安全生產(chǎn)水平波動分析
----以群體分化整合為視角

楊利峰, 趙登峰, 竇國芹

(阜陽師范大學(xué) a. 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, b. 信息工程學(xué)院, 安徽 阜陽 236037))

企業(yè)安全生產(chǎn)水平控制呈現(xiàn)復(fù)雜性,系統(tǒng)內(nèi)微觀主體及群體行為規(guī)范水平波動的多向性是復(fù)雜性產(chǎn)生的根源。Deleon等指出,干預(yù)和控制企業(yè)組織范疇內(nèi)行為主體安全規(guī)制認(rèn)知這一內(nèi)生變量,有利于個體提高安全規(guī)制遵從水平[1]。蘆慧等最先發(fā)現(xiàn)在煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)踐中,個體安全控制存在差異且行為選擇表現(xiàn)出固化特征,并與其自身特質(zhì)相匹配[2]。潘安成等認(rèn)為,企業(yè)整體安全生產(chǎn)水平改善過程表現(xiàn)為組織內(nèi)各行為主體安全認(rèn)知演進(jìn),基于演進(jìn)的認(rèn)知互動促進(jìn)組織知識進(jìn)化[3],進(jìn)而使安全制度遵從得到自主性改善。

基于安全生產(chǎn)組織行為關(guān)系優(yōu)化基礎(chǔ)上的行為主體安全行為選擇一體化,將推動組織安全供給正向收斂,保持安全水平穩(wěn)定、正向供給[4]。與制度環(huán)境相匹配,與組織內(nèi)行為主體安全行為能力相適應(yīng)的安全供給壓力,將導(dǎo)致安全行為主體間為完成組織行為的一體化而加強(qiáng)交互,有利于組織內(nèi)部安全文化信息傳播和安全知識轉(zhuǎn)移,使安全行為主體安全制度遵從水平趨同(在職工工作倦怠行為問題研究中出現(xiàn)了因行為主體間交互加強(qiáng)導(dǎo)致倦怠同步現(xiàn)象)和安全認(rèn)知水平提升,并使企業(yè)安全文化得到優(yōu)化。然而Den等認(rèn)為,制度并不是固定和外生的[5]。胡業(yè)飛等指出,制度執(zhí)行情境復(fù)雜,對象多、層次多,宏觀情境和微觀情境共同影響制度執(zhí)行[6]。制度作為組織內(nèi)源性變量,其有效性是制度本身模糊程度和制度執(zhí)行狀況耦合作用的結(jié)果,它需要與組織內(nèi)各類行為主體表征協(xié)同進(jìn)化。Smajgl等研究發(fā)現(xiàn),制度內(nèi)源性變化規(guī)則會產(chǎn)生差異明顯的模擬結(jié)果[7]。梅強(qiáng)等首次提出,組織內(nèi)微觀層次的行為主體和中觀層次的群體,其個體特質(zhì)和群體特質(zhì)是否與企業(yè)現(xiàn)行安全規(guī)制相匹配,是制度有效演化和安全生產(chǎn)水平正向收斂的決定力量[8]。

Kahneman認(rèn)為,行為主體因其認(rèn)知能力受限而呈現(xiàn)有限理性[9],故其最大化效用的制度遵從程度也是有限的。本文從微觀層次行為主體安全表征出發(fā),以行為主體制度認(rèn)知能力和遵從水平為個體安全表征信息,以制度情境變量和個體匹配度為中介,形成“個體—群體—組織”間傳遞通道,引入規(guī)制水平和群體規(guī)范變量,探討認(rèn)知和遵從等安全表征水平如何在個體和群際間協(xié)同演進(jìn),促使安全生產(chǎn)水平正向演化及產(chǎn)出水平固化。

一、 個體表征、群體規(guī)范與匹配

1974年,Homans首次指出,在公共物品供給中,個體利益是隱匿于群體互動背后的普遍動機(jī),對等交換原則產(chǎn)生了公共物品供給失效[10]。不對等交換解釋了這種失效并不總是出現(xiàn),基于不對等交換理論,組織演化必然出現(xiàn)權(quán)利現(xiàn)象和群體劃分,因而非制度化的人際互動與制度化的結(jié)構(gòu)關(guān)系一樣值得關(guān)注。

企業(yè)組織框架內(nèi)存在密切安全生產(chǎn)任務(wù)關(guān)聯(lián)的個體,通過工作交往關(guān)聯(lián)、安全生產(chǎn)努力及安全規(guī)制制度遵從水平的相互認(rèn)知,多個行為人認(rèn)同自己屬于一個特定的小群體范疇,并對其他人的從屬范疇加以確認(rèn),形成企業(yè)安全視域下的群體。群體內(nèi)行為人在對事物的認(rèn)知、執(zhí)行和研判上存在同質(zhì)化過程,并在群體內(nèi)成員間相互模仿,形成在價值觀、認(rèn)知及執(zhí)行等方面的信息類化,進(jìn)而形成群體規(guī)范。2017年,魏光興等首次通過實(shí)證發(fā)現(xiàn),這一規(guī)范演變成約束群體成員的準(zhǔn)則,促使成員的認(rèn)知標(biāo)準(zhǔn)化和行為定向,并在群體內(nèi)外進(jìn)行顯著的模式區(qū)分[11],安全事件信息特征的具體化抽象,有助于安全事件包括生產(chǎn)安全的預(yù)控和治理[12]。

1. 個體表征描述

行為主體安全表征主要由兩部分“鏡像”(當(dāng)前時點(diǎn)展現(xiàn)的特征)信息構(gòu)成。

2. 群體安全表征與制度情境

群體安全表征反映的是群體內(nèi)各成員安全表征綜合水平,群體水平評估常采用兩種指標(biāo):一種是群體內(nèi)行為主體平均水平;一種是群體行為主體間差異狀況。因此,群體表征用二元組(gat,gdt)表示。

用gat表示群體內(nèi)行為主體安全表征平均水平(即群體規(guī)范水平),可由式(1)計(jì)算得出。

(1)

(2)

(3)

二元組中的第二個體Dt的取值越小,表明在相鄰的下個時段(即第t+1個時段)內(nèi)制度規(guī)制有效性減弱空間越小(即制度保持較為穩(wěn)定的有效性),反之越大(即制度的有效性呈現(xiàn)較大幅度波動)。

二、 安全生產(chǎn)水平與穩(wěn)定性

1. 群體規(guī)范作用

2. 制度規(guī)制作用

三、 群體演化模型

群體內(nèi)及群體間行為主體認(rèn)知與行為選擇交互依賴于群體識別,依據(jù)行為主體的安全表征水平和群體規(guī)范水平對群體進(jìn)行區(qū)分,并依據(jù)這種識別進(jìn)行安全表征演進(jìn)和安全主體進(jìn)入及移除,這是模型建立的出發(fā)點(diǎn)。

1. 群體表征識別、群體選擇與交互

接近性是行為主體之間相互吸引,進(jìn)而形成群體及社會的最重要因素[15];態(tài)度、價值觀和信念等是人際吸引的絕大部分成因[16];在公平和對等的情況下,交互和交換才會產(chǎn)生[17-18]。

根據(jù)相近性原則,對表征初始狀態(tài)級別進(jìn)行劃分。假定企業(yè)規(guī)制水平為Z(它體現(xiàn)了規(guī)制制度可認(rèn)知和可執(zhí)行的程度),依據(jù)行為主體表征信息,當(dāng)個體i對應(yīng)的安全表征信息滿足Z+0.4α

(6)

同理,將制度規(guī)制的負(fù)向效果也區(qū)分為4級水平,如式(7)所示。

(7)

式(6)和式(7)滿足Z+α=1,體現(xiàn)了理論上制度認(rèn)知和遵從的完全性。同時,假設(shè)群體安全表征信息狀態(tài)級別也具有可劃分性,劃分標(biāo)準(zhǔn)如上,用變量Rj來表示,這里Rj∈{-4,-3,-2,-1,0,1,2,3,4}。

將群體內(nèi)任一行為主體安全表征狀態(tài)界別ri與其對應(yīng)的群體安全表征狀態(tài)級別Rj相比較:若|ri-Rj|>2,則第i個行為主體從其對應(yīng)的第j個群體中移出;若|ri-Rj|≤2,則行為主體繼續(xù)留在原有的群體內(nèi)。

假設(shè)只有群體內(nèi)的行為主體才存在認(rèn)知和行為選擇交互,他們間通過安全表征信息相互作用,則微觀層面交互難以同步實(shí)現(xiàn)。群體規(guī)范水平對每一行為主體都是有束縛作用的,交互主要體現(xiàn)在主體和其所處的群體安全表征信息間。交互的有限性參照文獻(xiàn)[7]中的模型構(gòu)造,交互水平如式(8)所示。

(8)

式中,λi>0(i=1,2,3,4)。若λ2>λ1,λ4>λ3,表明群體規(guī)范差距越大則變動越明顯,體現(xiàn)了勢差的作用;若λ3>λ1,λ4>λ2,表明在相同表征差異水平下,低于群體規(guī)范水平的行為主體信息變化弱于高于群體規(guī)范的行為主體,體現(xiàn)了風(fēng)險厭惡的一面。注意到式(8)中的減項(xiàng)φ(V-Z)也體現(xiàn)了群體內(nèi)行為主體有風(fēng)險厭惡的特征(式(8)中Z

若兩個行為主體安全表征存在vi=vl時,并不代表其值內(nèi)部不會發(fā)生變化,因?yàn)関i=si·fi,si和fi也存在群體規(guī)范S和F。在相同vi取值情況下,si和fi差異越大,表明在下一時段中其面臨的群體規(guī)范S和F的壓力就會越大,在下一階段中vi變化的就越大。若高于群體規(guī)范,則越高下降得越快;若低于群體規(guī)范,則越低上升得越快。因此,統(tǒng)一制度認(rèn)知和遵從水平可以減小行為主體安全表征信息的波動性,進(jìn)而有利于安全生產(chǎn)水平保持穩(wěn)定。

2. 群際間分化與整合模型

依據(jù)個體安全表征進(jìn)行群體劃分,若維持原有規(guī)制水平,則群體規(guī)范水平可由V-φ(V-Z)計(jì)算。φ是V與Z之差的增函數(shù),表明群體規(guī)范水平較規(guī)制水平越高,其群體安全表征下降越快(假設(shè)行為主體都是風(fēng)險厭惡的),安全規(guī)制很難在普遍范圍內(nèi)得到有效提高,對重點(diǎn)群體加強(qiáng)監(jiān)管才是可行方案。這也契合微觀層面優(yōu)化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任,為基于微觀的企業(yè)安全生產(chǎn)柔性治理提供了可能[19]。

為促使重點(diǎn)群體內(nèi)主體安全表征的正向演化,將安全表征最低水平群體中的行為主體進(jìn)行區(qū)分(依據(jù)vi-V≤-2,-2

在式(9)中,λ6等于式(8)中λ1、λ2和λ3的加權(quán)平均水平, 而λ5>λ2、λ7>λ4。 在3類人群劃分和有區(qū)分激勵的同時, 限制該群體中行為主體的自主移出行為, 不論其與群體安全表征信息狀態(tài)級別間存在何等差異,均不允許其移出。 這樣, 群體規(guī)范水平不僅能得到有效提高, 還可以吸納其他群體移出者中合乎此群體規(guī)范的主體, 達(dá)到群體水平提高和規(guī)范束縛規(guī)模同步擴(kuò)大的目的。

通過此操作,不僅提高了在企業(yè)安全生產(chǎn)曲線中的安全產(chǎn)出水平,還有利于減小行為主體間差異,為群體安全表征信息保持穩(wěn)定提供了可能。當(dāng)群體規(guī)范達(dá)到預(yù)期水平時,安全規(guī)制的區(qū)分激勵制度可以選擇退出。這有利于降低監(jiān)管成本,使制度執(zhí)行監(jiān)管的可操作性更強(qiáng)。

四、 仿真分析

基于上述理論分析及模型,為展現(xiàn)個體、群體安全表征信息變化及安全生產(chǎn)供給波動過程,進(jìn)行模擬,得到企業(yè)安全生產(chǎn)供給水平結(jié)果。根據(jù)中國傳統(tǒng)文化中“物以類聚,人以群分”的思想,基于有限交互的群體間個體相互影響能力閾值設(shè)定原則[4],梳理出仿真實(shí)驗(yàn)中參數(shù)選擇規(guī)則如下:群體內(nèi)個體相互影響能力高于不同群體中個體之間的交互能力;群間特征差異小的不同群體中個體交互能力強(qiáng)于群體間特征差異大的不同群體中個體交互能力,表現(xiàn)為參數(shù)選擇滿足λ2>λ1、λ4>λ3、λ3>λ1和λ4>λ2。根據(jù)規(guī)制主體(政府或者企業(yè)安全監(jiān)管部門)的主體行為特征的安全規(guī)制(引導(dǎo))傾向,限制安全特征信息劣等的群體內(nèi)個體影響(通過安全培訓(xùn)、生產(chǎn)班組重組等手段),而愿意擴(kuò)大安全特征信息優(yōu)異的群體內(nèi)個體影響(通過表彰、安全標(biāo)兵示范等措施),表現(xiàn)為參數(shù)選擇滿足E3(vi-V)>E2(vi-V)>E1(vi-V)。因此,仿真中的參數(shù)如表1所示。

表1 仿真參數(shù)選擇情況

在表1所示的參數(shù)選擇下,對假定企業(yè)內(nèi)1 000個行為主體進(jìn)行安全表征(安全表征由制度認(rèn)知和制度遵從二維變量構(gòu)成)動態(tài)演化仿真。 引入企業(yè)安全生產(chǎn)水平St與行為主體完全貢獻(xiàn)水平Vt的變化關(guān)系后, 在進(jìn)行100次安全表征信息交互后就加強(qiáng)1次安全規(guī)制, 并進(jìn)行群體劃分與區(qū)分激勵, 安全生產(chǎn)水平波動過程如圖1所示。

圖1 安全生產(chǎn)水平波動過程

從圖1中可以看出,在每一次規(guī)制加強(qiáng)間隙,企業(yè)安全生產(chǎn)水平不是單向提升的,在規(guī)制水平提高后企業(yè)安全生產(chǎn)水平呈現(xiàn)出更強(qiáng)的波動性。究其原因?yàn)楦咚降囊?guī)制對個體特質(zhì)差異的忽視,大多數(shù)行為主體在高規(guī)制水平下存在個體特質(zhì)的不匹配,導(dǎo)致個體在對新規(guī)制水平有更為準(zhǔn)確的認(rèn)知后迅速降低自身努力程度,以減少自身因過度努力導(dǎo)致的組織激勵無法體現(xiàn)。

五、 結(jié)果與討論

從宏觀和微觀兩個角度分析了企業(yè)安全生產(chǎn)水平產(chǎn)生波動的原因,并依據(jù)安全規(guī)制和群體形成與規(guī)范等因素與企業(yè)安全生產(chǎn)水平間的變動關(guān)系,探討了安全水平提升的操作路徑。通過建立群體選擇與交互和群際間分化與整合模型,展示了行為主體在風(fēng)險厭惡情境下,面臨群體規(guī)范和安全規(guī)制壓力,進(jìn)行個體安全表征信息的自適應(yīng)過程對企業(yè)安全生產(chǎn)供給造成的影響。通過規(guī)制流程易認(rèn)知化和易操作化來引導(dǎo)群體規(guī)范正向演進(jìn),不僅有利于企業(yè)安全生產(chǎn)水平提升,還有利于企業(yè)安全水平保持穩(wěn)定。

對企業(yè)規(guī)制作用、安全生產(chǎn)水平波動及提升路徑選擇進(jìn)行以下討論:

(1) 安全制度規(guī)制是剛性的,這種剛性要求相當(dāng)程度上彰顯了制度認(rèn)知和遵從要求的可實(shí)現(xiàn)性、可操作性和操作流程的規(guī)范性。制度規(guī)制的剛性束縛使得安全生產(chǎn)水平有底線保證,并使行為主體的安全主體表征單向變化;它的剛性特性越清晰則安全生產(chǎn)水平的底線波動越小。

(2) 基于個體安全表征信息形成的群體規(guī)范是具有彈性的,在群體規(guī)范下行為主體的規(guī)制制度認(rèn)知和遵從選擇是可以正向或負(fù)向變動的,體現(xiàn)出行為主體特征信息變動差異的一面,并通過與某種群體內(nèi)平均水平差異帶來的效用演變加以確認(rèn)。

(3) 安全制度規(guī)制除了具有剛性約束這一特性外,還應(yīng)與群體規(guī)范契合。安全制度規(guī)制應(yīng)體現(xiàn)群體規(guī)范中潛在的安全績效需求,并通過明確的形式使該需求得以有效凸顯,對群體表征水平起到正向引導(dǎo)作用。