雙一流建設(shè)背景下科研評價(jià)體系量化

劉錦周

（北京科技大學(xué)鋼鐵冶金新技術(shù)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京100083）

0 引 言

2017 年6 月，教育部等部委出臺《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法》（以下簡稱《辦法》），引導(dǎo)和支持具備一定實(shí)力的高水平大學(xué)和高水平學(xué)科合理定位、辦出特色、差別化發(fā)展，加快走向世界一流。同年9 月21 日，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)印發(fā)《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》［1-2］。通知提出“加強(qiáng)過程管理，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測，及時(shí)跟蹤指導(dǎo)。以學(xué)科為基礎(chǔ)，制定科學(xué)合理的績效評價(jià)辦法”。由此可見，科研評價(jià)已成為我國“雙一流”建設(shè)的重要組成部分［3］。因此，只有建立完善的科研評價(jià)體系，一流學(xué)科和一流大學(xué)的建設(shè)才能向國際看齊。

目前，對科研績效評價(jià)體系不同的考評指標(biāo)和數(shù)據(jù)源會(huì)產(chǎn)生不同的評價(jià)結(jié)果［4］。有些學(xué)者集中于使用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)進(jìn)行量化研究［5］，有些學(xué)者傾向于使用特殊的指數(shù)量化指標(biāo)［6］或者采用更為復(fù)雜的DEA 交叉模型計(jì)算更宏觀區(qū)域的整體比較［7］等。相比于這些學(xué)者的研究方法，本文采取的是積點(diǎn)值累加，然后強(qiáng)行歸一按照比例再分配進(jìn)行加權(quán)計(jì)算，這種方法簡潔易操作，著眼于每個(gè)科研教師的細(xì)微選項(xiàng)，而不在于更廣闊地理區(qū)域或者校際的對比分析。

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主要任務(wù)為科學(xué)研究，教學(xué)任務(wù)極少，在沒有教學(xué)任務(wù)負(fù)擔(dān)條件下，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在科研考核評價(jià)中是可依賴的對象［8］。因此，以北京地區(qū)某國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為參考對象，綜合計(jì)算25 位科研教師，力爭客觀評價(jià)科研教師工作業(yè)績，建立健全評價(jià)體系，構(gòu)建公平、有序的崗位聘任原則，評價(jià)結(jié)果可以作為崗位聘任、績效津貼分配、評獎(jiǎng)評優(yōu)的重要參考依據(jù)，為進(jìn)一步完善科研評價(jià)體系打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)［9］。

1 科研評價(jià)體系

1.1 研究對象及指標(biāo)

評價(jià)體系指標(biāo)，是高?？蒲谐晒u價(jià)的基礎(chǔ)，需遵循系統(tǒng)全面、簡明科學(xué)、靈活可操作、目的明確等原則，在借鑒現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)上構(gòu)建高?？蒲谐晒u價(jià)指標(biāo)體系［10］。此外，選取北京地區(qū)某國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室所有科研崗位教師為評價(jià)對象，依據(jù)能夠體現(xiàn)出來的科研成果轉(zhuǎn)化成點(diǎn)值進(jìn)行量化（見表1），考核變量為包括科研項(xiàng)目工作量、科研獲獎(jiǎng)及專利、學(xué)術(shù)論文及國際會(huì)議報(bào)告、著作、國內(nèi)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)兼職和社會(huì)貢獻(xiàn)等。社會(huì)貢獻(xiàn)主要包括學(xué)術(shù)道德、公眾服務(wù)、公益活動(dòng)等。另外，同時(shí)兼任行政和科研的干部或教師，對其進(jìn)行一定量的工作量補(bǔ)償，計(jì)入評價(jià)體系。

表1 科研評價(jià)體系研究對象及指標(biāo)

1.2 研究方法

以全體科研人員各考核項(xiàng)目點(diǎn)值總和為基礎(chǔ)，進(jìn)行分類加權(quán)折算，其中科研項(xiàng)目總點(diǎn)值占50%，學(xué)術(shù)論文總點(diǎn)值占30%，科研獲獎(jiǎng)+發(fā)明專利+著作+學(xué)術(shù)兼職總點(diǎn)值占15%，學(xué)術(shù)道德等總點(diǎn)值占5%。加權(quán)折算后的各項(xiàng)點(diǎn)值總和即為最終總點(diǎn)值，個(gè)人考核點(diǎn)值在最終總點(diǎn)值基礎(chǔ)上重新校正計(jì)算。

（1）科研項(xiàng)目工作量。科研項(xiàng)目工作量主要包括國家級、省部級、各類高技術(shù)計(jì)劃、攻關(guān)項(xiàng)目、各類人才計(jì)劃、軍工項(xiàng)目、國際合作項(xiàng)目、橫向合同項(xiàng)目等。此外，科研項(xiàng)目分為主持和參與，賦予的點(diǎn)值不同（見表2），其中M為年度到賬科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額（例：某一項(xiàng)目合同年度到賬經(jīng)費(fèi)100 萬，即M ＝100）。

表2 各類科研項(xiàng)目量化點(diǎn)值計(jì)算方法

（2）科研獲獎(jiǎng)及專利。表3 為各類科研獲獎(jiǎng)、發(fā)明專利量化點(diǎn)值計(jì)算方法。專利以授權(quán)日期為準(zhǔn)，其他以證書日期為準(zhǔn)；參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)視同獲得省部級科學(xué)技術(shù)一等獎(jiǎng)，參與制訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)視同獲得省部級科學(xué)技術(shù)二等獎(jiǎng)；各類省部級（含）以上教學(xué)成果按照學(xué)校職能部門認(rèn)定的對應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)等級計(jì)算點(diǎn)值。對于具有多位署名人的獲獎(jiǎng)及專利等，以上述表格中不同等級的量化點(diǎn)值為總點(diǎn)值，根據(jù)排名按照以下公式分配個(gè)人點(diǎn)值：

式中：N為總?cè)藬?shù)；i為排名。

表3 各類科研獲獎(jiǎng)、發(fā)明專利量化點(diǎn)值計(jì)算方法

（3）學(xué)術(shù)論文及國際會(huì)議報(bào)告。表4 為學(xué)術(shù)論文及國際會(huì)議報(bào)告量化點(diǎn)值計(jì)算方法。論文只計(jì)第一單位的，以紙質(zhì)版出版日期為準(zhǔn)，online 見刊不計(jì)在內(nèi)；同一篇論文被重復(fù)收錄只記一次點(diǎn)值；論文只計(jì)第一作者或通信作者；論文分區(qū)以發(fā)表年度中科院JCR 小區(qū)分類為準(zhǔn)，相應(yīng)學(xué)科主流刊物發(fā)表論文在JCR 分區(qū)基礎(chǔ)上上浮一級。

（4）著作。著作（署名）應(yīng)以紙質(zhì)出版時(shí)間為準(zhǔn)，并且出版社應(yīng)根據(jù)影響力加以區(qū)分，A 類出版社包括：國外著名出版社、科學(xué)出版社、中國科學(xué)技術(shù)出版社、高等教育出版社、冶金工業(yè)出版社、化學(xué)工業(yè)出版社、機(jī)械工業(yè)出版社、電子工業(yè)出版社、清華大學(xué)出版社、中國環(huán)境科學(xué)出版社。其他為B 類出版社。B 類出版社的折算系數(shù)是0． 7。著作如獲得國家重點(diǎn)圖書或重點(diǎn)出版基金資助，折算系數(shù)是1． 3；對于具有多位署名人的著作，以表5 著作量化點(diǎn)值計(jì)算方法中不同類別的量化點(diǎn)值為總點(diǎn)值，根據(jù)排名按照式（1）分配個(gè)人點(diǎn)值。

表4 學(xué)術(shù)論文及國際會(huì)議報(bào)告量化點(diǎn)值計(jì)算方法

表5 著作量化點(diǎn)值計(jì)算方法

（5）國內(nèi)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)兼職。表6 為國內(nèi)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)兼職量化點(diǎn)值計(jì)算方法。同一學(xué)會(huì)的兼職不得累計(jì)點(diǎn)值，取高值計(jì)入。

表6 國內(nèi)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)兼職量化點(diǎn)值計(jì)算方法

（6）社會(huì)貢獻(xiàn)。社會(huì)貢獻(xiàn)包括學(xué)術(shù)道德、公眾服務(wù)、公益活動(dòng)等考核，采取定性與定量相結(jié)合的方法，由全體職工互評打分，滿分為100 點(diǎn)，去除2 個(gè)最高分、2 個(gè)最低分，簡單加和平均值即為該項(xiàng)實(shí)際點(diǎn)值。

（7）兼任行政和科研教師的工作量補(bǔ)償。兼任行政和科研教師的工作量補(bǔ)償應(yīng)以全體考核的平均點(diǎn)值為基準(zhǔn)，并考慮工作測評滿意度。主任最多補(bǔ)償平均點(diǎn)值的35%，副主任最多補(bǔ)償平均點(diǎn)值的25%，主任助理及系所負(fù)責(zé)人最多補(bǔ)償平均點(diǎn)值的5%例：全體科研人員平均點(diǎn)值為300 點(diǎn)，對主任的測評滿意度為80 分（滿分100 分），則主任補(bǔ)償點(diǎn)值84 點(diǎn)。

2 評價(jià)體系結(jié)果與分析

根據(jù)積點(diǎn)值計(jì)算方法，結(jié)果如表7 所示。從表7中可以看出積點(diǎn)值方法可以將教師的科研成果拉開差距，排名較為方便。同時(shí)，兼職行政和科研的教師工作量補(bǔ)償對整體績效考核沒有太大影響，但是對于雙肩挑的干部來說，工作量補(bǔ)償是個(gè)較好的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。從表7 中還可以看出，加權(quán)計(jì)算前后差別較大，最主要原因就是加權(quán)過程中強(qiáng)行將25 個(gè)樣本歸一再根據(jù)比例分配，這樣做的好處就是拉高績效較低者，降低績效較高者，使得科研團(tuán)隊(duì)整體有較為公平公正地評價(jià)，在激勵(lì)科研成果較少的學(xué)者同時(shí)，保證了相對公平性。這種方法跟科研統(tǒng)計(jì)中去掉最高和最低實(shí)驗(yàn)值加權(quán)計(jì)算實(shí)驗(yàn)結(jié)果的作用是類似的。此外，與其他學(xué)者使用H指數(shù)（Hindex）作為一個(gè)混合量化指標(biāo)［6，11］和使用交叉模型進(jìn)行科研成果評價(jià)［7，12］不同，本文中的積點(diǎn)值方法著眼于細(xì)微處同時(shí)具有一定方便易操作性。

表7 科研評價(jià)體系積點(diǎn)值計(jì)算結(jié)果

結(jié)合表7 和計(jì)算數(shù)據(jù)，匯總了不同因素和積點(diǎn)值之間的關(guān)系圖如圖1 所示。從圖中可以看出科研工作量值越高，總積點(diǎn)值越高，科研項(xiàng)目工作量是科研評價(jià)系統(tǒng)的關(guān)鍵因素，也可以說是決定因素。其次是科研獲獎(jiǎng)、專利及國內(nèi)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)兼職，最后才是學(xué)術(shù)論文及國際會(huì)議報(bào)告。決定影響排名因素：科研工作量＞科研獲獎(jiǎng)、專利及國內(nèi)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)兼職＞學(xué)術(shù)論文及國際會(huì)議報(bào)告。科研項(xiàng)目工作量是一個(gè)教師科研實(shí)力的體現(xiàn)，也是一個(gè)教師績效考核的重要指標(biāo)，因此，如果想在科研評價(jià)體系中有所突出的話，應(yīng)該把握機(jī)會(huì)申請高質(zhì)量的科研項(xiàng)目。學(xué)術(shù)論文一直以來都是考核的重點(diǎn)，但是近幾年國際上學(xué)術(shù)論文偏重于高被引的文章［13］，因此本文積點(diǎn)值方法特意稍弱化了學(xué)術(shù)論文量比例。但是，從關(guān)系圖中仍然可以看出，科研獲獎(jiǎng)、專利及國內(nèi)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)兼職是第二影響因素?？赡艿脑蚓褪菄壹墶⑹〔考壙蒲歇?jiǎng)勵(lì)和專利等都需要科研教師一定的沉淀，在相關(guān)領(lǐng)域擁有較為突出的成績和社會(huì)貢獻(xiàn)，因此當(dāng)科研教師獲得科研獎(jiǎng)勵(lì)等條件時(shí)會(huì)獲得較大幅度的積點(diǎn)值的提升。

圖1 不同因素和積點(diǎn)值之間的關(guān)系

3 結(jié) 語

科研評價(jià)體系是一個(gè)較為復(fù)雜的工程，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)與模式，尤其當(dāng)評價(jià)體系拓寬到更廣闊的范圍和領(lǐng)域，因此，在科研系統(tǒng)評價(jià)前應(yīng)充分了解評估評價(jià)需求、制定科學(xué)合理和適用性強(qiáng)的指標(biāo)體系，準(zhǔn)確地篩選和使用指標(biāo)數(shù)據(jù)，規(guī)范評價(jià)機(jī)制量化標(biāo)準(zhǔn)，客觀高效地進(jìn)行系統(tǒng)評價(jià)［14］。

此項(xiàng)工作主要圍繞科研評價(jià)體系設(shè)定評價(jià)指標(biāo)，采用設(shè)定積點(diǎn)值方法，利用強(qiáng)行歸一按照比例再分配進(jìn)行加權(quán)計(jì)算，最終計(jì)算結(jié)果應(yīng)用于科研管理的績效考核。通過建立模型計(jì)算結(jié)果發(fā)現(xiàn)，該評價(jià)體系計(jì)算可以相對地拉高績效較低者，降低績效較高者，使得科研團(tuán)隊(duì)整體有較為公平公正地評價(jià)；該評價(jià)體系著眼于細(xì)微處同時(shí)具有一定方便易操作性；科研項(xiàng)目工作量是科研評價(jià)系統(tǒng)的關(guān)鍵因素，也可以說是決定因素，決定因素影響排名：科研項(xiàng)目工作量＞科研獲獎(jiǎng)、專利及國內(nèi)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)兼職＞學(xué)術(shù)論文及國際會(huì)議報(bào)告。

當(dāng)前，“雙一流”建設(shè)正在如火如荼地進(jìn)行。與1990 年代啟動(dòng)“211 工程”和“985 工程”相比，“雙一流”建設(shè)最大的區(qū)別就在于其所處的背景和形勢與過去大為不同，因而其追求的目標(biāo)和遵循的價(jià)值取向也發(fā)生重大變化［15］?？蒲谐晒u價(jià)不在唯論文論，而且全面發(fā)展、全面考核和全面評價(jià)，公平公正地考察科研教師，取長補(bǔ)短，充分發(fā)揮長處，均衡發(fā)展。