國內(nèi)外專利信息服務研究態(tài)勢及可視化分析

韓征征，羅 靜

(貴州財經(jīng)大學 信息學院，貴州 貴陽 550025)

隨著知識經(jīng)濟時代的到來，專利對當今社會的發(fā)展起著舉足輕重的作用.專利對于企業(yè)興衰、社會進步、國家的發(fā)展也有很大影響.專利信息服務文獻的定量研究，是文獻計量學的重要組成部分價[1].國內(nèi)外專利信息服務的計量研究可以幫助我們更好地挖掘?qū)＠臐撛趦r值，本文通過CiteSpac可視化軟件對CNKI與WOS中的國內(nèi)外數(shù)據(jù)實現(xiàn)對關鍵詞共現(xiàn)、關鍵詞聚類、作者合作、機構(gòu)合作等的比較研究，繪制相應的可視化知識圖譜，同時對比分析國家知識產(chǎn)權局對外發(fā)布的國內(nèi)外專利數(shù)據(jù)，進而探尋國內(nèi)外專利信息服務研究熱點與研究前沿的異同，為國內(nèi)專利信息服務提供借鑒意義.

1 數(shù)據(jù)來源及預處理

本文研究樣本為2008-2018年間國內(nèi)外專利信息服務領域內(nèi)的相關文獻.其中，國外數(shù)據(jù)來源于核心數(shù)據(jù)庫Web Of Science(WOS)，圍繞“專利信息服務”為研究主題，構(gòu)建檢索式“(TS=patent* OR TS=intellectual property*) AND (TS=information analysis* OR TS=information service*)”，語種為“English”，文獻類型為“Article”，索引數(shù)據(jù)庫選擇“CI-EXPANDED，SSCI,A&HCI，CPCI-S，CPCI-SSH，ESCI，CCR-EXPANDED”，時間跨度為2008-2018年；國內(nèi)數(shù)據(jù)源于中國知網(wǎng)(CNKI)，圍繞研究主題，于專業(yè)檢索中構(gòu)建檢索式“(SU='專利'+'知識產(chǎn)權')and(SU='信息分析'+'信息服務')”，時間跨度與國外研究保持一致，設定全部期刊為來源期刊.檢索時間為2019年9月30日.

國外共獲得數(shù)據(jù)1248條，剔除重復數(shù)據(jù)，最終得到有效數(shù)據(jù)1247條.國內(nèi)共檢索出數(shù)據(jù)1096條，去除會議、征稿等104條無效數(shù)據(jù)，最終獲得有效數(shù)據(jù)992條.

2 國內(nèi)外三種專利申請受理/授權/有效累計狀況

根據(jù)國家知識產(chǎn)權局戰(zhàn)略發(fā)展司2008-2018年調(diào)查統(tǒng)計和翻譯所得出的國內(nèi)外發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利等三種專利合計申請量、授權量和有效量得知(如表1所示)，國內(nèi)外在2008-2018年間的三種專利(發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利)合計申請量、授權量和有效量總體上都呈穩(wěn)定上升趨勢，其中，無論在申請量、授權量還是在有效量上，國內(nèi)三種專利的合計量都明顯高于國外，這表明國內(nèi)的專利創(chuàng)造受到很大重視，正值黃金發(fā)展期.

表1 2008-2018年國內(nèi)外三種專利申請受理/授權/有效量統(tǒng)計狀況

3 國內(nèi)外專利信息服務文獻研究趨勢對比分析

3.1 文獻總體發(fā)文趨勢分析

文獻的數(shù)量是衡量文獻研究熱點的重要指標之一.文獻數(shù)量的年代分布趨勢與文獻量的知識增長有著密切的關系[2].將所檢索的國內(nèi)外專利信息服務數(shù)據(jù)進行整理并繪制出該領域在2008-2018年間發(fā)文量的對比折線統(tǒng)計圖(如圖1所示)，圖1顯示，從2008年到2018年，國外發(fā)文量始終領先國內(nèi)，雖然國內(nèi)外整體的發(fā)文量均保持上升趨勢，但是，國外發(fā)文量一直居高不下，尤其在2017年，國外發(fā)文量遠遠高于國內(nèi).由此可見，國內(nèi)對于專利信息服務的研究與國外的相差甚遠而有待提高.

圖1 國內(nèi)外專利信息服務發(fā)文量對比折線圖

3.2 文獻研究主題對比分析

根據(jù)中國知網(wǎng)可視化計量，2008-2018年間，國內(nèi)專利信息服務的相關研究涉及190個主題，文中選取占比最高的前十個主題繪制了主題分布表，如表2所示.由表2可知，國內(nèi)文獻研究的主題主要集中在信息分析、信息服務、知識產(chǎn)權、高校圖書館、企業(yè)管理等.

表2 國內(nèi)文獻主題分布表

通過CiteSpace和Excel對WOS數(shù)據(jù)進行處理[3]，選取方法與國內(nèi)保持一致，統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，國外有關專利信息服務的研究主題高達291個，如表3所示.表3顯示，國外研究較多的主題有innovation、patent information、patent analysis、intellectual property、search、information security等.

表3 國外文獻主題分布表

結(jié)合表2和表3可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外文獻研究關注的主題都偏向于專利信息、專利分析、專利服務、知識產(chǎn)權、企業(yè)管理等，不同之處是國內(nèi)對于高校圖書館的專利服務研究偏多，而國外對于查新、技術、信息安全、算法研究偏多.

3.3 高產(chǎn)作者合作度比較分析

國內(nèi)外專利信息服務的研究規(guī)模能通過合作發(fā)文作者的數(shù)量和發(fā)文量來衡量，發(fā)文量和作者數(shù)也是評價科研實力的指標之一.對國內(nèi)高產(chǎn)作者合作度分析所知：國內(nèi)992篇文獻中，可出現(xiàn)頻次最高的作者是馬遠遠和孫志一，出現(xiàn)的頻次皆為8次.頻次為7次的只有一位作者，頻次為6次和4次的作者分別有三位和八位，頻次為3次和2次的作者分別有十三位和七十七位，僅出現(xiàn)了一個合作群，三個合作對，唯一的合作群由四位作者構(gòu)成.

對國外高產(chǎn)作者合作度分析所知：國外的1427篇文章中，出現(xiàn)頻次排名最高的兩位是SUNGJOO LEE和BYUNGUN YOON，其出現(xiàn)的頻次分別為18次和12次.出現(xiàn)頻次是9次的作者有三位，出現(xiàn)8次和7次的作者分別有兩位和三位，出現(xiàn)6次和5次的作者都是一位，出現(xiàn)4次和3次的作者分別有八位和六位，出現(xiàn)2次的有57位，其余皆為出現(xiàn)一次.圖中出現(xiàn)了四個作者合作群，兩個作者合作對，有三個作者沒有與其他作者合作，最大的合作群由七個作者組成.

通過對比國內(nèi)外專利信息服務高頻作者的合作關系發(fā)現(xiàn)：

1)作者發(fā)文量.通過對比國內(nèi)外作者發(fā)文量可以看出，國外有關專利信息服務的研究明顯多于國內(nèi)；國外最高頻次作者的發(fā)文量達18篇，而國內(nèi)最高頻次作者的發(fā)文量僅有8篇，可見國內(nèi)的研究落后于國外的研究進展.

2)作者合作網(wǎng)絡.國內(nèi)的合作群只有1個，而國外有4個合作群；國外最大的合作群由7個作者組成，而國內(nèi)唯一的合作群僅有4個作者，由此可見，國內(nèi)的作者合作度明顯低于國外.

3.4 高產(chǎn)機構(gòu)合作度比較分析

如表4所示，對比分析2008-2018年國內(nèi)外專利信息服務文獻發(fā)文量前十的機構(gòu)發(fā)現(xiàn)，國外文獻研究高頻發(fā)文機構(gòu)以高校為主，其中，韓國的SEOUL NATL UNIV發(fā)文量高達24篇，位居國外文獻高頻發(fā)文機構(gòu)首位.在國內(nèi)的高頻發(fā)文機構(gòu)中，發(fā)文機構(gòu)的類型比國外多樣，主要由高校、科研機構(gòu)、企業(yè)、知識產(chǎn)權中心等組成.南京工業(yè)大學圖書館、中國醫(yī)學科學院北京協(xié)和醫(yī)學院藥用植物研究所和國家中醫(yī)藥管理局傳統(tǒng)藥物專利信息資源重點研究室是我國在該領域研究影響力排名前三的機構(gòu).

表4 2008-2018年國內(nèi)外文獻發(fā)文量位居前十的機構(gòu)

國外高頻發(fā)文合作機構(gòu)中，韓國機構(gòu)之間的合作較為頻繁，其他國家的合作頻率較低，最大的合作群是以韓國Seoul Natl Univ為中心，其合作機構(gòu)高達15個.國內(nèi)的高頻發(fā)文機構(gòu)主要是高校、研究所、公司和知識產(chǎn)權中心；合作關系主要體現(xiàn)在研究所與公司以及同城單位之間的合作，主要合作群是由中國醫(yī)學科學院北京協(xié)和醫(yī)學院藥用植物研究所、北京東方靈盾科技有限公司和國家中醫(yī)藥管理局傳統(tǒng)藥物專利信息資源重點研究室組成的研究團隊，此外還有東莞市創(chuàng)源知識產(chǎn)權促進中心和東莞理工學院圖書館及中國陶瓷知識產(chǎn)權中心和景德鎮(zhèn)陶瓷學院等同城的合作.整體來看，國內(nèi)的合作低于國外，機構(gòu)之間的合作聯(lián)系較少，國內(nèi)亟須加強機構(gòu)之間的合作度.

4 國內(nèi)外專利信息服務關鍵詞共現(xiàn)及研究熱點對比分析

4.1 關鍵詞共現(xiàn)分析

4.1.1 國內(nèi)外關鍵詞頻次和中心度排名

關鍵詞代表了一篇文章的研究重點與核心，能夠反映文章的主題，出現(xiàn)頻次較高的關鍵詞很大程度上能夠反映該領域的研究熱點.關鍵詞的中介中心性能夠表示它控制的關鍵詞之間信息流的數(shù)量以及對整個網(wǎng)絡資源的控制程度[4].

對國內(nèi)外關鍵詞出現(xiàn)的頻次、出現(xiàn)年代、中心度等數(shù)據(jù)進行降序排序，選取其部分排名，可以得出國內(nèi)的頻次排名前十的關鍵詞(如表5所示)、國內(nèi)中心度排名前十的關鍵詞(如表6所示)、國外頻次排名前十的關鍵詞(如表7所示)、國外中心度排名前十的關鍵詞(如表8所示).

表5 國內(nèi)頻次排名前十的關鍵詞

表6 國內(nèi)中心度排名前十的關鍵詞

表7 國外頻次排名前十的關鍵詞

表8 國外中心度排名前十的關鍵詞

通過對比表5和表6可以看出“專利信息”“知識產(chǎn)權”“高校圖書館”等關鍵詞在兩個表格中均有體現(xiàn)，并且頻次和中心度指數(shù)也較高，說明國內(nèi)關于專利信息服務的研究主題較為集中.

通過對比表7和表8可以看出，頻次出現(xiàn)最多的關鍵詞是創(chuàng)新，中介性最強的關鍵詞是戰(zhàn)略，說明對專利信息服務而言，創(chuàng)新和戰(zhàn)略占據(jù)重要地位，但是，在現(xiàn)有的相關研究中，創(chuàng)新與戰(zhàn)略結(jié)合度有待加強，以后的研究要注重在整體戰(zhàn)略的基礎上加強創(chuàng)新.

4.1.2 國內(nèi)外關鍵詞共現(xiàn)對比分析

1)關鍵詞共現(xiàn)分析

通過對國內(nèi)外關鍵詞共現(xiàn)對比分析發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外對于專利信息服務文獻研究的共現(xiàn)關鍵詞主要集中在專利分析、專利服務、企業(yè)管理、知識產(chǎn)權、科技查新，等等，不同之處在于國內(nèi)對于高校圖書館研究的文獻偏多，而國外對信息安全研究的文獻偏多.

2)頻次中心度分析

通過對國內(nèi)外專利信息服務關鍵詞頻次和中心度排名研究可以發(fā)現(xiàn)，該領域國內(nèi)外共有的關鍵詞有“專利分析”“創(chuàng)新”“知識產(chǎn)權”“企業(yè)”等；國外有關專利信息服務的文獻研究偏向于專利能夠為企業(yè)的管理發(fā)展帶來的業(yè)績以及企業(yè)應對風險的發(fā)展策略等；國內(nèi)也有部分涉及面向企業(yè)的專利服務的文獻研究，但是，更多是面向高校圖書館的專利信息服務的文獻研究，國內(nèi)外的專利服務的對象有很明顯的不同的側(cè)重點.

4.2 國內(nèi)外關鍵詞研究熱點分析

在關鍵詞共現(xiàn)知識圖譜基礎上，運用CiteSpace軟件對國內(nèi)外關鍵詞進行聚類分析(如圖2、圖3所示)，加上對國內(nèi)外專利信息服務研究的高頻詞數(shù)量、頻次和中心度的綜合分析，進一步梳理出國內(nèi)外專利信息服務的研究熱點.

圖2 國內(nèi)關鍵詞聚類圖

圖3 國外關鍵詞聚類圖

國內(nèi)對于專利信息服務的研究熱點大致可以分為兩個層面：

1)技術層面.專利檢索、專利分析、知識產(chǎn)權保護以及自主創(chuàng)新等都需要協(xié)同創(chuàng)新技術層面的支持，進一步將專利信息服務應用到生活.

2)應用層面.國內(nèi)專利信息服務已經(jīng)涵蓋醫(yī)學藥物、企業(yè)管理、數(shù)字圖書館和數(shù)字檔案館等，可見國內(nèi)對于專利服務的應用覆蓋面較為廣泛.

國外對于專利信息服務的研究熱點大致分為三個層面：

1)理論層面.國外對于專利和知識產(chǎn)權的理論支撐力度大，理論體系與法律條文較完善，對于專利服務和知識產(chǎn)權的理論知識重視程度高.

2)技術層面.對于專利挖掘、專利搜尋、科技查新、專利引文分析、專利研究以及數(shù)據(jù)庫來說，都需要創(chuàng)新技術的支撐，這點與國內(nèi)不謀而合.

3)應用層面.國外的專利應用主要體現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營風險的預警以及企業(yè)績效的管理上，其與企業(yè)的合作度高，一定程度上驅(qū)動了企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展.

5 國內(nèi)外專利信息服務研究前沿對比分析

利用突變詞的出現(xiàn)時間和終止時間，我們可以預測專利信息服務的發(fā)展趨勢和前沿熱點[5].用Cite Space進行突變詞檢測，通過Control Panel控制界面，點擊“Burstness(突發(fā)性)”，通過調(diào)節(jié)γ[0,1]的大小，最終得到國內(nèi)外突變詞排名.

通過調(diào)節(jié)γ取值，得到國內(nèi)外突變強度排名前十的突變詞，如圖4和圖5所示.對于國內(nèi)來說，知識產(chǎn)權保護、數(shù)字圖書館、信息分析、專利戰(zhàn)略突變強度最高；智力成果權和財產(chǎn)權從2010年出現(xiàn)，持續(xù)了兩年；近幾年的研究趨勢應該會偏向于學科服務和企業(yè)管理.而國外由對專利權的保護逐漸變成知識產(chǎn)權保護，對知識產(chǎn)權的發(fā)展逐漸規(guī)范化；專利搜查在2015年首次出現(xiàn)，突變強度為4.137 2，預計在2018年后會持續(xù)存在.

圖4 國內(nèi)排名前十的突變詞

圖5 國外排名前十的突變詞

由圖4和圖5可以發(fā)現(xiàn)，2008-2018年國內(nèi)外專利信息服務研究突變詞的變化情況：對于國內(nèi)來說，2008年的突現(xiàn)詞有知識產(chǎn)權保護、數(shù)字圖書館、網(wǎng)絡環(huán)境、信息分析、專利戰(zhàn)略，而且其持續(xù)時間較長，中心度也較高，2015年的突現(xiàn)詞是中小企業(yè)，2016年的突現(xiàn)詞是學科服務，可見近幾年專利信息服務開始與企業(yè)和學科服務相結(jié)合，逐漸成為新的研究前沿.而國外2011年的突現(xiàn)詞是專利挖掘，2012年的突現(xiàn)詞是體系框架和產(chǎn)品開發(fā)，2014年的突現(xiàn)詞是模式和技術轉(zhuǎn)移，2015年的突現(xiàn)詞是知識流和專利查新，專利查新的中心度高達4.1372，可見其會持續(xù)成為研究前沿.通過國外的突現(xiàn)詞發(fā)現(xiàn)，國外對于專利技術的研究熱度持續(xù)時間長，說明技術創(chuàng)新將會被持續(xù)研究.對于國內(nèi)外來說，專利信息服務的共同研究趨勢是持續(xù)加強技術創(chuàng)新，把專利信息服務推廣到政府、企業(yè)、高校、科研單位、機關團體等領域.

6 研究結(jié)論

對比國內(nèi)外發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利等三種專利合計申請量、授權量和有效量能夠發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)高于國外，可見國內(nèi)專利發(fā)展前景良好.通過對國內(nèi)外專利信息服務的計量分析可知，近年來，國內(nèi)外對于專利信息服務的研究趨勢都呈上升趨勢.本文通過對國內(nèi)外專利信息服務文獻研究的可視化分析，可以得出以下結(jié)論：

專利信息服務研究.國外發(fā)文量多，發(fā)展較為成熟，研究作者合作群和研究機構(gòu)合作群都形成了一定的規(guī)模，而國內(nèi)發(fā)文量與國外存在一定差距，研究力量較為分散.因此，我國的研究機構(gòu)要加強合作，特別是加強政府機構(gòu)與企業(yè)、科研機構(gòu)與高校的交流合作.

研究熱點.國內(nèi)外專利信息服務研究的熱點有相同之處，但是，也存在差異.相同之處是國內(nèi)外專利信息服務研究對于技術和應用均有涉及，但是，國內(nèi)對于理論層面的研究不如國外完善.國內(nèi)研究的熱點主要集中在數(shù)字圖書館、專利技術、專利應用、協(xié)同創(chuàng)新四個方面；國外研究的關注度在專利技術、專利應用、知識產(chǎn)權、開放創(chuàng)新四個方面，在企業(yè)風險預測以及專利引文分析應用中遠超國內(nèi).

研究前沿.對于國內(nèi)來說，專利信息服務領域新的研究方向?qū)诂F(xiàn)有專利戰(zhàn)略、專利信息分析、智力成果權等技術支撐研究的基礎上，進一步嵌入學科服務、圖書館、企業(yè)等，持續(xù)促進技術創(chuàng)新以及擴展應用領域.而國外知識保護和風險防控更加體系化、模式化，推動了知識流動與技術轉(zhuǎn)讓，同時對于專利信息檢索、專利挖掘、專利查新的需求增大，在今后的研究中會持續(xù)引入新技術.