石油企業(yè)HSE 應急管理能力評估研究

宋書貴，孟凡磊，姚夢彪，王立剛，何 沐，覃 磊

（中海油安全技術服務有限公司，天津 300457）

0 引言

近年來，石油企業(yè)重大突發(fā)事故備受社會關注，原因有三：第一，石油企業(yè)重大突發(fā)事故多伴隨有人員傷亡和環(huán)境污染；第二，重大事故發(fā)生后，事態(tài)難以控制，對周邊影響較大；第三，三大石油企業(yè)隸屬于國務院國資委，屬于中央企業(yè)，事故的應急處置體現央企的社會責任，在某種意義上代表著國家的姿態(tài)，易成為公眾監(jiān)督和評論的對象。因此，提高石油企業(yè)的應急管理能力是社會的期望、國家的要求和石油企業(yè)自身發(fā)展的需要。加強石油企業(yè)HSE（Health Safety and Environmen，健康、安全與環(huán)境管理）應急管理能力建設，不僅可以減少人員傷亡、財產損失和環(huán)境污染，而且可以樹立企業(yè)的良好形象。任何管理過程都包括以下環(huán)節(jié)：針對具體事務的研究、設計制度、試驗、實施、考核評價、修正完善等，這些環(huán)節(jié)是確保管理目標實現的基礎，而在整個過程中考核評價又是關鍵環(huán)節(jié)[1]。作為石油企業(yè)HSE 應急管理能力建設的首要工作，研究石油企業(yè)HSE 應急管理能力的評估方法具有重要現實意義。本文將從評估體系和評估模型上，研究石油企業(yè)HSE 應急管理能力評估問題。

1 建立應急能力評估指標體系

1.1 應急能力評估指標設計原則

一個好的指導原則是整個評價系統(tǒng)的靈魂，指導原則決定整個評價體系的效果。構建評價體系必須以設計原則為起點[2]。

（1）科學性原則?？茖W性是保證評估體系合理和評估結果可信的前提?？茖W性要求認清評估對象的本質、特點、基本概念等。建立石油企業(yè)HSE 應急能力評估指標體系，應首先了解石油企業(yè)的生產特點、HSE 管理現狀和應急實踐等信息。

（2）可行性原則。建立指標體系的目的是通過模型、數據等手段對被評價對象進行具體的分析研究，以期得到預期的評價效果，如果選取的指標不適用或者難以考究，那么它就失去了實際應用意義[3]。對于可量化指標應保證指標值易獲取，對于不易量化的指標應保證易于給出可比較結論。

（3）模糊性原則。多種評估在不同程度上受到評估人員、專家的主觀因素影響，包括這些人員的知識結構、經歷經驗、性格偏好等。石油企業(yè)HSE 應急管理能力評估中亦存在這樣的問題，且多數評估指標不宜直接獲取統(tǒng)計數據，而需要通過專家打分來確定指標值，體現了指標具有一定的模糊性。

（4）系統(tǒng)優(yōu)化原則。石油企業(yè)HSE 應急管理涉及企業(yè)多個部門、多種管理制度、多種工藝流程、多種應急資源配備、多種應急力量參與等，是一個復雜的系統(tǒng)工程。構建的指標體系在保證系統(tǒng)、全面，不遺漏對評估結果影響較大的指標的前提下，還應對整個指標體系進行優(yōu)化整合，以去除重復性指標，減少指標個數，提高評估工作的易操作性。

（5）動態(tài)性原則。石油企業(yè)HSE 應急管理能力評估的指標體系不是一成不變的，本文的研究僅提供了一個一般意義上評估體系，具體執(zhí)行中還需具體問題具體分析。隨著被評企業(yè)的企業(yè)性質、產品結構、工藝流程、地理位置等因素的變化，評估指標體系的層次結構、指標數量、指標特征等也要隨之變化。對于不同類型的石油企業(yè)，應靈活運用指標體系開展評估工作。

1.2 應急能力評估指標體系的提出

按照時間序列劃分，應急管理可分為預防、準備、響應、恢復四個階段[4]。這四個階段既相互聯(lián)系又相互獨立。一方面共同構成一個循環(huán)系統(tǒng)，前后之間相互關聯(lián)和交織；另一方面，每個階段又具有一定的獨立性，彼此具有各自的特點。基于應急管理的四階段理論，提出石油企業(yè)HSE 應急管理能力評估指標體系（表1），其中一級指標4 個，二級指標16 個，三級指標47 個。

1.3 應急能力評估建模

一般的評估方法可分為定性和定量兩大類。石油企業(yè)HSE應急管理能力評估指標體系中的多數指標不易進行量化處理，純定量化的評估在此不太適用；純定性的評估因受到評估人員主觀因素的影響往往客觀性做的不夠。因此，為了提高評估的易操作性和客觀性，對石油企業(yè)HSE 應急管理能力的評估可采用定性與定量相結合的評估方法?；贏HP（Analgtic Hierarachy Process，層次分析法）的模糊綜合評價是一種定性與定量相結合的評價方法，較適合石油企業(yè)HSE 應急管理能力的評估。以下對評價方法進行具體介紹。

2 評估指標權重的確定

不同的指標對于同一個問題其重要程度是不一樣的，因此進行評價前要合理為每個指標分配不同的權重。用于賦權的方法有德爾菲法、專家估計法、AHP、因子分析權數法、信息量權數法、秩和比權法、變異系數法等，其中，層次分析法是一種定量與定性相結合的決策方法,能夠模擬人的決定思維過程,以解決多因素復雜、特別是難以定量分析的社會系統(tǒng)的分析方法,它是分析多目標、多準則復雜系統(tǒng)的有力工具[5]。石油企業(yè)HSE 應急管理能力評估的指標體系可以采用AHP 方法為各評價指標賦權重。AHP 法的一般步驟如下：

表1 石油企業(yè)HSE 應急管理能力評估指標體系

（1）明確研究的基本問題，提出總目標。

（2）建立層次結構，把問題分為若干層次，層次結構一般形式如圖1 所示。

（3）對同一層次的各元素重要性進行兩兩比較，構造判斷矩陣，一般形式如圖2 所示。其中Cij0，Cij=1/Cij，Cii=1。

判斷尺度采用層次分析法常用的1—9 標度[6]，1—9 標度法的判斷矩陣比較標度如表2 所示。

（4）層次單排序及其一致性檢驗

則W=（W1，W2，...Wn）T，即為所求的特征向量。

圖1 層次分析法層次結構示意

圖2 層次分析法判斷矩陣一般形式

表2 判斷矩陣標度及其含義

其中，（AW）i表示向量AW 的第i 個元素。則判斷矩陣的一致性指標為：

隨機一致性比率CR 的計算如公式5、公式6 所示：

其中，為判斷矩陣的平均隨機一致性指標，其值如表3 所示。當CR<0.10 時，認為判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需要調整判斷矩陣的元素取值。

（5）層次總排序。分層計算各個元素的權重，最終確定最底層元素相對于總目標的重要程度。

表3 判斷矩陣的平均隨機一致性指標值

通過對石油企業(yè)應急管理相關領域專家的咨詢，利用層次分析法軟件yaahp0.5.2，對石油企業(yè)HSE 應急管理能力進行評估指標進行賦權。具體情況如表4 所示。

3 構建模型

在各評估指標權重賦值完成后，選擇合適的評價模型對石油企業(yè)HSE 應急管理能力進行評估。常用的評價方法有人工神經網絡、灰色系統(tǒng)評價、模糊綜合評價、數據包絡分析評價、主成分分析評價、聚類分析評價、風險評價等。FCE（Fuzzy Comprehen原sive Evaluation，模糊綜合評價）是以模糊數學為基礎，應用模糊關系合成的原理、將一些邊界不清、不易定量的東西定量化、進行綜合評價的一種方法。石油企業(yè)HSE 應急管理能力的評估可以用模糊綜合評價方法開展。模糊綜合評價的一般步驟如下：

（1）給出備擇的對象集X：

（2）確定評價對象的因素論域，即評價指標集U：

（3）確定評語集（活成等級集）V：

（4）確定評判矩陣R=（rij）mn：

（5）確定權數向量A：

（6）選擇合適的合成算法將權重與評判矩陣合成：

表4 石油企業(yè)HSE 應急管理能力評估指標體系指標權重

（7）計算評判指標，進行結果分析

模糊綜合評價的結果是被評事物對各等級模糊子集的隸屬度。在進行評價結果向量B 歸一化后，可以進行評價結果的解釋，一般有兩個基本原則。一是最大隸屬度原則，即取V 中與bj最大值對應的元素vj作為評價結果；二是模糊分布的原則，即用bj直接作為評價結果，各指標具體反映評價對象在所評價的特性方面的分布狀態(tài)。

石油企業(yè)HSE 應急管理能力的評估等級可分為5 個等級，具體情況如表5 所示。

表5 石油企業(yè)HSE 應急管理能力評估等級

對于評判矩陣的確定，可制定調查問卷，聘請有關專家在調研評估過程中按照10 分制對47 個三級指標分別打分，然后統(tǒng)計專家打分情況，算出各指標隸屬于不同評價等級所占的比例。

最后，根據各級各指標的權重，選擇合適的算法逐級合成，得到總的分數。根據總分數確定被評石油企業(yè)HSE 應急管理能力等級。

4 小結

對石油企業(yè)HSE 應急管理能力開展模糊綜合評價，可以得到石油企業(yè)HSE 應急管理的綜合能力。評估過程中可以發(fā)現應急管理多方面的不足，針對各項不足撰寫評估報告，提出改進意見和建議。

要想更加全面深入的對石油企業(yè)HSE 應急管理能力進行評估，首先應結合不同類型石油企業(yè)的實際生產，在充分調研的基礎上對評估指標體系進行修正和改進，構建更加科學、全面、深入的評估指標體系，并對指標體系進行優(yōu)化處理，例如增加評估指標體系的結構層次，增加指標數量，選取一些容易定量化的指標，并對有交叉的指標進行處理，以保持其獨立性。在選用評價模型時，還可根據具體情況選用多種模型分別進行評價，綜合比較，以保證評估具有較高的準確性。另外，還應當多利用一些評估工具和軟件，充分利用計算機和信息技術提高評估效率。