制度能力、合作水平與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給
——基于黃河灌區(qū)6省調(diào)查數(shù)據(jù)的分析

王博，萬晶晶，朱玉春

(1.蘭州大學(xué) 縣域經(jīng)濟發(fā)展研究院，甘肅 蘭州 730030；2.華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；3.西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，陜西 楊凌 712100)

一、引言

農(nóng)田灌溉設(shè)施作為與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)息息相關(guān)的農(nóng)村重要公共物品，其能否實現(xiàn)有效供給直接關(guān)系到農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展和糧食安全。然而，限于灌溉系統(tǒng)特殊性和農(nóng)村經(jīng)濟制度時空演進，設(shè)備老化、灌溉面積萎縮、水資源利用低效等一系列難題逐漸凸顯，農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給陷入“有人用，無人管”的集體行動困境[1]。從制度變遷角度審視，農(nóng)田灌溉系統(tǒng)建設(shè)對制度改革具有明顯路徑依賴，每一次農(nóng)村制度改革都不同程度地誘致農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的變革。中國農(nóng)田灌溉系統(tǒng)主要成于人民公社時期，衰于家庭聯(lián)產(chǎn)承包制[2]。人民公社時期，依靠政治動員組織農(nóng)民興修農(nóng)田水利，為中國農(nóng)田灌溉系統(tǒng)奠定了基礎(chǔ)，但隨著聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實行，國家權(quán)威逐漸淡出農(nóng)村基層，農(nóng)民對灌溉系統(tǒng)建設(shè)的積極性今不如昔。農(nóng)村稅費改革后，大型農(nóng)田水利工程供給仍然以政府項目為主，但支渠以下的灌溉末端系統(tǒng)供給及管護隨著“農(nóng)民用水者協(xié)會”的產(chǎn)生而走向市場化，形成了政府主導(dǎo)和農(nóng)戶參與的多元供給模式。在市場利益和農(nóng)村社會原子化雙重動力驅(qū)使下，具有較弱排他性和一定范圍競爭性的灌溉末端系統(tǒng)僅依靠市場配置資源的供給模式陷入公共池塘資源二階集體行動困境,出現(xiàn)供給事務(wù)“事難議、議難決、決難行”的三難現(xiàn)象，造成農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給不足。

如何解決公共池塘資源有效供給集體行動難題，埃莉諾·奧斯特羅姆[3]從多中心治理視角出發(fā)，提出了公共池塘資源自組織治理理論。該理論強調(diào)公共池塘資源治理的自主性，認為關(guān)聯(lián)利益群體在不依賴外部代理人的情況下，能夠通過自主協(xié)調(diào)與合作實現(xiàn)群體共同利益的增進，并產(chǎn)生有效的制度安排。農(nóng)民用水者協(xié)會正是農(nóng)田灌溉系統(tǒng)農(nóng)民自組織治理制度安排的產(chǎn)物，但其實際效果并不盡如人意[4]。那么，造成農(nóng)民用水者協(xié)會在農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給事務(wù)中功能難以發(fā)揮的根源何在？準確回答這一科學(xué)問題對中國農(nóng)田灌溉系統(tǒng)實現(xiàn)有效供給至關(guān)重要。而產(chǎn)生于廣義社會動力學(xué)的制度能力理論為精確揭示這一科學(xué)問題提供了新視角。該理論認為，地方公共事務(wù)治理需要一種環(huán)境或者一個舞臺，為不同利益主體相互欣賞、溝通和信任提供必要機會，從而避免追求短期利益[5]。農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)也是一種惠顧者所有、民主管理并受益的非營利性生產(chǎn)設(shè)施，在農(nóng)戶相互關(guān)聯(lián)的自組織治理狀態(tài)下，其有效供給也必然受到運行組織內(nèi)部合作因素的影響。將制度能力這一概念性分析框架與合作水平現(xiàn)實情境因素同時納入農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)自組織供給事務(wù)討論，可以為農(nóng)田灌溉系統(tǒng)有效供給研究提供全新的分析工具和視角。

二、分析框架與研究假說

(一)農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給分析框架

曼瑟爾·奧爾森[6]的集體行動理論認為，在公共資源治理中普遍存在著個體理性導(dǎo)致的非合作博弈，這否定了群體理論所認為的具有共同利益的個人會自愿為促進他們共同利益而行動的觀點，并將企業(yè)理論和國家理論看作是實現(xiàn)集體行動的可能途徑。埃莉諾·奧斯特羅姆[7]在對該觀點懷疑的基礎(chǔ)上，結(jié)合具有競爭性和非排他性的公共池塘資源案例提出了自組織管理公共事務(wù)的新途徑，這在農(nóng)田灌溉系統(tǒng)治理中得到了很好實踐。而本文研究的支渠以下農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)具有很強的公共池塘資源屬性，并且其在管理模式上主要以村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會負責(zé)、農(nóng)戶參與的自組織管理形式為主。在特定空間領(lǐng)域內(nèi)，這種類似于公共池塘資源的農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)供給不僅受到村莊空間制度能力的約束，而且對供給關(guān)聯(lián)主體之間的合作互動具有很強的依賴性。村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會對村莊內(nèi)部知識資源、關(guān)系資源和動員能力的有效調(diào)動可以提升農(nóng)田灌溉系統(tǒng)管理制度能力，而村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會與農(nóng)戶之間，及農(nóng)戶相互之間的協(xié)調(diào)合作也是農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)有效供給的重要促成因子?；诖?，本文構(gòu)建的農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)供給理論分析邏輯框架如圖1所示。

(二)制度能力與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給

制度是決定組織行為及其相互關(guān)系的人為設(shè)定博弈規(guī)則，其作用是克服市場不確定性以降低交易成本和代理成本[8]。制度規(guī)則作用的發(fā)揮受環(huán)境影響，規(guī)則與環(huán)境嵌套越緊密，制度發(fā)揮的作用越強大[9]。在農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)管理中，村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會可以在村莊內(nèi)培養(yǎng)一種特定能力或文化，為農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)管理規(guī)則運行提供一種適宜的環(huán)境。而村莊空間領(lǐng)域內(nèi)的知識資源、關(guān)系資源和動員能力三方面因素是村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會塑造村莊農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)管理規(guī)則運行環(huán)境的關(guān)鍵，決定著村莊制度能力在農(nóng)田灌溉系統(tǒng)管理中作用的發(fā)揮。在農(nóng)田灌溉管理現(xiàn)實情境中，知識資源是指村莊管理組織對內(nèi)部知識(習(xí)俗、慣例和道德準則)的掌握和應(yīng)用；關(guān)系資源是指村莊不同主體之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系；動員能力是指村莊管理組織為了實現(xiàn)既定目標而調(diào)動內(nèi)部和外部資源的能力。

1.知識資源與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給

社區(qū)的知識資源對人類行為價值判斷會產(chǎn)生影響，不同文化環(huán)境中的組織行為和管理行為也具有不同的表現(xiàn)形式[10]。重視地方知識資源在公共事務(wù)治理中的作用發(fā)揮對公共事務(wù)治理績效改進具有可行性[11]。村莊空間領(lǐng)域內(nèi)的知識資源主要是通過交互式、非線性流動的方式作用于村莊農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給。具體表現(xiàn)是村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會在清楚掌握了當(dāng)?shù)亓?xí)俗、慣例和道德準則的基礎(chǔ)上，制定適宜于本村的農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給制度條例，并保障制度條例有效執(zhí)行，使之成為村莊農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的主要依據(jù)。這種嵌套在當(dāng)?shù)刂R文化資源中的非正式制度，可以很好地化解村民之間因農(nóng)田灌溉事宜產(chǎn)生的積怨與糾紛，消除農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)供給集體行動困難?；诖?，本文提出如下假說。

H1：村莊知識資源對農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給具有正向促進作用，知識資源越強，農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給水平越高。

2.關(guān)系資源與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給

社會中個體行為人在作決策時并不是完全獨立的，其所嵌入的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及社會資本對其行為決策影響是確定的[12]。鄉(xiāng)土社會中，人情、面子、互惠等關(guān)系資源是維系基層自治組織與農(nóng)戶之間，及農(nóng)戶相互之間日常事務(wù)運作的基礎(chǔ)。村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會作為農(nóng)田灌溉系統(tǒng)管理神經(jīng)末梢，僅依靠正式組織化力量并不能保障農(nóng)田灌溉系統(tǒng)有效供給，而建立在原有組織化網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上的人情、互惠和信任等關(guān)系資源是農(nóng)田灌溉系統(tǒng)自組織管理的重要輔助。村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會通過信息共享、交流暢通及技術(shù)幫助等形式維持與農(nóng)戶之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)健康運行，尋求農(nóng)戶在農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)供給過程中與其保持一致意見?；诖?，提出如下假說。

H2：村莊關(guān)系資源對農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給具有正向促進作用，關(guān)系資源越強，農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給水平越高。

3.動員能力與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給

社會運動理論將社會組織內(nèi)部動員能力和組織群體所具有的力量看成是影響集體行動得以形成、發(fā)展和產(chǎn)生相應(yīng)結(jié)果的重要因素[13]。在公共事務(wù)治理中，有效動員可以促使群體走出私人領(lǐng)域，就涉及群體共同利益的相關(guān)問題展開積極討論與行動，實現(xiàn)群體成員擺脫私人領(lǐng)域向公眾領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，推動公共事務(wù)治理集體行動得以很好的實現(xiàn)。在農(nóng)田灌溉系統(tǒng)治理現(xiàn)實情境中，村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會通過尋求潛在機會、識別關(guān)鍵資源、利用重要權(quán)變對村莊農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)供給事務(wù)作出及時應(yīng)變，即村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會在積極爭取外部資源的同時，通過向農(nóng)戶宣傳農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的重要性來動員農(nóng)戶積極參與村莊農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的供給與管護?；诖?，本文提出如下假說。

H3：村莊農(nóng)田灌溉組織動員能力對農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給具有正向促進作用，動員能力越強，農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給水平越高。

(三)合作水平與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給

無論是從人類追求自身利益長遠角度出發(fā)，還是從人類受情感、信念影響和正義規(guī)則約束角度出發(fā)，合作都是思考社會事務(wù)治理問題的核心。研究也證明，特定空間領(lǐng)域內(nèi)群體基于地緣、親緣等關(guān)系可以形成更加廣泛的合作，這種合作對于空間領(lǐng)域內(nèi)公共事務(wù)的治理具有積極作用[14]。農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部合作水平表示為灌溉組織內(nèi)部的團結(jié)協(xié)調(diào)程度，是基于農(nóng)戶與村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會，及農(nóng)戶相互之間社會資本基礎(chǔ)上的，可以將這種組織內(nèi)部的合作劃分為村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會與農(nóng)戶之間的縱向合作，及農(nóng)戶相互之間的橫向合作兩種形式進行討論。

1.縱向合作與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給

特定空間領(lǐng)域內(nèi)的群體或組織與個體成員之間的合作水平越高，個體成員響應(yīng)群體或組織共同目標實現(xiàn)的協(xié)同意愿也越強，組織意志與成員參與意志的一致性也高[15]。村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會與農(nóng)戶之間的縱向合作是一種上下互動的關(guān)系，通過創(chuàng)造活躍的農(nóng)田灌溉互動環(huán)境，可以促進農(nóng)戶個體與村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會之間的有效溝通，引發(fā)農(nóng)戶去追求或達成整個村莊農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的共同目標[16]。村莊農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部縱向合作水平越高，農(nóng)戶對村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會制定的農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給條例響應(yīng)程度越強，農(nóng)戶參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給行為與村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會的管理目標一致性也越高?；诖?，提出如下假說。

H4：村莊灌溉組織內(nèi)部縱向合作水平對農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給具有正向促進作用，縱向合作水平越高，農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給水平也越高。

2.橫向合作與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給

社會組織或群體內(nèi)部成員之間互動與聯(lián)系形成的主觀感知、感受和信念會促使個體成員產(chǎn)生一種人際控制感，有助于提升個體成員在組織或群體行動中的合作協(xié)調(diào)意識[17]。農(nóng)戶間合作是一種橫向互動關(guān)系，這種關(guān)系形成的人際控制感會促使農(nóng)戶達成農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給集體行動。同低人際控制感群體相比，高人際控制感群體成員具有對獲取短期利益沖動的自我控制，抵制威脅群體利益的競爭誘惑，弱化個體不確定性感知[18]。農(nóng)戶間源自人際控制感的橫向合作水平越高，越相信自己的合作行為是有效的，且能產(chǎn)生互惠互利，消除對集體供給農(nóng)田灌溉系統(tǒng)預(yù)期的不確定性，積極參與村莊農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給?；诖耍岢鋈缦录僬f。

H5：村莊灌溉組織內(nèi)部橫向合作水平對農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給具有正向促進作用，橫向合作水平越高，農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給水平也越高。

(四)制度能力與合作水平的交互作用

在一個具有某種聯(lián)系的社會群體或組織內(nèi)部，成員合作意識對適用于群體的制度作用發(fā)揮具有重要影響。合作意識是合作人格的有機成分，它可以指導(dǎo)個體行為人對外部環(huán)境變化作出及時反應(yīng)，并且在與外部環(huán)境相互作用過程中形成信息反饋，用以指導(dǎo)后續(xù)類似行為。個體行為之間的合作具有相互依賴性，制度能力因素又定向?qū)献餍袨榧跋嗷ヒ蕾囆援a(chǎn)生影響。在具有強合作意識的集體主義制度環(huán)境中，個體行為人具有高度行為一致性，而在競爭性環(huán)境中又會很快被同化[19]。因此，特定社會群體或組織內(nèi)部合作協(xié)調(diào)意識敏感地受到內(nèi)部制度因素影響，同時，也通過影響群體或組織成員集體行為反向作用于群體或組織內(nèi)部制度的重新塑造。在鄉(xiāng)土氣息濃厚的農(nóng)田灌溉自組織治理環(huán)境中，制度能力與合作水平除了單方面影響農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給外，還存在交互作用。農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部合作水平在減少灌溉系統(tǒng)供給主體關(guān)聯(lián)者之間利益行為沖突的同時，也為村莊農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給制度運行提供了適宜的環(huán)境。基于此，本文提出如下假說。

H6：農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部合作水平在制度能力與村莊農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給關(guān)系中存在正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

三、研究設(shè)計

(一)數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于課題組2018年6—8月在陜西、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、河南、山東6省(自治區(qū))開展的關(guān)于黃河灌區(qū)農(nóng)田灌溉系統(tǒng)管護情況的入戶調(diào)查。調(diào)查區(qū)域中的內(nèi)蒙古、寧夏和甘肅位于黃河中上游，陜西、河南和山東位于黃河中下游，6個省(自治區(qū))的農(nóng)田灌溉條件存在不同程度的差異，且在自然環(huán)境、地理位置及經(jīng)濟與社會發(fā)展水平等方面具有明顯區(qū)別，研究區(qū)域具有很好的代表性。為了保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，課題組采用多階段隨機抽樣和配額抽樣相結(jié)合的方法：第一階段選取6個黃河沿線省(自治區(qū))；第二階段從每個省(自治區(qū))隨機選取2個黃河灌溉縣(區(qū))，每個縣(區(qū))選取3個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)至少選取3個村莊，每個村莊隨機抽取8～12戶農(nóng)戶進行訪談。本次調(diào)查回收有效問卷883份，問卷有效率達90%。黃河中上游的內(nèi)蒙古、寧夏和甘肅樣本分布比例分別為13.89%、13.38%和17.98%，黃河中下游的陜西、河南和山東樣本分布比例分別為16.04%、18.90%和19.82%，樣本分布較為均勻。

(二)變量測量及描述性統(tǒng)計

1.被解釋變量

公共池塘資源理論將資源使用者為獲取或維持公共池塘資源系統(tǒng)而奉獻的資源定義為公共池塘資源系統(tǒng)供給[20]。其對應(yīng)于本文研究則是指農(nóng)戶對包括支渠、斗渠、農(nóng)渠和毛渠在內(nèi)的四級灌溉渠道及相關(guān)配套建筑物、小型泵站和直接為灌溉排水服務(wù)的小型河道等灌溉末端系統(tǒng)的建設(shè)與管護。而在農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)建設(shè)與管護集體行動中，農(nóng)戶主要采取投資或投工兩種形式參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給，因此，本文將被解釋變量農(nóng)戶供給農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的水平依照其決策過程界定為有無投資或投工意愿，并通過問卷直接獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。

2.解釋變量

基于制度能力靜態(tài)三層次分析模型及現(xiàn)有關(guān)于農(nóng)村公共事務(wù)治理研究相關(guān)文獻，并參考已有農(nóng)田灌溉系統(tǒng)治理研究調(diào)查問卷，設(shè)計本文的村莊制度能力和農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部合作水平相關(guān)變量題項。問卷中除識別變量和控制變量外，其他變量測度指標均使用五級李克特量表，同意程度均從1(強烈反對)到5(強烈同意)逐級增加。

(1)制度能力。按照制度能力靜態(tài)三層次分析模型，村莊制度能力涉及知識資源、關(guān)系資源和動員能力三個層次內(nèi)容。鑒于此，本文借鑒Bowles[21]的觀點，從村莊規(guī)章制度和灌溉管理條例及村民互幫互助三方面設(shè)置知識資源測量題項；借鑒Read[22]的觀點，從村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會為農(nóng)戶提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和市場信息及對村干部的信任三方面設(shè)置關(guān)系資源測量題項；借鑒Liu[23]的觀點，從村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會促進農(nóng)戶集體行動、組織農(nóng)戶學(xué)習(xí)灌溉知識和參與灌溉系統(tǒng)維護三方面設(shè)置動員能力測量題項。上述9個測量指標的因子分析結(jié)果顯示，制度能力所有測度指標的樣本充足性檢驗KMO值為0.734，Bartlett球形檢驗統(tǒng)計量在1%統(tǒng)計水平上顯著，表明數(shù)據(jù)適合進行因子分析。本文采用主成分法提取特征值大于1的公因子3個，分別命名為知識資源、關(guān)系資源和動員能力，其累積解釋方差變異為60.18%。為了確保測度效果，本文對測度結(jié)果進行信度與效度檢驗。信度檢驗使用內(nèi)部一致性系數(shù)克朗巴哈系數(shù)(Cronbach’sα)，制度能力測度指標的克朗巴哈系數(shù)為0.730，表明量表測量整體效果較好。收斂效度檢驗采用測度指標因子載荷值，使用最大方差正交旋轉(zhuǎn)后所有測度指標的因子載荷均大于0.5，說明測量指標收斂效度較好。

(2)合作水平。本文將農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部合作劃分為村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會與農(nóng)戶之間的縱向合作，及農(nóng)戶相互之間的橫向合作兩種形式。農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部縱向合作是一種垂直互動關(guān)系，這種垂直合作水平可以通過農(nóng)戶對村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會的響應(yīng)程度進行反映。本文從農(nóng)戶參加村莊公共事務(wù)會議、參加村莊灌溉系統(tǒng)管護會議和對村莊公共事務(wù)管理發(fā)表意見三方面設(shè)置了測量題項。農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部橫向合作是一種水平互動關(guān)系，這種橫向合作水平可以通過農(nóng)戶行為和主觀感受進行反映，本文從農(nóng)戶與其他農(nóng)戶之間配合默契、與其他成員團結(jié)和自己對村莊灌溉組織成員認知三方面設(shè)置了測量題項。對上述6個測量指標因子分析結(jié)果表明，合作水平所有測度指標的樣本充足性檢驗KMO值為0.681，Bartlett球形檢驗統(tǒng)計量在1%統(tǒng)計水平上顯著，說明數(shù)據(jù)可以進行因子分析。使用主成分法提取特征值大于1的公因子2個，分別命名為縱向合作水平、橫向合作水平，其累積解釋方差變異為56.44%。進一步分析測度效果，信度檢驗的克朗巴哈系數(shù)為0.74，表明合作水平量表測量整體效果較好。收斂效度檢驗采用測度指標的因子載荷值，最大方差正交旋轉(zhuǎn)后所有測度指標因子載荷均大于0.5，說明合作水平測量指標收斂效度也較好。

3.控制變量

本文選取受訪者性別、年齡、受教育程度、職業(yè)類型和健康狀況來反映個體特征；選取受訪農(nóng)戶家庭勞動力短缺狀況、土地流轉(zhuǎn)情況、農(nóng)業(yè)收入占比、農(nóng)田灌溉面積占比和耕地細碎化程度來反映受訪農(nóng)戶家庭特征；選取村民水費負擔(dān)程度、農(nóng)田灌溉組織規(guī)范化程度和村莊組織化程度來反映村莊特征；此外，本文也對農(nóng)田灌溉區(qū)處于黃河中上游或中下游的區(qū)域效應(yīng)進行了控制。

上述各變量的定義、賦值及描述性統(tǒng)計如表1所示。

表1 變量定義、賦值及描述性統(tǒng)計

(三)計量模型構(gòu)建

1.雙欄模型

本文研究中農(nóng)戶供給農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的投資或投工存在較多零值。鑒于此，本文參考Cragg[24]的研究思路，在假設(shè)農(nóng)戶供給農(nóng)田灌溉系統(tǒng)意愿與程度彼此相互獨立的前提下，構(gòu)建雙欄模型來實證分析制度能力與合作水平對農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的影響，以避免使用Tobit模型產(chǎn)生的樣本選擇性偏差缺陷。雙欄模型將農(nóng)戶參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給過程分為兩個階段：第一個階段為農(nóng)戶是否選擇參與村莊農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給，即供給意愿；第二個階段為農(nóng)戶選擇參與村莊農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的投工或投資數(shù)量，即供給程度。

首先，考慮農(nóng)戶供給農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的意愿，可構(gòu)建如下方程：

Prob[yi=0|x1i]=1-Φ(αx1i)

(1)

Prob[yi>0|x1i]=Φ(αx1i)

(2)

式(1)表示農(nóng)戶無意愿供給灌溉系統(tǒng)，式(2)表示農(nóng)戶有意愿供給灌溉系統(tǒng)。Φ(·)表示標準正態(tài)分布的累積分布函數(shù)；yi表示因變量，即農(nóng)戶供給灌溉系統(tǒng)的投工或投資數(shù)量；x1i代表制度能力、合作水平等一組自變量，α為相應(yīng)估計參數(shù)。

其次，考慮農(nóng)戶供給農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的程度，可建立如下方程：

E[yi|yi>0,x2i]=βx2i+δλ(βx2i/δ)

(3)

式(3)中，E(·)表示條件期望，即農(nóng)戶供給農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的程度；λ(·)為逆米爾斯比率；x2i代表制度能力、合作水平等一組自變量，β為相應(yīng)估計參數(shù)；δ為截取正態(tài)分布的標準差。其他符號含義與前文所述相同。

在(1)—(3)式的基礎(chǔ)上，可以建立如下對數(shù)似然函數(shù)：

(4)

式(4)中，lnL表示對數(shù)似然函數(shù)值，利用最大似然估計法對(4)式進行估計，便可求得本文所需的各相關(guān)參數(shù)。

2.調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗

本文借鑒溫忠麟等[25]歸納的顯變量調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗法，分析制度能力與農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部合作水平交互作用對農(nóng)戶農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的影響，即檢驗合作水平是否能作為調(diào)節(jié)變量改變制度能力對農(nóng)戶供給農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的影響。因此，本文構(gòu)建如下形式兩階段方程檢驗含交互變量的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

Y=b10+b11X+b12M+e1

(5)

Y=b20+b21X+b22M+b23XM+e2

(6)

(5)式和(6)式中，X為自變量，M為調(diào)節(jié)變量，b為對應(yīng)估計參數(shù)，e1和e2為殘差項。若(6)式的回歸判定系數(shù)R2顯著高于(5)式的回歸判定系數(shù)R2，則調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，或者進行XM的回歸系數(shù)檢驗，若b23顯著，則調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，即農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部合作水平具有顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)。

四、實證分析與討論

本文使用SPSS20.0和Stata14.0軟件，首先分析制度能力、合作水平變量對農(nóng)戶供給農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的影響效應(yīng)；其次考慮解釋變量和被解釋變量之間可能的逆向因果關(guān)系、變量選擇偏差和變量遺漏等造成的內(nèi)生性對估計結(jié)果的干擾，進一步采取工具變量法進行估計，消除內(nèi)生性問題可能導(dǎo)致的估計偏差；最后分析制度能力與合作水平交互項的影響，并對農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部合作水平的調(diào)節(jié)效應(yīng)進行檢驗。具體實證結(jié)果見表2—表4。由于村莊內(nèi)部示范效應(yīng)的存在，按照工具變量選取原則，選取受訪農(nóng)戶所在村莊除樣本外其他樣本的制度能力與合作水平變量均值作為工具變量進行內(nèi)生性檢驗。由表2和表3引入工具變量方程(2)的回歸結(jié)果可知，工具變量估計結(jié)果的Cragg-Donald和Wald F統(tǒng)計量均高于10%偏誤的臨界值，說明基準回歸中不存在弱工具變量問題；Hansen-J統(tǒng)計量在10%顯著性水平上均不顯著，表明基準回歸不存在工具變量過度識別問題，因此，本文采用表2和表3中的基準回歸結(jié)果進行解釋。

(一)制度能力的影響效應(yīng)

由表2中方程(1)基準回歸結(jié)果可得出：第一，村莊空間領(lǐng)域內(nèi)的知識資源在10%統(tǒng)計水平上顯著正向影響農(nóng)戶參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的意愿和投工程度。知識資源越強，農(nóng)戶參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給意愿越強，越會以投工形式積極參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的建設(shè)與維護。村莊農(nóng)田灌溉管理組織依據(jù)當(dāng)?shù)刂R資源制定的管理條例與村民行為價值判斷具有內(nèi)在一致性，能夠提高農(nóng)戶以投工形式參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的水平。由此，假說H1得到了證實。第二，村莊空間領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)系資源在10%統(tǒng)計水平上顯著正向影響農(nóng)戶參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的意愿和投資程度。關(guān)系資源越強，農(nóng)戶參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給意愿越強，越會以投資形式積極參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的建設(shè)與維護。在鄉(xiāng)土關(guān)系型社會中，關(guān)系資源是農(nóng)村事務(wù)日常運作的基礎(chǔ)，村莊農(nóng)田灌溉管理組織與村民之間的關(guān)系資源是正式化組織管理灌溉系統(tǒng)的重要輔助，對提高農(nóng)戶投資農(nóng)田灌溉系統(tǒng)有積極作用。由此，假說H2得到了證實。第三，村莊的動員能力在1%統(tǒng)計水平上顯著正向影響農(nóng)戶參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的意愿和程度。動員能力越強，農(nóng)戶參與灌溉系統(tǒng)供給意愿越強，越會以投資或投工形式積極參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的建設(shè)與維護。村莊有效動員可以促使農(nóng)戶走出私人領(lǐng)域，就涉及村莊灌溉事宜進行協(xié)商，對提高農(nóng)戶投資和投工農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的建設(shè)與維護具有積極影響。由此，假說H3得到了證實。

表2 制度能力與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給(N=883)

(二)合作水平的影響效應(yīng)

由表3中方程(1)基準回歸結(jié)果可知：第一，村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會與農(nóng)戶之間的縱向合作水平在1%統(tǒng)計水平上顯著正向影響農(nóng)戶參與灌溉系統(tǒng)供給的意愿和程度。其合作水平越高，農(nóng)戶參與灌溉系統(tǒng)供給的意愿越強，越愿意積極投資和投工農(nóng)田灌溉系統(tǒng)建設(shè)與管護。村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會與農(nóng)戶之間的縱向互動合作可以為村莊農(nóng)田灌溉系統(tǒng)管理創(chuàng)造一個良好的制度執(zhí)行環(huán)境，促進農(nóng)戶追求整個村莊灌溉系統(tǒng)供給目標的實現(xiàn)，使農(nóng)戶積極投資和投工于農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的建設(shè)與維護。由此，假說H4得到了證實。第二，農(nóng)戶相互之間的橫向合作水平在1%統(tǒng)計水平上顯著正向影響農(nóng)戶參與灌溉系統(tǒng)供給的意愿，在5%顯著性水平上正向影響農(nóng)戶參與灌溉系統(tǒng)供給的投工程度。農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部農(nóng)戶之間的合作水平越高，農(nóng)戶參與灌溉系統(tǒng)供給的意愿越強，越愿意以投工形式積極參與村莊灌溉系統(tǒng)的建設(shè)與管護。由此，假說H5也得到了證實。

表3 合作水平與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給(N=883)

(三)交互項的影響效應(yīng)

在農(nóng)田灌溉系統(tǒng)自組織治理中，制度能力與合作水平除了單方面影響農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給外，還存在交互作用。為了進一步驗證制度能力與合作水平交互項的影響效應(yīng)，本文將制度能力與合作水平變量進行加總平均，并將農(nóng)戶參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的投工和投資程度整合為新供給程度變量，即按照當(dāng)?shù)毓r對農(nóng)戶供給農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的投工量進行等價轉(zhuǎn)換。表4為各變量數(shù)據(jù)去中心化處理后的分層回歸結(jié)果，從方程(1)和方程(2)回歸結(jié)果可看出，制度能力、合作水平對農(nóng)戶參與灌溉系統(tǒng)供給的意愿和程度影響作用與表2和表3的結(jié)果一致。從方程(3)回歸結(jié)果中可知，制度能力與合作水平對農(nóng)戶參與灌溉系統(tǒng)供給的意愿和程度具有一定交互影響效應(yīng)，交互項在10%統(tǒng)計水平上顯著正向影響農(nóng)戶參與灌溉系統(tǒng)供給意愿，在5%統(tǒng)計水平上顯著正向影響農(nóng)戶參與灌溉系統(tǒng)供給程度，這說明合作水平在制度能力與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給關(guān)系中具有顯著調(diào)節(jié)作用。村莊農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部的合作可以減少農(nóng)田灌溉系統(tǒng)運行中的利益沖突，為制度能力在農(nóng)田灌溉系統(tǒng)自組織治理中的作用發(fā)揮提供適宜環(huán)境，即農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部合作通過軟化農(nóng)田灌溉系統(tǒng)管理制度運行的環(huán)境壁壘，增強制度能力對農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的積極效應(yīng)。綜上，假說H6得到了證實。

表4 交互項作用分析(N=883)

從表2—表4的實證分析結(jié)果中還可知，農(nóng)戶參與村莊農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的意愿和程度除了受制度能力和農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部合作水平兩個核心解釋變量影響外，還受部分控制變量影響。受訪樣本個人特征中的性別、年齡、健康狀況，及村莊特征中村莊組織化程度等變量對農(nóng)戶參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給意愿均有明顯影響，也進一步影響農(nóng)戶供給農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的程度。家庭特征變量雖然對農(nóng)戶參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)意愿影響不顯著，但勞動力短缺情況、農(nóng)業(yè)收入占比和耕地細碎化程度3個變量對農(nóng)戶投資農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的程度卻存在顯著作用，這說明農(nóng)戶參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的程度不僅受個人主觀方面因素影響，還受家庭客觀條件的影響。另外，區(qū)域虛擬變量對農(nóng)戶參與村莊農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給的意愿和程度均有顯著影響，說明農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給也存在區(qū)域差異。

五、結(jié)論與啟示

本文利用黃河灌區(qū)6省(自治區(qū))883份農(nóng)戶數(shù)據(jù)，實證檢驗了村莊制度能力與農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部合作水平對農(nóng)戶自組織供給農(nóng)田灌溉末端系統(tǒng)的意愿和程度的影響效應(yīng)及其作用路徑。研究發(fā)現(xiàn)，村莊空間領(lǐng)域內(nèi)的制度能力和農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部的合作因素對農(nóng)戶參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給意愿和程度產(chǎn)生正向影響，并進一步證實了農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部合作因素在村莊制度能力與農(nóng)戶農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給之間具有調(diào)節(jié)效應(yīng)。

依據(jù)以上研究結(jié)論，本文提出如下政策啟示：第一，知識資源、關(guān)系資源和動員能力層次的制度能力因素作為促成地方公共事務(wù)善治的重要因子，在農(nóng)田灌溉系統(tǒng)治理中應(yīng)該得到充分重視。村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會在制定村莊農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給規(guī)則條例時要與村莊習(xí)俗、慣例和道德價值匹配；搭建村莊優(yōu)質(zhì)網(wǎng)絡(luò)信息平臺，精心服務(wù)于農(nóng)戶農(nóng)田灌溉事宜；積極動員農(nóng)戶學(xué)習(xí)灌溉技術(shù)和參與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)管理。第二，強化村莊農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部的合作意識。通過創(chuàng)新農(nóng)戶參與村莊公共事務(wù)機制，促進村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會與農(nóng)戶之間及農(nóng)戶相互之間有效互動，培養(yǎng)農(nóng)田灌溉組織內(nèi)部團結(jié)協(xié)調(diào)氛圍，以確保農(nóng)戶與村委會或農(nóng)民用水者協(xié)會的農(nóng)田灌溉系統(tǒng)供給目標具有一致性。