人力資本結構高級化、產(chǎn)業(yè)升級與中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展

（吉林大學管理學院，長春 130022）

新常態(tài)下，中國經(jīng)濟增長的“新動能”問題備受各界關注。通過創(chuàng)新驅動加快產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級，是轉換經(jīng)濟增長動能的重要抓手和推動經(jīng)濟高質量發(fā)展的穩(wěn)固基石，而創(chuàng)新驅動和產(chǎn)業(yè)升級必須依托高水平人力資本的支撐。以低教育程度人力資本向高教育程度人力資本動態(tài)演進為特征的人力資本結構高級化與經(jīng)濟增長同步，是中國經(jīng)濟社會發(fā)展進程中的一個典型特征。1995～2018年間，在中國經(jīng)濟持續(xù)增長的過程中人力資本結構也發(fā)生了顯著的變化，其中最為突出的特征就是呈現(xiàn)出低教育程度人力資本比重不斷下降，而高教育程度人力資本比重持續(xù)上升的整體態(tài)勢。至2018年，在全國就業(yè)人員中，初中及以下教育程度的人口比重已經(jīng)下降至61.8%，與此同時，高中（包括中專）和高等教育程度的人口比重則均提升至19.1%。盡管如此，相較于發(fā)達國家，中國人力資本結構還有著巨大的優(yōu)化升級空間。面臨中國高素質人力資本短缺和勞動力人口連續(xù)下降的人口紅利瓶頸和經(jīng)濟增長新常態(tài)的雙重挑戰(zhàn)，亟待通過提升人力資本結構高級化水平，以此形成推動中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的長效動力和保障機制。

1 文獻綜述與理論假說

國外學者Lucas［1］通過比較一般勞動力和科技人才兩種類型人力資本對經(jīng)濟發(fā)展的影響，進而得出科技人才更有利于經(jīng)濟發(fā)展的結論。Gregory等［2］發(fā)現(xiàn)使用加入了人力資本和物質資本兩個因素的擴展的Solow模型能夠更好地分析經(jīng)濟學領域的相關問題。蔣正明等［3］通過修正的C-D模型，測算出了1988～2008年間科技人才對中國經(jīng)濟增長的貢獻率。羅良清和尹飛霄［4］將人力資本概括為教育、健康和遷移3個方面，研究結果表明教育對經(jīng)濟增長的影響最大。孫潔和姜興坤［5］將全國分為東部、中部和西部3個部分，經(jīng)研究得出中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與科技人才緊密相關。袁富華等［6］通過對不同類型的人力資本進行研究，發(fā)現(xiàn)高素質人力資本對經(jīng)濟發(fā)展的作用正在日益凸顯。劉智勇等［7］在構建出人力資本結構高級化指數(shù)測算模型的基礎上，驗證了人力資本結構高級化對經(jīng)濟增長的促進作用，并且，研究還發(fā)現(xiàn)在解釋中國各地區(qū)差距的形成及原因時，人力資本結構高級化比人力資本存量的解釋效果更好。

從人力資本對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生作用的方式和路徑來看，其直接效應并不明顯，主要通過技術創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)結構升級等間接效應來作用于經(jīng)濟發(fā)展［8］。 郭繼強［9］認為人力資本結構與產(chǎn)業(yè)結構有效對應，這其中蘊含著人力資本能夠強力推動經(jīng)濟發(fā)展的前提條件。靳衛(wèi)東［10］認為人力資本及其構成既是產(chǎn)業(yè)結構變遷的根本，同時也決定了產(chǎn)業(yè)結構演進的速度、方向以及效果。林毅夫［11］認為一個經(jīng)濟最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結構是由其要素稟賦結構內生決定的，因此，人力資本作為一國的重要生產(chǎn)要素，其結構高級化將有助于推動產(chǎn)業(yè)結構升級，從而對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生重要的促進作用。郭晗［12］提出產(chǎn)業(yè)結構轉換的實質就是勞動力在產(chǎn)業(yè)部門之間的流動，通過改善配置效率從而提升潛在的經(jīng)濟增長率。在當今全球知識經(jīng)濟迅猛發(fā)展的時代，人力資本結構高級化具有知識外溢效應，通過促進產(chǎn)業(yè)結構向高技術化、高知識化和高附加值產(chǎn)業(yè)轉移從而對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生重要的支撐和促進作用。因此，基于以上理論分析，提出本文的理論假說：人力資本結構高級化主要是通過推動產(chǎn)業(yè)結構升級的中介效應來促進中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的。

通過梳理和總結國內外學者們的研究成果及現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)有部分文獻已經(jīng)認識到了推動產(chǎn)業(yè)結構升級可能會是人力資本結構高級化作用于經(jīng)濟發(fā)展的重要路徑，但是目前鮮有文獻對三者之間的互動關系及作用機制進行深入探究，特別是對產(chǎn)業(yè)結構升級的中介效應進行驗證的研究更是鮮有涉足。為了豐富相關研究的成果、彌補相關研究的空白，本文通過構建中國人力資本結構高級化指數(shù)、產(chǎn)業(yè)結構升級指數(shù)以及經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展指數(shù)，對人力資本結構高級化、產(chǎn)業(yè)結構升級與中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的長期動態(tài)關系進行深入探討和分析。并在狀態(tài)空間模型變參數(shù)估計的基礎上，對產(chǎn)業(yè)結構升級作為人力資本結構高級化促進經(jīng)濟發(fā)展的中介效應進行驗證和估算，從方法應用上豐富了人力資本結構高級化與中國經(jīng)濟發(fā)展關系的經(jīng)驗研究。

2 變量解析與測度

2.1 人力資本結構高級化（HCS）

人力資本包括“量”和“質”兩個方面，相較于“量”，人力資本的“質”是促進經(jīng)濟發(fā)展更為關鍵的因素［13］，高素質人力資本具有更好的技術吸收能力以及科技創(chuàng)新能力，其勞動生產(chǎn)率也相對較高，因此，對經(jīng)濟發(fā)展會有更大的貢獻。梁潤等［14］的研究結果表明人力資本的數(shù)量和質量對中國經(jīng)濟增長的貢獻比重分別為27.1%和72.9%，而且人力資本質量的貢獻還呈現(xiàn)出持續(xù)提升的態(tài)勢。此外，人力資本還具有向下的兼容性，也就是說高水平人力資本能夠做低水平人力資本所從事的工作，但是，反之則不成立，這種兼容性是不可逆的［15］。對于人力資本結構高級化的涵義，是指通過不斷調整和優(yōu)化人力資本結構，實現(xiàn)人力資本由低水平向高水平逐步進行結構性動態(tài)演化，并且在演化進程中要保障各種類型人力資本的互補匹配與協(xié)調發(fā)展，以此滿足經(jīng)濟發(fā)展的不同階段對于不同類型人力資本的需求，從而實現(xiàn)中國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

本文參照劉智勇等［7］、程銳和馬莉莉［16］的做法以及產(chǎn)業(yè)結構高級化指數(shù)的測算方法，對中國1995～2018年的人力資本結構高級化指數(shù)進行具體測算。主要包括以下3個關鍵步驟：

（1）按照受教育程度將人力資本分為文盲或半文盲、小學、初中、高中（含中專）、高等教育（?？?、本科、研究生）5種類型，并且把這5種類型人力資本的比重依次作為五維人力資本空間向量的一個分量，即 X0＝（x0，1，x0，2，x0，3，x0，4，x0，5）。

（2）選取基本單位向量組 X1＝（1，0，0，0，0）、X2＝（0，1，0，0，0）、X3＝（0，0，1，0，0）、X4＝（0，0，0，1，0）、X5＝（0，0，0，0，1）作為基準向量，依次計算人力資本空間向量X0與它們之間的夾角θj（j＝1，…，5），則：

式（1）中，xj，t表示基本單位向量組 Xj（j＝1，…，5）的第 i個分量；x0，i表示向量 X0的第 i個分量。

（3）確定夾角θj的權重，進而計算出人力資本結構高級化指數(shù)（HCS）：

對于權重的設定，本文借鑒已有研究，將θ5的權重 W5設定為 1，則 θj（j＝1，…，5）的權重W1、W2、W3、W4、W5依次設定為 5、4、3、2、1。

2.2 產(chǎn)業(yè)結構升級（IU）

“穩(wěn)增長-調結構”是新常態(tài)下的重要命題。在經(jīng)濟發(fā)展進程中，體制性和結構性問題既是阻礙因素，同時也是構筑經(jīng)濟增長的潛在動力［17］。產(chǎn)業(yè)結構升級是一個復雜的動態(tài)演進過程，通過文獻梳理，為全面反映三次產(chǎn)業(yè)之間的升級整體狀況，本文借鑒車維漢和王茜［18］、王嶼等［19］的做法，分別賦予第一、二、三產(chǎn)業(yè)不同的權重，并計算三次產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占總產(chǎn)值的比重，最后計算得出三次產(chǎn)業(yè)占比的加權和，以此來表征產(chǎn)業(yè)結構升級指數(shù)（IU）。具體的測算公式如下：

其中，Ii為第i產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占總產(chǎn)值的比重。

2.3 經(jīng)濟發(fā)展（EDS）

縱觀現(xiàn)有的研究文獻，很多學者采用國內生產(chǎn)總值（GDP）這一指標僅從“量”的方面考察經(jīng)濟增長狀況，本文兼顧“質”方面的提升，根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的內涵與機理，從經(jīng)濟增長、對外開放和居民生活3個維度構建經(jīng)濟發(fā)展評價指標體系，選取國內生產(chǎn)總值、固定資產(chǎn)投資、社會消費品零售總額、進出口貿(mào)易總額、人均GDP以及城鎮(zhèn)化水平6個指標來具體表征中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展狀況。

本文基于可持續(xù)發(fā)展的理念，運用全排列多邊形綜合圖示法［20，21］來測度中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展指數(shù)。此方法既包含靜態(tài)指標，又具有動態(tài)趨勢，是一種多指標綜合評價方法，可以很大程度的提高研究的客觀性和精確性。對于可持續(xù)發(fā)展指數(shù)的測算，主要涉及以下步驟：

（1）對于所選取的指標，采用如下公式進行數(shù)據(jù)標準化：

式（4）中，Uj、Lj、Mj分別代表指標 Xj的最大值、最小值和閾值，Sj則表示標準化之后的指標值。

（2）運用標準化后的指標數(shù)據(jù)來計算可持續(xù)綜合指數(shù)（EDS）。其計算公式如下：

式（5）中，Si、Sj代表相應的單項指標值，i，j＝1，2，…，n，且 Si≠Sj。

3 變量處理及模型構建

3.1 數(shù)據(jù)來源與變量處理

本文的實證數(shù)據(jù)來源于 《中國勞動統(tǒng)計年鑒》（1996～2019）、國家統(tǒng)計局官網(wǎng)等。基于上文各變量指數(shù)的測度模型和方法，分別測算出1995～2018年人力資本結構高級化指數(shù)、產(chǎn)業(yè)結構升級指數(shù)和中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展指數(shù)，表1描述了各個變量的統(tǒng)計特性。在此基礎上進行相關性分析發(fā)現(xiàn)，人力資本結構高級化指數(shù)與產(chǎn)業(yè)升級指數(shù)的相關系數(shù)高達0.961，人力資本結構高級化指數(shù)與經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展指數(shù)的相關系數(shù)高達0.902，由此可見，人力資本結構高級化與產(chǎn)業(yè)結構升級、經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展之間均呈現(xiàn)顯著的正相關性。

表1 變量統(tǒng)計性描述

在進行實證檢驗之前，首先對變量進行取對數(shù)處理，以此來消除時間序列數(shù)據(jù)存在的異方差，而且這種處理方法不會影響變量之間的協(xié)整關系和因果關系。

為了避免偽回歸現(xiàn)象，在研究中，對于時間序列數(shù)據(jù)要先進行平穩(wěn)性檢驗和協(xié)整關系檢驗。（1）本文采用ADF單位根檢驗方法，對各變量進行穩(wěn)定性檢驗，檢驗結果表明，lnHCS、lnIU和lnEDS均通過ADF平穩(wěn)性檢驗；（2）進行Johansen協(xié)整檢驗，由檢驗結果可知，P值分別為0.0000、0.0021和0.2278，這表明變量之間存在長期穩(wěn)定的均衡關系。

此外，通過格蘭杰因果檢驗，可以發(fā)現(xiàn)：研究期內，人力資本結構高級化和產(chǎn)業(yè)結構升級均是中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的格蘭杰原因，而且，人力資本結構高級化也是產(chǎn)業(yè)結構升級的格蘭杰原因，這佐證了前文的理論邏輯，因此，存在人力資本結構高級化通過產(chǎn)業(yè)結構升級影響中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的中介傳導路徑。

3.2 構建狀態(tài)空間模型

中介效應檢驗需要用到3個量測方程，本文參考借鑒賀俊和劉亮亮［22］、陳沖［23］、陳東和劉金東［24］的研究，分別建立了3個對應的狀態(tài)空間模型。

狀態(tài)空間模型1：

狀態(tài)空間模型2：

狀態(tài)空間模型3：

其中，sv1表示產(chǎn)業(yè)結構升級的經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展彈性，sv2表示人力資本結構高級化的經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展彈性，sv3為人力資本結構高級化對經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的可變系數(shù)，sv4為人力資本結構高級化對產(chǎn)業(yè)結構升級的可變系數(shù)，全部設置為遞歸形式，εt為隨機擾動項。此外，sv2是人力資本結構高級化對經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的直接效應，sv1?sv4是經(jīng)過中介變量產(chǎn)業(yè)結構升級的中介效應。

4 實證分析

4.1 狀態(tài)空間模型估計

利用Eviews8.0軟件對模型進行檢驗，對svi（i＝1，2，3，4）估計的結果如圖 1 所示。 由圖 1 可知，人力資本結構高級化、產(chǎn)業(yè)結構升級以及中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展之間存在著長期均衡關系。整體而言，在中國經(jīng)濟發(fā)展進程中，產(chǎn)業(yè)結構升級（sv1）以及人力資本結構高級化（sv2）均會對其產(chǎn)生持續(xù)的正向效應。具體來說，由于產(chǎn)業(yè)結構升級是一個復雜的、長期的過程，其對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用會呈現(xiàn)出波動效應，其中曾出現(xiàn)過短暫的負向效應，但是很快轉變?yōu)檎蛐以龇浅Ｃ黠@。究其原由或許是因為1997年的金融危機，在為中國經(jīng)濟發(fā)展帶來沖擊和挑戰(zhàn)的同時，也形成了促進產(chǎn)業(yè)結構升級的倒逼機制，為產(chǎn)業(yè)結構調整優(yōu)化提供了契機。此外，人力資本結構高級化對經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的可變系數(shù)（sv3）以及人力資本結構高級化對產(chǎn)業(yè)結構升級的可變系數(shù)（sv4）均一直為正值，這表明人力資本結構高級化既顯著推動了產(chǎn)業(yè)結構的調整升級，與此同時，也強力促進了中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，這預示著產(chǎn)業(yè)結構升級可能是人力資本結構高級化促進中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的中介路徑。

4.2 中介效應檢驗

圖1 狀態(tài)變量的時間變化趨勢

中介效應檢驗的結果如表2所示。由表2可知，在控制了其它因素（產(chǎn)業(yè)結構升級）的影響后，人力資本結構高級化對經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展有顯著的正向影響（sv3＝89.45891???）。 當產(chǎn)業(yè)結構升級加入回歸方程后，人力資本結構高級化對經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展仍有顯著的正向影響，但是顯著性程度明顯降低了（sv2＝39.57701???）。 自變量人力資本結構高級化的變化能顯著地解釋中介變量產(chǎn)業(yè)結構升級的變化（sv4＝1.316767???），這滿足Baron和Kenny提出的作為中介變量的3個條件。因此，產(chǎn)業(yè)結構升級在人力資本結構高級化對中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的影響中具有中介效應。

圖2 中介效應模型

5 結論與啟示

本文以1995～2018年的時間序列數(shù)據(jù)作為研究樣本，在測算人力資本結構高級化指數(shù)、產(chǎn)業(yè)結構升級指數(shù)和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展指數(shù)的基礎上，利用狀態(tài)空間模型和中介效應檢驗方法實證研究了人力資本結構高級化、產(chǎn)業(yè)結構升級與中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展之間的長期動態(tài)關系。主要結論如下：（1）1995～2018年間，中國人力資本結構高級化指數(shù)、產(chǎn)業(yè)升級指數(shù)以及經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展指數(shù)均呈現(xiàn)穩(wěn)定上升態(tài)勢，人力資本結構高級化和產(chǎn)業(yè)結構升級會同時作用于經(jīng)濟發(fā)展，而且人力資本結構高級化和產(chǎn)業(yè)結構升級對中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展均存在長期的正向效應；（2）人力資本結構高級化對產(chǎn)業(yè)結構升級存在顯著的正向效應，且該正向效應隨著時間的推移整體呈現(xiàn)上升的態(tài)勢，說明人力資本結構高級化能夠持續(xù)推動產(chǎn)業(yè)結構升級進程，并且對其促進作用越來越大；（3）3個變量之間存在人力資本結構高級化→產(chǎn)業(yè)結構升級→中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的中介傳導路徑。其中，產(chǎn)業(yè)結構升級的部分中介效應占總效應的比重達到56%，表明產(chǎn)業(yè)結構升級是人力資本結構高級化促進中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要路徑?；谝陨涎芯拷Y果，本文擬提出如下對策建議，以期能夠為經(jīng)濟發(fā)展提供理論參考。

表2 中介效應檢驗結果

人力資本結構高級化對中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展存在顯著的長期正向影響，提升人力資本結構高級化指數(shù)，可以進一步提升中國經(jīng)濟增長質量和可持續(xù)發(fā)展水平。創(chuàng)新型人才是21世紀最強大的生產(chǎn)力，亟待通過提升人力資本結構高級化水平，從而形成推動中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的長效動力和保障機制。通過實施“內培外引”的人才戰(zhàn)略，在增強人力資本內生驅動力的同時實現(xiàn)借智借力推動。具體來說，對內加大教育培訓投入，不斷優(yōu)化人力資本結構，有效引導不同層次人力資本的有機協(xié)調和良性互補。提升人才培養(yǎng)的層次與質量，完善創(chuàng)新人才培育的體制機制，推動人力資本要素價值的高端化和現(xiàn)代化；對外繼續(xù)大力實施“千人計劃”等海外引智方案。通過內生驅動和外部借力的雙重機制來加快推進中國人力資本結構高級化水平的提升。

產(chǎn)業(yè)結構升級既是影響經(jīng)濟增長速度與發(fā)展質量的關鍵因素，同時也是人力資本結構高級化促進中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的主要媒介。在新常態(tài)背景下，需要通過破除無效供給、培育新動能等來持續(xù)推進產(chǎn)業(yè)結構升級。其中產(chǎn)業(yè)基礎高級化是產(chǎn)業(yè)結構升級的重要載體和前提條件，需要通過要素資源高效集聚、人力資本結構高級化以及創(chuàng)新能力提升來實現(xiàn)。新型舉國體制和超大規(guī)模市場優(yōu)勢可以為產(chǎn)業(yè)基礎高級化提供協(xié)同性支撐。新型舉國體制能夠破除產(chǎn)業(yè)發(fā)展中制度和要素的瓶頸效應，與此同時，超大規(guī)模市場優(yōu)勢可以提供體量龐大和模式多樣的市場潛力，形成新興產(chǎn)業(yè)的生態(tài)集群效應，從而助推中國產(chǎn)業(yè)結構的整體優(yōu)化升級。具體來說，經(jīng)濟轉型和產(chǎn)業(yè)升級的關鍵與核心是進行自主創(chuàng)新，而教育是創(chuàng)新的基礎，科研是創(chuàng)新的源泉，因而，亟待注重加強教育投入和科研投入，不斷提升自主創(chuàng)新能力，強化人力資本結構高級化與產(chǎn)業(yè)結構升級的動態(tài)匹配能力，以此形成推動中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的內在動力和持久活力。