知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)核心問(wèn)題思辨

郝國(guó)勝 劉德飛

編者按：知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)是個(gè)系統(tǒng)工程，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是個(gè)世界性課題，本文從概念入手，圍繞學(xué)界共識(shí)，重點(diǎn)梳理知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中存在的難點(diǎn)問(wèn)題，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)、規(guī)則制定、人的作用發(fā)揮、金融的作用發(fā)揮，深度分析問(wèn)題的癥結(jié)所在，并以此為基礎(chǔ)提出建設(shè)性的意見(jiàn)和建議。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)概念梳理及核心內(nèi)涵厘定

1.1 國(guó)家政策層面未明確“知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)”

“十八大”明確提出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”。2015年3月，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），標(biāo)志著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略。文件內(nèi)容包括了建立技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，強(qiáng)化金融創(chuàng)新的功能，完善成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，構(gòu)建更加高效的科研體系，創(chuàng)新培養(yǎng)、用好和吸引人才機(jī)制等9個(gè)部分。但是，《意見(jiàn)》并未提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的概念。

1.2 “科技成果轉(zhuǎn)化”的概念

根據(jù)《科技成果轉(zhuǎn)化法（2015年修訂）》的規(guī)定：①科技成果是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。②科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

1.3 專利運(yùn)營(yíng)的提法

專利運(yùn)營(yíng)指企業(yè)為獲得與保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，運(yùn)營(yíng)專利制度提供的專利保護(hù)手段及專利信息，謀求獲取最佳經(jīng)濟(jì)效益的總體性謀劃。學(xué)者宋河發(fā)認(rèn)為：專利運(yùn)營(yíng)指以實(shí)現(xiàn)專利經(jīng)濟(jì)價(jià)值為直接目的、促成專利流通和利用的商業(yè)活動(dòng)行為，具體模式包括專利許可、轉(zhuǎn)讓、融資、產(chǎn)業(yè)化、作價(jià)入股、專利池集成運(yùn)作、專利標(biāo)準(zhǔn)化等，涵蓋專利價(jià)值評(píng)估和交易經(jīng)濟(jì)，以及基于特定專利運(yùn)用目標(biāo)的專利分析服務(wù)[1]。

1.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的提法

“商業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)[2]”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是指企業(yè)或其他專門組織，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、許可、質(zhì)押融資、管理咨詢、作價(jià)入股、構(gòu)架知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟等方式，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確權(quán)和保護(hù)等制度，借助市場(chǎng)交易來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的總體性謀劃[3]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)就是各創(chuàng)新主體投入相關(guān)的創(chuàng)新資源對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行研發(fā)，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為商品投入市場(chǎng)，獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值[4]。

1.5 技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念

1945年，美國(guó)人萬(wàn)尼瓦爾·布什（Vannevar.Bush）在其著作《科學(xué)——無(wú)止境的前沿》中提出了技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念。1964年，首屆聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展會(huì)議把技術(shù)轉(zhuǎn)移定義為技術(shù)輸入和技術(shù)輸出的統(tǒng)稱，英文翻譯為Technology? transfer[5]。

雖然，法律規(guī)定和學(xué)者表述不一，但核心內(nèi)容基本一致：

第一，運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念和外延是明確的。

第二，運(yùn)營(yíng)的目的是為了實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

第三，凡是服務(wù)于實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的模式都可歸屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)范疇。

2 運(yùn)營(yíng)的難點(diǎn)再梳理

實(shí)證研究方面，學(xué)者李甜甜[4]在對(duì)高校、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率通過(guò)數(shù)據(jù)模型比較研究之后，在通過(guò)數(shù)據(jù)模型研究對(duì)高校、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率比較之后，得出以下結(jié)論（詳見(jiàn)表1）：

學(xué)者呂榮波、馬毓昭研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)專利成果轉(zhuǎn)化率僅為20%左右，專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的比例僅5%左右，高校專利實(shí)施及成果轉(zhuǎn)化率還不到10%[1]。理論界對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀比較一致的看法可以概括總結(jié)為以下幾項(xiàng)：

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果創(chuàng)造的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)式主導(dǎo)格局尚未發(fā)生根本性改變

高校機(jī)構(gòu)一直在創(chuàng)新體系中占據(jù)重要地位，自上世紀(jì)我國(guó)建立社會(huì)主義制度以來(lái)，我國(guó)全面學(xué)習(xí)參照蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，這才讓我國(guó)在短短幾十年內(nèi)建立起了工業(yè)體系，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在我國(guó)一窮二白的歷史發(fā)展進(jìn)程中充分發(fā)揮了“舉國(guó)體制”的優(yōu)勢(shì)。改革開(kāi)放以來(lái)，尤其在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步成為普遍模式。但是：

①高校培養(yǎng)人才體系依然按照培養(yǎng)計(jì)劃培養(yǎng)人才，比如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才一般在法學(xué)院培養(yǎng)，但是，業(yè)內(nèi)一致的觀點(diǎn)是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)人才要求的是“復(fù)合型人才”[6-7]，必須熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)三大板塊（專利、商標(biāo)、版權(quán)）、法律、金融、經(jīng)濟(jì)、管理等各方面。

②科技人才的分布不均，影響了企業(yè)的創(chuàng)新能力提升。目前，大多數(shù)的科技人才還集中于高校機(jī)構(gòu)中，形成了分布不均的格局。

③科研人員的職稱評(píng)定、考核，研究成果作為重要權(quán)重?zé)o可非議，但在非市場(chǎng)需求主導(dǎo)的體制下，在無(wú)法改變?nèi)诵浴摆吚芎Α钡钠毡橐?guī)律的前提下，只能塑造出普遍在追求的不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果是否能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，而是是否能夠?yàn)閭€(gè)人帶來(lái)相關(guān)榮譽(yù)（職稱）。而必然會(huì)造成我們存量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“滯銷”。

2.2 產(chǎn)出過(guò)剩與市場(chǎng)需求旺盛矛盾并存

依據(jù)前者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)出端的計(jì)劃色彩的判斷，可以推理次“計(jì)劃”出來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果必然存在“不食人間煙火”的情形。反觀知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果應(yīng)用的終端——企業(yè)端，凡是想做大、做強(qiáng)的企業(yè)一定是自覺(jué)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)，所以企業(yè)在發(fā)展當(dāng)中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的渴望是“久旱逢甘霖”的，需求是旺盛的。所以企業(yè)對(duì)關(guān)乎企業(yè)發(fā)展本身的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)是重視的，是需求旺盛的，要么自己研發(fā)，要么求助于業(yè)內(nèi)專家。根據(jù)支麗萍、馬彥飛、張博嵐等學(xué)者的對(duì)1998-2012年河南省專利技術(shù)轉(zhuǎn)移主體統(tǒng)計(jì)分析，期間，企業(yè)（累計(jì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移7 123件）、個(gè)人（累計(jì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移4 076件）、大專院校（累計(jì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移632件）、科研單位（累計(jì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移440件）[8]。產(chǎn)出過(guò)剩與需求旺盛就像一個(gè)看似矛盾的問(wèn)題，但的的確確就并存著。而這個(gè)矛盾洽洽是我們必須無(wú)法回避、需要面對(duì)和妥善解決的問(wèn)題。

2.3 信息的不對(duì)稱

根據(jù)上述兩個(gè)基本判斷，演繹出來(lái)的第三個(gè)判斷就是：買方市場(chǎng)要么“自慚形穢”覺(jué)得沒(méi)有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的價(jià)值;要么期望值太高，夜郎自大、坐井觀天，看不到山外有山、人外有人、天外有天，最終大多是心比天高，命比紙薄，成果無(wú)人問(wèn)津或者自說(shuō)自話、自?shī)首詷?lè)。處于生產(chǎn)力發(fā)展實(shí)現(xiàn)終端的企業(yè)，因?yàn)闊o(wú)法掌握企業(yè)自身在行業(yè)內(nèi)的準(zhǔn)確定位，或者無(wú)法準(zhǔn)確判斷現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果是否能夠順利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、推向市場(chǎng)，對(duì)各類對(duì)外出售的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果始終抱著被動(dòng)的、可能被騙的“受害人心態(tài)”來(lái)審視任何非自己產(chǎn)出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果運(yùn)營(yíng)鏈條上各類服務(wù)機(jī)構(gòu)，始終未能找到一條能夠讓成果產(chǎn)出方、成果承接方、成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化融資服務(wù)方都能認(rèn)可的一個(gè)規(guī)則，造成了看似大家都在積極采取措施，事實(shí)上都是心懷鬼胎、同床異夢(mèng)。這也是為什么多年來(lái)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+金融”無(wú)法妥善解決的癥結(jié)所在。政府這些年來(lái)推動(dòng)建立了很多的平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫(kù)，但是絕大多數(shù)都因?yàn)閿?shù)據(jù)更新延遲、平臺(tái)維護(hù)管控不到位，效果都不好。沒(méi)有形成國(guó)內(nèi)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)？沒(méi)有形成全國(guó)較為完整的數(shù)據(jù)供給市場(chǎng)，泥沙俱下，必然讓所有參與主體無(wú)所適從，結(jié)果必然導(dǎo)致只能拋棄不用。

2.4 刺激政策的負(fù)面影響

近年來(lái)，各地都在圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)強(qiáng)企建設(shè)出臺(tái)花樣翻新的政策。尤其是企業(yè)在沒(méi)有激發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的前提下，不少地方為了完成所謂的年度指標(biāo)和強(qiáng)占知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源而采取的冒進(jìn)做法，變相刺激了原本老實(shí)發(fā)展的企業(yè)也“春心蕩漾”“心猿意馬”，這完全違背了政策正面引導(dǎo)的初衷。《道德經(jīng)》就講“大道廢有仁義;慧智出有大偽”“不尚賢，使民不爭(zhēng)，不貴難得之貨，使民不為盜”，樸素的哲學(xué)一直在告訴世人，不要背離初心，不要欺世盜名，最樸素的、最樸拙的辦法就是康莊大道，終南無(wú)捷徑。但是現(xiàn)實(shí)卻屢屢驗(yàn)證了背道而馳的經(jīng)典總結(jié)，一直走在飲鴆止渴的道路上而不亦樂(lè)乎。

2.5 微創(chuàng)新、外圍創(chuàng)新多[1]

重視技術(shù)、輕視科學(xué)研究，造成我們大多學(xué)科門類一直在追趕先進(jìn)、無(wú)法實(shí)現(xiàn)超越的狀態(tài)未能發(fā)生質(zhì)的變化。科學(xué)（science）是技術(shù)（technology）產(chǎn)生的基礎(chǔ)，衛(wèi)星上天以來(lái)的牛頓第一宇宙定律，磁懸浮列車的問(wèn)世依賴的磁極的同性相斥異性相吸的基本原理。復(fù)印機(jī)至今沿用的仍然是1938年Chester Carlson的發(fā)明原理，等等。但現(xiàn)實(shí)情況是，更多的人關(guān)注的是技術(shù)，而不是科學(xué)，不愿意做基礎(chǔ)科學(xué)研究的“愚公”，因?yàn)榛A(chǔ)研究耗費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)，見(jiàn)效慢，科研人員不愿干，企業(yè)更不愿干。雖然我們的科學(xué)研究取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，但是比起先進(jìn)國(guó)家，差距必須正視。拿來(lái)主義的創(chuàng)新惰性，在歷史的長(zhǎng)河中始終都有，企業(yè)方面更明顯，講的都是“紙上得來(lái)終覺(jué)淺，絕知此事要躬行”的道理，走的都是拿來(lái)主義、山寨主義的路線?！渡袝ふf(shuō)命中》：“說(shuō)拜稽首曰：‘非知之艱，行之惟艱?！笨讉鳎骸把灾祝兄y”。因此，關(guān)鍵性的“專利卡位（移動(dòng)卡位理論）①”不解決就無(wú)法繞開(kāi)別人的技術(shù)封鎖。比如DNA剪切技術(shù)就是一項(xiàng)發(fā)明專利，所有的轉(zhuǎn)基因研究都繞不開(kāi)這項(xiàng)基礎(chǔ)卡位技術(shù)②。

2.6 產(chǎn)業(yè)匹配度低，影響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的速度

中國(guó)境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)最好的地區(qū)無(wú)外乎北京、上海、廣東，而這些地方最大的優(yōu)勢(shì)是產(chǎn)業(yè)匹配度高?！按蠼疅o(wú)人機(jī)任何零部件都能在淘寶網(wǎng)上找到”，實(shí)際說(shuō)的是產(chǎn)業(yè)匹配度的問(wèn)題，需求方找不到供給方，供給方找不到市場(chǎng)，這種現(xiàn)象尤其在中西部地區(qū)尤為突出。造成的結(jié)果就是馬太效應(yīng)，匹配度高的地方發(fā)展越來(lái)越快，匹配度的地方越來(lái)越慢，地域差距越來(lái)愈大。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)的核心再明確

大道至簡(jiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)也要圍繞以下核心來(lái)發(fā)力：

3.1 規(guī)則制定和運(yùn)用

無(wú)規(guī)矩不成方圓，規(guī)則是第一位的，而規(guī)則的最高境界是不要太復(fù)雜，要具有可執(zhí)行性。長(zhǎng)城不是一天建成的，所以，我們必須在規(guī)則建設(shè)上有耐心、下功夫。

3.2 調(diào)動(dòng)人的要素是規(guī)則和規(guī)則運(yùn)用的核心

調(diào)動(dòng)人的因素有很多，比如信仰、榮譽(yù)、利益等等，但驅(qū)動(dòng)社會(huì)變革大多數(shù)還是以利益導(dǎo)向?yàn)橹?，輔之于信仰和榮譽(yù)等。

3.3 必須重視金融

金融是經(jīng)濟(jì)的血脈，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化后的高回報(bào)概率是基本共識(shí)，但是，前提是能夠取得成功。傳統(tǒng)金融業(yè)因其市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的逐利性必然導(dǎo)致“嫌貧愛(ài)富”的逐利趨勢(shì)，屬于寄居于各實(shí)體產(chǎn)業(yè)之上的“頂級(jí)掠食者”，遵循著“趨利避害”的叢林法則，更喜歡投向收益確定性強(qiáng)的領(lǐng)域。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種外界看知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果云山霧罩，展望投資未來(lái)，恍恍惚惚，晦暗不明，自然導(dǎo)致傳統(tǒng)金融對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果運(yùn)營(yíng)不感興趣或者望而卻步。風(fēng)投行業(yè)或者新興資本即使有意愿長(zhǎng)期植根知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域投資，但限于復(fù)合型人才團(tuán)隊(duì)缺乏、市場(chǎng)信息不對(duì)稱等關(guān)鍵因素，也不愿意貿(mào)然試水投資知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)。失去血脈支撐的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)很難走很遠(yuǎn)。

4 核心癥結(jié)再分析

這些年來(lái)，我們國(guó)家在規(guī)則制定方面一直在努力：

4.1 所有權(quán)制度改革

2007年出臺(tái)的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》規(guī)定“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得”，明確了國(guó)家資助項(xiàng)目的所有權(quán)歸承擔(dān)者主體所有，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)開(kāi)辟了通道。

4.2 保護(hù)研發(fā)者權(quán)益

2015年出臺(tái)的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》將保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新人才的權(quán)益做了明確“①將該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例;②利用該項(xiàng)職務(wù)科技成果作價(jià)投資的，從該項(xiàng)科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之五十的比例;③將該項(xiàng)職務(wù)科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于百分之五的比例”，以此激發(fā)科研人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果運(yùn)營(yíng)的積極性。

4.3 組建高校專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)部門

2017年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室聯(lián)合教育部辦公廳出臺(tái)了《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》的通知（國(guó)知辦發(fā)規(guī)字〔2017〕62號(hào)）第八條規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心開(kāi)展工作包括：參與高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，協(xié)助高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)管理和運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。截至2019年1月，同濟(jì)大學(xué)等近23家高校已經(jīng)設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，河南鄭州大學(xué)成功入選首批高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心。上述措施參考了日本TLO（Technology Licensing Organization）③的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，只是沒(méi)有參照日本采取國(guó)家資助的方式。

4.4 加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和失信懲戒力度

國(guó)家先后出臺(tái)了一批旨在構(gòu)建社會(huì)信用體系建設(shè)的基礎(chǔ)性法律法規(guī)。比如《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)），《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕51）《國(guó)家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)），《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財(cái)金〔2018〕1702號(hào)），《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)社會(huì)信用體系建設(shè)工作若干事項(xiàng)的通知》（國(guó)知發(fā)管字〔2016〕3號(hào)），配套的保護(hù)和承接措施散見(jiàn)于《政府采購(gòu)法》《征信業(yè)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第631號(hào)）等等，幾乎在每個(gè)領(lǐng)域都有關(guān)于信用建設(shè)的要求和規(guī)定。

4.4.1 集體所有還不能打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的最后一公里。人性有自私的一面的，為自己的利益做決策肯定十二萬(wàn)分的上心，替別人出主意就很難保證公道正派。不關(guān)乎自己的切身利益，怎樣都可以，關(guān)乎自己切身利益的，分毫必爭(zhēng)。到頭來(lái)苦的還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，在看似權(quán)利集體決策人手中，要么被束之高閣、要么按照喜好處置。《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》確定的所有權(quán)主體的變更并沒(méi)有完成權(quán)利實(shí)現(xiàn)的重要目標(biāo)——權(quán)利人的具體化，造成無(wú)法改變高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作仍然吃的是“大鍋飯”。秘魯經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫爾南多·德·索托寫過(guò)一本在世界上都有重要影響的著作《資本的秘密》[9]，其中討論的核心就是為什么資本主義在西方發(fā)達(dá)國(guó)家之外至今沒(méi)有復(fù)制成功，結(jié)論就是所有權(quán)制度的不完善和配套制度不匹配，造成不能發(fā)揮1+1=2或者1+1>2的效果。

4.4.2 法律規(guī)定研發(fā)者的權(quán)益，但并沒(méi)有觸及研發(fā)人員的核心關(guān)切。為什么很多學(xué)者都將為了申請(qǐng)職稱和榮譽(yù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果戲稱為“榮譽(yù)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，就因?yàn)樗麄冄邪l(fā)的目的不是推廣應(yīng)用，就是為了榮譽(yù)。2017年，教育部、人力資源社會(huì)保障部印發(fā)的《高校教師職稱評(píng)審監(jiān)管暫行辦法》（教師〔2017〕12號(hào)）只是對(duì)管控機(jī)制做了約束，沒(méi)有解決榮譽(yù)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)出的根本問(wèn)題。具體考核指標(biāo)仍交由各高校掌握，所以，這種局面恐怕短期內(nèi)難以改變。

4.4.3 參照日本模式的大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，沒(méi)有解決中心人員的工作積極性和利益關(guān)切問(wèn)題。我們稍微延伸思考一下就會(huì)發(fā)現(xiàn)，按照最壞結(jié)果打算，即使中心搞不好，他們?nèi)匀挥写觥７催^(guò)來(lái)按照最理想狀態(tài)發(fā)展，中心搞好了，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)運(yùn)營(yíng)搞的比美國(guó)斯坦福大學(xué)Office of Technology Licensing（簡(jiǎn)稱OTL）④還好，帶來(lái)的利益如何分配？沒(méi)有明確。對(duì)于一個(gè)不確定的結(jié)果，又有誰(shuí)愿意做的更多一些呢？

4.4.4 保護(hù)和懲戒工作還需要進(jìn)一步完善。目前的社會(huì)信用建設(shè)只針對(duì)嚴(yán)重失信個(gè)人，但對(duì)于抱著“犧牲我一個(gè)，幸福全家人”的嚴(yán)重失信主體，就缺乏強(qiáng)有力的措施，失信懲戒的威懾力就會(huì)因?yàn)椤澳就霸?”而大打折扣。另外，信用體系建設(shè)涉及很多部門，國(guó)家目前已經(jīng)建設(shè)有全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、信用中國(guó)等信用平臺(tái)，但是信用信息應(yīng)用還需要進(jìn)一步推動(dòng)。

5 推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)的意見(jiàn)建議

5.1 站在解決人的問(wèn)題的高度從產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)和規(guī)范上下功夫

《科技進(jìn)步法》邁出了所有權(quán)下放的步伐。但是從人性的角度出發(fā)，從利益分配引導(dǎo)和負(fù)面懲戒兩方面發(fā)力，建議：

第一，確立先讓有知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的人先富起來(lái)的導(dǎo)向，國(guó)家的投入在加權(quán)CPI之后，必須上繳國(guó)家，確保國(guó)有資本的不損失，加大對(duì)科研人員的利益分配傾斜力度。

第二，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)應(yīng)當(dāng)考慮從業(yè)者的利益訴求，從分配制度上加以設(shè)計(jì)安排。對(duì)教師職稱評(píng)定可以適當(dāng)降低成果的比重，增加運(yùn)營(yíng)的比重，引導(dǎo)科研人員自始至終就要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的運(yùn)營(yíng)。

第三，以事后監(jiān)督為主，輔以流程評(píng)估等形式審查程序。加強(qiáng)稅收但對(duì)于隱瞞事實(shí)真相的失信人員的懲戒需要加大，充分運(yùn)用《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》的正導(dǎo)向，加大配套政策的跟進(jìn)出臺(tái)，加大對(duì)失信人本人及企業(yè)高級(jí)管理人員和失信行為的關(guān)聯(lián)受益人的懲戒力度，加大失信威懾力度。

5.2 圍繞企業(yè)核心抓好知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)

政府要圍繞企業(yè)做好規(guī)則制定的工作、公共服務(wù)供給、事后懲戒的工作。公共服務(wù)方面主要是減少重復(fù)建設(shè)，加強(qiáng)資源整合力度。目前全國(guó)各地公共服務(wù)平臺(tái)已經(jīng)大量建設(shè)，但是實(shí)際服務(wù)開(kāi)展很少，重復(fù)建設(shè)很嚴(yán)重，尤其是在地域范圍不大，區(qū)劃集中的地方，完全沒(méi)有必要分別建設(shè)服務(wù)平臺(tái)，省市應(yīng)發(fā)揮決策引導(dǎo)作用，做好布局統(tǒng)籌工作。事后懲戒工作要發(fā)揮國(guó)家平臺(tái)的作用，不建議地方重復(fù)建設(shè)類似平臺(tái)，統(tǒng)一信息收集、上報(bào)、發(fā)布、服務(wù)渠道。

《論語(yǔ)·泰伯》中有言“民可使由之，不可使知之”，企業(yè)與金融、服務(wù)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展方面，以市場(chǎng)調(diào)控為主，但對(duì)于企業(yè)不愿意干的，關(guān)乎國(guó)家戰(zhàn)略需要的，仍然要發(fā)揮國(guó)家隊(duì)的作用，由政府出面來(lái)做。關(guān)乎國(guó)家戰(zhàn)略意義的基礎(chǔ)研究和科學(xué)突破，必須由國(guó)家隊(duì)解決。除此之外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)應(yīng)當(dāng)交由市場(chǎng)解決。

5.3 精簡(jiǎn)政策供給，加強(qiáng)糾偏意識(shí)

國(guó)家層面做好頂層設(shè)計(jì)和重大科技專項(xiàng)和重大基礎(chǔ)研究的推動(dòng)，建立科技創(chuàng)新國(guó)家層面頂層重視，基層配合的“頭大身小”的格局。做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)區(qū)域布局，堅(jiān)持“雞蛋不能放到一個(gè)籃子里”的原則，減少重復(fù)建設(shè)，就是糾正各地的盲目行為。建議省級(jí)層面做好管控，重點(diǎn)做好事后評(píng)估，減少因政策起伏帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，做好糾偏工作。現(xiàn)在，各地為了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，出臺(tái)個(gè)大量的資助政策，從專利授權(quán)到高新技術(shù)企業(yè)、上市等都有資助，甚至部分地方政府把高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量作為指標(biāo)，硬性推進(jìn)。這種偏左的冒進(jìn)做法，必然會(huì)刺激別有用心的從業(yè)者為了利益投機(jī)鉆營(yíng)，結(jié)果是泥沙俱下、魚(yú)龍混雜。

注釋：

①移動(dòng)卡位理論由深圳山脊咨詢首次提出，是艾爾·里斯和杰克·特勞特—定位理論的一種新發(fā)展，在前期策略之后更強(qiáng)調(diào)適機(jī)執(zhí)行。移動(dòng)卡位是一種經(jīng)營(yíng)策略，不僅僅在籃球和足球比賽中應(yīng)用可以取得成效，運(yùn)用到商場(chǎng)中也同樣奏效。移動(dòng)卡位在商場(chǎng)中就是指在一種產(chǎn)品和服務(wù)流行起來(lái)以前，盡快地占領(lǐng)領(lǐng)先位置。 對(duì)于企業(yè)而言，卡位的目標(biāo)就是占領(lǐng)該細(xì)分市場(chǎng)，在一定時(shí)期內(nèi)最大限度地阻止其他企業(yè)進(jìn)入該細(xì)分市場(chǎng)，同時(shí)有效的經(jīng)營(yíng)該細(xì)分市場(chǎng)，成為該細(xì)分市場(chǎng)的代表者和領(lǐng)軍者。https：//baike.baidu.com/item/%E7%A7%BB%E5%8A%A8%E5%8D%A1%E4%BD%8D%E7%90%86%E8%AE%BA/1316108？fr=aladdin.

②1972年，加州大學(xué)舊金山分校的微生物學(xué)家赫伯特·伯耶（Herbert Boyer）、斯坦福大學(xué)的研究員史坦利·科恩（Stanley Cohen）在火奴魯魯參加學(xué)術(shù)會(huì)議時(shí)在一家現(xiàn)成食品店里遇到了對(duì)方。他們一邊吃著熏牛肉三明治，一邊構(gòu)思除了一個(gè)開(kāi)創(chuàng)了現(xiàn)代生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)驗(yàn)?；氐郊又莺?，這兩個(gè)人成功的將青蛙的DNA插入到細(xì)菌中，這些細(xì)菌開(kāi)始自我復(fù)制，同時(shí)也復(fù)制了插入其中的青蛙基因。這種技術(shù)被稱為重組DNA，不過(guò)記者更喜歡稱之為基因剪接。

③1998年，日本發(fā)布了《促進(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，其核心內(nèi)容是推進(jìn)將大學(xué)科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)即TLO的設(shè)立，政府則從制度和資金方面（對(duì)經(jīng)認(rèn)定的TLO機(jī)構(gòu)每年最高3000萬(wàn)日元的資助，最長(zhǎng)不超過(guò)5年;同時(shí)提供上限為10億日元的貸款擔(dān)保）給予TLO支持。政府在通產(chǎn)省設(shè)立“產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)整頓基金”對(duì)實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移的大學(xué)提供資金支持和債務(wù)擔(dān)保。目前日本國(guó)內(nèi)有超過(guò)50家TLO機(jī)構(gòu)，組織形式有財(cái)團(tuán)法人、大學(xué)內(nèi)部組織、股份有限公司、有限責(zé)任公司等。

④1968年，斯坦福大學(xué)資助項(xiàng)目辦公室副主任Niels Reimers發(fā)現(xiàn)學(xué)校有許多發(fā)明極具商業(yè)價(jià)值，如果學(xué)校親自管理專利事務(wù)，即出面申請(qǐng)這些發(fā)明的專利，再把專利許可給企業(yè)界，將會(huì)給學(xué)校帶來(lái)可觀的收入。因此，工程師兼合同經(jīng)理出身、并在高技術(shù)企業(yè)工作過(guò)的Reimers在征得校方同意后，開(kāi)始了為期1年的試點(diǎn)工作。試點(diǎn)非常成功，當(dāng)年就創(chuàng)收5.5萬(wàn)美元！斯坦福大學(xué)遂于1970年1月1日正式成立技術(shù)許可辦公室（Office of Technology Licensing，簡(jiǎn)稱OTL），Reimers為首任主任。截至2000年，OTL從剛成立時(shí)的2人，擴(kuò)展到26人;OTL累計(jì)受理4359項(xiàng)發(fā)明披露，累計(jì)申請(qǐng)1050件美國(guó)專利，累計(jì)創(chuàng)造專利許可收入4.54億美元，累計(jì)給與OTL研究激勵(lì)基金（OTL Research Incentive Fund）873.4萬(wàn)美元。更為重要的是，硅谷的成功和斯坦福大學(xué)在硅谷所處的重要地位，使得Reimers和斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式，引來(lái)眾多大學(xué)的仿效，麻省理工學(xué)院特意向斯坦福大學(xué)請(qǐng)求借調(diào)Reimers1年，指導(dǎo)其毫無(wú)起色的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，而引入OTL模式之后，麻省理工學(xué)院的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作很快便有了起色。因此，到20世紀(jì)90年代初，多數(shù)大學(xué)都拋棄了技術(shù)轉(zhuǎn)移的第三方模式，轉(zhuǎn)而采用OTL模式。OTL模式現(xiàn)已成為當(dāng)代美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式?！端固垢４髮W(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式--OTL模式的成功之道》。https：//www.sohu.com/a/109757692_466951.

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