試探性的檢索，同時(shí)查詢IPC分類表，一步一步摸索著進(jìn)行分類。隨著申請(qǐng)量的增加，以及對(duì)預(yù)審案件結(jié)案周期要求的提高，分類已經(jīng)成為了制約工作效率的一個(gè)明顯的掣肘環(huán)節(jié)。

為了解決這個(gè)問題，筆者建議應(yīng)充分借力現(xiàn)代科技。隨著深度學(xué)習(xí)技術(shù)的進(jìn)步與算法的不斷迭代進(jìn)化，人工智能語義檢索為解決“分類難”提供了新的途徑。

人工智能語義檢索，是指搜索引擎不再拘泥于用戶所輸入語句的字面本身，而是透過現(xiàn)象看本質(zhì)，準(zhǔn)確地捕捉到用戶所輸入語句背后的真正意圖，并以此來進(jìn)行搜索，從而更準(zhǔn)確地向用戶返回最符合其需求的搜索結(jié)果。因此，可以充分利用人工智能語義檢索的優(yōu)勢，將擬申請(qǐng)文件中的權(quán)利要求或承載發(fā)明點(diǎn)的文字內(nèi)容作為輸入語句進(jìn)行檢索。例如，擬申請(qǐng)文件中的權(quán)利要求是一輛車，現(xiàn)在只需將這輛車復(fù)制下來，通過人工智能語義檢索就可以找到和這輛車類似的許多輛車，通過查看這些類似車輛的分類號(hào)從而很快確定該案件的分類范圍，再進(jìn)一步確定具體分類號(hào)。

大力推廣人工智能語義檢索在分類中的應(yīng)用，將會(huì)極大的提高分類效率，從而在整體上提高整個(gè)預(yù)審流程的效率，對(duì)縮短審查周期是大有裨益的。

3 人才梯隊(duì)建設(shè)短板

預(yù)審業(yè)務(wù)是保護(hù)中心的核心業(yè)務(wù)之一，預(yù)審人員是核心人才。在當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)時(shí)代，想要吸引并留住人才，如果沒有良好的職業(yè)晉升通道，恐怕很難。

目前在國家層面，已經(jīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)正式納入到經(jīng)濟(jì)職稱系列中，且職稱名稱直接以專業(yè)命名。近日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局召開高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審會(huì)，評(píng)出了國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局首批知識(shí)產(chǎn)權(quán)師高級(jí)職稱。

但是，在地方上的各個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，預(yù)審員的職稱序列尚無明確和統(tǒng)一，直接導(dǎo)致了預(yù)審員缺乏職稱晉升通道，職業(yè)前景不明朗。

如果將預(yù)審員的職稱評(píng)定納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)職稱序列，那么將打開預(yù)審員的職業(yè)晉升通道，極大地激發(fā)起廣大預(yù)審人員的工作熱情，從而以更大的干勁，更主動(dòng)的作為，投入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)中去。

4 結(jié) 語

保護(hù)中心作為新生事物，在某些環(huán)節(jié)出現(xiàn)“阻滯”，從客觀上講也在所難免。筆者的一些思考與建議或許不盡完善，亦作拋磚引玉吧。相信這些 “痛點(diǎn)”一定會(huì)隨著改革的不斷深化，制度的逐漸完善而被逐漸消除。

在未來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心會(huì)向著實(shí)現(xiàn)“申請(qǐng)更便利、審查更高效、運(yùn)用更深化、保護(hù)更有力、服務(wù)更優(yōu)質(zhì)”的目標(biāo)而不斷邁進(jìn)，為加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐[3]。

參考文獻(xiàn)：

[1] 李梅，黃建文，張旭波.不斷推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心工作的幾點(diǎn)思考[J].中國發(fā)明與專利，2019，16（10）：49-52.

[2] 王紅燕，仲麗慧，高君，徐琳.當(dāng)科創(chuàng)板遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)——核心技術(shù)及核心技術(shù)人員篇[J].中國發(fā)明與專利，2019，16（07）：28-36+86.

[3] 王紅燕，徐琳.當(dāng)科創(chuàng)板遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬篇[J].中國發(fā)明與專利，2019，16（07）：37-44.